重点风险卡控措施

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高危因素及重点环节风险管理计划

高危因素及重点环节风险管理计划
这是一个风险管理计划,大家要重视各个环节的风险。

我们要防患于未然,切实做好各项工作,确保安全。

一个日常优化的建议如下:
高危因素及重点环节风险管理计划
一、高危因素识别
1. 高处作业风险。

安全措施需足够,员工需受训练。

2. 受电设备风险。

切断电源、上锁等要求需严格执行。

3. 吊装操作风险。

吊车驾驶培训和检查,负重计算,安全带使用等。

二、重点环节风险分析
1. 搬运作业。

查看路面状况,计数人数,通讯畅通等。

2. 研发试验。

事先风险评估,安全措施应急预案,指定负责人。

3. 设备维保。

锁定装置检查,无人区设置,呼吸保护等。

三、风险控制措施
1. 培训政策。

新员工培训,定期回顾。

2. 监督机制。

突击检查,隐患立即整改,责任追究。

3. 告诫公告。

增加安全意识,树立良好作业规范。

4. 应急预案。

事故报告流程,伤亡救助措施,事后调查等。

五、责任部门
安全生产部门承担本计划的组织执行与监督责任。

各部门线长负责本部门的具体落实。

以上内容,希望对企业日常安全生产管理有所参考。

我们共同努力,防止事故的发生,保障安全。

银行业日常操作重要风险点及防控措施

银行业日常操作重要风险点及防控措施一、信贷业务（一）贷前调查风险点1：未充分核实客户资料真实性（29张罚单）风险点2：对客户贷款真实意愿核查不严（13张罚单）风险点3：对融资的贸易背景核查不到位（9张罚单）风险点4：对客户征信记录管理不严（6张罚单）风险点5：未经客户书面授权同意查询征信（2张罚单）风险点6：贷前未揭示关联关系（7张罚单）风险点7：抵质押物调查未尽职（24张罚单）（二）贷时审查审批风险点8：超权限审批贷款业务（21张罚单）风险点9：融资期限设置不合理（2张罚单）风险点10：抵押物评估不审慎（14张罚单）风险点11：未落实授信条件（27张罚单）（三）贷款发放支付风险点12：放款前未查询抵押物是否被查封风险点13：客户或客户经理自办抵押登记风险点14：未设置独立的放款审核岗位风险点15：未履职向借款人充分告知义务风险点16：放款核查人员未监督合同印章的真实性风险点17：核押未发现企业质押商品明显造假（四）贷后管理风险点18：贷款用途监管不严（500张罚单）风险点19：信贷档案管理不规范（4张罚单）风险点20：诉讼不及时导致丧失诉讼时效（1张罚单）（五）重点领域1、个人贷款业务风险点21：借款人收入审核不尽职（6张罚单）风险点22：个人贷款非本人签字风险点23：未告知借款人贷款发放事宜风险点24：个人贷款用途监管不严（85张罚单）2、流动资金贷款业务风险点25：降低信贷准入条件（41张罚单）风险点26：流动资金测算不合理（18张罚单）风险点27：抵质押物管理（4张罚单）3、固定资产贷款业务风险点28：贷款资金支付与管理（60张罚单）风险点29：未及时重评发现抵押物贬值风险（1张罚单）4、委托贷款风险点30：委托贷款中委托人、借款人准入管理（69张罚单）5、贸易融资风险点31：未严格审查贸易融资真实背景（5张罚单）风险点32：未严格审查转口贸易套现风险风险点33：国内贸易融资专户资金未封闭管理风险点34：转口贸易套现套利风险6、仓单质押贷款风险点35：虚假仓单风险（6张罚单）风险点36：监管单位监管不力7、保函业务（10张罚单）风险点37：保函业务资金监控不到位导致无法履约8、保理业务（99张罚单）风险点38：保理业务虚假应收账款风险9、不良资产转让（11张罚单）风险点39：不良资产转让直接责任人未履行回避义务10、债务管理风险点40：不良债务未尽职追偿（4张罚单）二、房地产融资（一）房地产开发贷款风险点1：开发商贷款资质审查不严（66张罚单）风险点2：未严格执行封闭管理（13张罚单）风险点3：对商品房预售资金支用管理不到位（1张罚单）（二）个人住房贷款风险点4：预登记悬空风险（4张罚单）风险点5：按揭贷款资金未归入监管账户（1张罚单）风险点6：“假按揭”贷款风险（82张罚单）（三）土地储备融资风险点7：政府以及相关政策的风险三、政府融资风险点1：违规通过通道业务为地方政府（政府平台）提供融资（5张罚单）风险点2：接受地方政府违规担保（19张罚单）风险点3：违规向融资平台贷款（13张罚单）风险点4：以企业名义为地方政府融资（3张罚单）风险点5：违规向政府购买服务项目融资（4张罚单）风险点6：金融租赁公司违规向政府融资（8张罚单）风险点7：通过经营性物业贷款渠道增加地方政府隐性债务（1张罚单）风险点8：为地方政府委托代建融资（4张罚单）风险点9：漏报、错报地方政府融资数据（2张罚单）风险点10：以城镇化建设贷款置换信托贷款（1张罚单）四、存款业务（一）账户管理风险点1：对客户开户资料的合规性审查不严（4张罚单）风险点2：异地对公客户开户未上门核实（1张罚单）风险点3：未能识别查询、冻结、扣划行为的真实性（11张罚单）风险点4：未经核实进行账户冻结处理（2张罚单）风险点5：存单折挂失业务不当，引发支付风险（2张罚单）风险点6：客户办理变更和挂失预留银行印鉴业务不合规（2张罚单）风险点7：客户办理变更和挂失预留银行印鉴业务不合规风险点8：印鉴卡编号与账号之间无法建立一一对应关系风险点9：存款人撤销银行结算账户，未收回各种重要空白票据及结算凭证，且未出具有关证明风险点10：未审查开户证明文件资料的情况下为其办理久悬户恢复手续风险点11：单位代理个人批量开立的存单、存折、借记卡在支取方式上未做安全控制（二）单位结算账户（2张罚单）风险点12：单位银行结算账户未严格执行开立之日起3个工作日后方可办理付款业务的规定风险点13：开立单位银行结算账户时，未严格审查开户单位授权经办人员身份风险点14：出售支票时，未采取有效措施识别申购人身份风险点15：未对商品房预售资金账户实施有效监管（三）现金收付（17张罚单）风险点16：现金业务收款与记账不规范风险点17：现金业务未做到一笔一清风险点18：大额取现业务未审核或未认真审核客户有效身份证件风险点19：上门收款业务中钱箱交接手续不规范风险点20：违反账户管理规定为部分单位结算账户办理现金支取或存入（四）客户身份识别风险点21：代办业务的身份识别问题（5张罚单）风险点22：柜面人员未联网识别客户身份（1张罚单）风险点23：为列入黑名单的客户办理业务，产生合规风险风险点24：未及时识别证件有效期，导致过期证件开户或办理业务风险点25：联网核查结果显示一项或多项客户信息不符，未有效识别客户提供的虚假证明文件（五）对账管理（30张罚单）风险点26：客户签约信息不准确导致收不到对账单风险点27：对账“混岗”操作风险点28：对账单回执未按规定审核验印风险点29：后台集中对账模式（对账中心）下账单交接手续不齐全风险点30：对账业务外包中客户信息保密五、结算业务（一）转账汇划（8张罚单）风险点1：办理客户申请的转账汇划或现金支取业务未核对、虚假核对预留印鉴，或先支付后核对风险点2：客户在柜面输入账户密码时密码被他人获知风险点3：客户输入密码或签字但不知具体业务内容风险点4：转账汇划业务资金未按客户意愿到达指定账户，或退汇资金未退回原申请账户，挪用客户资金风险点5：原业务已撤销或抹账，导致回单没有对应真实业务风险点6：使用存折办理转账汇划业务后不打印最新余额记录风险点7：转账汇划业务被重复操作风险点8：备付金银行未对支付机构客户备付金的存放、使用、划转实行监督（二）大额资金划转风险点9：违规大额资金转账（8张罚单）六、票据业务风险点1：贸易背景真实性核查不严（1055张罚单）风险点2：票据业务授权、授信管理不规范（5张罚单）风险点3：票据要素审核不到位（6张罚单）风险点4：未有效识别票据业务真假（1张罚单）风险点5：未按规定对票据进行查询（1张罚单）风险点6：票据业务岗位牵制失效（6张罚单）风险点7：票据交易未背书转让（1张罚单）风险点8：票据资金划付与账户管理不规范（9张罚单）风险点9：违规与“票据中介”开展交易（7张罚单）风险点10：银行承兑汇票对应发票管理不严格（27张罚单）风险点11：票据印章管理（7张罚单）风险点12：票据在传递交接过程中，交接人员身份未核实，导致票据被冒领风险点13：作废票据未加盖作废章（或剪角），未妥善保管导致流入市场风险点14：票据业务规模控制（15张罚单）风险点15：票据业务规模控制风险点16：未严格按照制度流程办理电票代理接入业务七、同业业务（一）同业准入风险点1：交易对手尽职调查不规范（3张罚单）风险点2：统一授信管理（59张罚单）风险点3：名单制准入（6张罚单）风险点4：不符合同业专营要求（11张罚单）（二）同业拆借（10张罚单）风险点5：同业拆借业务利率的内部控制风险点6：同业拆借交易的交易对手信用风险控制风险点7：交易风险防范风险点8：交易资金的及时发现和收回，防范资金风险风险点9：硬件及网络等系统风险（三）同业存放（78张罚单）1、同业存放（44张罚单）风险点10：存放业务交易对手准入风险（7张罚单）风险点11：账户开立流程操作风险（13张罚单）风险点12：未预先做好头寸预报工作（1张罚单）2、同业存款（存单）（37张罚单）风险点13：存单开立错误风险风险点14：存单遗失风险风险点15：到期未及时支取风险风险点16：存单到期时，资金被非存款人支取风险点17：存单到期时未通过存单原件为客户办理到期支取手续风险点18：内部利率管理风险（四）同业借款（1张罚单）风险点19：交易对手资质审查风险点20：业务综合审查（五）同业代付（5张罚单）风险点21：同业代付业务的真实贸易背景风险点22：真实会计处理风险点23：同业代付业务的风险管理（六）买入返售（44张罚单）风险点24：未对交易对手交易资格进行有效审查风险点25：授信管理风险风险点26：资金划付风险风险点27：未对交易对手提供的基础资料的真实性审查风险点28：资金清算风险（七）同业投资1、交易对手授信（3张罚单）风险点29：交易对手“名单制”管理风险点30：对客户资料核查不严风险点31：对客户征信记录核实不严2、投资项目管理（15张罚单）风险点32：项目放款前未落实放款前提条件风险点33：放款核查人员未监督合同印章的真实性风险点34：抵押物评估价值虚高风险点35：房地产融资未进行封闭管理风险点36：未及时重评发现抵押物贬值风险风险点37：档案管理不规范3、风险准确计提与拨备不准确（3张罚单）风险点38：项目风险准确计提与拨备不准确（八）债券投资（86张罚单）1、一级市场风险点39：业务申请/授信审批风险点40：投标风险点41：协议签署风险点42：缴款2、二级市场▲利率债风险点43：业务询价风险点44：业务审批风险点45：交易报价风险点46：后台处理风险点47：档案管理▲信用债风险点48：授信审批风险点49：业务询价风险点50：业务审批风险点51：交易报价风险点52：后台处理风险点53：档案管理3、债券借贷风险点54：业务申请风险点55：业务审批风险点56：业务成交风险点57：后台结算、账务处理（九）同业理财（12张罚单）风险点58：同业理财授权风险点59：投资产品准入风险风险点60：创新风险风险点61：误导销售风险点62：信息披露不充分风险点63：销售记录的保存风险点64：客户沟通渠道不畅（十）同业票据风险点65：同业票据专营管理不到位（3张罚单）风险点66：交易对手准入资质审核不到位（2张罚单）风险点67：开展同业票据业务授权、授信不规范（9张罚单）风险点68：无背书转贴现（4张罚单）风险点69：转贴现票据保管不到位（2张罚单）风险点70：资金划付和账户管理不合规（8张罚单）风险点71：与票据中介勾结（2张罚单）八、理财业务风险点1：融资业务管理不尽职（4张罚单）风险点2：宣传材料不合规（5张罚单）风险点3：系统风险（1张罚单）风险点4：签约对象风险测评不充分（1张罚单）风险点5：信息披露不充分（11张罚单）风险点6：承诺收益（9张罚单）风险点7：销售人员无资质（2张罚单）风险点8：销售人员在销售时话术不当（2张罚单）风险点9：误导销售（5张罚单）风险点10：客户违规签订协议（1张罚单）风险点11：捆绑销售（6张罚单）风险点12：错误使用凭证及协议（31张罚单）风险点13：代客操作（9张罚单）风险点14：销售人员培训制度执行不到位（1张罚单）风险点15：未对销售过程进行“双录”（18张罚单）风险点16：擅自销售非银行理财及产品（5张罚单）风险点17：未在产品销售专区进行销售（3张罚单）风险点18：客户沟通、投诉渠道不畅（1张罚单）风险点19：理财销售档案保存不善（1张罚单）风险点20：机构越权购买理财风险点21：新销售渠道风险风险点22：前台操作失误风险点23：“拼单”销售九、代理业务（一）代理保险（25张罚单）风险点1：代理机构无保险代理资质风险点2：销售对象不符合客户风险偏好、财务状况及承受能力，并夸大收益风险点3：代理保险业务投保人代替被保险人签字风险点4：销售未签订保险代理关系的保单风险点5：保险代理企业责任认定的风险风险点6：保险单证管理未到位（二）代销基金（1张罚单）风险点7：合作的基金管理公司未进行严格的尽职调查风险点8：销售人员无从业资格风险点9：宣传不实风险点10：系统外销售风险点11：不正当营销风险点12：凭证不全（三）代理贵金属（5张罚单）风险点13：营业网点未进行客户身份核查或向未成年人销售交易性贵金属风险点14：实物贵金属及证书未配套交付客户风险点15：每日营业结束未进行账实核对风险点16：提货管理人USB-KEY或提供业务章及密码管理不善（四）代理国债风险点17：盗取空白国债凭证，虚假开户风险点18：客户开户环节流程缺失风险点19：伪造客户身份，挂失销户风险点20：系统硬件风险（五）代收付业务（5张罚单）风险点21：代收付业务未按客户真实意图操作产生的纠纷风险点22：机表号录入错误，导致扣错用户风险点23：代发工资信息泄露风险点24：代发工资数据被修改十、银行卡业务（一）借记卡（5张罚单）风险点1：个人代理开户风险风险点2：柜面伪冒开卡风险点3：批量代理开户风险风险点4：自助发卡机开卡风险风险点5：冒名挂失风险点6：伪卡欺诈风险点7：电信诈骗风险点8：睡眠借记卡盗用风险风险点9：空白银行卡保管不当风险（二）信用卡风险点10：虚假业务（6张罚单）风险点11：总授信额度管理（8张罚单）风险点12：客户身份识别（1张罚单）风险点13：催收管理（2张罚单）风险点14：自助设备欺诈（三）收单业务（8张罚单）风险点15：利用预授权规则套现风险点16：特约商户利用POS机进行违规活动风险点17：利用溢缴款实施积分套利风险点18：代理投诉（四）分期业务风险点19：虚假汽车分期业务（43张罚单）十一、电子银行（一）内部操作管理风险点1：操作人员岗位配备没有落实到位风险点2：非客户本人签约电子银行业务风险点3：代客户保管USBKEY、手机银行贴膜芯片、动态令牌等风险点4：客户资料审核环节把关不严风险点5：开通网上银行、手机银行没有按照操作规程要求操作风险点6：没有在客户签约电子银行时进行必要的安全提示风险点7：客户安全操作提示不到位风险点8：新签约电子银行客户，没有引导其通过网银体验机进行首次使用操作风险点9：营业网点在客户提供的电子回单上加盖印章风险点10：企业年服务费扣缴，没有按照企业操作员领用的USBKEY分别扣缴风险点11：网银注销时没有按照操作流程直接做注销操作，而是先对USBKEY解绑后再进行网银解约（二）外部操作规范风险点12：客户电子银行业务自助注册风险风险点13：客户账号及密码资料被盗风险点14：客户电脑中木马病毒风险点15：网上消费时，打开来源不明的邮件或异常链接风险点16：没有辨别“钓鱼网站”风险点17：USBKEY、动态令牌或手机丢失风险点18：企业网银客户代发工资操作不当带来的资金风险。

《重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施》

《重要岗位、关键领域、重点环节廉政风险点防控措施》为了深入贯彻落实党风廉政建设责任制，拓展源头防腐工作领域，切实加强对廉政风险的防范管理，增强反腐倡廉工作实效，促进残疾人事业的和谐健康发展，特结合残联系统廉政建设风险防范工作实际，查找出廉政风险点并提出防控措施，进一步推进廉政风险防控管理工作。

一、思想道德风险点1、理想信念不够坚定，思想道德滑坡，政治觉悟不高，缺乏为党的事业而奋斗的奉献和牺牲精神。

2、缺少经常性、针对性学习和思考，进取创新精神不够，政策业务水平不适应新形势下残疾人工作需要。

3、工作作风不实，工作缺乏热情，责任心不强，服务意识淡薄，不能深入基层了解情况，虚心听取残疾人意见，创新发展意识不强，工作业绩不佳。

4、对干部职工政治、思想和道德教育管理不严或是没有起到有效的防范作用，可能产生拉帮结派、各自为政、相互扯皮拆台等歪风邪气。

5、对党风廉政建设的重要性、关键性没有充分认识，不认真履行“一岗双责”，领导和监督职责履行不到位，监督管理不严，造成单位或干部个人出现违规违纪问题。

防控措施：1、深入开展理想信念、党风党纪、廉洁从政和艰苦奋斗教育，全面提高党员干部正确行使权力、严格依法监管、公正廉洁执法理念，构建起“不想腐败”的自律机制。

2、加强理事会班子思想建设和干部队伍建设，坚持中心组学习制度和单位机关学习制度，认真落实学习计划，加强学习培训，提高队伍整体素质。

3、进一步加强干部职工队伍政治思想教育，努力提高干部职工思想政治觉悟；切实加强廉政勤政教育，树立立党为公、执政为民的意识。

4、认真落实“一岗双责”和党风廉政建设责任制，遵守廉洁自律规定，严格落实个人重大事项报告制，严格落实民主生活会制度，定期开展批评与自我批评。

5、加强内部制度建设，严格决策程序和办事程序，凡“三重一大”均实行民主决策和政务公开，防范堵塞漏洞，预防腐败行为发生。

责任单位。

党支部、理事会班子成员，办公室，康复教育就业股，各乡镇（街道）残联。

重点岗位廉政风险点防控措施

重点岗位廉政风险点防控措施根据《海珠区贯彻落实市纪委〈关于加强廉政风险预警防范机制建设的意见〉的实施意见》及《海珠区建设和园林绿化局廉政风险预警防控工作实施方案》部署要求，为了进一步加强局系统党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我局全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位94 个，查找出潜在风险点301 个，制定防控措施430 项，特别是对行政许可、行政审批、行政处罚、招投标管理、工程管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：一、行政许可、审批岗位廉政风险及防控措施。

(一)岗位廉政风险涉及范围：1.涉及的行政许可权、行政执法(审批)权：建造工程施工许可；临时占用道路许可；开挖道路许可；工程竣工、验收备案审批；施工图审查备案审批；暂时排水备案审批；永久排水备案审批；暂时占道钢排架备案审批；项目手册年审；树木砍伐、迁移审批。

2.涉及部门/单位：建造业管理科、市政管理科，园林管理科。

3.责任廉政监察员：罗春阳(建造业管理科、市政管理科) 、蔡焕煜(园林管理科)。

(二)岗位廉政风险点及表现形式：对申请材料把关、现场勘察过程中收受申请单位好处，存在经办人和审核人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1.接受办事人的吃请、礼金、礼券、礼品等，对申请人放松许可条件，赋予申请人办理许可提供“方便”；2.故意为难办事人，不允许许可或者迟延时间。

(三)廉政风险防控措施：1. 实行“两公开一监督制度”，在办事窗口公开办事流程，明确办事时限，发布办事结果，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受社会群众和纪委监督。

2.严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。

对办理开挖、占道业务许可、工程施工许可等各项申报资料的完整性认真审核，从严把关。

3.实行对外办事承诺制度。

凡资料手续齐全的，限时批复，一次办结。

铁路货车七防重点卡控措施

铁路货车七防重点卡控措施一、货车装载安全控制1.严格执行货车限载标准，禁止超载行驶，确保每辆货车的装载量不超过规定范围。

2.货车必须进行定期的检查和维护，确保车辆结构、刹车系统、车轮及轴承等关键部件的正常使用。

3.货物装载时，严格按照专业标准和操作规程进行横向和纵向固定，防止货物滑动或倾覆。

二、货车运行安全控制1.对货车驾驶员进行严格的培训和考核，确保其具备良好的驾驶技能和安全意识。

2.加强对货车运行的监控和管理，及时发现和排除隐患，确保货车运行的安全性和稳定性。

3.对货车行驶路线进行科学规划和评估，合理安排货车的运行时刻，避免高峰期和拥堵路段。

三、防盗防损控制1.对货车进行安全防护装置的安装和维护，如安装防盗锁、监控摄像头等设备，提高货车的安全防护能力。

2.加强对货车货物的封仓和封口管理，确保货物未经授权人员的擅自操作。

3.加强对货车运输环节的监管，严禁私自接运、变卖、挪用货物，防止货物丢失或损坏。

四、防火防爆控制1.货车必须配备灭火器和其他灭火设备，以应对发生火灾的紧急情况。

2.对货车进行定期的消防检查和维护，确保消防设备和装置的正常工作。

3.对货车运输的易燃易爆物品实行严格的管理和监控，遵守相关的防火防爆规定和操作规程。

五、防疫防疫控制1.对货车进行定期的卫生和消毒，保持车辆内外部的清洁和卫生。

2.货车驾驶员应做好个人防护，如佩戴口罩、勤洗手等，遵循相关的防疫防疫措施。

3.货车运输过程中，不得携带或运输可能传播疾病的动植物或生物制品。

六、防滑防漏控制1.货车必须配备合适的防滑防漏装置，如防滑地板、防漏液体容器等，防止货物滑动或泄漏。

2.货车行驶过程中，要尽量避免急刹车、急转弯等行为，以减少货物的滑动和泄漏情况的发生。

3.货车驾驶员要对货物的运输过程进行特别关注，一旦发生滑动或泄漏情况，立即采取应急措施。

七、防尘防污控制1.对货车进行定期的清洗和保养，将车辆内外部的尘土和污垢及时清除，保持车辆的清洁。

路基施工监理安全卡控重点

路基施工监理安全卡控重点1、主要风险源：1、地下、地上管线、光电缆及行车设备；材料堆码；2、机械作业（包括机械状态）2、监理卡控措施1、保证既有线路堤的稳定性。

监理了解既有线路堤有无滑动、沉落、坍塌等失稳情况，如有失稳情况，及时报告建设管理单位，研究处理后，方可施工。

随时掌握既有线道床、路基的稳定情况，如发现道床不稳，路堤变形、开裂等，要立即停止施工，并采取巡守、加固措施。

加设观测点，摸清道床不稳、路堤变形的规律，找出与新线路堤填筑的关系，以便采取加固措施，保证既有线的行车安全。

2、严格控制路堤填料。

在既有线旁修新线路堤的填料，如既有线为透水路堤，或部分选用透水性填料填筑的路堤，新线路堤应选用与既有线透水性相同或透水性更好的填料，避免新建路堤影响既有线路堤或既有线路堤影响新线路堤排水，导致路基病害产生。

3、检查路堤填筑。

为了防止挖断电缆，要求施工单位在开工前，要与设备管理部门联系，详细了解电缆线埋设情况，查明具体位置，埋深及走向，并向施工人员进行交底，作出记录后，方可施工。

同时，平整填料、碾压路堤的人员、机具，要防止侵入既有线“限界”。

4、检查施工期间两线间的排水。

两线间距比较大时，既有线与新线间常会积水。

如排水不畅，积水浸泡路堤，可导致路堤下沉、边坡溜坍，中断行车，因此，在施工期间以及新路基建成后都要保证两线排水畅通，不积水。

5、检查施工临时边坡防护。

要求施工单位施工期间必须采取有效措施对既有线临时防护，避免其失稳，影响既有线行车安全。

6、检查机械设备安全，要求“一人一机防护”。

临近既有线利用施工机械进行作业时，必须由专业人员在现场进行技术、安全交底。

移动时必须有专业人员、防护员现场指挥，确认走行路线绝对可靠后方可移动，并应控制移动速度和注意观察支点变化情况，发现异常情况立即停止移动，采取可靠措施后方可继续操作。

7、施工机械在有可能侵入线路时，应设置钢管硬隔离防护。

在标高平行或高于临近既有线的填筑路基作业时，汽车或大型施工机械在新路基靠近既有线一侧行驶或调头，须保持与新路基边缘3米以上的安全距离；并设置安全警示绳进行防护；压路机、推土机等施工机械确需靠近临近既有线的新路基边缘作业时，现场设置安全防护员，做到一人一机，既有线路来车时必须立即停止作业。

煤矿重点岗位工岗位应知、风险和异常情况处置措施清单

煤矿重点岗位工岗位应知、风险和异常情况处置措施清单一、综掘机司机（一）岗位应知应会《煤矿安全规程》和《操作规程》相关内容1开机前，在确认铲板前方和截割臂附近无人时，方可启动。

开机、退机、调机时，必须发出报警信号。

2.截割部运行时，严禁人员在截割臂下停留和穿越，机身与煤（岩）壁之间严禁站人。

3.司机离开操作台时，必须切断电源。

停止工作和交班时，必须将炮头落地、铲板落地，将所有操作阀，按钮置于零位，切断电源，取下送电专用手柄。

（二）岗位风险及管控清单1.操作中存在伤害别人的风险及管控措施风险一：在综掘机运行危险范围内有人，存在伤人风险。

措施一：除综掘机司机外，其他人员撤离至危险范围以外，并设警戒。

风险二：停机后炮头未落地，有炮头泄压砸人的风险。

措施二：停机后炮头落地。

风险三：停机未停电闭锁，有误动作（手柄未置零位或违章开启），炮头切割、一运和星轮运行伤到综掘机周边人员的风险。

措施三：停机必须停电闭锁，并确认。

2.操作中存在伤害自己的风险及管控措施风险一：割窑时煤砰顺着炮头滚落（尤其是上山巷道掘进作业），有砸伤司机的风险。

措施一：设置驾驶侧牢靠的护栏。

（三）异常情况处置中防范风险清单1操作中遇到意外情况及处置方案情况一：处理一运卡煤砰、炮头搅锚杆、网片等，可能出现误动作伤人。

措施一：综掘机炮头摆动到一边落地或垫实炮头，停电闭锁后处理。

情况二：一运掉链条，拿链条可能出现挤到手；一运误动作运转拉走人员。

措施二：松涨紧，停电闭锁后，方可处理。

情况三：综掘机陷机子，人员垫木料，可能出现综掘机挤压人员。

措施三：支撑撑起，停电闭锁后，方可垫木料。

2.操作不当，会造成伤害自己和别人的风险及处置方案情况一：司机在没停机情况下离开座位去处理异常情况或联系他人处理（如风筒、探头影响割窑，铲底过程中炮头前方有工具、杂物，观察非操作侧切割等情况），可能出现司机或他人从综掘机上跌落摔伤甚至被炮头搅伤、卷入铲板、一运的风险，造成自己或他人受伤。

安全防范及关键作业卡控措施

仅供参考[整理] 安全管理文书安全防范及关键作业卡控措施日期：__________________单位：__________________第1 页共26 页安全防范及关键作业卡控措施1．春融安全防范措施⑴明线路：①加强杆、塔巡视检查，发现倾斜及时扶正；②对山口、河口等处所的杆、塔采取围石笼、培土等方式进行加固；③对杆、塔附近的树木进行剪枝，防止倒树侵限；④清除杆、塔附近的杂草；⑤杆、塔严禁堆放稻草、柴草等易燃物品。

⑵设备整正：①电缆绝缘对地检查测试；②对前一年动过的电缆径路进行检查，发现下沉的及时回填土方。

⑶电缆绝缘：春季温差较大，每天对电缆绝缘都要巡视检查，至少每周测试一次。

2．汛期安全防范措施⑴汛期对山口、河口地带及易发水害处所的电杆采取围石笼的方法进行加固处理；⑵雷雨后对防雷设施进行检查，有损坏元件要及时更换。

⑶通信机械室光电缆引入口要用防水材料进行封堵。

⑷车间要掌握防洪重点处所。

定期检查，重点盯控，发现问题及时处理。

段、车间、工区要备足防洪器材、材料，对防洪备品要定期检查，发现不良立即更换。

⑸雨季来临前，车间应组织人员对机械室房顶逐个彻底检查，发现漏雨的应立即处理。

⑹遇有暴风雷雨警报，车间主任书记要在车间值班，工区要安排人员到无人值守站布点，一旦通信设备发生雷害、洪灾，值班人员能够及时抢修设备。

3．冬季安全防范措施第 2 页共 26 页⑴明线路①调整电杆拉线调整螺丝，防止冻害造成拉线蹦断；②网管密切监视直埋光电缆的衰耗值，发现异常立即处理；③无取暖设施的机械室对机房要采取保温措施二、人身安全防范措施㈠劳动安全十条强制规范细化办法1.严禁可能危及人身安全的作业，不按规定设现场防护员和室内监台人员。

⑴工班长安排布置工作时，必须结合当日参加作业人员的业务素质，做好人员分工，并根据分组情况安排胜任人员担当室外防护员、室内监台人员。

⑵作业组织者如果没有按规定安排室内、外防护员对作业人员进行安全防护时，作业人员有权拒绝出场作业，严禁作业人员远离作业群体超出防护员防护范围进行作业。

安全卡控措施及要点

安全卡控措施及要点1.制定安全政策和计划：企业或组织应根据其特定的安全需求和风险状况，制定相应的安全政策和计划。

这些文件应明确安全目标和标准，规范安全管理和执行的流程和措施。

2.建立安全管理体系：企业或组织需要建立完善的安全管理体系，包括安全计划、安全流程和制度、责任和权限划分等。

这将有助于提高安全意识和能力，确保安全措施的有效实施。

3.人员培训和教育：企业或组织应加强对员工的安全教育和培训，使其具备基本的安全意识和技能。

培训内容可以包括危机应急处理、防范安全威胁的方法和技巧等。

4.安全风险评估和管理：企业或组织需要定期对其安全风险进行评估和管理。

通过分析和评估安全风险，可以确定适当的控制措施，减少事故和事件的发生，提高安全水平。

5.设备和设施管理：企业或组织应对其设备和设施进行有效的管理和维护，确保其安全可靠。

这包括定期的设备检查、维修和更新，以及设施的安全巡检和维护。

6.访客和人员出入管理：企业或组织需要建立有效的访客和人员出入管理制度。

这包括访客登记、身份验证、门禁控制等措施，用于限制非授权人员的进入和活动，保障安全需求。

7.数据和信息安全：企业或组织需要确保其数据和信息的安全性。

这包括对数据的备份和恢复，加密和防火墙等技术手段的应用，以及对人员进行数据保密培训等。

8.突发事件应急响应：企业或组织需要建立完善的突发事件应急响应机制。

这包括制定应急预案、组织应急演练、培训应急小组等，以便能够迅速、高效地应对各类突发事件和安全威胁。

9.监控和报警系统：企业或组织应在关键区域和场所安装监控和报警系统。

这些系统可以帮助实时监控和识别安全威胁，及时采取措施应对。

10.安全审计和改进：企业或组织需要建立安全审计机制，对安全控制措施和管理效果进行审查和评估。

通过审计结果，可以找出问题和不足，并及时进行改进和优化。

总之，安全卡控措施是企业或组织保障其安全的关键手段之一、通过制定安全政策和计划、建立安全管理体系、加强人员培训和教育、管理设备和设施、控制访客和人员出入、保障数据和信息安全、建立突发事件应急响应和监控报警系统、进行安全审计和改进等，可有效降低安全风险和威胁，提高企业或组织的安全水平。

安全卡控措施及要点

安全卡控的要点
风险识别
01
识别潜在风险：识别可能存在的安全风险，如设备故障、
操作失误等
02
分析风险等级：根据风险的可能性和严重程度，对风险进针对不同等级的风险，制定相应的应对措施，如加强培训、完善设备
等
04
定期评估风险：定期对安全风险进行评估，及时调整应对措施，确保安全卡控的有效
03
操作过程中必须穿戴好安全防护用品，如安全帽、防护手套等
05
操作过程中如发现异常情况，必须立即停止操作，并向上级汇报
02
操作过程中必须严格按照操作规程进行，不得擅自更改操作步骤
04
操作过程中必须保持注意力集中，不得擅自离开工作岗位
06
操作结束后，必须对设备进行清洁和保养，确保设备正常运行
高生产效率
安全卡控措施可以降低维修成本，提
高设备利用率
安全卡控措施可以减少员工培训时间，提高员工工作效率
安全卡控措施可以降低企业风险，提
高企业竞争力
安全卡控的措施
人员培训
1
培训目的：提高员工安全意识和技能
2
3
4
培训内容：安全知识、操作规程、应急处理等
培训方式：理论授课、实际操作、案例分析等
安全卡控措施可以提前发现并消除安全隐患，降低事故发生的概率。
02
安全卡控措施可以提高员工的安全意识，增强员工的自我保护能力。
03
安全卡控措施可以减少企业因事故造成的经济损失，保障企业的正常生产经营。
04
安全卡控措施可以提升企业的社会形象，增强企业的社会责任感。
提高工作效率
安全卡控措施可以减少事故发生，提

银行卡风险点及防控措施

银行卡业务风险点及防控措施一、风险点一卡片管理环节1、空白银行卡是否按重要空白凭证管理,管理和领用是否符合手续,有无造成空白卡丢失或被盗;2、制成卡是否按有价单证管理,有无在保管和领用环节丢失、被盗,或被他人制作伪卡而盗用资金;空白或制成的测试卡是否进行登记管理,是否造成测试卡丢失或被盗;3、废卡是否按规定登记入帐,是否及时上缴销毁；对上缴作废的银行卡是否及时处理,或被内部人员截留重新写磁使用而盗用资金;4、制卡文件、信息是否妥善保管,是否对外泄露,或被他人利用制作伪卡;5、对吞卡是否及时处理,或被内部人员截留修改密码后盗用资金;二发卡管理环节1、是否对申请人资料真实性、手续完善性严格审核,调查是否失实,致使他人用虚假资料骗取银行卡;2、银行卡工作人员是否冒用他人身份,以虚假资料办卡;3、银行卡管理员是否盗用或私自修改客户资料,以客户身份办理银行卡或附属卡;4、是否人为提高申请人信用等级,擅自扩大授信额度;5、在交付银行卡环节中,是否将应交给客户的银行卡截留,或以调包的手段欺骗客户,把借记卡当作信用卡交给客户;6、惠农卡的交接手续是否严谨;是否确认为本人领取;三银行卡密码管理环节1、向客户交付银行卡时,是否及时提醒其更换初始密码,以及告知密码安全的重要性;2、是否按规定办理银行卡密码重置;3、严防不法分子在ATM或网络上连续探测客户银行卡密码;4、严防不法分子制作假银行网站,通过互联网骗取客户的银行卡帐号及密码;5、批量开卡是否按程序办理,批量发卡过程中各行是否严格按照制度要求,在缺省密码设置上设置为6个1,严禁采用批量激活;四信用卡透支管理环节对透支行为未进行有效监控,导致持卡人恶意透支;五商户收单业务环节1、是否严格执行商户准入标准,严禁发展不合规商户;2、特约商户签约与开立是否符合规定;3、商户档案是否健全;4、商户的培训和回访是否及时;5、是否做到对可疑交易的风险监控和预警;6、是否建立有效的商户退出机制;六国际卡收单业务环节1、持卡人欺诈风险1持卡人使用伪卡和假冒卡进行欺诈交易产生的风险;2持卡人利用某些收单行经验缺乏、对收单规则的不熟悉,以及在商户管理上的漏洞,在实际交易发生后,又对这些按规定视为伪卡的交易进行拒付,从而产生的风险;2、特约商户欺诈风险1特约商户的收银员乘持卡人不注意时重复压卡,并对不存在的交易进行请款,造成持卡人和发卡行拒付,形成欺诈风险；商户和犯罪集团勾结,利用伪卡或假冒卡进行虚假交易请款,从而产生的风险;2娱乐行业、经营场所不固定的一些高风险商户在营业中强迫持卡人进行在超消费金额的单据上进行签字,从而产生的风险;3、发卡行拒付风险发卡行利用新收单行对规则的不熟悉,故意试探对新收单行上送的交易提出拒付,产生潜在风险;二、防控措施一卡片管理环节防控措施1、空白卡含空白测试卡应视同重要空白凭证进行管理,指定专人保管;卡片的领取、保管、发放等必须办理出入库手续;领运银行卡视同现金押运,须专车双人负责;2、制成卡、已制成的测试卡应视同有价单证管理,指定专人负责;已制成的测试卡测试完毕后立即收回;3、过期、挂失作废、毁损以及制作过程中作废的卡片,须认真登记重要空白凭证登记簿,注明日期,将作废的卡片打洞或剪角,破坏磁条,入库保管,集中统一销毁;4、及时删除制卡信息、文件,严禁备份、泄露;5、对自助设备吞入的卡片,必须认真登记吞卡登记簿,并按吞卡的有关规定及时处理;6、惠农卡的交接应建立完善的交接登记簿,确保惠农卡发放到申请人本人手中;二发卡管理环节防控措施1、对准贷记卡、贷记卡申请人的申请资料内容的完整性及客户签名的真实性进行认真审核,利用公安部门身份证联网核查系统、人民银行个人征信系统、农业银行信贷管理系统、中间业务平台等查询核对申请人身份、信用状况、的真实性,并根据申请人的资信状况确定有效担保及担保方式;对申请人提供保证担保的,必须对申请人和保证人身份进行实地核实,认真审核其资信状况,申请人、保证人签字应有银行工作人员在场;2、对准贷记卡、贷记卡,发卡行应根据客户提供的资料如实、准确地进行信用等级评价,严格按照审批权限管理的要求,合理确定信用额度,对持卡人及其担保人进行定期复查,并根据持卡人及担保人资信变化的情况,经有权审批人审批后及时调整信用额度;3、申领单位准贷记卡和贷记卡商务卡的,必须提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料,且在发卡行开立基本存款账户;持卡人资格由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定、更换和注销;持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责;需提供的证明材料如下：1基本存款账户开户许可证原件及复印件；2营业执照正本或副本等证明文件及复印件；3组织机构代码证正本或副本及复印件；4法定代表人或其委托代理人的有效身份证件原件及复印件；5持卡人有效身份证件原件及复印件；6法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料必须加盖单位公章;4、对个人金穗借记卡,按照储蓄存款实名制的要求,利用公安部门身份证联网核查系统认真审核客户的身份证件,申请人必须如实填写申请表并亲笔签名;5、办理金穗借记卡单位卡申领业务时,应要求申领单位填写金穗借记卡申请表,并提供当地人民银行核发的基本账户开立证明材料、单位相关文件材料及持卡人有效身份证件;单位相关材料包括：营业执照、代码证、法定代表人有效身份证件、法定代表人或其委托代理人对持卡人的书面指定材料等;单位卡持卡人由申领单位法定代表人或其委托代理人书面指定或变更,持卡人用卡产生的债权债务关系由申领单位负责;6、对客户提交的申请资料要专人保管,严格保密,防止泄漏客户资料、信息;7、交付信用卡时,对准贷记卡,必须由申请人本人持密码封到发卡行柜台领取信用卡,并记载其身份证件号码,由持卡签字；对贷记卡,由总行直接寄送申请人;8、交付信用卡时,银行工作人员要提醒客户在银行卡背面签名,引导商户收银员认真核对签名;9、按规定定期向持卡人提供账户信用卡对账单;三银行卡密码管理环节防控措施1、客户申请银行卡时,银行工作人员必须提醒持卡人,密码是银行卡交易的唯一安全保障,及时修改初始密码,切勿向他人泄漏;2、发卡行在办理银行卡密码挂失、重置业务时,应要求持卡人填写挂失申请书并提供本人有效身份证件;银行不受理委托代理密码挂失和委托代理密码重置业务;3、借记卡持卡人凭密码进行交易时,如一日内在各种交易渠道连续三次输入密码不正确,发卡行应立即锁定借记卡账户;持卡人须持有效身份证件到发卡行申请解除锁定,重新开通账户;4、向客户宣传和提供农业银行正确的网站名称及网址,发现假银行网站,应立即向上级行和公安部门报案;5、批量发卡过程中各行要严格按照制度要求,在缺省密码设置上设置为6个1,批量发的卡必须由持卡人本人激活;四信用卡透支环节防控措施1、发卡行要对持卡人使用准贷记卡、贷记卡情况进行动态监测,根据持卡人账户变动情况分析持卡人用卡习惯,了解资信情况的变化,判断是否有恶意透支倾向;2、建立透支分析制度,每日打印新发生的透支清单,每月打印全部透支清单,建立透支台账,对透支户逐户分析及监控,及时发现和处理不正常的交易或不正当的操作;3、掌握持卡人账户变化情况及履行信用情况,及时调整信用额度,较少风险隐患;五商户收单业务环节防控措施1、收单行应调查了解目标商户的经营范围和经营状况,对商户的交易量、发展前景等做详细的市场调研,选择经营状况良好、财务状况稳定的商户作为发展对象,尽可能多地发展商业信誉良好、能提供多层次服务的高质量有效特约商户;应禁止发展的商户：1非法设立的商户；2从事赌博、色情、毒品、军火等非法经营的商户；3涉嫌违规套现、非法洗钱或隐瞒实际经营业态,故意套用其他行业分类代码的商户；4被中国银联、国际信用卡组织列入禁止发展名单的商户;2、特约商户在我行开立结算账户后,收单行与其分别签订特约商户受理银行卡业务协议书和POS机具租赁/使用协议,要求特约商户提供营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件等;外卡收单商户应与其签定完全追索协议书;3、二级分行集中保管特约商户营业执照复印件、法人代码证复印件、税务登记证复印件及法人身份证复印件、特约商户受理银行卡业务协议书、POS机具租赁/使用协议等商户开办资料,并建立商户资料库,做好全行特约商户的档案管理工作;4、商户培训和回访：对新发展的特约商户以及原有收银员发生变动的商户,必须对相关人员进行培训并确认其能够正确操作后方可允许其开办业务;商户培训主要包括以下内容：1机具的基本使用方法和简单的故障排除方法；2可接受的银行卡交易类型及操作流程；3银行卡的基本知识、银行卡的识别及相关的银行卡风险防范；4验卡、验证的基本知识及相关业务流程；5各种凭证的正确使用方法;特约商户维护人员应定期每月不少于两次对所辖商户进行巡检;巡检内容包括：1了解商户刷卡交易情况,帮助商户解决业务受理中存在的问题；2对POS机具、通讯线路及周边环境进行检查,确保交易正常运行;对现场不能解决的问题,应先为商户安装备用POS机具,故障机具带回修理；3对特约商户的刷卡交易进行风险检查;5、应用POS监控分析系统要求每日查看,对可疑交易进行风险监控和预警,同时收单行要按时走访自身所拓展的特约商户,发现套现交易、分单交易及可疑大额交易及时上报处理;6、特约商户有下列情形之一的,收单行可以书面通知特约商户解除协议,收回POS机具, 并保留对风险或损失的追索权：1特约商户工作人员在本商户的POS上频繁交易的；2多次出现异常交易,经收单行指正却拒不整改的；3有套现行为、欺诈行为的；4多次无故拒绝受理银行卡的；5多次无理拒绝或故意拖延收单行查询的；6经营困难或即将破产的；7三个月内未发生银行卡交易的;六国际卡收单业务环节防控措施1、收单行要做好特约商户的日常维护工作,保证特约商户能够正确操作EDC,不断提高辨别假卡、伪卡的识别能力;2、总行对国际卡交易进行实时监控,发现风险交易采取必要的限制措施并及时通知到分行及收单行;收单行应配合分行对有关风险交易进行调查,并在规定时间内将调查情况反馈分行;分行有权对有风险的特约商户或交易采取限制交易或禁止交易直至关闭特约商户等措施;3、分行对特约商户出现的可疑、异常交易等应暂停划拨资金,及时进行调查处理并上报总行；对于涉嫌参与欺诈的特约商户,分行将停止划拨资金,收单行要协助追讨已经划拨的资金;4、对于风险较高、容易发生欺诈交易的特约商户,收单行应与商户签订补充协议,采取延迟资金划拨时间、定期上门收取交易单据等必要的风险防范措施;5、对于发生虚假申请、侧录、套现、洗单、恶意倒闭等严重风险行为或出现严重欺诈交易的特约商户,分行将终止其交易,收单行可采取撤除机具等必要的限制措施以减少风险,同时根据情节严重程度及造成损失的情况,追究特约商户的相关责任;6、收单行应及时向总、分行上报国际卡收单业务中出现的各类风险信息；收单行对各发卡机构、中国银联等单位提交的商户风险协查报告应积极配合分行,共同防范风险;7、因收单行风险管理不善导致国际卡组织对我行实施惩罚的,处罚费用由收单行承担;。

安全卡控措施及要点

02
加强安全教育培训，提高员工的安全意识和技能
03
定期进行安全检查，及时发现和消除安全隐患
04
建立应急救援预案，提高应对突发事件的能力
加强隐患排查
01
定期进行安全检查，及时发现隐患
02
对重点部位和关键环节进行重点排查
03
建立隐患排查台账，记录排查情况
04
对排查出的隐患进行整改，确保安全
及时整改问题
演讲人
目录
01. 安全卡控的重要性 02. 安全卡控的措施 03. 安全卡控的要点
1
保障生产安全
01
安全卡控是确保生产安全的关键环节
03
安全卡控可以提高生产效率，减少因事故导致的停工损失
02
安全卡控可以降低事故发生率，保障员工生命安全
04
安全卡控可以降低企业风险，保障企业可持续发展
降低事故风险
01Leabharlann 安全卡控措施能够有效降低事故发生
的风险
02
安全卡控措施能够及时发现并纠正安
全隐患
03
安全卡控措施能够提高员工的安全意识和自我保护能力
04
安全卡控措施能够降低企业的经济损
失和声誉损失
提高企业效益
01
减少事故损失：通过安全卡控措施，降低事故发生率，减少企业损失。
03
降低成本：通过安全卡控措施，降低生产过程中的安全隐患，降低生产成本。
制定安全规章制度的程序：调查研究、制定草案、征求意见、审核批准、发布实施、修订完善
加强员工培训教育
定期组织员工进行安全培训，提高员工的安全意识
制定员工培训计划，确保员工具备必要的安全知识和技能

车间岗位安全风险点及控制措施

车间岗位安全风险点及控制措施
4.现场卡控不到位。

后果：造成人身伤亡4.（1）支配专人检查各种机具、绳索质量状态。

现场各个环节均应支配专人进行卡控。

（2）执行《铁路电力平安工作规程》第93-96条之规定。

93、立杆、撤杆开工前，应讲明施工方法及指挥信号，工作人员要分工明确，并应有专人指挥。

正在立杆、撤杆时坑内及电杆倾斜下方不许人员停留。

已经立起的电杆，只有在杆基回填夯实后，方可撤去叉杆及拉绳。

杆坑未经回填及捣固不准登杆。

放倒旧电杆时，应用绳索牵引及叉杆加固后再挖根部。

立撤电杆应用专用工具，不许代用。

使用吊车立撤电杆时，钢丝绳套应吊在电杆的适当位置，防止电杆突然倾倒。

94、使用抱杆立杆时，主牵引绳尾绳、杆塔中心线及抱杆顶应在一条直线上，抱杆应受力匀称，两侧拉绳应拉好，不得左右倾斜。

95、靠近及跨越铁路、大路、通航河道施工时，应与有关单位联系，在施工地段的两侧应派专人监护，并应实行相应措施。

96、撤线时应在承立及终端电杆处先用绳索将导线拉紧，剪断导线后缓缓放下。

拆除旧线路时，还应留意电杆腐朽程度，严禁突然剪断导线，防止倒杆伤人事故。

（3）使用汽车立杆时，吊臂下方及肯定范围内严禁站人。

- 1 -。

疾控中心廉政风险点及防控措施

疾控中心廉政风险点及防控措施针对生产经营重点部门和关键环节，共查找和设置风险点 8 个，制定防控措施 8 项。

一、风险点1、公务用车使用和管理。

2、公务接待。

3、报销票据的审核管理。

4、专项资金的使用。

5、办公用房使用。

6、干部选拔任用程序。

7、人才引进工作。

8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。

二、防控措施1、严格落实“一岗双责”，严格执行党风廉政建设管理规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检组开展工作。

2、严格遵守中央“八项规定”、反“四风”，积极营造风清气正、清正廉政的设计院文化。

3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存，严禁公车私用、私车公养。

4、严格执行上级、公务接待工作管理规定，不奢侈浪费，不超标准接待。

5、办公用房严格按照有关规定执行，执照现有条件实行集中办公。

6、按照《党政领导干部选拔任用工作条例》《事业单位领导人员暂行规定》等规定，做好干部选拔任用工作。

严格按规定引进人才。

7、严格执行财务相关文件规定，定期审查。

8、严格执行专项资金配套文件。

针对生产经营重点部门和关键环节，共查找和设置风险点8个，制定防控措施8项。

一、风险点1、公务用车使用和管理。

2、公务接待。

3、报销票据的审核管理。

4、专项资金的使用。

5、办公用房使用。

6、干部选拔任用程序。

7、人才引进工作。

8、在技术服务及技术审查过程中吃、拿、卡、要。

二、防控措施1、严格落实“一岗双责”，严格执行党风廉政建设管理规定，严格完成年度党风廉政建设目标，积极配合驻厅纪检组开展工作。

2、严格遵守中央“八项规定”、反“四风”，积极营造风清气正、清正廉政的设计院文化。

3、公务用车严格按照有关规定执行，节假日车辆封存，严禁公车私用、私车公养。

4、严格执行上级、公务接待工作管理规定，不奢侈浪费，不超标准接待。

5、办公用房严格按照有关规定执行，执照现有条件实行集中办公。

6、按照《党政领导干部选拔任用工作条例》《事业单位领导人员暂行规定》等规定，做好干部选拔任用工作。

检测公司重点科室、岗位廉政风险点防控措施 - 副本

重点科室、关键岗位风险防控点及防控措施为了进一步加强本公司党风廉政建设及反腐败工作，强化廉政风险预警防范，加强监督制约和规范权力运行，我公司全面开展了岗位廉政风险排查工作，并根据不同岗位风险梳理出具有针对性的防控措施，共排查岗位12个，查找出潜在风险防控点16个，制定防控措施22项，尤其是对内内外业检测、检测报告管理、合约谈判、招投标管理及内部“人、财、物”管理等各个重点环节加强风险预警防控，提出防控措施如下：一、内外业检测廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：1、涉及的检测工作、报告管理。

2、涉及部门单位：业务室、检测室。

3、责任廉政监察员：许永、高伟、孙涛、李国红、王冰鑫、郑蕊。

（二）岗位廉政风险防控点及表现形式：对内外业检测过程中收受被检单位好处，存在检测人利用职权“吃、拿、卡、要”的潜在风险，主要表现：1、接受施工单位的吃请、礼金、礼券、礼品等，放松对工程质量检测结果控制，出现检测报告和数据出具虚假资料；2、有意为难施工单位，出现工程检测数据造假的现象。

（三）廉政风险防控措施：1、实行检测复核两人监督机制，在业务室公开办事流程，明确检测和报告时限，设立监督投诉电话、邮箱等，自觉接受委托单位和纪委监督。

2、严格按照工作程序及有关规定办事，坚持原则。

对检测数据、报告出具等各项申报资料的完整性真实性认真审核，从严把关。

3、自觉做到“三个一定”，即凡是请吃的饭，一定不去；凡是送的钱物，一定不要；凡是工作有关的事情，一定到办公室谈。

二、检测报告管理岗位廉政风险及防控措施。

（一）岗位廉政风险涉及范围：1、涉及的岗位职责：内外业检测、检测报告管理。

2、涉及部门/单位：检测室、业务室。

3、责任廉政监察员：许永、高伟、孙涛、李国红、王冰鑫、郑蕊。

（二）岗位廉政风险防控点及表现形式：1、接受吃请或各类礼金、礼券等，为施工单位或服务对象说情、打招呼。

2、滥用检测工作职能，借助本职工作故意刁难委托方。

岗位安全风险及卡控措施培训卡

（三）物体打击风险控制措施
1.严禁随意抛掷物品。
2.高空作业工、器具装入工具袋，并设置防脱绳。
3.远离高空作业影响区域，不在交叉作业区域停留。
（四）机械伤害风险控制措施
1.严禁私自动用任何设备设施。
2.远离机械旋转部位作业，工装整洁，袖口裤腿扎紧。
3.严禁未经允许私自进入设备内维护保养、清洁卫生。
4.机械维修必须断开电源。
岗位安全风险及卡控措施培训卡
编号：001
作业人员姓名：
作业地点：产业园区内
作业工序：
作业岗位：
岗位安全卡控要求：未经培训不上岗，遵守指令不违章。防护缺失不作业，防护用品不能忘。不明机具不使用，未知区域不擅闯。作业范围需警示，重物之下莫停滞，现场用电勿私接，发现隐患及时报。
岗位主要危险因素：存在高处坠落、坍塌、物体打击、机械伤害、起重伤害、触电等岗位危险，予以告知。
4.患有心脏病、高血压、贫血、精神病、癫痫病者不准从事高空作业。
（二）坍塌伤害风险控制措施
1.材料堆码不得超过2米，应规范堆码整齐。
2.从事基坑(槽)、边坡开挖时，先观察好周边土质情况和环境，在确保自身和他人安全的情况下再作业。
3.远离边坡底部或坑(槽)边缘，必须临近其作业时，需观察边坡或坑(槽)壁稳定状态，有开裂或溜坍迹象不得施工，开挖期间要有专人监护才能作业。
（六）触电风险控制措施
1.严禁操作特殊工种专用电气工具、设备；严禁擅自安装、拆卸电气设备等。
2.严禁从事任何电工作业（无证者）。
3.严禁未经允许靠近架空电缆、地下电缆部位作业，必须作业时，应接受专项交底，专人监护；严禁在架空线缆（高度不足）下方从事长杆件物品运送，
4.禁止随意拉设电线，寝室内严禁使用大功率电器。

安全风险重点部位卡控措施

附件：安全风险重点部位对策表
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安全风险重点部位对策表
项目重点部位配备设施产生的风险
控制措施
1. 严格执行《呼和浩特铁路局机动车道路交通安全
管理办法》（呼铁【 2010】238 号）要求，认真落实“十
一个严禁”的规定，确保园区机动车辆行驶安全。
场内道路交
车速过快易造
1
限速牌、减速带
2. 对园区内车辆严格限速，指定专人管理，对违章
安全风险重点部位卡控措施
为进一步规范现场安全管理，强化安全风险重点部位的防控，及时消除安全隐患，杜绝事故的发生，依据《中华人民共和国安全生产法》等法律法规，结合各物流园区实际，特制定本措施。
1. 公司安全管理部每半年组织一次安全风险分析评估，根据危险特性、发生事故的可能性及其严重性做出定量或者定性的分析评价，并将评价报告呈报公司领导。
器材以及无毒灾、食物中毒识岗前培训，并进行健康检查，取得健康证方可上岗工
害食品原材料
作。
等
4. 食品容器、食品所用工具等及时消毒，必须达到
符合国家的卫生标准。
4
2. 各部门必须建立安全风险重点部位管理台账，及时掌握安全风险重点部位数量与等级变化以及运行控制、安全管理与维护、人员培训、安全责任落实等情况，有效控制引发事故的安全风险因素，消除违章作业和违章指挥现象，并将新增安全风险部位，易造成风险等事项上报公司安全管理部。
3. 安全风险重点部位所在部门根据实际情况制定事故应急救援预案，配备必要的应急器材与工具，组织应急救援演练，检验应急响应的有效性和实效性，并根据演练效果及时提报修改、补充建议。
9. 安全风险重点部位岗位人员必须认真履行岗位安全生产责任制，熟练掌握安全风险重点部位控制措施及应急救援预案，严格执行安全操作规程和安全管理规章制度，发现隐患及时汇报，杜绝违章作业。