年度供应商稽核计划表
供应商HSF稽核表
八、人员训练Employee Training
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
8.1是否制定了相关HSF管理的教育训练和训练程序?并且订定计划进行训练。
8.2是否有定期验证系统
文件规范系统部分：
九、规定标准与工程变更
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
9.1零件的设计标准书或材料规格书中是否明确记载没有使用有害物质?
3.3公司负责人是否予以宣示及批准HSF政策，定义是否明确?
3.4HSF政策与目标是否制定与定期修改?
3.5是否具有HSF系统的专门人才/组织?并定义相关责任与工作事项。
四、法规符合和顾客要求事项
项目
自评
评分
符合性说明（必填）
4.1是否于规范中定义法规符合与客户要求事项的收集?
4.2与HSF相关之对应法规及顾客要求事项是否实时修改
供应商HSF稽核表
一、基本资料
公司名称
公司地址
员工人数
电话号码
填表人
职位
填表日期
二、HSF系统评分标准说明
2.1评分准则（共计50项）：
5分：切实有效执行并有文件支持
3分：有文件规定但只部份执行，或者有执行但无文件明确规定
0分：有文件规定但完全无执行，或既无规定也无执行
NA ：不适用
2.2 总分计算方法：各计分项之和/（计分项*5）*100
13.6矫正及预防措施系统建构是否有进行水平展开与标准化?
13.7是否定义如果不合格品已经出货到赛美科、能在24小时内向赛美科报告吗?
十四、出货检验
项目
自评
评分
供应商审核计划表
过程No.项目文件发现问题点改善措施责任人完成日期备注
组则1质量部门是否被授予一定的权限去开展他们的工作？
2质量部门如果发现质量问题，是否有权停止生产或者停止发货？
质量程序1质量政策, 目标与承诺是否被定义与文件化?
2操作手册或其他文件是否包含有质量管理程序？
3是否有计划并在计划内实施检讨质量管理系统连贯性, 适宜性和有效性的管理审查会议?
4是否有一个有计划和文件化的全面内部质量稽核系统, 以确认质量管理系统是有效的依照预定计划执行?
各单位负责人是否针对在稽核中发现的缺点进行适时的改善措施?
5质量管理程序是否包含统计过程管理？
教育训练1管理系统是否定义了会影响到产品质量的执行人员所必要完成的训练项目及考核指标?
2训练是否足够，以保证岗位职能需
求？
供应商审核计划表
Supplier Quality Audit Plan
维蒙特工业（中国）有限公司。
年度稽核计划表【范本】
核******有限公司
年度: 2020年 序号 审核名称
計劃/實際時間
年度稽核計畫表
审核的时间 审核对象
1月 2月 3月 4月 5月 6月 7月 8月 9月 10月 11月 12月
审核的组 织
审核的依 据
备注
1 产品审核
2 过程审核
3 体系审核 备 注: 藍色 核 准：
計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間 計劃時間 實際時間
公司的汽车 产品
产品审核作业 产品审核员 指导书和
VDA6.5
公司各过程
过程审核员
过程审核作业 指导书和 VDA6.3
过程审核含审支持性场 所：即台湾业务、广州研 发和采购
公司管理体 系对应各过
程
IATF16949标 体系审核含审支持性场
内审小组成 准ISO 9001 所：即台湾业务、广州研
员
标准和内部审 发和采购
供应商稽核计划表模板
供应商稽核计划表模板供应商稽核计划表模板1. 前言在当今竞争激烈的商业环境中，有效监督和管理供应商是企业成功的关键。
供应商稽核是一种评估供应商履行合同和质量标准的方式，以确保他们的服务和产品能够满足企业的需求和期望。
一个完善的供应商稽核计划是进行稽核工作的基础，它能够帮助企业建立透明、高效和可靠的供应链关系。
2. 供应商稽核计划表模板概述供应商稽核计划表是一种用于规划、执行和记录供应商稽核过程的工具。
它包含了稽核计划的详细信息，如稽核的目的、范围、方法、时间表和责任人等。
通过使用供应商稽核计划表模板，企业能够确保稽核工作的一致性和准确性，并便于对稽核过程进行跟踪和评估。
3. 制定一个供应商稽核计划的步骤(1) 确定稽核目的和范围在制定供应商稽核计划之前，企业需要明确稽核的目的和范围。
稽核目的可能是评估供应商的质量管理体系，稽核范围可能包括供应商的生产流程、产品质量和交付能力等。
(2) 确定稽核方法和工具企业需要根据稽核目的和范围选择合适的稽核方法和工具。
常用的稽核方法包括文件审查、现场检查和供应商访谈等。
稽核工具包括文件模板、检查表和问卷调查等。
通过选择合适的稽核方法和工具，企业能够有效获取稽核所需的信息和数据。
(3) 制定稽核时间表和责任人在供应商稽核计划中，企业需要安排稽核的时间表和责任人。
时间表应包括稽核开始和结束的日期，以及各个阶段的时间安排。
责任人应具备稽核经验和专业知识，能够有效执行稽核工作，并准确记录和报告相关结果。
(4) 实施稽核计划根据稽核计划表中的时间表和责任人安排，企业可以开始执行稽核工作。
在执行过程中，稽核人员可以使用稽核工具进行数据和信息的收集，通过现场检查和访谈等方式验证供应商的合规性和合格性。
(5) 归纳总结并制定改进措施完成稽核后，企业需要对稽核结果进行归纳和总结。
在供应商稽核报告中，应包括稽核的发现、问题和建议等。
通过对稽核结果的分析和评估，企业可以制定相应的改进措施，以提高供应链的管理和效率。
VDA6.3 稽核表
是，依《供应商管 理控制程序》执行 满足需求
3
0
3 是，依《仓库管理 控制程序》执行 有的，见《上岗证 》 有的，见《2016年 度供应商稽核计划 》 有的，见供应商《 季度考评表》 有的，见《进料SIP 》 有规定，依《进料 SIP》规定执行 有的，见《标识单 》 是的，依《先进先 出管理制度》执行 有资质，见《上岗 证》
A M1 M1.1
Product Development Process Product Development (Design) Product Development Planning Are the customer requirements available? 是否已经得到客户的各种需求 Is a product development plan available and are the targets maintained? 是否有项目开发计划，所有的目标是否被定义和 维护 Are the recources for the realization of the product development planned? 是否有产品开发所需要资源 Have the product requirements been determined and considered? 产品要求是否被确 认 Has the feasibility been determined based on the available requirements? 可行性评估是否基 于已有的要求 Are the neccessary personnel and technical conditions for the project process planned/available? 是否有或计划有必要的人员 和相关的技术 Is the design FMEA raised and are improvements measures established? 是否有设 计失效模式分析，改进措施是否被评估 Is the design FMEA updated in the project process and are established measures realized? 设计失效模式是否在项目过程更新 了，被评估的改进是否实现了 Is a quality plan prepared? 质量计划是否准备了 Are the required releases/qualifications records available at the respective times? 是否有各个阶 段的相关的批准/确认记录 Are the required resources available? 是否有要 求的资源 Process Development Process Development Planning Are the product requirements available? 是否有产品的技术要求 Is a process development plan available and are the targets maintained? 是否有过程开发计 划，目标是否被定期检查 Are the resources for the realization of serial production planned? 能实现产品的资源是否有 计划 Have the process requirements been determined and considered? 过程要求是否考虑 和制定 Are the necessary personnel and technical preconditions for the project process planned/available? 是否有必须的项目过程开发 的人员和技术 Is the process FMEA raised and are the improvement measures established? 是否有 PFMEA和相关的改进计划 Realizing Process Development Is the process FMEA updated when amendments are made during the project process and are the established measures implemented? 当过程有变更的时候PFMEA是否 被更新了，被重新评估的措施是否被执行了 Is a quality plan prepared? 是否有质量控制计划 Are the required releases/qualifications records available at the respective times? 是否有每个阶 段的认可记录文件 Is a pre-production carried out under serial conditions for the serial release? 是否有在系列 条件下认可的试生产 Are the production and inspection documents available and complete? 生产和检验文件是否齐 全 Are the required resources available? 被要求的资源是否到位 Serial Production Max Min Score Remark 是，见《PFMEA》 5 0 5 3 0 3 见《APQP》案例 见《APQP》案例 3 0 3 见《APQP》案例 3 3 0 0 3 见《APQP》案例 3 见《APQP》案例 3 0 3 见《APQP》案例 3 0 3 Max 3 Min Score 0 3 见《APQP》案例 3 0 3 资源充足 3 0 3 见《APQP》案例 见《APQP》案例 3 0 3 见《APQP》案例 3 Realizing Product Development 有，见《DFMEA》 3 0 3 见《APQP》案例 3 0 3 见《APQP》案例 见《APQP》案例 5 0 3 见《APQP》案例 0 3 Remark 依客户要求执行
完整版供应商质量审核检查评分表(供应商审核表)
3
1.14
是否有记录控制程序，以规定记录的标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制？必要时供应商要能提供有关的质量记录。
1.有记录管理作业程序. 2.记录填写,审核,分类整理标识,保存记录,保存期限,销毁等.
3
3
1.15
是否具有并可随时得到识别文件修订状态的控制清单（或等效文件）？是否对保留的作废文件进行标识和管理，以防止非预期误用？
有在公司体系文件中明确显示有效文书中心盖“ 章”骗号/日期,版次,纸张等
3
3
1.21
是否有定期的培训计划以持续提升人员素质？培训记录是否得到保存？培训效果是否得到验证？
有制定培训计划,受訓申請.審核,讲师确认,上课现场管理,考 核 ,培训记得整理存档等
3
3
1.22
上岗培训要求是明确？人员上岗前资格是
有更改作業程序/实施細则管理流程图.
3
3
1.18
若指定其他部门审批文件时，该部门是否获得了审批文件所需依据的有关背景资料？
依照公司定议程序标准文件审批
3
3Hale Waihona Puke 1.19所有的文件更改是否都在文件或相应的
附件上注明？
有定议, 由需求者向文书中心申請后再加盖“版次更改” 章.
3
3
1.20
是否在质量体系有效运行重要作用的各个场所，都能得到相应文件的有效版本？
3
2
2.2
有无有害物质管理体系文件和组织架构，
该标准是否能够满足领胜的要求？
1有害物料管理委员组织架构. 2. 送样确认: 样品及规格书必须注明符合“RoHS和SONY”环保要求,并有第三方机构(如SGS )的检测报告；测试报告有效期为1年，如过期测试报告需提前1个月更新。
QEO-SP-24-12供应商年度稽核现场审核表V1.1
自评分
艾罗评分 0
0 0 0 0
0
3/6
NO. 项目
分值 检查内容
4.2 关键工序和特殊过程
5
3.关键工序和特殊过程变更时是否经过评审，并有足够的手段
确保关键工序和特殊过程受控。
1.是否有标识和产品防护相关的制度规定。
4.3 标识、防护及5S
供 应 商 年 度 稽 核 现 场 审 核 表 - 通用版
NO. 项目 2.2 研发与设计过程管控
分值 检查内容 5
供应商自评（附佐证）
2.3 设计变更 2.4 原材料及产品可靠性管控 2.5 工程变更的管控
2.6 客户文件管理 3 收料
3.1 来料检验
4.是否确定了PFMEA、质量控制计划、产品接受标准等？
一两个案例。
4
3.文件中是否规定任何产品、工艺、生产地点的变更都需通知 客户，经客户同意后才能实施变更。
4.是否能保证客户收到变更通知，并对变更进行确认？
5.是否能提供任何产品、工艺和生产地点变更时发送给客户的
变更通知书，并经客户批准反馈。
1.是否制定客户提供图纸/规格说明/程序的保存、发布、回收
、使用、变更等管理方法的文件规定并发布到必要的人员手中
5
2.现场检查物料及产品状态标识是否明确，是否做好防护措施 3.是否有5S管理相关的制度文件，并严格执行，保存执行检查
记录等。
1.目视检验现场是否有样品。
2.生产是否有目视化看板。
4.4
目视检查是否有明确的参照 标准
5
3.样品是否与作业指导书一致。 4.是否有足够明确的书面标准、照片或者实物样品来定义工艺
1.研发设计变更是否有被标示并记录？变更在实施前是否有评
业务稽核年度工作计划
业务稽核年度工作计划1. 引言在当今的商业环境中，企业面临着日益激烈的竞争和不断变化的风险。
为了确保企业的规范运作、降低风险并提高经营效益，业务稽核部门必须制定年度工作计划，以确保有效的内部控制。
本文将针对业务稽核年度工作计划进行详细的规划和分析。
2. 工作目标业务稽核部门的主要工作目标是评估和监督公司的内部控制，发现违规行为、风险和浪费问题，并提供改进建议，确保公司的运营符合法规和最佳实践。
3. 工作内容（1）风险评估：对公司内部控制体系中的各个环节进行全面评估，确定潜在的风险和可能的影响，并为控制风险提出建议和改进措施。
（2）合规审查：对公司业务活动是否符合相关法律法规进行全面审查，确保公司遵守法律和行业规范。
（3）关键业务流程审计：对公司关键业务流程进行审计，确保流程的有效性和高效性，发现潜在风险和改进机会。
（4）资产管理审计：对公司的资产管理情况进行审计，包括资产采购、使用和处置，确保公司的资产得到合理利用和保护。
（5）内部控制审计：对公司内部控制制度的设计和执行进行审计，发现弱点和改进机会，提供控制建议。
（6）财务报告审计：对公司财务报告进行审计，确保准确性、真实性和合规性。
（7）数据分析和挖掘：运用数据分析工具，对公司的业务数据进行分析和挖掘，发现异常和风险。
（8）企业文化和道德风险评估：评估公司的企业文化和道德风险，发现员工行为中的不当行为和潜在的违规风险。
4. 工作计划（1）年度计划：制定一年内的计划，确定每个月份的具体工作内容和目标，确保计划和资源的合理分配。
（2）季度报告：每季度对前三个月的工作进行总结和汇报，评估工作进展和完成情况，并提出下个季度的工作计划。
（3）风险评估报告：每月对公司内部控制环节的风险进行评估，并及时向公司高层汇报，提出控制建议。
（4）事后审计报告：对每个月的工作进行事后审计，评估工作质量和效果，并提出改进意见。
5. 工作流程（1）确定工作范围和对象：与公司高层和相关部门一起确定工作范围和对象，确保对关键业务流程和风险点的重点审计。
供应商年度稽核计划表
上半月下半月上半月下半月上半月下半月上半月下半月上半月下半月上半月下半月
预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间实际时间预定时间
实际时间
得分备注
作成：8
2、供应商稽核，对主料供应商稽核2次/年，辅料供应商1次每年。
3.通过:≥80 ;有条件通过; 80--70 ;不通过 :<70
97
核准：备注：1、对供应商的稽核按照排定的日程进行，如有重大Issue时可以不定期的进行稽核。
审核：6
NO
供应商稽核行程2
1
部材3
4
5
年度稽核计划表
月份。
稽核报告说明表
人员之权限方可查询到其请购的
供货商管理、价格管理、请购及采购
状况，连信息管理员也无权限查
数据都可作管控，作业效果会比 OA
询，且 OA 数据无法作备份，一旦
系统好，此点建议请资讯部评估可行
人为删除根本无据可寻。
性。
生产物料部份：
1、 为了保证 ERP 系统中物料库存数与
1、 由于 ERP 系统中九大量之一的物料
要关注其经营合法性以及营业执照、
的设备类别不很频繁。 税务登记证等证件是否齐全，并要求
便适用生产。
料 3、 对于交易金额较大的供货商未能
其提供相关执照证件予以备案。
2、 对于有合作一个月以上的供应商，将供应商资
协商月结付款；对于交易金额较大 2、 为确保采购物品的质量，行政部对于
料补齐。后续对长期合作的供应商都要有资料
之供货商未要求提供增值税专用
所有交易的供货商应建立长期合作
备案。
发票。
关系，如频繁更换新供应商则新价格
3、 一次性金额较大的主要是购买固定资产设
需要财务审核。
备，如第一次跟人家合作，我们会采取现结的
3、 建议对于后续每年有三次以上交易
方式，如继续合作，就会采取月结方式。
非完整，
予以备案。
2、 采购单价变更时没有任何主管审核 2、 供货商变更单价时，行政部要要求供
确认，如：厂牌套，OA 单价：0.5
货商提供报价单，同时将报价单交由
元/个 4 月份起采购单价为 0.6 元/
财务部核价员审核并经副总以上主
条；电子工具：好帮手电批，OA 单
管核准后方可进行购买。采购时要严
份的核价单至今未审核。
及流程，即报价单经采购一课主管审
供应商稽核计划
年度供应商稽核计划一．【目的】1.1．评估供应商品质、技术、制造出货能力及相关参数，以确认是否符合我司品质之要求；1.2．通过对供应商的稽核，促使供应商体制完善，进一步提升厂商来料品质；1.3．通过稽核了解现有供应商实际具体状况便于确定其品质及供货能力1.4．便于了解制程过程问题点和包装以及其他要求。
二．【选定原则】2.1．入料品质异常问题点多，对加工产品影响大；2.2．年度来料及订单需求量大；2.3．重点料件需选3家或以上合格厂商，以便甄别采购；三．【稽核内容】3.1．供应商（公司法人或负责人）介绍公司的经营状况；3.2．供应商质量方针及管理者代表介绍公司的质量环境体系；3.3．供应商制程使用设备及产能状况的描述；3.4．工厂稽核的顺序排定；3.5．现场稽核；3.6．前期供应商品质供应状况的信息反馈；3.7．品质管理体系的改善建议；3.8．现场稽核总结；四．【稽核重点项目】4.1．前期供应商交货品质信息的反馈——XX公司提供近期来料的品质/环境状况的资料；4.2．针对品质/环境问题的检讨——XX公司提出，双方检讨；4.3．现场稽核——供应商提供IQC检验SIP或检验工程图面等；4.4．前期要求的事项以及改善措施实施的效果确认——XX公司提供验证资料；4.5．供应商品质/环境体系改善建议——XX公司提出，供应商执行；4.6．材质环保及材质构成的管控——XX公司提出具体要求；◇说明公司的材质是否符合绿色环保要求（如：GP/ROSH提供书面资料）◇材料材质的鉴定方法（如：SGS/MSDS/材料表；检测仪器/设备）；五．【稽核计划】六．【相关注意事项说明】6.1．2012XX公司进料及制程原材料/委外品质年度批次合格率达成目标；6.2．品质异常处理的及时性和回复的准时性；6.3．新产品或新机型首次纳入要求厂商提供环保资料；安全资料表（MSDS）和有害物质检测报告（SGS/ICP/CTI）；6.4．每批次入料产品，材料厂商需提供材质证明报告及出货检验报告；6.5．新机种首次送样需依照图面全尺寸量测，并将DATA随样品送附；6.6．新机种检验标准合至时需提供QC工程图、检验作业指导书、包装方式、出货品质详细状况（如部品名称、订单号、包装数、生产日期、环保标示）等；6.7．当有5M1E（材料或设备更换）等重大变动时需与我司进行联络，取得认可后方可变更；6.8．因设计原因做特采产品或修复品等需标示清楚，出货日期也需注明。
供应商稽核评审资料
8．教育训练
序号
稽核内容
8．1 有无教育训练计划，且按照计划确实实施？
8．2 教育训练计划有无分阶段，分层次进行？
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ
8．3 从事环境关联工作的人员是否接受过环境知识的训练（如 ISO14000，客户环境要求等）？
评分
稽核记录
5．制造管理
序号
稽核内容
5．1 是否有划分 RoHS 和非 RoHS 区域管制？
5．2 RoHS 和非 RoHS 区域是否明确区分及有效标识？
5．3 是否有明确的公司标识并文件化？
5．4 制程管制程序中是滞有针对 RoHS 物料/产品之标识做明确？
5．5 仓库是滞已经 RoHS 和非 RoHS 区域存放且标识明确？
评分
稽核记录
6 环境管理物质不良品是否明确标示，进行区别管理，并与良品不在同一仓库保管？ 6．1 仓库内的旧品有无进行确认，必须进行层次/废弃？ 6．2 仓库内有无明确标示出不使用品的管理状态，标示隔离放置区？ 6．3 仓库人员是否接受环境知识训练？是否明确重金属管制要求和客户的要求？
7． 产品标示与不良追溯系统
供应商名称 供应商地址 供货类型 稽核日期 供应商陪同人员 稽核人员
序号/稽核项目 1．环境产品品质保证系统 2．文件及记录管理 3．变更管理 4．采购及供应商管理 5．制造管理 6．产品标示与追溯系 7．异常处理及不合格管制 8．教育训练 总得分 平均分
必须项 ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎ ◎
供应商稽核评审
评分
稽核记录 稽核记录
4．1 4．1 4．1 4．1 4．1 4．1
是否在下订单前确认供应商符合 RoHS 要求？ 是否有供应商环境管理物质不使用证明书及成份表/测试 Date? 采购下订音时是否在订单上明确注明“RoHS”产品？ 供应商交货品是否每批标示都符合公司产品标示要求？ 是否有列出稽核供应商计划，并依此计划和供应商提交资料确认供应商管控能力？ 采购人员是否有接受过环境知识训练并理解环境管理物质的管制要求，实施管理？
供应商稽核表、稽核流程及技巧培训
质量体系稽核（QSA） 质量过程稽核（QPA） 有害物质稽核（HSF稽核） CSR稽核
供应商稽核计划的制定
稽核依据： 体系标准要求（ISO9001/IATF16949/QC080000等） 法律法规要求
成立稽核小组： 审核组长&组员（资质、能力）
稽核日程安排： 与供应商确定时间
系统的、独立的并形成成文信息的过程。
按审核人员或名义分为：
第一方审核（内部审核） 第二方审核（客户审核/供应商审核） 第三方审核（独立于第一方、第二方的认证机构）
供应商稽核计划的制定
稽 核 计 划 包 括
稽核方法
供应商稽核计划的制定
稽核目的： 对新供应商的导入、评价、认可提供客观依据 验证、确保供应商是否持续满足为我司稳定供货所需质量管理体 系相关要求；促进供应商改进质量管理体系
供应商稽核技巧
指纹模组组装过程：
KPOV： • 功能：有识别不同指纹的功能 • 外观：指纹与电池盖间隙小于0.1mm；无溢胶、划伤等现象
稽核证据
客观证据收集： 审核三角法（说、写、做一致）
提问/聆听
观察/测试
审查文件/记录
总结回顾
供应商稽核计划的制定 供应商稽核表的编写 供应商稽核的基本流程 供应商稽核的方式、方法及技巧 稽核证据
追
从文件内容查到具体实施情况即有效性
踪
从培训管理规定查到具体某个员工的培训记录
供应商稽核技巧
记录抽查技巧：
变更
逆
控制
向 回 溯
客户
不合格 控制
纠正 措施
• 不合格发生
• ECN变更 • PCN变更 • 材料变更