最新版 三体系45001 内审检查记录

符合
Q:10.1
质量管理改进活动包括哪些内容？
公司的管理改进活动应包括：方针和目标的管理、信息分析、监督检查、管理体系评价、纠正与预防措施等。
符合
Q:9.1.3
E/S:9.1.2
为正确评价质量管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责是否明确？收集的信息包括哪些内容？
1、办公室建立、实施并保持《信息交流管理控制程序》，明确为正确评价管理水平所需收集的信息及其来源、渠道、方法和职责。
部门自查、办公室不定期抽查，并填写《环境、职业健康安全检查记录》表，本部门运行控制情况基本符合要求。
符合
E/S:7.4
与相关方的交流？
1、与办公用品供方签订《关于环境、职业健康安全影响告知书》，进行技术安全环境保护等方面知识。采购部对合格供方进行了环境、安全通报、协议及评审调查。
符合
Q/E/S：7.2
是否建立人力资源管理制度？查人力资源规划？
1、办公室建立、实施并保持《人力资源控制程序》，确保人力资源管理满足管理的需要。
2、质检部负责根据管理长远目标制定了《人力资源发展规划》。
符合
Q/E/S：7.2
人员资格能力的确定？特殊工种的持证上岗？人员的绩效考核？
1、人力资源根据公司发展的需要，适时组织各部门进行岗位分析，并建立《岗位说明书》，确定人员的任职条件。公司应按照岗位任职条件配置相应的人员。
符合
Q/E/S:7.5
1）文件控制是否建立了程序?
2）查文件清单，从中抽1－3份查文件控制是否符合要求？
1）形成了《文件控制程序》。
2）提供了《管理体系文件总清单》，查：共3种。
a)抽查：《管理手册》2018.10.10实施，陆亚陈批准。新版本，清晰。
b)文件无更改。
c）版本采用“版本号”来标识，更改和现行修订状态的识别在页眉记录。
Q/E/S：10.1
质量管理活动监督检查和审核的实施策划情况？
公司策划了管理活动监督检查和审核的实施。策划的依据包括：
a）各部门和岗位的职责；
b）管理中的薄弱环节；
c）有关的意见和建议；
d）以往检查的结果。
符合
Q/E/S:
5.3
各层次、各岗位的质量信息管理和质量管理改进职责是否明确？
通过《岗位说明书》予以明确。
——查公司内部现有知识，包括已获得的专利技术、工法、科研成果、技术标准、成熟的产品生产服务方案、招投标方案、管理制度、工作流程、作业指导书等，建立保持知识数据库。
——查外部知识的获取、传递、分享和利用，建立《法律法规及其他要求控制程序》识别法规适用性及发放控制，包括法律、法规、标准、规范，学术交流、专业会议获取的知识，从顾客和外部供方获取的知识等。抽查内控流程、风险识别及评价、135战略建立过程，知识获取、应用有效控制。
详见《公司管理目标、指标及部门目标分解》及目标统计表。
符合
Q/E/S：6
管理体系的策划情况？
1、公司总经理负责组织对管理体系进行总体策划，以有效实施方针和实现目标，满足质量、环境和职业健康安全管理体系标准的要求。策划的内容包括：
a）管理组织机构；
b）管理体系范围；
c）管理体系所需的过程及其在整个公司中的应用；
3、公司总经理在质量、环境和职业健康安全管理方面的职责和权限应包括：
a）组织制定管理方针和目标；
b）建立与管理需要相适应的组织机构；
c）向员工传达满足顾客要求以及国家相关法律法规要求的重要性，培养和提高员工的质量意识、环保意识和职业健康安全意识；
d）建立公司管理体系并确保其有效实施；
e）确定和配备管理所需的资源，包括：
符合
Q/E/S:10
公司目标为何？完成的效果？
公司目标为：
质量目标
1、产品交验合格率：100 %；
2、顾客综合满意度：≥95分。
环境目标
1、水质达标排放；
2、废气合规排放；
3、固体废弃物合规处理；
4、厂界噪声合规排放；
职业健康安全目标
1、触电事故为零；
2、火灾事故为零；
3、机械、车辆伤害为零；
4、职业病零发生。
Q/E/S：6.2
是否依据方针，建立了目标？目标管理制度是否建立并实施？
1、公司总经理根据管理方针制定了公司管理目标，明确质量、环境和职业健康安全管理应达到的水平。
2、公司建立、实施并保持《目标指标和管理方案控制程序》，规定目标/指标的分解、实施、考核、修订，以确保目标/指标的实现。
3、办公室负责按照《目标指标和管理方案控制程序》的要求在内部各有关职能和层次上建立、实施并保持形成文件的目标和指标并监督检查目标的分解、落实情况，并对其实现情况进行考核。
经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S:6.2
部门目标的制定及完成情况？
提供了《目标指标和管理方案实施方法及改进方法》及《完成情况检查记录》
符合
Q/E/S：7.2/5
培训的实施？
1、提供了《2018年度培训计划》，查：记录了计划培训时间、培训岗位、计划培训项目、培训人员等内容。
2、抽查培训的实施：分别提供了《培训记录》及培训结果及有效性评价。
g）质量回访和服务信息；
h）相关职业健康安全信息；
i）有关的环境因素。
符合
Q/E/S:
9.3
管理评审的策划？
提供了《管理评审计划》，策划于2019-03-28日实施。
符合
Q/E/S:
9.3
有哪些质量管理改进和创新？
建立、实施并保持《纠正措施和预防措施控制程序》，通过制定质量方针、质量目标，组织管理评审，内部评审等，发现持续改进的机会，采取纠正措施进行持续改进。一般采用统计方法。
符合
Q/E/S：10.1
管理体系实施和改进的策划？
1、公司确定并配备管理体系运行所需的人员、技术、资金、设备等资源，以支持过程的运行和监视。
2、公司建立了内部管理监督检查和考核机制，监视、测量和分析这些过程，确保管理制度的有效执行。
3、针对过程监视、测量和分析的结果而采取必要的措施，确保实现过程策划的结果，评审和改进管理体系的适宜性和有效性。
2、经理、产品生产服务质量检查人员、特种作业人员等均持证上岗。提供《特殊工种人员档案》。
3、人力资源负责建立、实施并保持《员工绩效考核控制程序》，提供了《人员考核表》，并将考核结果作为人力资源管理评价和改进的依据。
符合
Q:7.1.6组织的知识
——公司利用知识管理，有效地促进组织内、外重要知识的搜集、创造、储存、分享；提升组织对于新知识的开发与创造能力；支持及提高员工个人与群组在工作、决策、问题定义与解决的能力；利用知识提高产品生产服务/服务的内容与品质；利用知识形成及强化核心能力，掌握商机的能力，提高快速反应环境变化的能力，提高打击竞争对手；知识管理的实施到最后应该支持组织终极获利。
依法生产，顾客至上，质量保证；
保护环境，清洁生产，节能降耗；
安全第一，预防为主，保障员工职业健康安全。
符合
Q/E/S:
6.1
确定哪些风险与机遇的应对措施？
建立内部控制体系，梳理优化了工作流程，并进行风险确定，建立了“风险和机遇应对措施评价记录表”，本次审核的的部门建立了工作流程，确定风险点。基本覆盖了上述3个体系过程
内审记录
受审核部门
领导层
受审核人员
总经理、管理者代表
陪同人员
陆亚陈
审 核 员
葛正美
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审 核 证 据 和 审 核 发 现
符合/符合/不符合
Q/E/S：4.1
-4.4
管理体系建立的基本情况？
1、公司结合自身特点和质量、环境及职业健康安全管理的需要，按照标准的要求建立了管理体系并形成文件。对管理体系的各项活动进行了策划，明确其目的、职责、步骤和方法。
d)提供了《文件发放回收记录》，显示：文件名称、编号、发放部门及签收人。
使用处能获得文件。
e)所抽查的文件保持清晰、易于识别。
f)识别了外来文件，包括法规类和相关标准等。
外来文件的分发填写《文件发放回收记录》，外来文件的识别及分发符合要求。
d）各个过程的顺序、相互作用和过程的接口；
e）为确保过程的有效运行和控制所需的管理制度和各种支持性文件；
f）管理体系所必须的有关资源和信息。
2、公司以GB/T19001-2016为主线，融合GB/T24001-2016和GB/T28001-2011，建立了“三标一体”的管理体系，根据管理体系的范围确定了质量、环境及职业健康安全管理内容，形成了文件化的管理体系。
到目前为止，公司各项目标均已完成。
详见公司目标统计表。
符合
内审记录
受审核部门
财务部
受审核人员
陪同人员
秦敏学
审 核 员
翁蔚峰
审核日期
2019年2月27日
标准/条款
审 核 证 据 和 审 核 发 现
符合/符合/不符合
Q/E/S：5.3
询问部门基本情况及主要职责？
部门现2人，经询问明确部门职责。
符合
Q/E/S：6.2
f）评价并改进管理体系。
4、各级各类岗位人员的职责、权限和相互关系，通过下发《岗位说明书》在公司的相关层次所管辖的范围内予以明确。
5、公司组织机构于2018年10月进行了调整，职责重新进行划分，并已于2018年10月10日重新发布实施，经过半年多的运行，职责合理，运行效率提高，不足地方逐渐改进。
符合
4、为有效建立并实施管理体系，总经理任命了管理者代表，授予职能。
符合
Q/E/S：5.3
组织机构和职责的确定及传达？
1、为建立并保持管理体系的有效实施，总经理拟定了公司的组织机构设置方案，并通过《体系过程职责分配表》明确各部门体系过程的职责分配。