内控专员岗位说明书
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√收集信息√主动性
√诚实正直
其他要求
资格证书：无
计算机：掌握基本办公软件的操作方法
其他：具备一定的文字功底
知识要求
物联网行业知识□精通□熟悉□掌握√了解
企业管理知识□精通□熟悉√掌握□了解
战略管理知识□精通□熟悉□掌握√了解
风险管理知识□精通□熟悉√掌握□了解
财务管理知识□精通□熟悉√掌握□了解
相关法律法规知识□精通□熟悉√掌握□了解
专业技能
掌握内控管理体系，掌握审计和Leabharlann Baidu控测试方法
素质要求（最多五项）
√思维能力√监控能力
无
六、岗位管理权限：
财务控制权限
预算额度审批权
预算内额度自主使用权
预算额度建议权
非财务控制权限
人事任命权
人事建议权
业务考核权
七、任职资格：
教育背景
经济、管理等相关专业毕业
本科以上学历
工作经验
3年以上工作经验
3年以上／行业、内控、审计或财务相关专业领域的工作经验，且业绩优良
0年以上管理岗位的工作经验
能力要求
一、基本信息：
岗位名称
内控专员
岗位编号
所属部门
内控部-内控组
可升迁岗位
内控主管或经理
岗位级别
岗位系列
拟订者与日期
陈寒/2010年7月20日
审核者与日期
批准者与日期
二、岗位目的：
协助公司各部门和分支机构建立并完善内部控制系统，检查其执行效果，促进企业管理水平的提升。
三、岗位职责：
序号
工作领域
工作职责
1
制度流程控制
1.跟进、协助公司各部门、子公司及分支机构的制度流程建立与改进，确保完善；
2
内、外部审计
2.根据部门领导安排进行制度执行检查或流程测试工作，确保合规；
3.根据部门领导安排，配合外部机构的检查或审计工作，提供相应支持；
3
风险管理
4.搜集企业经营管理方面的日常信息，参与企业风险评估和风险预警工作；
5.配合部门领导与公司各部门、子公司及分支机构的沟通协调，促进有关业务开展与内控要求之间冲突的解决；
4
其他
6.完成领导安排的临时工作，确保工作目标的顺利达成。
四、工作联系：
内部联系
各部门，各子公司和分支机构
外部联系
五、岗位汇报关系：
岗位名称
在岗者人数
间接上级
总裁
1
直接上级
内控部总监
1
直接下属
无
间接下属
√诚实正直
其他要求
资格证书：无
计算机：掌握基本办公软件的操作方法
其他：具备一定的文字功底
知识要求
物联网行业知识□精通□熟悉□掌握√了解
企业管理知识□精通□熟悉√掌握□了解
战略管理知识□精通□熟悉□掌握√了解
风险管理知识□精通□熟悉√掌握□了解
财务管理知识□精通□熟悉√掌握□了解
相关法律法规知识□精通□熟悉√掌握□了解
专业技能
掌握内控管理体系，掌握审计和Leabharlann Baidu控测试方法
素质要求（最多五项）
√思维能力√监控能力
无
六、岗位管理权限：
财务控制权限
预算额度审批权
预算内额度自主使用权
预算额度建议权
非财务控制权限
人事任命权
人事建议权
业务考核权
七、任职资格：
教育背景
经济、管理等相关专业毕业
本科以上学历
工作经验
3年以上工作经验
3年以上／行业、内控、审计或财务相关专业领域的工作经验，且业绩优良
0年以上管理岗位的工作经验
能力要求
一、基本信息：
岗位名称
内控专员
岗位编号
所属部门
内控部-内控组
可升迁岗位
内控主管或经理
岗位级别
岗位系列
拟订者与日期
陈寒/2010年7月20日
审核者与日期
批准者与日期
二、岗位目的：
协助公司各部门和分支机构建立并完善内部控制系统，检查其执行效果，促进企业管理水平的提升。
三、岗位职责：
序号
工作领域
工作职责
1
制度流程控制
1.跟进、协助公司各部门、子公司及分支机构的制度流程建立与改进，确保完善；
2
内、外部审计
2.根据部门领导安排进行制度执行检查或流程测试工作，确保合规；
3.根据部门领导安排，配合外部机构的检查或审计工作，提供相应支持；
3
风险管理
4.搜集企业经营管理方面的日常信息，参与企业风险评估和风险预警工作；
5.配合部门领导与公司各部门、子公司及分支机构的沟通协调，促进有关业务开展与内控要求之间冲突的解决；
4
其他
6.完成领导安排的临时工作，确保工作目标的顺利达成。
四、工作联系：
内部联系
各部门，各子公司和分支机构
外部联系
五、岗位汇报关系：
岗位名称
在岗者人数
间接上级
总裁
1
直接上级
内控部总监
1
直接下属
无
间接下属