证券投资实务作业二及答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共45题）1、公司分析的主要内容不包括（）。
A.基本分析B.财务分析C.重大事项分析D.前景分析【答案】 D2、EViews中，在建模分析方面，有（）等估计方法。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 D3、最优证券组合（）。
A.I、Ⅱ、ⅢB.I、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.I、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C4、技术分析是建立在否定（）的基础之上。
A.有效市场B.半强势市场C.强势有效市场D.弱势有效市场【答案】 D5、内部评级法初级法下，合格保证和信用衍生工具的合格保证范围包括（）。
A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A6、对于消费型企业，所属的风险敞口类型为（）。
A.上游闭口、下游敞口型B.上游敞口、下游闭口型C.双向敞□类型D.上游闭口、下游闭口型【答案】 B7、投资顾问业务的客户回访应（）A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A8、利率风险是指市场利率变动的不确定性造成损失的可能性。
具体有（）A.ⅠB.Ⅰ.ⅡC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D9、背景，或者说呈现和描述事物的方式是会影响我们的判断的，这就是“背景依赖”。
具体来讲，背景包括（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D10、下列关于证券投资顾问后续职业培训的具体内容，说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D11、投资规划中，当（）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B12、税务规划的原则包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 C13、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机制，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案
2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共35题）1、葛兰威尔法则中规定的卖出信号包括（）等几种情况。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A2、老张是下岗工人。
儿子正在上大学。
且上有父母赡养。
收入来源是妻子的工资收入2000元。
他今年购买了财产保险.由于保险金额较高，且期限较长，其需支付的保险费高达每月1000元。
老张的保险规划主要违背了（）。
A.转移风险原则B.量力而行原则C.适应性原则D.合理避税原则【答案】 B3、道琼斯分类法将大多数股票分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D4、证券公司、证券投资咨询机构以合作方式向客户提供证券投资顾问服务，应当对（）作出约定。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B5、在MA的应用中，证券市场经常描述“死亡交叉”是指（）。
A.现在价位站稳在长期与短期MA之上，短期MA又向上突破长期MAB.现在价位站稳在长期与短期MA之上，长期MA又向上突破短期MAC.现在价位位于长期与短期MA之下，短期MA又向下突破长期MAD.现在价位位于长期与短期MA之下，长期MA又向上突破短期MA【答案】 C6、在分析证券投资面临的汇率风险时，汇率波动取决于（）。
A.国际经济形势B.国内货币市场的供求关系C.证券市场的供求关系D.外汇市场的供求关系【答案】 D7、下列关于跨市场套利的前提，说法正确的是（）A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A8、公司经理层素质主要是从（）等方面来分析的。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 A9、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务，应当建立客户投诉处理机构，在公司网站及营业场所显著位置公示（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C10、总体、样本和统计是的含义是（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B11、风险限额管理是对关键风险指标设置限额,并据此对业务进行监测和控制旳过程，当出现违反限额情况，风险管理部门可采取的措施有（）A.I、IIB.III、IVC.II、IVD.I、II、III、IV【答案】 A12、关于沃尔评分法，下列说法正确的有（）。
18春川大网院证券投资实务第一二次作业答案.doc
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为（）。
A.支出B.储蓄C.投资D.消费2.证券投资通过投资于证券将资金转移到企业部门，因此通常又被称为（）。
A.间接投资B.直接投资C.实物投资D.以上都不正确3.由于（）的作用，投资者不再满足投资品种的单-•性，而希望建立多样化的资产组合。
A.边际收入递减规律B.边际风险递增规律C.边际效用递减规律D.边际成本递减规律4.债券投资中，通常投资者在投资前就可确定的是（）。
A.债券年利息B.资本利得C.债券收益率D.债券风险5.以下各种债券屮，通常认为没有信用风险的是（）。
A.中央政府债券B.公司债券C.金融债券D.垃圾债券6.以下关于投资于地方政府债券的表述，说法不正确的是（）。
A.地方政府债券往往会给投资者带来税收优惠B.地方政府债券可以作为金融机构进行资本结构优化的投资选择C.地方政府债券没有任何风险D.地方政府债券的收益率一般高于国债收益率7.全国证券期货市场的主管部门是（）。
A.屮国证监会B.财政部C.中国人民银行D.国资委8.可以用來衡量全社会投资规模的指标是（）。
A.社会消费总额B.固定资产投资C.财政总支出D.社会经济发展速度9.在对经济周期进行分析屮，属于先导性指标的是（）。
A.货币政策指标B.个人收入C.失业率D.商品库存10.技术分析的理论基础是（）。
A.道氏理论B.缺口理论C.波浪理论D.江恩理论11 •技术分析作为一种分析工具，其假设前提是（）。
A.市场行为涵盖了一部分信息B.证券的价格是随机运动的C.证券价格以往的历史波动不可能在将来重复D.证券价格沿趋势移动12•在技术分析中，如果乖离率为（），则表示风险较小，可以买入股票。
A.+7%B.+3%C.0D.—6%13•技术分析屮，OBV （能量潮）主要计算（）。
证券投资实务试卷
※<证券投资实务试题>证券投资实务试题一、单项选择题1.证券交易所所采取的交易的组织方式是（）。
A.经纪制B.代理制C.做市商制D.自助制2.（），《中华人民共和国证券法》正式实施。
A.1998年7月1日B.1999年7月1日C.1999年10月1日D.2000年1月1日3.金融期货证券是一种（）。
A.商品证券B.凭证证券C.资本证券D.货币证券4.有价证券是（）的一种形式。
A.商品证券B.虚拟资本C.权益资本D.债务资本5.商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有（）的凭证。
A.所有权或使用权B.租赁权或转让权C.收益权或处分权D.使用权或转让权6.资本证券主要包括（）。
A.股票、债券和基金证券B.股票、债券和金融期货C.股票、债券和金融衍生证券D.股票、债券和金融期权7.有价证券具有（）的经济和法律特征。
A.产权性、收益性、变通性、风险性B.产权性、收益性、变通性、非返还性C.产权性、收益性、流动性、风险性D.产权性、期限性、收益性、风险性8.资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为（）。
A.股票市场和债券市场B.中长期信贷市场和证券市场C.证券市场和货币市场 C.短期资金市场和长期资金市场9.世界上第一家股票交易所在（）成立。
A.纽约B.阿姆斯特丹C.伦敦D.巴黎10.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A.政策性B.投融资C.保值D.公开市场操作11.以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为（）市场。
A.资本B.货币C.间接融资D.直接融资12.证券业协会性质上是一种（）。
A.证券监督机构B.证券服务机构C.自律性组织D.证券投资人13.股票实质上代表了股东对股份公司的（）。
A.产权B.债券C.物权D.所有权14.记名股票和不记名股票的差别在于（）。
A.股东权利B.股东义务C.出资方式D.记载方式15.股票的未来收益的现值是（）。
A.清算价值B.内在价值C.帐面价值D.票面价值16.公司清算时每一股份所代表的实际价值是（）。
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案
《证券投资理论与实务》课后练习参考答案第一章参考答案一、单项选择题1.C2.B3.A4.D5.A6.D7.D8.C9.B 10.C二、多项选择题1.AD2.BCD3.ACD4.ABCD5.ABD6.CD7.ABD8.ABCD 9.ABD 10.ABC三、判断题1对 2错 3对 4错 5对 6错 7错 8对 9错10对第二章参考答案一、单项选择题1.D2.D3.C4.A5.B6.B7.B8.C9.A 10.B二、多项选择题1.ABD2.ABC3.ABD4.BC5.BD6.ABCD7.CD8.AC 9.BC 10.ABD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.错6.对7.对8.错9.对 10.错第三章参考答案一、单项选择题1.B2.A3.A4.D5.C6.A7.A8.B9.A 10.C二、多项选择题1. ABCDE2.ABD3.ABCD4.ABC5.ABC6.ABCD7.AC 8.ABC 9.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.错5.错第四章参考答案一、单项选择题1.A2.B3.B4.D5.C6.B7.B8.D9.C10.C二、多项选择题1.ABC2.ABCDE3.ABDE4.ABCD5.ABCD6.ABC7.ABD 8.ABD 9.ABD 10.ABCD三、判断题1.错2.对3.对4.对5.错6.对7.错8.错第五章参考答案一、单项选择题1.A2.D3.B4.C5.C6.B7.D8.C9.B 10.B二、多项选择题1.BCD2.AB3.ABD4.ABCD5.AC6.ACD7.BCD8.BD 9.ABCD 10.AC三、判断题1.错2.对3.错4.对5.错6.对7.错8.错9.对 10.错第六章参考答案一、单项选择题1.B2.C3.A4.D5.B6.A7.D8.C9.B 10.A二、多项选择题1.ABD2.AC3.BC4.ABCD5.AB6.AC7.ABCD8.BC 9.ABCD 10.ACD三、判断题1.对2.对3.错4.错5.对6.错7.错8.对9.错 10.对第七章参考答案一、单项选择题1.C2.A3.B4.C5.B6.D7.D8.A二、多项选择题1.ABCD2.ABCD3.ABC4.ABC5.ABCD6.BCD7.ABCD 8.ABD三、判断题1.对2.错3.对4.错5.错6.对7.对8.错第八章参考答案一、单项选择1.C2.D3.C4.A5.D6.D7.C8.C9.A二、多项选择1.BCDE2.CD3.CD4.BCD5.AC6.ABCD7.BD8.BCD 9.CE 10.CDE三、判断1.对2.对3.对4.对第九章参考答案一、单项选择题1.B2.B3.B4.D5.B6.A7.C8.C9.C 10.C二、多项选择题1.ABCD2.ABD3.ABC4.ABCD5.ABCD6.ABCD7.ABCD 8.ACD 9.AC 10.CD三、判断题1.对2.错3.错4.错5.错6.对7.错8.对9.错 10.错。
《证券投资实务》第二版 参考答案
《证券投资实务》同步训练参考答案第一章一、单项选择题1. ( D )2. ( C )3. ( A )4. ( C )5. ( B )二、多项选择题1.( ABD )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题1.提示：股票、债券、基金、金融衍生品都是证券投资工具，它们的概念及特点在教材中均有描述（可查阅教材），学生可以运用证券行情软件找到这些证券投资工具。
2.提示：学生可下载运用一款证券行情软件，在电脑上打开以后分别查阅股票、债券、证券投资基金、股指期货、国债期货等品种，并结合教材中所述的内容判断它们各自的类型和特点。
3.提示：打开证券行情软件中的A股指数走势图，结合技能综合实训项目1的“中国股市数次牛市熊市大盘点”资料，来分析我国股市的历史走势特点，并根据当前的经济形势对未来走势做出预测。
四、案例分析题提示：一般认为，影响股价的因素包括上市公司基本情况、国家宏观经济政策、市场供求情况以及股价技术指标等。
本案例中的苏宁云商股价异动暴涨原因主要是该公司基本面发生变化、私募机构利用概念加以炒作。
学生可以利用网络查阅该公司的基本信息和媒体报导，进一步加以分析。
第二章一、单项选择题1. ( C )2. ( B )3. ( D )4. ( B )5.( A )6. ( A )7. ( B )8. ( C )9. ( A )10.( B )11. ( B ) 12. ( A )13. ( B )14. ( B )15.( D )16. ( B ) 17. ( C )18. ( D )19. ( A )20.( C )二、多项选择题1.( C )2. (AD )3. ( ABCD )4. ( CD )5.( ACD )三、实务操作题（一）开立证券账户1.凭投资者身份证明文件、由投资者本人或授权代表亲自填写证券账户开户登记表。
2.缴纳相关费用。
个人证券账户：上海40元、深圳50元；机构证券账户：上海400元、深圳500元。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共45题）1、素质教育的成本一般包括（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、财务分析包括公司主要的（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 A3、对证券公司，证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理的机构是（）。
A.各地证券业协会B.上海、深圳证券交易所C.中国证监会及其派出机构D.中国证券业协会【答案】 C4、供给曲线代表的是（）。
A.厂商愿意提供的数量B.厂商能够提供的数量C.厂商的生产数量D.厂商愿意并且能够提供的数量【答案】 D5、公司财务分析的主要方法有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅲ .ⅣC.Ⅰ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D6、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D7、在构建证券投资组合时，投资者需要注意（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D8、下列有关财务弹性的表述，不正确的是（）。
A.财务弹性是指将资产迅速转变为现金的能力B.财务弹性是用经营现金流量与支付要求进行比较C.财务弹性是指企业适应经济环境变化和利用投资机会的能力D.现金满足投资比率越大，说明资金自给率越高【答案】 A9、投资规划的重点在于客户需求或理财目标的实现，帮助客户实现资产保值增值，其投资可分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B10、下列不属于骑乘收益率曲线的是（）。
A.子弹式策略B.极端策略C.两极策略D.梯式策略【答案】 B11、我国保险的基本原理有（）。
A.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅲ.Ⅴ【答案】 B12、对于一个只关心风险的投资者，（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ【答案】 B13、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（）。
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案
2022年-2023年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共40题）1、实施套利策略的主要步骤包括（）A.Ⅰ.ⅡB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 D2、教育投资规划（）。
A.Ⅰ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A3、假设其他条件保持不变，则下列关于利率风险的表述，正确的是（）。
A.资产以固定利率为主.负债以浮动利率为主。
则利率上升有助于增加收益B.发行固定利率债券有助于降低利率上升可能造成的风险C.购买票面利率为3%的国债，当期资金成本为2%，则该交易不存在利率风险D.以3个月LIBOR为参照的浮动利率债券，其债券利率风险增加【答案】 B4、证券投资顾问业务的投资建议服务内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、对行业不同时期资本进退的情况描述正确的有（）A.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D6、道氏理论的主要原理包括（）A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅢD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A7、以下属于客户证券投资理财要求中的中期目标的是（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.ⅡD.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C8、家庭收支预算中的专项支出预算不包括（）。
A.Ⅱ.ⅣB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ【答案】 A9、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（）。
A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.ⅤD.Ⅰ.Ⅳ【答案】 D10、反转突破形态包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 C11、客户提出的所期望达到的目标按时间长短可以分为（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A12、现金流分析的具体内容包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 B13、止损限额适用的时期为()。
《证券投资实务》项目二习题(附答案)
《证券投资实务》项目二习题（附答案）一、单项选择题1．1602 年，世界上成立了第一家股票交易所，它是在（）。
A．纽约B．伦敦C．巴黎D．阿姆斯特丹2.股票的理论价值是（）。
A.票面价值B．账面价值C．清算价值D．内在价值3.国家股是指有权代表国家的投资部门或机构以国有资产向公司投资形成的股份，（）资产应该折算成国家股。
A.国有企业以其法人资产向公司投资形成的股份B．国有事业单位以其法人资产向公司投资形成股份C．国有企业改制成股份公司形成的股份D．社会公众投资形成的股份4.在上海证交所上市的股票中，B 股是以人民币标明面值，以（）进行买卖的。
A．人民币B．美元C．港元D．日元5.股票实际上代表了股东对股份公司的（）。
A．产权B．债权C．物权D．所有权6.贴现债券通常在票面上（），是一种折价发行的债券。
A.不规定利率B．规定利率C．标明折价D．不标明折价7.债券按计息方式有多种分法，其中按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，这种债券叫（）。
A.单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券8.债券利率在偿还期内不是固定不变，而是随着时间的推移，后期利率将比前期高，这种债券叫（）。
A.单利债券B．复利债券C．贴现债券D．累进利率债券9.浮动利率债券是指利率可以变动的债券，这种债券的利率在确定时一般与（）挂钩。
A.市场利率B．银行贷款利率C．同业拆借利率D．定期存款利率10.债券根据券面形式，其中（）是具有标准格式的债券。
A.实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．电子债券11.偿还期在 1 年以上 10 年以下的国债被称为（）。
A.短期国债B．中期国债C．长期国债D．无期国债12.可以提前兑现的债券是（）。
A.实物债券B．凭证式债券C．记账式债券D．以上都不能13.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看，公债的举债主体是（）。
A.依然是国家B．政府C．法院D．只能是地方政府14.以某种商品实物为本位而发行的国债是（）。
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案
2024年证券投资顾问之证券投资顾问业务练习题(二)及答案单选题（共45题）1、基于市场情绪设计行业轮动投资策略主要考虑（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB.Ⅰ.Ⅱ.ⅢC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅲ【答案】 D2、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（）。
A.Ⅰ.ⅢB.Ⅱ.Ⅲ.ⅣC.Ⅲ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 B3、在采用自下而上分析法时，通常最先进行（）。
A.证券市场分析B.公司分析C.行业和区域分析D.宏观经济分析【答案】 B4、以下投资策略中，不属于积极债券组合管理策略的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A5、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（）。
A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响【答案】 B6、行业和区域分析属于（）层次的分析A.宏观B.中观C.微观D.局部【答案】 B7、制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给他人造成损失的，（）应当承担连带赔偿责任，但是能够证明自己没有过错的除外。
A.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB.Ⅱ.Ⅲ.ⅤC.Ⅰ.Ⅱ.ⅣD.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ【答案】 D8、下列属于健康保险的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅰ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ【答案】 A9、证券公司、证券投资咨询机构通过举办（）等形式，进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备。
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ【答案】 A10、有效证券组合的特征包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅱ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.ⅣD.Ⅱ.Ⅳ【答案】 D11、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有的合理依据包括（）。
证券投资理论与实务(第二版)章节习题答案.doc
第一章证券市场1）为什么证券交易市场不能为所交易证券的发行者带来资本？（1）证券市场（Securities Market）是股票、债券等有价证券发彳亍与流通以及与此相适应的组织和管理方式的总称。
（2）按照证券运行阶段的不同，证券市场町以分为证券发行市场和证券交易市场。
证券发行市场乂称初级市场或一级市场，在这个市场上进行的是新发行证券的交易，也就是投资者认购筹资者发行的证券，而将资金转移到筹资者手中。
证券交易市场又称二级市场，在这个市场上，已发行的证券在不同的投资者之间流通转让，它是证券发行市场的延续。
（3）证券交易市场上，证券的流通转让使证券持有者可以提前收回投资，而由其他购买其证券的投资者继续投资，形成的是对■企业或国家的长期投资，在证券交易市场上，所交易证券的发行者不再获得资本，真正为其带來资本的是证券发行市场阶段。
2）信用制度如何促进了证券市场的发展？（1）信用是指不同所有者之间的商晶和货币资金的借贷及赊销预付等行为。
信用制度是一种以信誉记录与公示为手段的具有高度口律性的社会化行为制约和激励制度。
（2）在社会分工出现后，社会上出现了资金盈余的部门和资金短缺的部门，但由于当时信用制度的落后，扩大再生产的所需的资金只能通过不多的资本借贷来满足，证券市场无法形成。
（3）随着牛产力的进一步发展，商品经济不断成熟，社会分工H益复杂，社会化人生产所需的资金越来越多，借贷资木越来越不能满足资金需求，客观上需要创造出新的融资手段。
并此时的信川制度已经极大发展，商业信丿IJ、银行信用和国家信用等信用形式的不断出现，创新出各种新的资金融通方式，导致了越来越多的信用工具的出现，如股票、债券等资木证券。
证券的产牛为证券市场的形成创造了前提条件。
随着证券相互转止流通的渐趋频繁，客观上需要固定的场所为证券流通提供便利，因此证券市场的形成也就成为必然。
3）美国19世纪的第一个期货市场的建立是为了农产品交易，为什么？首先，这是由于农产站的牛产，交易对以期货形式的交易有更为迫切的需求。
川大20新上《证券投资实务》实习实践作业2
(单选题)1: 证券投资基金是一种()的证券投资方式。
A: 直接
B: 间接
C: 视具体的情况而定
D: 以上均不正确
正确答案: B
(单选题)2: 通常，机构投资者在证券市场上属于()型投资者。
A: 激进
B: 稳定
C: 稳健
D: 保守
正确答案: C
(单选题)3: 购买股票旨在长期参股并可能谋求进入公司决策管理层的投资者被称为()。
A: 投机者
B: 机构投资者
C: QFII
D: 战略投资者
正确答案: D
(单选题)4: 以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是()。
A: 将不同的债券进行组合投资
B: 在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C: 在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D: 在预期利率下降时，将股票换成债券
正确答案: C
(单选题)5: 发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是()。
A: 扬基债券
B: 武士债券
C: 外国债券
D: 欧洲债券
正确答案: C
(单选题)6: 很多情况下人们往往把能够带来报酬的支出行为称为()。
A: 支出
B: 储蓄
C: 投资
D: 消费
正确答案: C
(单选题)7: 以下关于股利收益率的叙述正确的是()。
A: 股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率。
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完成日期：2017年01月13日23点49分
说明：每道小题选项旁的标识是标准答案。
一、单项选择题。
本大题共20个小题，每小题2.0 分，共40.0分。
在每小题给出的选项中，只有一项是符合题目要求的。
1.认为利率期限结构是由人们对未来市场利率变动的预期决定的理论是（）。
A.期限结构预期说
B.流动性偏好说
C.市场分割说
D.有效市场说
2.以下能够反映股票市场价格平均水平的指标是（）。
A.股票价格指数
B.GDP
C.某蓝筹股票的价格水平
D.银行存款利率
3.股份公司股本项的总额是以下哪个值与发行总股数的乘积（）。
A.股票的面值
B.股票的市场价格
C.股票的内在价值
D.股票的净值
4.引起股价变动的直接原因是（）。
A.公司资产净值
B.宏观经济环境
C.股票的供求关系
D.原材料价格变化
5.以下关于股票价格指数样本股的选择，说法有误的是（）。
A.样本股的市值要占上市股票总市值的大部分
B.样本股价格变动趋势能够反映市场股票价格变动的总趋势
C.样本股一经选定就不再变化
D.样本股必须在上市股票中挑选
6.以下不属于股票收益来源的是（）。
A.现金股息
B.股票股息
C.资本利得
D.利息收入
7.以下关于股利收益率的叙述正确的是（）。
A.股份公司以现金形式派发的股息与股票市场价格的比率
B.股份公司以股票形式派发的股息与股票市场价格的比率
C.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票面额的比率
D.股份公司发放的现金与股票股息总额与股票市场价格的比率
8.某投资者以10元一股的价格买入某公司的股票，持有一年分得现金股息为0.5元，
则该投资者的股利收益率是（）。
A.4%
B.5%
C.6%
D.7%
9.在技术分析中，AR指标又称人气指标或买卖气势指标,AR指标选择（）为均衡价格。
A.每一交易日的收盘价
B.每一交易日的开盘价
C.每一交易日的平均价
D.前一交易日的收盘价
10.以下关于利率风险的说法正确的是（）。
A.利率风险属于非系统风险
B.利率风险是指市场利率的变动引起的证券投资收益不确定的可能性
C.市场利率风险是可以规避的
D.市场利率风险是可以通过组合投资进行分散的
11.以下关于购买力风险的说法正确的是（）。
A.购买力风险是可以避免的
B.购买力风险是可以通过组合投资得以减轻的
C.购买力风险是由于通货膨胀、货币贬值给投资者带来的实际收益水平下降的
风险
D.购买力风险属于非系统风险
12.以下各种方法中，可以用来减轻利率风险的是（）。
A.将不同的债券进行组合投资
B.在预期利率上升时，将短期债券换成长期债券
C.在预期利率上升时，将长期债券换成短期债券
D.在预期利率下降时，将股票换成债券
13.套期保值者的目的是（）。
A.在期货市场上赚取盈利
B.转移价格风险
C.增加资产流动性
D.避税
14.从理论上说，期货价格应稳定地反映现货价格加上（）。
A.期货交易的手续费
B.消费税
C.特定交割期的持有成本
D.运输费
15.在合约到期前，交易者除了进行实物交割，还可以通过（）来结束交易。
A.投机
B.对冲
C.交收
D.主动放弃
16.不是面向公众投资者，而是向与发行人有特定关系的投资者发行的债券是（）。
A.公募债券
B.私募债券
C.记名债券
D.无记名债券
17.发行人在外国证券市场发行的，以市场所在国货币为面值的债券是（）。
A.扬基债券
B.武士债券
C.外国债券
D.欧洲债券
18.证券投资基金由（）托管，由（）管理和操作。
A.托管人、管理人
B.托管人、托管人
C.管理人、托管人
D.管理人、管理人
19.证券投资基金是一种（）的证券投资方式。
A.直接
B.间接
C.视具体的情况而定
D.以上均不正确
20.承销商与发行人之间是一种买卖关系，而不是代理关系，且由承销商承担全部发行
风险的证券承销方式是（）。
A.承购包销
B.代销
C.定额包销
D.余额包销
二、多项选择题。
本大题共15个小题，每小题2.0 分，共30.0分。
在每小题给出的选项中，有一项或多项是符合题目要求的。
1.债券的特点是：
A.期限性
B.安全性
C.收益性
D.流动性
2.以下属于可转换证券特点的是（）。
A.可转换证券既具有债券和优先股票的特性，又具有普通股票的特点
B.可转换证券的形式和持有者的身份随着证券的转换而相应转换
C.可转换证券实际上是一种普通股票的看涨期权
D.可转换证券在到期之前必须转换成普通股票
3.按计息方式不同，债券可分为（）等。
A.单利债券
B.复利债券
C.定息债券
D.浮动利率债券
4.债券按偿还期限可分为（）。
A.短期债券
B.中期债券
C.长期债券
D.零息债券
5.债券按市场所在地可分为（）。
A.国内债券
B.外国债券
C.欧洲债券
D.注册债券
6.证券投资基金在证券市场上是（）。
A.投资客体
B.投资主体
C.投资中介
D.投资工具
7.证券投资基金的特征有（）。
A.由专家运作管理
B.具有组合投资分散风险的优势
C.是一种间接的证券投资方式
D.费用低、流动性强
8.证券投资基金按组织形式可分为（）。
A.公司型投资基金
B.契约型投资基金
C.封闭型投资基金
D.开放型投资基金
9.开放型投资基金与封闭型投资基金相比，具有（）优点。
A.随时可按净值兑现
B.流动性强
C.投资风险小
D.安全便利
10.证券投资基金按投资收益风险目标可分为（）。
A.积极成长型
B.成长型
C.平衡型
D.收入型
11.期货交易最主要的功能是（）。
A.风险转移
B.长期投资
C.价格发现
D.销售商品
12.期货交易所会员有几类，包括（）。
A.一般会员，又称自营商
B.投机商
C.个人投资者
D.全权会员
13.期货交易的保证金可以是（）。
A.现金
B.房地产
C.国债
D.有价证券
14.债券的发行方式主要有（）。
A.定向发售
B.承购包销
C.直接发售
D.招标发行
15.证券交易所对证券市场的监管包括（）。
A.对证券交易活动的监管
B.对会员的监管
C.对上市公司的监管
D.对在交易所内进行交易的投资者的监管
三、判断题。
本大题共20个小题，每小题1.5 分，共30.0分。
1.
当某两个证券收益变动的相关系数为0时，表示将这两种证券进行组合，对于风险分散将没有任何作用。
2.
资产组合的风险是组合中各资产风险的加权平均和，权数是各资产在组合中的投资比重。
3.
β值衡量的是证券的系统风险，它表示证券收益波动对市场平均收益波动的敏感性。
4.
债券是发行人筹措资金的重要手段，投资债券的投资者与发行人之间是债权债务关系。
5.
地方政府债券具有本金安全、收益稳定的特点，投资地方政府债券的投资者是不用承担信用风险的。
6.
任何公司债券都存在着信用风险，但也有某些公司债券的安全性不低于地方政府债券甚至高于某些政府债券。
7.
投资者投资于某固定利率债券，则在投资时就确定到期时未来现金流的数量。
8.
证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
9.
市价委托是投资者要求证券经纪人按限定价格或更优的价格买入或卖出证券。
10.
竞价成交机制使证券市场成为最接近充分竞争和高效、公开、公平的市场，也使市场成交价成为最合理公正的价格。
11.
股利收益率是指投资者当年获得的所有的股息与股票市场价格之间的比率。
12.
对于某一股票，股利收益率越高，持有期回收率也就越高。
13.
资产组合的收益率是组合中各资产收益率的代数相加后的和。
14.
证券投资的风险主要体现在未来收益的不确定性上，即实际收益与投资者预期收益的背离。
15.
资产负债表反映的是一个企业在某一时点上所持有的资产、所负的债务和资本的存量。
16.
期权交易的杠杆作用比信用交易小。
17.
证券投资主体是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者。
18.
证券投资净效用是指收益带来的正效用减去风险带来的负效用。
19.
投资的主要目的是承担宏观调控的重任。
20.
根据我国《证券法》规定，证券公司是专营证券业务的金融机构，综合类证券公司可用其资本金、营运资金和其他经批注的资金进行证券投资。
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