创业板测习题含答案

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创业板练习题

一、单项选择题（选项为4个）

1、具备两年（含两年）以上股票交易经验的投资者申请开通创业板交易时，签署《创业板市场投资风险揭示书》（）后，可以开通创业板市场交易。

A、当日

B、两个交易日

C、三个交易日

D、五个交易日

答案：B

2、中国结算分公司及分公司集中批量发送存量客户A股、B股证券账户首次股票交易日期的信息，数据统计口径为：（）

A、以证券账户为单位进行统计，即一个证券账户对应一个首次股票交易日期。

B、两个市场账户合并后对应一个首次股票交易日期。

C、包括证券账户无首次股票交易日期的信息。

D、发送的账户信息含小额休眠及不合规账户。

答案：A

3、关于创业板股票交易异常波动和澄清的规定是：（）

A、股票交易被中国证监会或者证券交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。在特殊情况下，交易所可以安排公司在非交易日公告。股票交易异常波动的计算从公告之日起重新开始。公告日为非交易日的，从下一交易日重新开始计算。

B、创业板股票连续三个交易日被中国证监会或者交易所根据有关规定、业务规则认定为异常波动的，上市公司应当于次一交易日披露股票交易异常波动公告。

C、上市公司披露的澄清公告只需说明传闻容及其来源。

D、上市公司披露的股票交易异常波动公告应包括上市公司的最近财务报表。

答案：A

4、我公司落实创业板投资者教育工作的方式是：（）

A、公司上设立投资者教育创业板专栏，通过交易系统客户端、行情分析系统向客户推送创业板相关资料，进行创业板风险提示。

B、营业部在营业网点的“投资者教育园地”的显着位置处贴创业板相关制度、规定及规则等。投资者申请创业板市场投资资格、签署风险揭示书时，证券营业部业务人员当面向客户再次讲解投资风险。

C、营业部组织部员工加强创业板市场业务的学习，举办针对投资者的创业板市场专题讲座、向投资者讲解创业板市场相关规定及规则，介绍创业板市场风险特性。

D、以上全部

答案：D

5、创业板与中小企业板在制度设计上存在的差异：（）

A、创业板在注重风险防的基础上，在发行审核制度、公司监管制度、交易制度等制度设计方面进行了更加市场化的探索和创新，以适应创业企业的特点与实际需求。

证券答案：D

8、以下不是《创业板市场投资特别风险揭示》中特别提醒投资者关注的市场风险是什么？（）。

A、规则差异可能带来的风险；

B、技术失败风险；退市风险

C、公司人员变动风险

D、公司经营风险；股价大幅波动风险

答案：C

9、退市风险警示的处理措施包括：（）

A、终止上市

B、修改公司股票简称；股票价格的日涨跌幅限制为5%。

C、临时停牌

D、信息披露

答案：B

10、开通创业板为什么需要进行风险承受能力评估？（）

答案：B

13、上市公司出现财务状况或者其他状况异常，导致其股票存在终止上市风险，或者投资者难以判断公司前景，其投资权益可能受到损害的，深交所对该公司股票交易实行（）处理。

A、停牌

B、信息披露

C、风险警示

D、终止上市

答案：C

14、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》规定：发行人应当自中国证监会核准之日起（）发行股票；超过此时间未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

A、六个月

B、三个月

C、一年

需要重新提出申请办理开通，在规定的时间后方可开通。

答案：ABC

2、以下导致创业板市场上市公司股价发生大幅波动的原因是：（）

A、公司经营历史较短，规模较小，抵抗市场风险和行业风险的能力相对较弱，股价可能会由于公司业绩的变动而大幅波动。

B、公司流通股本较少，盲目炒作会加大股价波动，也相对容易被操纵。

C、公司业绩可能不稳定，传统的估值判断方法可能不尽适用，投资者的价值判断可能存在较大差异。

D、交易规则的改变对股价的影响。

答案：ABC

3、下面关于投资者申请开通创业板交易正确的说法是：（）

A、申请开通创业板交易的自然人客户本人或持公证委托书的代理人需到营业部现场签署风险揭示书及特别申明。

B、对年龄超过70周岁、身体残疾等特殊情况的客户，证券公司可视需要安排

点。

情况，如原股东卡满足交易时间要求，证券营业部可以认定为该客户满足交易时间要求。

D、截止2009年7月15日的所有存量客户首次股票交易日期信息全部下发。

答案：ABC

6、交易经验具体标准中的“交易”是指：（）

A、股票的买入或卖出；

B、不包括可转债转股、权证行权、ETF申赎，但包括其转换后所得股票卖出。

C、IPO与增发中的新股认购，但不包括新股申购。

D、不包括非交易过户，但包括其所得股票卖出。

答案：ABCD

7、对于交易经验不足两年的投资者申请开通创业板市场交易时，以下处理方式正确的是：（）

A、营业部应当安排专门人员讲解风险揭示书容，提醒客户审慎考虑是否申请开通创业板交易。

B、投资者仍坚持直接参与创业板交易的，营业部应严格要求其在营业部现场签

-账户深交所有权对其股票交易实行退市风险警示：（）

A、最近两年连续亏损（以最近两年年度报告披露的当年经审计净利润为依据）；最近一个会计年度的财务会计报告显示当年经审计净资产为负。

B、因财务会计报告存在重要的前期差错或者虚假记载，公司主动改正或者被中国证监会责令改正，对以前年度财务会计报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损。