深圳市物业发展(集团)股份有限公司内部控制体系全面建设工作方案
物业公司物业管理内部控制流程(一)
物业公司物业管理内部控制流程(一)物业公司物业管理内部控制流程(一)概述流程步骤以下是物业公司物业管理内部控制流程的具体步骤：步骤一：设定目标和指标在开始物业管理工作前，物业公司需要设定明确的目标和指标。
目标可以是提高物业管理效率、提升服务质量等。
指标可以是物业维护工作的完成率、客户满意度调查结果等。
步骤二：制定管理计划根据设定的目标和指标，物业公司制定物业管理的具体计划。
计划包括物业维护工作的安排、人员的分工和职责等。
步骤三：建立内部控制制度物业公司需要建立内部控制制度，确保物业管理工作的规范和有序进行。
制度可以包括物业维护流程、工作记录要求等。
步骤四：培训员工为了确保员工能够正确执行物业管理流程，物业公司需要对员工进行培训。
培训内容包括物业维护技能、工作流程等。
步骤五：执行物业管理工作根据制定的计划和内部控制制度，物业公司开始执行物业管理工作。
工作内容包括房屋维修、设备保养、安全巡检等。
步骤六：监控和评估物业公司需要对物业管理工作进行监控和评估。
监控包括对物业维护工作和服务质量的检查，评估可以通过客户满意度调查等方式进行。
步骤七：改进和优化根据监控和评估的结果，物业公司需要对物业管理流程进行改进和优化。
改进可以包括制定更合理的计划、完善内部控制制度等。
结论物业公司物业管理内部控制流程是确保物业管理工作正常运行的关键。
通过设定目标和指标、制定管理计划、建立内部控制制度，培训员工，执行物业管理工作并进行监控和评估，物业公司能够不断改进和优化物业管理流程，提高工作效率和服务质量，满足客户的需求和期望。
物业QM SEMS OHSMS管理手册
目录手册修改一览表前言（公司简介）深圳市万科物业管理有限公司成立于1998年8月，是专业从事物业管理，具有独立法人资格的物业管理企业。
公司设有财务部、社区服务中心、经营部、品质部、行政部五个部门，现有员工65多名。
公司经营范围包括物业综合经营管理、修缮等业务。
公司成立几年来，一直致力于以一流的管理、一流的服务、一流的信誉为公司方向，尽可能及时周到地为顾客提供优质的服务。
在管物业——万科花园在深圳市首家取得了“广东省城市优秀物业管理住宅小区”的荣誉，同时还获得了“深圳市安全文明小区”、“深圳市安全文明小区”等称号。
公司注重管理人员的培训，于2002年3月与深圳航海高等专科学校合作在万科花园设立了“物业管理实习基地”为公司管理人才以及为即将步出校园的物业管理专业学生提供了良好的学习环境。
今年ISO9001质量管理体系、ISO14001环境管理体系、GB/T28001职业健康安全管理体系在公司得到推广和应用，以提高企业的竞争实力，为广大客户提供更加优质、高效、周到的服务。
本公司所持有种类证书名称及编号邮政编码：XXXXXX电话：XXXXXXXX传真：XXXXXXX法定代表人：王石管理者代表任命书任命书兹任命：解冻先生为本公司质量、环境和职业健康安全管理者代表，其职责和权限为：1.负责组织建立、实施和保持公司质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系；2.定期向最高管理者汇报质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的运行情况及改进的需求，并为质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系的改进提供依据；3.负责组织公司管理手册的编写和修改；4.代表公司负责就质量管理体系、环境管理体系和职业健康安全管理体系有关事宜与外部各方面进行联络；深圳万科物业管理有限公司总经理：二OO二年五月二十日方针、目标批准令一、关于批准公司“质量方针”和“质量目标”的决定公司的质量方针为：持续改进，不断提高物业管理的科学性、改善服务态度、提高服务质量，实现顾客满意。
完善物业企业内部控制的有效措施
完善物业企业内部控制的有效措施
1.明确权责清单：建立健全物业企业内部控制的基础是明确岗位职责和权限，每个岗
位应有明确的权责清单，明确岗位职责和权限的界定有助于明确工作内容和工作范围，避
免职责不清、权限不明等问题。
2. 建立规章制度：制定有关物业企业内部控制的相关规章制度，明确各项流程和制
度要求，例如人事制度、财务制度、资产管理制度等，规范各项工作流程，确保员工按规
章制度办事，减少内部控制的风险。
3.内部审计机构：建立内部审计机构，负责对物业企业内部控制的监管和评估，对各
项工作流程进行审核，及时发现并纠正问题，提出改进建议，确保内部控制的有效性。
4.风险管理机制：建立风险管理机制，针对物业企业中可能出现的风险进行预防和控制，制定风险管理政策，建立风险识别、评估和应对的体系，及时发现和应对潜在的风险，避免风险对物业企业带来的不良影响。
5.信息系统和网络安全：加强信息系统和网络安全管理，确保物业企业的信息系统和
网络安全，采取合适的安全措施，包括加密、防火墙等技术手段，保护企业的信息资产和
业务数据，防止外部黑客攻击和内部数据泄露。
6.内部控制培训和意识提高：加强员工内部控制的培训和意识的提高，提升员工对内
部控制重要性的认识，加强员工对内部控制流程的理解和操作，增强员工对内部控制的责
任感和自我约束能力。
8.建立举报制度：建立公开、透明的举报制度，鼓励员工积极参与内部控制监督工作，及时举报违法违规行为，保护举报人的合法权益，确保内部控制的有效性和公正性。
物业经营企业的内部控制要点
物业经营企业的内部控制要点1.风险管理控制要点：（1）编制风险评估和预防机制，明确各项风险的概率和可能带来的损失。
（2）建立完善的信息收集、分析和处理机制，及时获取内外部风险信息。
（3）制定相关规章制度，明确职责分工，确保风险能得到有效控制和防范。
2.财务管理控制要点：（1）建立健全的会计制度和财务管理制度，确保企业财务信息准确、完整、及时。
（2）制定财务控制流程，确保财务活动的准确性和合规性。
（3）严格执行财务预算管理，合理控制成本，提高经营效益。
3.采购管理控制要点：（1）建立合理的采购管理制度，规范采购程序和相关的内部审批流程。
（2）建立供应商评价体系，对供应商进行综合评估，确保采购合理性和效益。
（3）设立采购与供应链管理部门，统一管理采购活动，确保采购流程的顺畅和透明。
4.资产管理控制要点：（1）建立固定资产管理制度，确保固定资产的入库登记、折旧、报废等工作规范进行。
（2）设立资产清查机构，定期对企业资产进行清查，确保资产的准确性和完整性。
（3）加强资产保密管理，设立完善的资产保密制度，确保公司资产安全。
5.人力资源管理控制要点：（1）建立健全的员工管理制度，包括招聘、培训、绩效考核、薪酬福利等环节。
（2）制定明确的职责分工和权限范围，确保员工行为符合公司的规章制度和职业道德规范。
（3）建立健全的员工档案管理制度，确保员工信息的记录和管理的准确性。
6.运营管理控制要点：（1）建立规范的运营管理流程，包括维修保养、设施设备管理、客户服务等环节。
（2）建立健全的维护报修机制，及时响应用户需求，提高用户满意度。
（3）加强对外部承包商和供应商的管理，建立供应商评价体系，确保合作伙伴的质量和信誉。
综上所述，物业经营企业的内部控制要点包括风险管理控制、财务管理控制、采购管理控制、资产管理控制、人力资源管理控制和运营管理控制。
这些要点的实施将有助于保护企业资产、提高经营效益，确保企业持续稳定发展。
物业公司物业管理内部控制流程(一)
物业公司物业管理内部控制流程(一)标题：物业公司物业管理内部控制流程(一)引言概述：物业管理是指对房地产物业进行综合管理的活动，包括房屋维护、保养、修缮、安全管理等方面。
而物业公司在进行物业管理过程中，需要建立一套完善的内部控制流程，以确保物业管理工作的顺利进行。
本文将从五个方面详细介绍物业公司物业管理内部控制流程。
一、人员管理1.1 确定岗位职责和权限：明确每个岗位的职责和权限范围，避免职责不清、权限混乱的情况发生。
1.2 建立完善的人员考核机制：制定明确的绩效考核标准，定期对员工进行考核评估，激励员工提高工作绩效。
1.3 培训和培养员工：定期组织培训，提升员工的专业技能和管理水平，培养未来的管理人才。
二、财务管理2.1 建立完善的财务制度：制定财务管理制度和流程，确保资金的安全管理和合理使用。
2.2 定期进行财务审计：定期对公司的财务状况进行审计，发现问题及时整改，确保财务数据的真实性和准确性。
2.3 控制成本：对物业管理过程中的各项费用进行监控和控制，降低管理成本，提高经济效益。
三、设备设施管理3.1 建立设备设施档案：对物业管理中的设备设施进行登记和档案管理，定期检查维护，延长设备寿命。
3.2 定期设备设施检查：定期对设备设施进行检查，发现问题及时处理，确保设备设施的正常运行。
3.3 设备设施更新维护：根据设备设施的使用情况和使用寿命，制定更新和维护计划，确保设备设施的正常运行。
四、安全管理4.1 制定安全管理制度：建立物业安全管理制度和流程，确保物业管理过程中的安全问题得到有效控制。
4.2 定期安全检查：定期对物业管理中的安全隐患进行检查，及时整改，确保居民生命财产安全。
4.3 做好安全培训：对物业管理人员和居民进行安全培训，提高安全意识，减少安全事故发生。
五、客户服务管理5.1 建立客户服务机制：建立客户服务中心，接受业主的投诉和建议，及时处理问题，提高客户满意度。
5.2 定期客户满意度调查：定期对业主进行满意度调查，了解业主需求和意见，改进服务质量。
内控企业运营方案
内控企业运营方案摘要内控是企业的重要保障，通过科学规范化的运作，可以提高企业的经济效益和效率，减少企业的风险。
本文主要介绍内控企业运营方案，包括内控管理架构、内控管理流程、内控管理体系以及内控管理的实施措施等方面。
内控管理架构内控管理架构是指企业内控的组织结构，包括监督机构、内控管理部门、内控管理员和内控执行者。
其中监督机构是内控管理的最高组织机构，负责内控运作的组织协调和监控评估。
内控管理部门是企业内控管理的实际执行者，主要负责内控规则的制定和实施，内控监督的贯彻和落实，内控管理的监督和检查。
内控管理员则是内控管理岗位的职责人员，负责内控管理工作的日常事务，提供内控建设和运转过程中的支持和服务。
内控执行者是实际操作内控程序的工作人员，在工作中必须遵照内控制度和程序要求，执行操作。
内控管理流程内控管理流程是指内控管理的全过程，包括内控制度制定、内部风险评估、内部控制测试、内部审计等步骤。
企业内控的流程应当按照内部有关规定和管理程序进行，确保内控目标和控制要求的实现和落实。
1.内控制度制定企业应当制定适合自身特点和业务特点的内部控制制度，并将该制度体现在企业各个管理环节之中，使之成为企业日常管理的一部分。
同时必须保证内部控制制度的合法性、科学性和适用性，并对制定的内部控制制度进行审定和批准。
2.内部风险评估内部风险评估是企业内部控制的重要组成部分。
企业需要对自身存在的风险进行评估、识别和监控，以便及时采取相应的预防和控制措施。
3.内部控制测试内部控制测试是评估企业内控的一个重要方法。
企业应当对自身内部控制制度的运行情况和效果进行测试，以保证内控制度的完善和精细化。
4.内部审计内部审计是确保企业内部控制有效性和可行性的核心手段之一。
企业应当建立内部审计机构或与专业机构合作进行内部审计，并对审计结果进行整合和分析，确保内部控制有效执行。
内控管理体系内控管理体系是指企业为达成内部控制目标和要求，建立的一系列组成部分和相互关联的体系。
物业企业内部控制管理中存在的问题及解决措施
物业企业内部控制管理中存在的问题及解决措施物业企业是一个以管理物业为主要业务的企业，其内部控制管理的健全与否直接影响着企业的运作和发展。
随着物业行业的快速发展，物业企业内部控制管理中也存在着一些问题，这些问题严重影响了企业的发展和运营。
本文将就物业企业内部控制管理中存在的问题进行分析，并提出相应的解决措施。
一、存在的问题：1. 内部控制制度不健全物业企业在管理过程中，常常存在着内部控制制度不健全的问题。
企业缺乏完善的内部审计制度，导致企业在日常运营中难以及时发现和解决问题，管理中存在空白和漏洞。
2. 权责不清在物业企业内部，常常存在着岗位职责不明确、权限过大或者过小的问题，这就容易造成责任的不清晰，导致一些问题的不到及时的处理。
3. 内部监管不力物业企业内部的监管与约束措施不够，导致一些员工容易出现违规行为，而企业本身也难以及时发现和制止这些违规行为。
4. 信息化水平不高目前很多物业企业的管理还停留在传统的模式上，对于信息化的建设和应用并不够重视，这就导致了企业内部信息的不透明，管理水平难以有效提升。
二、解决措施：物业企业应该建立健全的内部控制制度，包括完善的内部审计制度、审批流程和文件管理制度等。
通过健全的制度，对企业的运营管理进行有效的监督和管理。
2. 清晰岗位职责，划分权限在企业内部应该明确每个岗位的职责，划分每个员工的权限，明确员工的工作职责范围和权限，这样可以使企业内部的管理更为有序和规范。
加强企业内部的监管力度，建立健全的内部监督机制，对员工的行为进行有效的监管和约束，对一些重要环节进行全面的监控和控制。
加大对信息化建设和应用的投入力度，提升企业的信息化水平，使企业的信息化管理更加完善，提高企业内部信息的透明度和实时性，为企业的管理提供更好的技术支持。
物业企业内部控制管理中的问题影响着企业的健康发展和长远规划，需要企业高层领导及时采取有效的措施来解决这些问题。
只有将内部控制管理做好，才能提高企业的管理水平，提升企业的核心竞争力，进而实现企业的可持续发展。
完善物业企业内部控制的有效措施
完善物业企业内部控制的有效措施
物业企业内部控制是指企业在运营过程中，为了保障企业资源的合理利用及提高经济效益，建立起的一套规范管理体系。
下面将从六个方面介绍完善物业企业内部控制的有效措施。
第一，制定规章制度和内控制度。
物业企业应建立健全各项管理规章制度和内部控制制度，明确岗位职责和权限，规范各项经营活动。
第二，明确企业目标和经营方针。
物业企业应建立明确的战略目标，明确企业的经营方针，确保各项经营活动符合企业整体发展规划。
健全会计核算制度和财务管理制度。
物业企业应建立完善的会计核算制度和财务管理制度，确保财务信息真实可靠，提高财务管理的效率和水平。
第四，建立健全审计和风险管理制度。
物业企业应建立独立的审计机构，进行经常性的内部审计，及时发现和纠正违规行为和风险隐患。
建立风险管理制度，科学合理地评估和管理各种风险。
第五，严格人员招聘和培训。
物业企业应制定严格的人员招聘制度，确保招聘的人员素质符合企业的需要。
针对不同岗位的员工，开展定期培训，提高员工的专业素质和管理能力。
第六，增强信息化建设。
物业企业应加强信息化建设，建立信息化管理系统，实现对企业各项业务的全面监控和数据的及时分析，提高企业的管理水平和效率。
完善物业企业内部控制的有效措施包括：制定规章制度和内控制度、明确企业目标和经营方针、健全会计核算制度和财务管理制度、建立审计和风险管理制度、严格人员招聘和培训、增强信息化建设。
通过采取有效的措施，可以提高物业企业的管理水平和效率，实现企业可持续发展。
企业内部控制规范体系及配套指引
企业内部控制规范体系及配套指引篇一：企业内部控制基本规范及配套指引word版企业内部控制基本规范及配套指引目录企业内部控制基本规范................................................................................................. .. (4)第一章总则................................................................................................. (4)第二章内部环境................................................................................................. .. (5)第三章风险评估................................................................................................. .. (6)第四章控制活 (7)第五章信息与沟通................................................................................................. .. 8第六章内部监督................................................................................................. .. (8)第七章附则................................................................................................. (9)企业内部控制应用指引................................................................................................. .. (9)企业内部控制应用指引第1号——组织架构 (9)第一章总则................................................................................................. .. (9)第二章组织架构的设计 (9)第三章组织架构的运企业内部控制应用指引第2号——发展战略 (11)第一章总则................................................................................................. (11)第二章发展战略的制定 (11)第三章发展战略的实施 (11)企业内部控制应用指引第3号——人力资源 (13)第一章总则................................................................................................. (13)第二章人力资源的引进与开发 (13)第三章人力资源的使用与退出 (13)企业内部控制应用指引第4号——社会责任 (15)第一章总 (15)第二章安全生产................................................................................................. .. (15)第三章产品质量................................................................................................. (15)第四章环境保护与资源节约 (16)第五章促进就业与员工权益保护 (16)企业内部控制应用指引第5号——企业文化 (17)第一章总则................................................................................................. (17)第二章企业文化的培育 (17)第三章企业文化的评估 (17)企业内部控制应用指引第6号——资金活动 (19)第一章总则................................................................................................. . (19)第二章筹资................................................................................................. . (19)第三章投资................................................................................................. . (20)第四章营运................................................................................................. . (21)企业内部控制应用指引第7号——采购业务 (22)第一章总则................................................................................................. . (22)第二章购买................................................................................................. . (22)第三章付 (23)企业内部控制应用指引第8号——资产管理 (24)第一章第二章第三章第四章总则................................................................................................. .......... 24 存货管理................................................................................................. ... 24 固定资产管理.............................................................................................25 无形资产管理.............................................................................................25企业内部控制应用指引第9号——销售业务 (27)第一章总则................................................................................................. . (27)第二章销 (27)第三章收款................................................................................................. (27)企业内部控制应用指引第10号——研究与开发 (29)第一章总则................................................................................................. . (29)第二章立项与研究.................................................................................................29第三章开发与保护.................................................................................................30企业内部控制应用指引第11号——工程项目 (31)第一章总则................................................................................................. . (31)第二章工程立 (31)第三章工程招标................................................................................................. (32)第四章工程造价................................................................................................. (32)第五章工程建设................................................................................................. (33)第六章工程验收................................................................................................. (33)企业内部控制应用指引第12号——担保业务 (35)第一章总则................................................................................................. . (35)第二章调查评估与审批 (35)第三章执行与监36企业内部控制应用指引第13号——业务外包 (37)第一章总则................................................................................................. . (37)第二章承包方选择.................................................................................................37第三章外包业务实施.............................................................................................38企业内部控制应用指引第14号——财务报告 (39)第一章总则................................................................................................. . (39)第二章财务报告的编制 (39)第三章财务报告的对外提供 (40)第四章财务报告的分析利用 (40)企业内部控制应用指引第15号——全面预算 (42)第一章总则................................................................................................. . (42)第二章预算编制................................................................................................. (42)第三章预算执行................................................................................................. (42)第四章预算考核................................................................................................. (43)企业内部控制应用指引第16号——合同管理 (44)第一章总则................................................................................................. . (44)第二章合同的订立.................................................................................................44第三章合同的履行.................................................................................................45企业内部控制应用指引第17号——内部信息传递 (46)第一章总则................................................................................................. . (46)第二章内部报告的形成 (46)第三章内部报告的使用 (46)企业内部控制应用指引第18号——信息系统 (48)第一章总则................................................................................................. . (48)第二章信息系统的开发 (48)第三章信息系统的运行与维护 (49)企业内部控制评价指引................................................................................................. (50)第一章总则................................................................................................. (50)第二章内部控制评价的内容 (50)第三章内部控制评价的程序 (51)第四章内部控制缺陷的认定 (51)第五章内部控制评价报告 (52)企业内部控制审计指引................................................................................................. (52)第一章总则................................................................................................... . (52)第二章计划审计工作...............................................................................................53第三章实施审计工作...............................................................................................53第四章评价控制缺陷...............................................................................................54第五章完成审计工作...............................................................................................54第六章出具审计报告...............................................................................................55第七章记录审计工作...............................................................................................56附录：内部控制审计报告的参考格式 (57)1.标准内部控制审计报告 (57)2.带强调事项段的无保留意见内部控制审计报告 (57)3.否定意见内部控制审计报告 (58)4.无法表示意见内部控制审计报告 (58)企业内部控制基本规范第一章总则第一条为了加强和规范企业内部控制，提高企业经营管理水平和风险防范能力，促进企业可持续发展，维护社会主义市场经济秩序和社会公众利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国会计法》和其他有关法律法规，制定本规范。
浅谈物业管理企业的内部控制
浅谈物业管理企业的内部控制物业管理企业的内部控制是指企业为了实现企业目标，保证企业经营活动的正常进行，遵守相关法律法规和内部规章制度，规范企业内部各项工作，保护企业资产安全和减少经营风险而设置的一套管理措施和流程。
物业管理企业的内部控制体系包括企业制度建设、流程规范、岗位职责、授权管理、财务管理、审计监督等方面。
物业管理企业需要建立健全的制度体系。
制度是企业运行的基础，是指导和约束员工行为的法规规范。
物业管理企业应根据企业的规模、性质和经营特点等因素，制定并完善各类制度，如人事制度、财务制度、采购制度、资产管理制度等，明确各部门和岗位的职责和权限，规定各类业务流程，并定期进行制度评价和修订。
物业管理企业需要规范各项工作流程。
流程规范是对企业各项工作进行规定，并落实到每个操作环节中，以确保工作的规范性、高效性和安全性。
物业管理企业可以通过制定各项工作流程，如物业服务流程、收费管理流程、维修保养流程等，明确各个环节的责任和要求，减少工作环节中的漏洞和风险。
物业管理企业需要明确岗位职责和授权管理。
明确岗位职责意味着每个岗位的工作职责应该清晰，并与岗位的权限相匹配。
物业管理企业应设置合理的岗位架构，明确各个岗位的职责，避免职责模糊或交叉，确保每个岗位能够承担相应的责任。
企业还需要建立授权管理制度，明确岗位的授权范围和权限，确保决策和行为的合法性和规范性。
物业管理企业需要加强财务管理。
财务管理是企业内部控制的重要环节之一。
物业管理企业应建立健全财务管理制度，规范财务核算和处理业务资金的流程，强化对资金的监管和使用。
企业还应采取一些财务监控手段，如财务报表的及时编制和审计监督等，确保财务信息真实、准确和完整。
物业管理企业需要开展审计监督。
审计是内控评价和监督的重要手段之一。
物业管理企业应及时组织内部审计或委托专业机构进行审计，对企业的内部控制进行评价和监督，发现存在的问题和风险，并提出改进意见和建议。
企业应主动接受外部审计的监督，提高内控的透明度和可信度。
物业内审工作计划
为加强物业公司的内部控制，提高物业管理水平，确保公司资产的安全和完整，根据公司年度工作计划，特制定本物业内审工作计划。
二、工作目标1. 完善公司内部控制体系，提高内控执行力。
2. 规范物业管理流程，降低管理风险。
3. 加强资产监管，确保资产安全、完整。
4. 提高物业管理质量，提升业主满意度。
三、工作内容1. 内部控制体系审查（1）审查公司内部控制制度，确保制度健全、有效。
（2）检查内控执行情况，发现并整改问题。
（3）评估内控体系的有效性，提出改进建议。
2. 物业管理流程审查（1）审查物业管理流程，确保流程合理、规范。
（2）检查流程执行情况，发现并整改问题。
（3）评估流程的有效性，提出改进建议。
3. 资产监管审查（1）审查公司资产管理制度，确保制度健全、有效。
（2）检查资产使用、维护、处置等情况，发现并整改问题。
（3）评估资产监管的有效性，提出改进建议。
4. 管理费用审查（1）审查公司管理费用支出，确保费用合规、合理。
（2）检查费用报销手续，发现并整改问题。
（3）评估费用控制的有效性，提出改进建议。
5. 专项审计（1）针对公司重点项目、重点环节进行专项审计。
（2）关注公司风险点，提出防范措施。
（3）评估专项审计的有效性，提出改进建议。
四、工作要求1. 内审人员要具备较高的业务素质和职业道德，严格遵守审计准则。
2. 内审工作要遵循独立性、客观性、公正性的原则。
3. 内审工作要按时完成，确保审计质量。
4. 内审报告要及时提交给公司领导，并提出整改建议。
五、时间安排1. 第一季度：完成内部控制体系审查、物业管理流程审查。
2. 第二季度：完成资产监管审查、管理费用审查。
3. 第三季度：开展专项审计。
4. 第四季度：总结全年内审工作，提出改进建议。
六、总结通过实施本物业内审工作计划，不断完善公司内部控制体系，提高物业管理水平，确保公司资产的安全和完整，为公司可持续发展奠定坚实基础。
物业财务内控工作计划范文
物业财务内控工作计划范文
根据物业管理公司的要求，制定了以下财务内控工作计划：
1. 建立完善的财务制度和流程。
包括财务核算制度、财务管理制度、内部控制制度等，明确各项财务工作的责任人和流程。
2. 设立财务审计制度。
对每月财务数据进行审计，确保数据真实可靠，及时发现并纠正财务问题。
3. 加强对财务人员的培训和管理。
提高财务人员的责任意识和内部控制意识，确保各项财务工作按规定流程执行。
4. 健全现金管理制度。
设立严格的资金收付流程和审批制度，避免因资金管理不善引发的财务风险。
5. 定期进行财务风险评估。
通过风险评估，发现和解决可能存在的财务风险，保障公司财务安全。
6. 加强内部监督和管理。
建立财务内部监督机制，对各项财务工作进行监督和管理，及时发现和解决可能存在的问题。
7. 定期进行财务数据分析和评估。
对每月的财务数据进行分析，发现并解决问题，及时调整财务计划。
8. 加强对外部合作伙伴的财务监督。
与外部合作伙伴建立合作关系，对其财务状况进行监督和评估，确保合作伙伴的财务状况与公司需求相匹配。
以上为物业财务内控工作计划，公司将按计划认真执行，提高财务管理水平，保障公司财务安全。
完善物业企业内部控制的有效措施
完善物业企业内部控制的有效措施完善物业企业内部控制是确保企业正常运转、减少风险、保护企业利益的重要环节。
有效的内部控制措施可以帮助企业建立合理的运作机制，防范各种意外情况的发生，促进企业健康发展。
物业企业需要制定一系列有效的内部控制措施，以确保企业的正常运转和长久发展。
本文将详细介绍完善物业企业内部控制的有效措施。
一、建立健全的内部控制制度健全的内部控制制度是完善物业企业内部控制的基础。
物业企业应当结合自身实际情况，建立健全的内部控制制度。
要建立科学的组织结构，明确各个部门的职责和权限，建立合理的工作流程，制定明确的管理制度。
要建立财务管理制度，包括财务核算、资金管理、成本控制等方面的规定，确保企业资金的安全和合理运用。
要建立健全的资产管理制度，做好固定资产清查和管理工作，防止资产损失和盗窃。
还要建立健全的人力资源管理制度，包括招聘、培训、考核等方面的规定，确保企业人力资源的合理配置和有效使用。
建立健全的内部控制制度是完善物业企业内部控制的首要措施。
二、加强财务管理财务管理是物业企业内部控制的重要内容之一。
物业企业应当加强对财务管理的监督和控制，确保资金的安全和合理使用。
要建立健全的财务核算制度，确保财务数据的准确性和真实性。
对于企业的各项收支，需要有严格的审核和管理。
要加强对资金的监督和管理，严格执行资金预算和使用制度，避免浪费和滥用。
要建立资金监管制度，加强对资金的跟踪和监控，确保资金的安全和有效使用。
还要建立健全的成本控制机制，降低成本，提高效益。
加强财务管理是完善物业企业内部控制的重要举措。
三、加强对固定资产的管理固定资产是企业的重要财产，加强对固定资产的管理是完善物业企业内部控制的关键环节。
物业企业应当建立健全的固定资产管理制度，包括对资产的登记、使用、保养、保险等方面的规定。
要加强对固定资产的监督和检查，避免资产的磨损和损坏。
要建立资产清查制度，定期对各项资产进行清查，确保资产的完整性和安全性。
物业企业内部控制管理制度
物业企业内部控制管理制度第一章总则第一条为规范物业企业内部控制管理，提高经营效率，制定本制度。
第二条本制度的适用范围为所有物业企业的内部控制管理活动。
第三条物业企业应当建立健全内部控制管理机制，明确责任、权利和义务，保障企业经营活动的正常进行，防范和减少各种风险。
第四条内部控制管理应当依法依规进行，贯彻企业发展战略和业务目标，保障企业经营状况的真实、准确和完整。
第五条物业企业应当建立以风险管理为核心的内部控制管理模式，确保企业的合规经营和健康发展。
第六条物业企业内部控制管理应当与企业的组织结构、管理制度、业务流程和信息系统有机结合，形成一个相互协调、互相配合的整体。
第二章内部控制管理的基本要求第七条物业企业应当建立健全组织架构，明确各部门、岗位的职责和权限，保证内部控制的执行和监督。
第八条物业企业应当建立健全内部控制制度和程序，包括风险评估、业务流程、审批程序、信息系统安全等，制定规范、明确的操作指南，明确各部门、岗位的工作程序，规范操作流程。
第九条物业企业应当建立健全内部控制制度考核评价制度，定期对内部控制制度的执行情况进行全面评估，发现问题及时整改，确保内部控制制度的有效运行。
第十条物业企业应当建立健全内部控制信息系统，包括内部控制数据的采集、整理和报送，确保内部控制信息的及时、准确和完整。
第三章内部控制管理的责任与义务第十一条物业企业董事会是内部控制的最高管理机构，负责审议和批准公司内部控制政策，确保内部控制政策与公司战略目标一致。
第十二条物业企业高级管理人员是内部控制的责任主体，负责组织、实施、监督内部控制工作，确保公司内部控制的有效运行。
第十三条物业企业各部门负责人是内部控制管理的主要责任人，负责本部门的内部控制工作，并向高级管理人员负责，确保本部门的内部控制的有效运行。
第十四条物业企业内部控制工作人员是内部控制的具体执行者，负责组织、实施、监督内部控制工作，确保内部控制的有效运行。
第四章内部控制管理的执行和监督第十五条物业企业应当建立健全内部控制管理的执行和监督机制，包括内部控制工作的计划和实施，内部控制的监督和检查，内部控制的评价和报告等。
深业物业体系制度建设
深业物业体系制度建设
深业物业体系制度建设是指在深业物业管理运营过程中，建立和完善一套科学、规范、透明的管理制度体系，以促进物业管理的提升和发展。
在深业物业体系制度建设中，应包括以下几个方面：
1. 组织架构制度：建立物业管理组织结构，明确各级岗位职责和权限，确保管理层级清晰，任务有序分工。
2. 内部管理制度：制定相关管理规定和规章制度，统一管理流程和操作规范，确保物业管理工作的高效、有序进行。
3. 人员培训制度：建立人员培养、教育和岗位培训制度，提高物业管理人员的综合素质和业务水平，推动专业能力的提升和发展。
4. 财务管理制度：制定财务核算、预算编制、费用监控等财务管理制度，确保财务收支的规范和合理，防范财务风险。
5. 客户服务制度：建立客户投诉处理、服务质量评估制度，提供良好的服务体验和满意度，增强客户满意度和忠诚度。
6. 安全管理制度：制定消防安全、安全巡查等安全管理制度，加强安全防范和风险管理，确保人员和财产的安全。
7. 环境卫生制度：制定环境卫生管理制度，加强日常保洁和垃
圾分类等工作，提升物业管理的整体环境质量。
8. 绩效考核制度：建立定期绩效考核制度，对物业管理人员和团队进行绩效评估和激励，促进工作动力和积极性的提升。
通过深业物业体系制度建设，可以规范和提升物业管理的水平和品质，提高服务效益和盈利能力，增强深业物业在市场竞争中的优势和竞争力。
公司内控体系建设工作总结(共6篇)
公司内控体系建设工作总结（共6篇）篇：内控体系建设工作1大庆榆树林油田开发有限责任公司2007年度内控体系建设工作总结2007年，我公司内控工作在有关领导的正确领导下，全面贯彻油田公司关于“建立健全内控体系、完善经营管理机制、切实做到设计有效,执行有力、确保一次通过管理层测试和外部审计”的要求，以“完善内控制度，确保有效运行”为重点，以“设计有效，执行有力”为目标，将抓好体系运行、迎接管理层测试和外部审计、加大整改和完善力度作为全年工作的重中之重，现已达到预期目标，圆满完成了2007年内控体系建设工作任务，为我公司内控体系建设工作以后的开展奠定了坚实的基础。
第一部分：内控体系建设工作开展情况一是高度重视，加强培训，继续营造良好的内控工作氛围。
2007年，我们按照增强全员内控意识的要求，针对内控体系建设、COSO框架、控制环境应知应会、岗位职责描述、业务流程等内容举办了两期内控培训班，公司机关及所属单位200多人次参加了集中培训，基层各单位也都按照公司统一要求对员工进行了培训。
通过不同形式的培训和学习，使广大员工对内控体系建设工作的重要性、相关知识及本单位主要业务流程内容有了更深刻的了解。
公司全体员工逐渐形成了重制度、重程序、重证据的内控工作氛围。
二是精心组织，扎实工作，确保体系设计科学有效。
2007年23-4月份，我们历经近一个月的时间，按照油田公司统一要求，并在规定期限内，结合我公司油田生产经营实际情况，经过无数次的制作、修订与完善，共完成14大类（包括KP02油气田开发建设、KP04油气生产、KP06油气销售、MP01人力资源管理、MP02财务管理、MP03资本运营、MP04采购管理、MP05存货管理、MP06资产管理、MP07科技发展、MP09合同与纠纷管理、SP04经营计划、SP07法律事务、SP08健康安全环保）87个末级子流程的流程图、风险控制措施文档（RCD）、控制程序文件、控制实施证据的绘制、描述及上述末级子流程的信息化转换工作。
物业管理内部运作机制方案
物业管理内部运作机制方案1.双闭环控制模式小闭环是对工作过程的微观控制，主要引进个人、部门、管理处三级执行，引进自检，监督系统，任何一项工作内容的均实施三级闭环控制，对照工作计划与标准，针对检查出的问题及实施过程中出现的新情况及时改进纠偏，控制工作按计划和标准实施；大闭环是公司质量管理部，技术管理部门对管理处阶段性工作的宏观控制，工作计划与绩效标准按公司发展战略制定，同时充分考虑业主要求，行业新标准，新技术新工艺和新的管理模式，对管理处每一环节都进行严格的监督和考核，重点是对工作结果进行检查，分析和评价，提出改进措施，融入下一步工作计划与标准的订立中，形成一个严密的闭环。
在具体执行中实行逐级负责制，即将工作目标分解落实到各部门和个人，所有的工作都有相应责任人，下级对上级负责，上级检查，监督、指导下级工作。
管理环环相扣，形成一个有机结合的质量环，在具体运作中，管理处经理既是日常工作的指挥者，监督管理者，又是被监督者，评价者，各项指令下达后，执行人员即开始动作，执行过程中的信息引进反馈渠道回到各级指挥部，部门负责人作出校正，判断，评价，各级管理人员还要从检查，评比结果中对管理中存在的问题加以纠正，从而保证管理的有效和不失控、不变形。
2.激励机制激励是用闭环控制的动力，使管理不断运转，在控制中导入激励机制，以充分调动员工积极性，挖掘内部潜力，确保系统在充满活力的中不断运行，激励系统包括目标激励，岗位激励，奖惩机制三部分。
目标激励：在公司的工作中，提出创建物业管理名牌企业的长远目标，并将达到这一目标具体分解到每个部门，每个员工的目标管理责任中，签定年度目标管理责任制考核协议书，年终考核。
岗位激励：实行内部公开竞争上岗、能者上的岗位淘汰制度，为员工提供充分展示的舞台。
这一企业文化思想是我公司长久发展的根本动力。
奖惩机制：奖惩机制实行以奖为主，以惩为辅，引进奖惩达到提倡企业文化价值观和竞争意识、危机意识等。
物业经营企业的内部控制活动分析
物业经营企业的内部控制活动分析物业经营企业的内部控制活动是指在物业经营过程中，为实现企业目标、保护企业资产、确保财务报告准确性和合规性等目标而采取的一系列管理措施和制度安排。
内部控制活动对于物业经营企业来说是至关重要的，它能够有效地管理和控制风险，保障企业的正常运营和发展。
本文将对物业经营企业的内部控制活动进行分析。
1.内部控制环境：这是内部控制活动的基础，包括企业的管理层对内控重视程度、管理层的道德价值观、企业风险管理方式和企业文化等方面的因素。
物业经营企业应该建立一个积极健康的内部控制环境，使员工能够理解和接受内控的重要性，并将其融入到日常管理中。
2.风险评估：物业经营企业应该进行全面的风险评估，识别和分析可能影响企业运营和发展的各种内外部风险。
通过风险评估，企业能够更好地了解自身的风险暴露程度，并采取相应的风险防范和控制措施。
3.控制活动设计和执行：物业经营企业应该建立和完善各种内部控制政策、制度和程序，并确保其有效实施。
控制活动的设计应根据企业的特点和需要，有针对性地制定和执行各项控制措施，包括财务管理控制、物业合同管理、费用控制、设备管理等方面的活动。
4.信息和沟通：物业经营企业应该建立和健全信息系统，确保信息的准确性、真实性和完整性。
企业应该建立适当的信息收集、报告和核实机制，确保重要信息能够及时传达给相关人员，并促进内外部之间的有效沟通。
5.监督和评价：物业经营企业应该建立监督机制，对内部控制的有效性进行监督和评价。
监督和评价可以包括内部审计、风险管理、投诉处理、财务报告审查等方面的工作。
通过监督和评价，企业能够发现和纠正控制活动中的问题和不足，促进内控的不断改进和提升。
以上是物业经营企业的内部控制活动的主要组成部分。
物业经营企业需要根据自身的特点和需要，结合实际情况，进行有针对性的内部控制活动的设计和实施。
同时，物业经营企业还需要重视内部控制的审查和评价，确保内部控制的有效性并不断进行改进。
物业管理公司内控管理制度
物业管理公司内控管理制度一、总则1. 为了加强物业管理公司的内部管理，提高服务质量，确保公司资产的安全和增值，特制定本内控管理制度。
2. 本制度适用于物业管理公司全体员工，包括管理层和基层员工。
3. 公司应建立和完善内部控制体系，包括但不限于财务控制、人力资源管理、服务质量管理、风险控制等。
二、组织结构与职责1. 公司应设立内控管理小组，负责内控制度的制定、执行和监督。
2. 内控管理小组应由公司高层管理人员组成，确保内控制度的有效实施。
3. 明确各级管理人员和员工的职责，确保内控制度的执行。
三、财务管理1. 建立健全财务管理制度，规范会计行为，确保财务数据的真实、准确和完整。
2. 实施预算管理，严格控制成本，提高资金使用效率。
3. 加强财务审计，定期对财务活动进行内部审计和评估。
四、人力资源管理1. 制定人力资源规划，合理配置人力资源，提高员工素质和工作效率。
2. 建立员工培训体系，定期对员工进行业务技能和职业道德培训。
3. 实施绩效考核制度，激励员工提高工作业绩。
五、服务质量管理1. 制定服务质量标准，确保服务活动规范化、标准化。
2. 建立客户反馈机制，及时了解和处理客户的意见和建议。
3. 定期对服务质量进行评估和改进。
六、风险管理1. 识别和评估公司运营中可能面临的风险，制定相应的风险管理措施。
2. 建立风险预警机制，及时发现和处理潜在的风险问题。
3. 加强合同管理，防范合同风险。
七、监督与执行1. 内控管理小组应定期检查内控制度的执行情况，确保制度得到有效执行。
2. 对违反内控制度的员工，应根据情节轻重采取相应的纪律处分。
3. 鼓励员工提出改进内控管理的建议，不断完善内控管理制度。
八、附则1. 本制度自发布之日起生效，由内控管理小组负责解释。
2. 对本制度的修改和补充，应经过内控管理小组审议并得到公司高层批准。
3. 本制度与国家法律法规相冲突的，以国家法律法规为准。
请注意，这是一个简化的模板，具体内容需要根据公司的实际情况和管理需求进行调整和完善。
发股份有限公司 建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案
广州珠江实业开发股份有限公司广州珠江实业开发股份有限公司建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案建立健全内部控制体系的工作计划和实施方案为规范做好公司内部控制体系建设，提升公司内控水平，根据广东证监【2012】27号文《关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知》（以下简称“《通知》”），结合公司内控建设现状，特总结公司内控建设情况并制定2012年内控建设工作计划、实施方案如下。
介绍一、公司基本情况公司基本情况介绍介绍(一)公司简称：珠江实业(二)股票代码：600684(三)上市地：上海证券交易所(四)公司资产规模：股本总数24,315.12万股；截止2010年末合并资产总额230,081万元(五)业务性质：房地产开发(六)组织架构如图所示：(七) 控股公司情况参股公司情况 控股或参股 被投资单位名称 占被投资单位注册资本比例简称 控股 广州珠江物业管理有限公司 80.00% 物管公司 控股 广州珠江投资发展有限公司 90.00% 广州投资 控股 湖南珠江实业投资有限公司 98.5% 长沙公司参股 广州捷星房地产公司 25.95% 广州捷星 参股 海南珠江国际置业有限公司 7.50% 海南珠江 参股 汕头广联房地产公司 7.13% 汕广联 参股 珠海中珠股份有限公司4.37%珠海中珠(八) 公司历史沿革广州珠江实业开发股份有限公司(以下简称“公司”)系于1992年10月经广州市经济体制改革委员会体改股字【1992】10号文批准，由广州珠江实业集团有限公司(原名为：广州珠江实业总公司)作为发起人，由全民所有制企业改组成立的股份有限公司。
公司于1993年10月28日在上海证券交易所上市。
公司的企业法人营业执照注册号：440101000083068。
截至2011年12月31日，公司累计发行股本总数24,315.12万股，注册资本为人民币24,315.12万元，经营范围为：经营土地开发、承建、销售、租赁商品房。
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内控建设领导小组具体职责1内控建设领导小组是公司内部控制领导小组，负责营造良好的内部控制建设环境；2负责制定公司内部控制战略规划，提出总体建设方案以及具体推进计划和工作安排；3负责审议重大决策、重大风险、重大事件和重要业务流程的判断标准或判断机制，以及重大决策的风险评估报告；4部署内部控制建设、执行及监督活动等；5审议《内控手册》的编制、修改及更新；6提交《内部控制评价报告》，并经审计委员会审核7协调公司内部控制建设的重大事项；8考核内部控制建设的相关人员，保持公司整体利益和方向的一致性。
内控建设办公室具体职责办公室主任：王航军办公室副主任：范维平办公室成员：沈雪英、张戈坚、钱忠、王秋平、宁毛仔、吴昊、何湧、李鹏1内控建设领导小组办公室为内部控制建设日常管理机构，全面贯彻执行内控建设领导小组关于内部控制建设的精神和方针；2制定公司内部控制建设阶段性的目标及实施方案，提交内控建设领导小组审核；3负责内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体责任；4研究提出《内部控制评价报告》；5负责公司《内控手册》的编制、修改及更新；6审核在内部控制建设过程中存在的问题，督促各部门进行整改。
内控建设办公室四大系统具体职责风控系统组长：张戈坚副组长：何湧组员：林霞、程源1负责公司内控体系建设的组织协调和推动，协助各单位风险管理及监控制度建设；2负责全面风险管理工具的开发和培训；3负责全面风险管理工作底稿的开发和培训；4负责全面风险管理专业知识的更新和培训；5定期跟进内部控制项目进度，督促各单位严格按照时间节点完成；6组织对公司内部控制设计及运行情况的检查评价工作，发现问题督促各部门整改；7负责组织编写公司《内部控制评价报告》；8审核各系统风险清单的编制，形成公司层面的风险数据库；9审核个系统公司《内控手册》的编制、修改和更新，形成公司层面的《内控手册》；10参与重大投资项目的监督评估、重要经营管理活动的过程控制。
证券系统组长：钱忠组员：刘刚、陈嘉俊1根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，对发展战略、、信息披露与关联交易、并购等进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动；2组织内部控制流程在公司范围内的推行、测试及优化工作；3负责本系统内风险清单的编制、修订及更新；4组织开展内控自查工作，确定缺陷评价标准，对发现的缺陷整改并形成自查报告；5配合公司内部控制设计及运行的检查评价工作，按要求编写《内部控制评价报告》；6负责本系统内《内控手册》的编制、修订及更新。
7协调公司内部控制项目的开展，并与监管部门有效沟通。
财务系统组长：沈雪英组员：陈弈秋、陈明勇、张智雯、杨玉英、杨慧1根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，组织财务人员对财务报告、全面预算、资金活动、担保业务等进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动；2组织内部控制流程在业务单元和业务部门的推行、测试及优化工作；3负责财务系统内风险清单的编制、修订及更新；4负责组织财务部门开展内控自查工作，确定内控缺陷的评价标准，对发现的内控缺陷及时整改，形成自查报告；5配合公司内部控制设计及运行的检查评价工作，按要求编写《内部控制评价报告》；6负责本系统内《内控手册》的编制、修订及更新。
运营系统组长：王秋平组员：冯亮1根据《企业内部控制基本规范》及相关配套指引要求，组织业务单位或业务部门对组织架构、人力资源、社会责任、企业文化、采购业务、销售业务、资产管理、研究与开发、工程项目、业务外包、合同管理、内部信息传递、信息系统等，进行风险梳理，识别控制风险，设计控制活动；2组织内部控制流程在业务单元和业务部门的推行、测试及优化工作；3负责本系统内的风险清单的编制、修订及更新；4负责组织业务单元或业务部门开展内控自查工作，确定内控缺陷的评价标准，对发现的内控缺陷及时整改，形成自查报告；5配合公司内部控制设计及运行的检查评价工作，按要求编写《内部控制评价报告》；6负责本系统内《内控手册》的编制、修订及更新。
内控建设办公室运营系统中下属控股子公司具体职责各控股子公司1组织拟定各控股子公司的内部控制建设阶段性的目标和实施方案，提交内控建设领导小组办公室；2组织编写控股子公司的《内部控制评价报告》，提交内控建设领导小组办公室；3组织编制、修改及更新控股子公司的《内控手册》，提交内控建设领导小组办公室；4负责组织协调控股子公司范围内全面风险管理日常工作；5负责控股子公司范围内的内部控制建设的有效实施和运行，落实内部控制建设的具体责任。
内部控制建设作为一项长期的系统性工程，无法一蹴而就，因此内控建设领导小组及其办公室将作为一种长效机制进行运作。
三、内部控制建设工作计划第一阶段实施计划（一）确定实施范围及重要业务流程，梳理并编制风险清单（2011.05－2011.06）根据《企业内部控制基本规范》及应用指引要求，本阶段内控实施范围包括：深圳市物业发展（集团）股份有限公司、深圳市皇城地产有限公司、深圳市物业房地产开发有限公司、国贸物业管理有限公司、国贸汽车实业有限公司等5家公司。
本阶段内控项目中，公司重点关注：组织架构、发展战略、人力资源、社会责任、企业文化等公司层面5大流程，以及资金活动、采购业务、资产管理、销售业务、研究与开发、工程项目、担保业务、业务外包、财务报告、全面预算、合同管理、信息系统等12大重要业务流程。
通过这一阶段的调研、访谈，我们对公司的整体业务流程进行充分了解，以此为基础梳理公司现有业务流程中存在的风险点，在与相关业务人员及领导进行充分沟通及确认后整理并编制风险清单。
主要工作内容、时间节点及相关责任人，详见下表：01 组织架构2011.05－2011.06 通过调研、访谈，了解公司的业务流程，梳理现有业务流程中存在的风险点并编制风险清单宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠(二)现有政策、制度与风险清单进行比对，查找内控缺陷（2011.06－2011.07）该阶段的工作任务是对各试点公司现有的内部控制制度进行评估。
对各试点公司现有内部控制流程进行流程梳理，评估现有的内控该制度是否有效；及在保证制度设计有效的前提下，是否执行有效。
通过对比前期步骤整理的风险数据库与现有内控制度，查找制度或流程中存在的内控缺陷，并界定缺陷的类型。
内控缺陷的类型通常包括：1、重大缺陷：重大缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，可能导致企业严重偏离控制目标。
2、重要缺陷，是指一个或多个控制缺陷的组合，其严重程度和经济后果低于重大缺陷，但仍有可能导致企业偏离控制目标。
3、一般缺陷，是指除重大缺陷、重要缺陷之外的其他缺陷。
公司将在内控调研和讨论后确定重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定标准。
内控缺陷标准包括定性标准和定量标准，其中：1、定性标准，将根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等因素确定。
2、定量标准，将参照财务报告内控缺陷的认定标准。
01 组织架构2011.06－2011.07 通过与公司员工和领导层的充分沟通和交流，参考行业中其他企业的标准确定公司风险缺陷的判断标准并区分各类宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理缺陷。
王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠（三）制定内控缺陷整改方案（2011.08－2011.09）该阶段的工作任务是在对风险识别和风险分析的基础上，针对不同的内控缺陷类型（比如：制度空白、制度设计无效、制度执行无效等）判断风险可能给公司带来的影响和后果，提出相应的改进建议。
基于公司整体内控制度体系和流程的构建，提出内控缺陷整改方案，完善公司各项内部控制管理制度和控制措施。
该阶段的预计工作时间为2011.08-2011.09。
该阶段的责任人为张戈坚。
（四）落实缺陷整改工作（2011.09－2011.10）该阶段的具体工作任务是由王航军主导相关部门和人员落实内控缺陷整改方案，并派专门小组对内控缺陷整改方案的落实情况进行跟踪管理。
同时通过对公司组织机构的梳理，调整公司组织机构和人员，根据内部控制制度和风险数据库，编制风险管理内部控制手册；对内部控制制度和手册内容进行实施辅导和推进执行。
该阶段的预计工作时间为2011.09-2011.10该阶段的责任人是王航军。
01 组织架构2011.09-2011.10通过与公司各部门员工的充分沟通，明确整改内容、整改目的、整改时间、整改责宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务任人，并落实公司的监督整改人，不定期检查督促内控问题整改李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠（五）检查整改效果（2011.10－2011.11）该阶段的具体工作任务是由龚四新负责对相关部门内控缺陷整改结果进行检查。
在内控缺陷的整改过程中，龚四新负责内控缺陷整改过程的跟踪管理，并把整改执行情况报告给内控建设领导小组和董事会。
该阶段的预计工作时间为2011.10-2011.11. 该阶段的责任人为龚四新。
01 组织架构2011.10-2011.11在外部咨询机构的协助下，进行内控整改情况的检查和跟踪管理宁毛仔02 发展战略钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠02 发展战略了解公司的业务流程，梳理现有业务流程中存在的风险点并编制风险清单钱忠03 人力资源宁毛仔04 社会责任宁毛仔05 企业文化宁毛仔06 资金活动沈雪英07 采购业务李鹏08 资产管理王秋平、吴昊09 销售业务王秋平10 研究与开发王秋平11 工程项目李鹏12 担保业务沈雪英13 业务外包李鹏14 财务报告沈雪英15 全面预算沈雪英16 合同管理何湧17 信息系统钱忠(二)现有政策、制度与风险清单进行比对，查找内控缺陷（2012.02－2012.03）该阶段的工作任务是对各试点公司现有的内部控制制度进行评估。