公司全面风险管理实施细则

合集下载

公司内部控制及风险管理评价实施细则

公司内部控制及风险管理评价实施细则一、背景和目的随着企业规模不断扩大和经营环境的复杂性增加，公司内部控制和风险管理的重要性日益凸显。

为了保障公司的财务报告的真实性和完整性，提高公司运作的效率和效益，减少公司面临的各种风险，公司应建立健全的内部控制和风险管理制度。

为了评价和完善公司的内部控制和风险管理制度，本细则制定。

二、适用范围本细则适用于公司所有部门、岗位和工作流程。

三、评价流程1.制定评价计划：公司应根据内部控制和风险管理的相关要求，制定评价计划，包括评价的目标、范围、方法和时间。

2.组织评价团队：公司应成立评价团队，由各部门的代表组成，由内控部门负责组织和协调。

3.收集信息：评价团队应收集和整理与内部控制和风险管理相关的信息和文件。

4.评价测试：评价团队应对所收集的信息进行测试和分析，包括风险识别、内控设计和执行的评价等。

5.编写评价报告：评价团队应根据测试结果撰写评价报告，包括评价的目标、范围、方法、测试结果和建议等。

6.审核和修订：评价报告应提交给内控部门进行审核，并根据审核意见进行修订。

7.报告和反馈：修订后的评价报告应报告给公司高层，并向部门主管提供有关评价结果和建议的反馈。

8.跟踪和改进：公司应根据评价报告中的建议，及时跟踪和改进相关的内部控制和风险管理制度。

四、评价内容1.风险管理：评价团队应对公司的风险管理制度进行评价，包括风险识别、评估、控制和监督等方面。

2.内部控制：评价团队应对公司的内部控制制度进行评价，包括内部控制环境、风险评估、控制活动、信息和沟通等方面。

3.合规性：评价团队应对公司的合规性进行评价，包括法律法规、行业准则和公司内部规定等方面。

4.效益和效率：评价团队应对公司的运作效率、效益和资源利用进行评价，包括流程优化、成本控制和资源配置等方面。

五、评价结果和建议1.评价结果：评价报告中应明确评价结果，包括评价的优点和不足之处。

2.建议：评价报告中应提出针对评价结果的改进建议，包括完善控制措施、加强培训和沟通等方面的建议。

公司安全风险辨识分级管控实施细则

公司安全风险辨识分级管控实施细则背景随着公司规模的扩大和业务范围的增加，安全风险管理变得越来越重要。

为了保障公司的稳定运营和员工的安全，制定公司安全风险辨识分级管控实施细则是必要的。

目的本细则的目的是为公司提供明确的安全风险辨识分级管控的操作指南，确保每个员工都知晓和遵守这些规定。

安全风险辨识公司安全风险辨识是指对公司内部和外部可能存在的潜在安全风险进行全面的识别和评估。

辨识过程应包括但不限于以下内容：1.内部环境：对公司内部组织结构、人员、设施、设备等进行全面的安全评估。

2.外部环境：对公司所处行业、地理位置等外部因素进行风险评估。

3.业务流程：对公司各个业务流程进行风险分析，识别潜在的安全隐患。

风险分级管控根据安全风险的严重性和可能造成的影响，将风险进行分级。

不同级别的风险应采取相应的管控措施。

分级管控应遵循以下原则：1.高风险：采取最严格的管控措施，及时修复和预防风险发生。

2.中风险：采取适当的管控措施，确保风险在可控范围内。

3.低风险：做好日常监测和管理，确保风险不会影响公司正常运营。

操作指南具体的操作指南应根据公司的实际情况进行制定。

公司应成立安全风险管理团队，负责制定并实施细则，并定期进行评估和改进。

以下是一些可能包含在操作指南中的内容：1.安全风险评估的方法和工具2.风险分级标准和相应的管控措施3.风险管理责任和权限的划分4.风险管控措施的执行和监督5.风险评估结果的报告和反馈机制评估与改进公司应定期评估所制定的安全风险辨识分级管控实施细则的有效性，并根据评估结果进行改进和优化。

评估和改进应包括但不限于以下内容：1.员工遵守程度的监测和评估2.安全事件和事故的记录和分析3.风险管控措施的有效性评估总结公司安全风险辨识分级管控实施细则是确保公司稳定运营和员工安全的重要工具。

公司应根据实际情况制定并执行这些细则，并定期进行评估和改进，以不断提升安全风险管理水平。

风险管理实施细则

详详细细全面风险管理办法实施细则第一章总则第一条：为深入贯彻集团公司全面风险管理办法、全面风险管理实施指导意见,进一步增强风险识别、处置、应对,化解能力,推进公司全面风险管理再上新台阶,特制定本细则;第二条：本细则所指的风险主要包括：签约风险、经营风险、财务风险、工程履约风险、物资管理风险、安全履约风险等；其所涉主要职能部门为市场部、经管部、财务部、工程部、物资部、安全部、人力资源部、办公室、党群部等;第三条：公司全面风险管理原则：过程管理、等级管理,责任原理;第四条：公司全面风险管理目标：通过全员、全面,全过程风险管控,确保公司系统运营能力、项目运营能力稳步提升；通过运用合同刚性评审管理、项目风险策划管理、工程履约动态管理等手段预防、规避、降低,化解风险,确保公司稳健发展;第二章风险管理组织体系第五条：结合集团公司全面风险管理办法关于风险管理组织层级划分,公司风险管理组织体系由以下三层级构成：一公司全面风险管理领导小组；二公司系统运营风险管理小组各职能部门；三公司项目运营风险管理小组各项目部;第六条：公司风险管理组织体系成员构成：一公司全面风险管理小组由公司经理任组长、公司法律事务分管领导任常务副组长、其它分管领导、各部门负责人任组员;公司全面风险管理小组组长为公司全面风险管理工作的第一责任人；公司全面风险管理小组的常设办事机构为风险管理办公室,公司全面风险管理办公室设在经管部,公司全面风险管理办公室主任由公司法律事务分管领导担任,副主任由负责公司法律事务的副主管担任;二公司系统运营风险管理小组由公司市场部、经管部、财务部、工程部、安全部等部门构成；上述各部门主管为公司系统运营风险管理小组的主要责任人,其具体组成人员由各部门结合部门实际而指定；三各项目经理部项目经理为公司项目运营风险管理小组的第一责任人,项目部其他组成人员协助项目经理开展项目运营风险管理工作;第三章风险管理各层级职责第七条：结合集团公司全面风险管理办法关于风险管理组织层级职能划分,特设定公司风险管理组织体系各层级职责;第八条：公司全面风险管理办公室职责：一定期月、季或不定期组织学习风险管理相关制度、文件；组织风险案例培训；二依据工程合同履约动态差异汇总表,每月整理、汇总项目运营风险并以风险信息汇总表及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；三每季度整理、汇总系统运营风险并以系统风险信息汇总表及其他方式向集团公司全面风险管理办公室或风险主要所涉系统归口部门上报；四组织召开公司风险管理例会；五在集团公司全面风险管理办公室授权范围橙色及以下风险等级项目内对项目部拟定风险应对方案实施评审并授权相关部门及项目部实施方案；六监督、检查,考核分子公司、相关职能部门,项目部风险管理运行情况并向全面风险管理领导小组汇报考核结果；七组织、协调并实施公司全面风险管理其他重大事项;第九条：公司系统运营风险管理小组各相关职能部门职责：一组织本部门学习集团公司关于全面风险管理的各项文件；学习各系统归口部门关于全面风险管理的各项实施细则；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；二每月24日前依据内部控制差异与风险评估对照表,全面核实由公司工程部传阅的工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表、工程合同履约动态差异表中所涉本部门的相关子项,并对其真实性、准确性负责；三每季度负责填报系统风险信息汇总表并向公司全面风险管理办公室提交；四负责监督、实施本条二、三项工程合同履约动态差异表、系统风险信息汇总表中涉及部门系统风险控制方案,并及时向公司全面风险管理办公室书面报告实施效果；五收集并整理本部门风险案例、风险事件；每季度向其系统归口部门及公司风险管理办公室备案；六其他有关系统运营风险管理事项;第十条：公司项目运营风险管理小组各项目部职责：一组织本项目学习集团公司关于全面风险管理的各项规章、制度,办法；学习公司关于全面风险管理的各项实施细则；学习各系统部门关于系统运营风险管理的各项规章、制度；二项目开工前,负责起草施工策划经济篇关于“项目风险识别和控制策划”并报公司风险管理办公室审批；三每月25日前组织项目全体人员填写工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表、工程合同履约动态差异表并向公司工程部报送；四依据项目工程合同履约动态差异表,当项目履约差异被公司全面风险管理办公室识别为蓝色及其以上风险等级时,项目经理部需拟定项目风险防控方案并报公司风险管理办公室审批；五当项目履约情况发生变化,项目经理部认为需降低或解除项目风险等级时,应向公司全面风险管理办公室提交项目风险降级解除申请书,申请书应载明申请事项、申请理由并附相关资料予以佐证；六项目经理部负责收集并整理项目风险案例、风险事件；负责每季度向公司全面风险管理办公室备案；七项目经理部经理为本款上列表格、方案,申请书撰写、填报、核实的第一责任人；负责项目运营风险的初始识别、跟踪实施,每月应及时向公司全面风险管理办公室反馈执行效果；八其他有关风险管理具体实施事项;第四章风险管理流程第十一条：本章所指的风险管理流程主要为系统运营风险、项目运营风险管理流程,是在参照项目每月工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表,工程合同履约动态差异表及每季度系统风险信息表的基础上,依托签约风险跟踪卡、风险信息汇总表进行的一种全过程监控, 其基本流程主要有：一风险识别与评价；二风险预控方案的制定与上报；三风险预控方案的实施与反馈；四风险防控方案的检查与评估；五项目风险考核与验收；六风险事件的总结;第十二条：公司、各部门,项目部依据集团公司内部控制差异与风险评估对照表、风险评估标准及相应风险等级蓝、黄、橙、红、黑的划分标准进行风险识别及上报;第十三条：项目签约风险识别流程：一项目签约风险识别包括项目跟踪、招投标、签约等三个阶段的风险信息识别；公司市场营销部及参与评审的各部门负责项目签约风险识别工作;二公司市场营销部分别在招标文件评审前、投标文件评审前、合同签约前依据内部控制差异与风险评估对照表、全面风险管理评估标准进行风险信息识别和统计,并填制签约风险信息统计表;签约风险信息统计表需经公司营销分管领导确认并作为评审文件的附件送各参与评审部门评审;三公司各评审部门认为市场营销部统计的签约风险信息不准确、不全面的,可以要求调整或增加;第十四条：项目签约阶段所识别风险的管理流程：一通过招标文件评审、投标文件评审、合同评审、商务谈判等方式降级或解除风险是处置项目签约阶段所识别风险的主要手段；公司各评审部门应就与本系统相关的签约风险拟定处理意见,送交市场营销部执行;二公司或集团公司决定投标及签约后,对于签约阶段无法解除的风险,市场营销部应制作签约风险跟踪卡,并在主合同交底时,作为交底资料移交各部门、项目经理部,并在履约阶段进行过程观测;三签约阶段确定的项目风险预警等级,在履约阶段自动转为风险观测等级;第十五条：项目运营风险识别、上报管理流程：一工程部每月依据项目部报送的工程合同履约动态信息表、分包单位履约信息表,工程合同履约动态差异表,编制公司履约动态差异汇总表报送公司全面风险管理办公室;二公司全面风险管理办公室依据风险评估标准结合履约动态差异汇总表对各项目风险进行等级评价;第十六条：若项目风险为红色以下风险等级时,公司全面风险管理办公室将：一通知项目部经理拟定风险防控方案,项目部经理在接到通知后2日内需会同项目部其他人员会商方案并报公司全面风险管理办公室评估;二公司全面风险管理办公室会同该项目风险所涉公司相关职能部门就方案的针对性、可操作性等进行综合评估,经评估后的方案由公司全面风险管理领导小组审批,公司、部门、项目部以审批后的方案作为实施依据;三公司全面风险管理办公室将审批后的方案报集团公司全面风险管理办公室备案;第十七条：若项目风险为红色含红色以上风险等级时,公司全面风险管理办公室将：一通知项目部经理拟定风险防控方案,项目部经理在接到通知后2日内需会同项目部其他人员会商方案并报公司全面风险管理办公室评估;二公司全面风险管理领导办公室将会同该项目风险所涉公司相关就方案的针对性、可操作性等进行综合评估,方案经评估并报公司全面风险管理领导小组同意后,报送集团公司全面风险管理办公室审批;三公司、部门、项目部以集团公司全面风险管理办公室审批后的方案作为实施依据;第十八条：每月底,公司全面风险管理办公室编制公司项目风险信息汇总表,经公司各部门及公司全面风险管理领导小组确认后,报送集团公司全面风险管理办公室;第十九条：系统运营风险识别、上报管理流程：（一）每季度末月25日前,公司各部门负责人需填报系统风险信息表,系统风险信息表经部门分管领导签字确认后报送公司全面风险管理办公室;（二）每季度末,公司全面风险管理办公室依据集团公司风险评估标准,结合系统风险信息表,编制公司系统风险信息汇总表;（三）经公司各部门及公司全面风险管理领导小组确认后的系统风险信息汇总表,由公司全面风险管理办公室报送集团公司全面风险管理办公室;第二十条：项目运营风险、系统运营风险信息识别、管理的其他方式：（一）公司全面风险管理办公室、公司各部门可利用听取汇报、查阅文件资料,项目检查等其他方式及途径主动识别、管理项目运营风险;（二）公司全面风险管理领导小组可利用听取部门汇报、查阅部门文件资料等方式及途径主动识别、管理系统运营风险;第二十一条：项目运营风险防控方案的执行及反馈流程：一项目经理部经理为风险防控方案执行责任人,项目风险主要所涉部门及其系统分管领导为督办部门和责任领导;二公司全面领导小组可依据风险项目具体情况,调整执行项目风险防控方案的责任人、责任领导、督办部门等;三风险项目责任人需每月可采用书面或其他方式向责任领导及公司全面风险管理办公室汇报风险方案的执行情况;四风险项目责任人有权以书面形式向公司全面风险管理办公室提出调整风险防控方案的建议;公司风险管理办公室依据本细则第十六条、第十七条相关款项规定的流程,实施审批;第二十二条：系统运营风险的处置流程：一公司各部门负责人为系统风险管理的责任人,部门分管领导为责任领导;二系统风险管理责任人需拟定系统风险整改方案,方案应明确整改目标、时限,措施等关键要素;三系统风险整改方案经责任领导确认后,报送公司全面风险管理办公室;四公司全面风险管理领导小组负责监督系统风险整改方案的执行,在集团公司的授权范围内可直接调整方案并通知部门实施整改;第五章风险管理制度评估第二十三条：本章所指的风险管理制度评估是对公司风险管理相关制度的科学性、有效性,可操作性等关键要素进行的综合评价;第二十四条：风险管理制度评估的方式主要有：一自审自查,公司全面风险管理办公室可采用走访、调研、现场测评,意见收集等方式及途径实施内部评估;二外部审计,公司全面风险管理领导小组可采用邀请集团公司相关部门评估、聘请外部审计实务所等方式及途径实施外部评估;第二十五条：公司各部门及全体员工有权利及义务向公司风险管理办公室提出关于风险管理的意见和建议;第二十六条：各部门应分年中6月底、年终12月底向公司风险管理办公室提交本部门风险管理总结报告;第二十七条：公司风险管理办公室负责有关风险管理意见及建议的收集、整理、汇总；负责更新或完善公司风险管理相关制度;第六章风险管理绩效考核第二十八条：公司建立全面风险管理绩效考核制度;第二十九条：公司每年度对考核“优秀”的分子公司、部门,项目部以及风险管理专兼职人员予以奖励;第三十条：公司对年度考核“不合格”的分子公司、部门,项目部以及风险管理专兼职人员视情节实施以下处罚：一约谈或通报批评；二扣发绩效考核；三向公司提出调整工作的建议；四其他第三十一条：公司全面风险管理办公室制定全面风险管理考核办法规范公司风险管理绩效考核;第七章其他第三十二条：本实施细则解释权归公司全面风险管理办公室;第三十三条：本实施细则自公布之日实施;附：1、关于调整“全面风险管理领导小组”成员的通知2、全面风险管理组织架构图3、风险评估标准4、全面风险管理流程图。

公司董事会风险管理委员会实施细则

公司董事会风险管理委员会实施细则第一章总则第一条为了完善公司治理结构、加强内部控制、提高公司对风险的控制能力和水平，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》及其他有关规定，本公司董事会特设立风险管理委员会，并制定本实施细则。

第二条风险管理委员会是实施风险管理的专门工作机构，对董事会直接负责。

第二章人员组成第三条风险管理委员会由四至六名董事及公司高管组成，并设立委员会主任一名。

第四条风险管理委员会委员由董事长提名，通过董事会多数董事选举同意后决定其任免。

第五条风险管理委员会委员的任期与董事会任期一致。

委员任期结束后，经过再次选举仍然当选的可以连任。

在任期内如果有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董事会重新选举补充委员。

第三章职责权限第六条风险管理委员会的主要职责是：（一）引导企业文化建设，将风险理念加入公司文化，落实到员工的培训中。

（二）与各部门沟通，建立风险管理制度，制定并明确各风险负责人的职责（三）审议公司业务流程和具体项目，提出决策建议（四）建立风险管理流程，并将其整合到公司业务流程之中（五）定期分析、识别企业各方面的风险，进行评估并给出控制建议，将结果汇报给董事会。

（六）监督风险管理的具体实施，并进行考核和评价，形成透明有效的监督机制和信息反馈机制。

（七）董事会授权的其他事宜。

第七条风险管理委员会对董事会负责，委员会的决策建议和报告提交董事会审议决定。

第四章议事程序第八条公司相关业务及各部门负责人应当协助风险管理委员会的工作，并提供有关的书面材料：（一）监管部门的相关规定（二）部门风险状况报告（三）部门风险管理和内部控制措施（四）公司资产质量分析报告（五）部门业务具体流程（六）其他相关材料第九条遇有突发风险事件，应及时报告风险管理委员会成员，并通告董事、监事及其他相关人员。

第十条风险管理委员会定期召开会议，进行讨论，并将相关风险评估结果及实施情况书面报告给董事会。

公司内部控制与风险管理实施细则

公司内部控制与风险管理实施细则第一章总则第一条、为进一步推进公司的内部控制制度和业务流程建设，增强防范、控制和化解重大风险的能力，提高经营效率和效果，根据企业内部控制与风险管理体系的相关文件精神，结合公司的实际情况，制订本实施细则。

第二条、制订依据及要求1、《企业内部控制基本规范》及《应用指引》《评价指引》；2、《中央企业全面风险管理指引》；3、《省属企业内部控制体系建设与监督实施意见》4、《关于进一步加快省属企业内部控制体系建设提高重大风险防控能力的通知》；第三条、建设目标立足企业改革发展，以源头治理和过程控制为核心，以问题和风险为导向，以监督和控制为主线，聚焦关键业务、重大事项和高风险领域的风险防控，以内部控制体系建设为基础，建立健全公司内部控制与风险管理体系，完善公司管理制度体系和流程管理，提高全员风险防范意识，提升重大风险防控能力，为公司发展战略和经营目标实现提供合理保障。

第四条、具体目标1、优化公司内部控制业务流程，对关键流程进行风险分析，找出风险点和控制缺陷，查找关键流程内部控制环节的不足，明确关键控制环节和风险防控措施。

2、建立和完善相关管理制度和工作流程。

3、建立风险管理机制，完善目标设定、风险识别、风险分析及评估、风险应对、风险监控与评价，对识别的风险进行排序和重点管理。

4、建立内部控制与风险管理评价体系，明确评价标准和内容，制定缺陷认定标准，构建“运行—评价—缺陷整改—运行”的良性循环机制。

5、通过开展内部控制与风险管理宣传，培育良好的企业文化，整体提升全员风险管控意识。

第五条、工作原则坚持“整体部署、统一规划、重点突出、分步实施”的总体思路，对内部控制与风险管理体系建设内容进行详细分解，明确具体工作内容和要求、落实责任部门和责任人、明确时间进度及各阶段任务，为内部控制与风险管理体系建设工作的有序开展提供保障。

第二章管理组织体系第六条、公司成立内部控制与风险管理体系建设领导组，组长由经理担任，副组长由公司班子其他成员担任，成员为各部室负责人。

全面风险管理实施细则

x公局第二工程有限公司全面风险管理实施细则第一章总则第一条为防范、控制、化解、处理企业在复杂多变的经营环境中随时可能发生或出现的风险与危机，确保x公局第二工程有限公司（以下简称：二公司）各项业务和整体经营的持续、稳定、健康发展，根据《xx公路工程局有限公司全面风险管理办法（试行）》（x公局企字[xx]216号）文件，结合二公司实际情况，制订本实施细则。

第二条本办法适用于机关各科室、各分公司及公司各单位风险管理工作。

第三条本办法所称企业风险共分七类：战略风险、运营风险、财务风险、资金风险、投资风险、法律风险、海外风险。

第四条本办法中所称全面风险管理，是指二公司围绕战略目标，通过在管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全风险管理体系，包括风险制度体系、风险管理组织体系和风险管理系统，为实现风险管理的总体目标提供保证的过程和方法。

第五条二公司风险管理基本流程主要包括以下几项工作：（一）收集风险管理初始信息；（二）筛选和评估风险信息；（三）制定风险管理策略；（四）提出和实施风险应对措施；（五）信息沟通；（六）风险管理的监督与改进。

第二章风险管理的目标和原则第六条二公司风险管理的总体目标（一）保证经营的合法合规及二公司内部规章制度的贯彻执行；（二）保证将风险控制在与总体目标相适应并可承受的范围内；（三）保证内外部信息沟通，包括编制和提供真实、可靠的财务报告；（四）建立企业针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护企业不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失；（五）形成良好的风险管理文化，使全体员工强化风险管理意识。

第七条二公司风险管理的原则（一）重要性：风险管理应当以重大事项、重要流程的内部控制为重点，开展风险管理工作。

（二）健全性：风险管理应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖企业的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白和漏洞。

公司全面风险管理实施细则

公司全面风险管理实施细则1 目的为规范××××公司（以下简称公司）的风险管理，建立规范、有效的风险管理控制机制，提升风险管理能力，促进公司持续、健康、稳定发展，根据相关文件，结合公司实际，制定本实施细则。

2 适用范围本办法适用于本公司。

3 引用和参考文件3.1 引用文件《中央企业全面风险管理指引》《集团公司全面风险管理办法》《集团公司系统全面风险管理大纲（试行）》3.2 参考文件《中华人民共和国公司法》《企业国有资产监督管理暂行条例》《企业内部控制基本规范》4 定义及缩略语4.1 术语下列术语和定义适用于本程序。

a) 风险：指未来的不确定性对企业实现其经营目标的影响。

b) 战略风险：战略环境和战略管理过程的不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的战略风险有宏观政策及形势把握风险、战略选择风险、重大投资风险、海外投资风险、多元化经营风险、新产品开发投入风险、并购风险、声誉风险等。

c) 财务风险：融资安排、会计核算、财务报告等财务管理活动中不确定性因素对实现经营目标的影响。

常见的财务风险有：财务报告风险、财务控制风险、现金流风险、应收账款风险、盈利能力风险、资金管理风险、资本运作风险、税收风险、借贷风险、对外担保风险等。

d) 市场风险：市场环境的不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的市场风险有：需求风险、价格风险、竞争风险、原材料供应风险、供应商产品质量风险、客户与供应商信用风险、利率与汇率风险、产品研发、更新与升级风险等；e) 运营风险：内部流程和系统、人为或外部等不确定性因素对实现经营目标的影响。

常见的运营风险有：公司治理风险、人力资源风险、流程管理风险、管理模式风险、技术风险、产品质量风险、安全环保风险、稳定风险、信息管理风险、外部事件风险等；f) 法律风险：法律环境以及相关利益主体法律行为等方面不确定因素对实现经营目标的影响。

常见的法律风险有：国内外政治法律环境及政策风险、合同风险、企业环境、信息披露风险、法律纠纷风险、知识产权风险、员工劳动关系风险、第三方责任风险等；g) 安全风险：设备、人员、管理等方面不确定因素对安全的影响；h) 工程建设风险：工程建设过程中的不确定因素对工程项目的影响。

安全风险管理实施细则

安全风险管理实施细则安全风险管理实施细则一、背景网络安全风险已成为企业面临的最大挑战之一、在数字时代，企业的大部分业务都倚靠于信息技术，而信息技术的多而杂性和不可推测性导致了网络安全问题的不断加添。

对企业而言，网络安全风险不仅仅是技术问题，更是要求企业理解其风险环境，实行措施来建立和维护安全性和牢靠性，充足技术以及业务的要求。

二、目的本实施细则的目的是为在企业层面上建立安全风险管理的基础和方法，通过系统化和持续的方法来帮忙企业规避和管理安全风险。

三、实施范围1. 全部在企业信息系统中工作的员工。

2. 全部外界访问企业信息系统的人员。

3. 全部与企业信息系统连接的设备和系统。

4. 全部使用企业信息系统的业务伙伴。

4. 信息安全风险管理流程1. 风险评估风险评估是掌控风险的第一步，它旨在确认与操作相关的委派风险分析。

企业需建立一个信息安全风险评估程序，以确定可能显现的风险因素，并为不同类型的风险调配适当的措施和资源。

2. 风险管理风险管理是对风险的掌控和削减。

在实践中，风险管理应当包括以下几个步骤：（1）确定需要实行的措施和资源来降低风险。

（2）为每个风险调配一个责任人或团队。

（3）建立一个持续的风险管理框架，包括监控策略、决策方法、风险评估方法和掌控流程。

（4）修订企业政策和流程，为风险管理供给支持。

3. 风险掌控风险掌控是指在评估和管理风险后，实施措施来降低风险。

企业风险掌控应当包括以下几个重要步骤：（1）管理访问授权，包括用户角色和权限掌控。

（2）执行密码策略，包括密码多而杂度和有效期限设置。

（3）进行网络安全审核和监视，包括入侵检测、事件响应和监视。

（4）保证身份验证安全，包括多因素身份验证和访问掌控。

4. 风险监测和反馈企业需要通过监测风险情况来判定掌控措施是否有效。

在风险监测和反馈步骤中，企业应当实行以下措施：（1）分析日志和活动记录，发觉潜在的风险。

（2）建立适当的监测和警报机制，以帮忙企业快速识别并应对风险事件。

全面风险管理实施细则

全面风险管理实施细则全面风险管理实施细则是指在企业或组织中对各类风险进行全面管理的具体操作细则，包括规定风险管理的目标、原则、职责、流程和方法等，以确保企业或组织能够有效预防和应对各类风险，保证其持续发展和稳定运营。

以下是一份全面风险管理实施细则的示例，供参考。

1.目标与原则（1）目标：全面风险管理的目标是确保企业或组织的稳健经营和可持续发展，在控制风险的同时，最大限度地创造价值。

（2）原则：全面风险管理应遵循科学、系统、综合性、灵活性和风险共担的原则。

2.风险管理职责（1）董事会：负责制定和审批风险管理策略、制度和措施，并对全面风险管理进行监督和评估。

（2）高管层：负责全面风险管理的组织和实施，包括风险识别、评估、控制和监测。

（4）各部门和员工：负责按照风险管理策略和制度，积极参与风险管理工作，监测和报告风险情况。

3.风险管理流程（1）风险识别：通过定期的风险评估、内外部环境分析等方式，识别企业所面临的各类风险。

（2）风险评估：采用科学的方法，对已识别的风险进行评估，包括风险概率、影响程度和紧急程度等指标。

（3）风险控制：根据风险评估结果，制定相应的风险控制措施，降低或消除风险发生的可能性和影响。

（4）风险监测：建立风险监测机制，定期对风险进行监测和报告，及时预警和应对风险事件。

（5）风险应对：设立应急预案，针对可能发生的重大风险事件，制定相应的应对措施和应急方案，保障企业或组织能够快速、有效地应对风险。

4.风险管理方法（1）定量分析：采用数学和统计方法，对风险进行定量分析，包括风险价值、风险敞口和风险杠杆等指标。

（2）定性分析：基于专家判断和经验，对风险进行定性分析，并进行风险等级评定和优先级排序。

（3）风险转移：通过保险、合同、衍生品等方式，将风险转移给外部机构，减轻企业所承担的风险。

（4）风险避免：通过调整业务结构、产品策略等方式，避免参与高风险的活动，降低企业的风险暴露度。

（5）风险承担：对于一些无法避免的风险，企业或组织需要承担一定的风险，同时通过风险管理手段降低其影响程度。

公司风险管理制度细则

第一章总则第一条为规范公司风险管理，提高风险防范能力，保障公司资产安全、稳健运行，根据国家相关法律法规和公司实际情况，特制定本细则。

第二条本细则适用于公司各部门、子公司及全体员工。

第三条风险管理应遵循以下原则：1. 全面性原则：风险管理应覆盖公司所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督等各个环节。

2. 重要性原则：在全面风险管理的基础上，重点关注重要业务事项和高风险领域。

3. 持续性原则：风险管理应持续进行，贯穿于日常工作之中。

4. 制衡性原则：建立有效的风险控制机制，实现内部监督与制约。

5. 成本效益原则：在风险控制过程中，充分考虑成本与效益的关系。

第二章风险管理组织架构第四条公司设立风险管理委员会，负责公司风险管理的决策、监督和协调工作。

第五条风险管理委员会下设风险管理部，负责公司风险管理的具体实施工作。

第六条各部门、子公司应设立风险管理小组，负责本部门、子公司风险管理的具体实施。

第三章风险识别与评估第七条风险识别：各部门、子公司应定期对所辖业务进行风险识别，包括但不限于以下方面：1. 战略风险：公司战略决策的不确定性因素。

2. 财务风险：财务报告失真、资产安全、舞弊等风险。

3. 市场风险：市场需求、竞争对手、政策法规等风险。

4. 运营风险：生产、销售、采购、物流等环节的风险。

5. 法律风险：合同、知识产权、环保等法律风险。

第八条风险评估：各部门、子公司应根据风险识别结果，对风险进行定量和定性评估，确定风险等级。

第四章风险控制与应对第九条风险控制：各部门、子公司应根据风险等级，制定相应的风险控制措施，包括但不限于以下方面：1. 制定风险控制策略，明确风险控制目标。

2. 完善内部控制制度，加强内部监督。

3. 建立应急机制，提高应对突发事件的能力。

4. 加强培训，提高员工风险意识。

第十条风险应对：各部门、子公司应根据风险控制措施的实施情况，定期评估风险应对效果，及时调整风险控制措施。

第五章风险报告与信息披露第十一条风险报告：各部门、子公司应定期向风险管理委员会报告风险管理工作情况，包括风险识别、评估、控制、应对等方面。

全面风险管理实施细则

全面风险管理实施细则第一章绪论第一节总则为了规范全面风险管理的实施，提高企业的风险识别、评估、控制和应对能力，保障企业的可持续发展，特制定本全面风险管理实施细则（以下简称本细则）。

第二节目标与原则1.目标：全面风险管理的目标是通过建立风险管理体系，全面识别和评估企业面临的内外部风险，采取适当的控制措施，使企业在合理的风险承受范围内实现预定的目标。

2.原则：全面风险管理应遵循科学、系统、全面、协同、适度、可持续的原则。

第二章风险管理体系的建立第一节风险管理职责1.总体职责：企业顶层管理者负责全面风险管理工作，制定风险管理政策和战略，明确风险管理职责。

2.风险管理委员会：设立风险管理委员会，由企业的高级管理人员组成，负责风险管理决策、评估和监督工作。

第二节风险识别与评估1.风险识别：根据企业经营范围和业务特点，通过内外部的风险调查、风险分析等方法，识别潜在风险。

2.风险评估：对已识别的风险进行定性和定量评估，包括对风险的可能性、影响程度、风险相互关系等进行评估分析。

第三节风险控制与应对1.风险控制策略：根据风险评估结果，制定适当的风险控制策略，包括风险避免、风险转移、风险减轻、风险共担等。

2.风险应对措施：对于无法完全避免或转移的风险，制定相应的风险应对措施，包括建立应急预案、加强监测、控制风险发展等。

第三章风险管理实施第一节组织实施1.风险管理部门：设立专门的风险管理部门，负责全面风险管理工作的组织实施。

2.人力资源：培养和引进专业人员，提高风险管理团队的专业能力。

第二节风险信息管理1.风险信息收集：建立信息收集渠道，定期搜集有关风险信息，包括政策法规、市场变化、竞争对手等。

2.风险信息分析：对搜集到的风险信息进行分析，及时识别和评估潜在风险。

第三节风险报告与沟通1.风险报告：定期编制风险报告，向企业高级管理层和风险管理委员会汇报风险情况及应对措施。

2.风险沟通：建立健全的风险沟通机制，及时向各级管理人员和员工传达风险相关信息。

全面风险管理实施细则

全面风险管理实施细则一、前言随着全球化和市场化进程不断加快，各类风险的发生率和影响越来越大，特别是在经济、金融、环境等领域，风险的复杂性和不确定性更是进一步提升。

面对这些风险，传统的监管和管理手段已经不能满足实际需求，因此全面风险管理逐渐成为了各行各业的管理重点和关键环节。

本文旨在介绍全面风险管理实施细则，以期对各类企业和组织在风险管理方面提供一定的参考和建议。

二、全面风险管理的定义和意义全面风险管理是指对组织内外部所有相关风险进行全面、系统、持续的管理和控制，以达到有效保护组织利益的目的。

全面风险管理包括风险识别、风险测评、风险监控、风险应对和风险溢出控制等环节，要求组织首先能够对可能面临的各类风险进行充分的认知和分析，接着制定相应的措施和应对方案，最终实现风险的控制和管理。

全面风险管理在各个领域和行业的重要性越来越凸显，其最基本的意义在于帮助企业和组织在面对各类风险时，能够更加科学、系统地进行处理和决策，实现风险的有效控制和管理，从而提高组织的稳定性、可持续性和竞争力。

三、全面风险管理实施细则的基本内容1、风险识别风险识别是全面风险管理的第一步，其基本任务是建立组织的风险信息库，对可能存在的各类风险进行充分的认知和分析。

风险识别涉及到组织内部的各类风险源和外部环境的各种变量，需要对人、财、物、环境、政策等方面进行全面掌握和分析。

2、风险测评风险测评是针对已经识别到的风险进行全面的测评和判断，以确定各类风险可能带来的影响和损失。

风险测评需要考虑的因素非常多，包括过去发生的风险事件、目前的风险情况、未来可能发生的风险变量等等。

通过风险测评，可以对各类风险进行优先级排序和管理策略制定，以便更好地实现风险的控制和管理。

3、风险监控风险监控是对各类风险进行持续跟踪和评估的过程，对已有的风险进行监控，同时对可能存在的新风险进行预测和预警。

监控的重点包括风险变量的变动和风险事件的发生情况等，要求组织能够及时掌握和了解各类风险的变化和应对情况。

全面风险管理实施细则(修改版)

全面风险管理实施细则(修改版) XXX全面风险管理实施细则第一章总则第一条为落实***全面风险管理工作要求，明确风险管理责任制度，建立健全风险管理机制体系，细化公司全面风险管理工作，强化标准化建设，统一规范业务流程，有效防范和化解各类风险，保证公司公司各项业务流程和经济活动的持续、健康发展，根据***《XXX全面风险管理办法》的规定，结合公司实际情况制定本办法。

第二条本办法所称风险，是指在公司未来发展过程中，各种不确定性对公司实现发展规划和总体目标的影响。

第三条本办法所称全面风险管理，指公司按照***全面风险管理要求，围绕发展规划和总体目标，通过在运营管理的各个环节和过程中执行风险管理的基本流程，培育良好的风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理的组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统和内部控制系统，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。

第四条本办法适用于公司各部室、各收费管理所的风险管理工作。

第二章风险管理的目标与原则1第五条风险管理的总体目标：（一）确保将风险掌握在与发展规划和总体目标相适应并可承受的范围内；（二）确保公司与***信息畅通，各部门之间完成真实、可靠、完整、及时的信息相同；（三）确保谋划的合法合规、内部规章制度和严重措施的顺利执行；（四）确保公司资产的平安和完整，加强管理的有效性，提高管理活动的效率和结果，降低运营管理目标完成的不肯定性；（五）确保公司建立针对各项严重风险发生后的危机处理计划，保证公司全面风险防范工作及时、有效，确保公司运营管理工作不因灾祸性风险或人为失误而遭受严重丧失。

第六条公司风险管理应当遵循全面性和针对性相结合的原则。

全面性就是要做到事前、事中、事后控制相统一，使风险管理覆盖到公司的所有部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理的空白、漏洞和死角；针对性就是要从实际出发，以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后的事实）的管理和重要流程的内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。

全面风险管理实施细则(修改版)

＊＊＊路公司全面风险管理实施细则第一章总则第一条为落实*＊＊全面风险管理工作要求,明确风险管理责任制度,建立健全风险管理机制体系,细化公司全面风险管理工作，强化标准化建设，统一规范业务流程，有效防范与化解各类风险,保证公司公司各项业务流程与经济活动得持续、健康发展,根据＊＊＊《北京市首都公路发展集团有限公司全面风险管理办法》得规定，结合公司实际情况制定本办法。

第二条本办法所称风险,就是指在公司未来发展过程中，各种不确定性对公司实现发展规划与总体目标得影响。

第三条本办法所称全面风险管理，指公司按照**＊全面风险管理要求,围绕发展规划与总体目标，通过在运营管理得各个环节与过程中执行风险管理得基本流程，培育良好得风险管理文化，建立健全全面风险管理体系，包括风险管理得组织体系、风险管理策略、风险防控措施、风险管理信息系统与内部控制系统,从而为实现风险管理得总体目标提供合理保证得过程与方法。

第四条本办法适用于公司各部室、各收费管理所得风险管理工作。

第二章风险管理得目标与原则第五条风险管理得总体目标：（一）确保将风险控制在与发展规划与总体目标相适应并可承受得范围内;（二)确保公司与*＊*信息畅通,各部门之间实现真实、可靠、完整、及时得信息沟通；（三)确保经营得合法合规、内部规章制度与重大措施得顺利执行；（四)确保公司资产得安全与完整，增强管理得有效性,提高管理活动得效率与效果，降低运营管理目标实现得不确定性；（五)确保公司建立针对各项重大风险发生后得危机处理计划,保证公司全面风险防范工作及时、有效,确保公司运营管理工作不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失.第六条公司风险管理应当遵循全面性与针对性相结合得原则。

全面性就就是要做到事前、事中、事后控制相统一,使风险管理覆盖到公司得所有部门与人员,渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在风险管理得空白、漏洞与死角；针对性就就是要从实际出发,以对重大风险、重大事件（指重大风险发生后得事实）得管理与重要流程得内部控制为重点，抓住关键环节，有针对性地按照基本流程实施风险管理。

集团全面风险管理实施方案

集团全面风险管理实施方案The document was prepared on January 2, 2021印发集团公司全面风险管理体系建设实施方案的通知各所属企业：现将集团公司全面风险管理体系建设实施方案印发给你们,请结合本企业实际,认真贯彻落实.特此通知.附件：集团公司全面风险管理体系建设实施方案二○一○年十月二十八日主题词：风险管理实施方案通知附件:集团公司全面风险管理体系建设实施方案根据国务院国资委和集团战略发展要求,集团公司决定从2010年7月至2012年12月开展全面风险管理体系建设项目,计划利用2～3年时间,最终建立集团全面风险管理体系,进而提高集团公司及所属企业风险管理能力,促进企业科学、可持续发展.为更好的借鉴全面风险管理体系建设的经验,集团公司决定聘请咨询机构作为外部专家,指导集团公司及所属企业开展全面风险管理体系建设工作.考虑集团本部及所属企业管理模式和业务特点,坚持“总体规划、整体部署、重点突出、分步实施、逐层推进”的总体思路,走“先试点、后推广、再提高”的路线,分为两个阶段进行.一、全面风险管理项目启动、试点阶段2010年7月～2011年12月通过本阶段工作,集团本部及所属企业初步完成全面风险管理体系框架建设工作,为后期推广工作打下坚实基础；集团本部及试点企业全面风险管理体系建立并开始测试运转,重要领域的风险管理水平得到提升,并为第二阶段在非试点企业进行项目推广积累经验；同时风险管理信息系统的规划工作基本完成,为后期信息系统的实施打下基础.该阶段工作具体分为三个阶段：一项目准备阶段2010年07月～2010年10月本阶段主要任务是成立领导小组和工作机构,开展调研,明确项目目标、制定项目总体方案,选定咨询机构,做好项目动员部署等其他准备工作.具体方案详见附件一.二项目启动阶段2010年11月～2011年04月本阶段主要任务：一是集团本部及所属企业完成全面风险管理体系框架建设；二是做好风险信息收集、风险评估工作；三是确定风险管理内容和第一阶段风险管理重点项目,开展重大风险管控；四是明确试点企业,并制定各试点企业风险管理实施方案；五是2011年4月20日前完成2011年度集团风险管理报告并报国务院国资委；六是抓好相关培训工作,为全面风险管理体系建设提供智力支持.具体工作方案详见附件二.三试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段2011年05月～2011年12月本阶段主要任务是集团本部及试点企业全面风险管理体系开始试运转、跟踪改进并持续提高.重点做好以下工作：一是抓好各试点企业1～2项重要风险管理项目的实施与改进工作,着力强化集团本部与试点企业重要领域风险的管理；二是各试点企业年底完成风险管理报告,并总结全面风险管理建设的经验与不足；三是编制年度全面风险管理报告,制定集团风险管理手册；四是开展风险文化建设；五是做好非试点企业风险管理摸底工作,非试点企业制定风险管理实施方案；六是完成集团风险管理信息系统的规划编制工作.同时继续做好全集团范围内的风险管理培训工作.具体工作方案详见附件三.通过第一阶段工作,集团本部及所属企业将建立起全面风险管理体系框架；在人才培养上,培养一支风险管理专业团队；在风险基础管理工作上,明确风险管理相关流程并制定风险管理相关政策,逐步将风险管理工作与各层次的日常工作紧密结合.集团本部及所属企业的全面风险管理体系开始全面测试运转,重大风险的管理得到加强和落实.1、集团战略管理层面形成标准的风险管理体系建设方法和统一的风险管理策略,为集团各层面开展风险管理工作提供工作标准与决策依据；所属企业初步建设符合自身特征的全面风险管理体系.2、集团本部及所属企业建立全面风险管理框架体系,形成规范的风险管理工作机制,具备全面风险管理的运转条件.3、集团本部及试点企业风险管理体系测试运转,重要风险领域各项具体管理措施得以改进,能够及时准确发现、报告风险隐患,降低或避免风险损失,并持续跟踪风险管理效果,不断提高风险管理水平.4、集团全面风险管理信息系统规划完毕.5、培养良好的风险管理意识,建设集团风险管理专业人才和团队,在集团战略和管理层面形成统一的风险语言,推动集团健康风险文化的建设.6、作为集团全面风险管理核心内容的内控体系得到完善与优化,实现风险管理要素的有效内部控制.7、集团全面风险管理具备保障体系和运转工作机制,包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系.8、培育具有哈电特色的风险管理文化,提高风险管理工作的效率和水平.二、全面风险管理体系推广、改进阶段2012年01月～12月本阶段工作由集团主导,将试点企业全面风险管理的经验在非试点企业进行推广.主要包括3个方面的工作：一是全面风险管理体系在非试点企业的推广,逐步实现集团本部及所属企业全面风险管理体系的推广与整合；二是在第一阶段的基础上,通过全面风险管理体系的持续运行,实现集团及其所属企业风险管理体系的循环改进和不断提高；三是在集团及所属企业开展风险管理信息系统的实施和推广.具体实施方案详见附件四.本阶段完成后,集团本部及所属企业全面完成风险管理体系建设,全面风险管理在集团实现全面落实并开始发挥作用,全面风险管理体系在集团各层面充分贯彻、执行、持续运转并实现自我更新、提升,进而全面提高集团的战略实现能力.1、集团各层面的全面风险管理体系实现工作对接和整合,全面风险管理具备全面的保障体系和运转工作机制,包括风险决策机制和监控机制、技术保障、组织保障和制度保障体系,各项风险管理工作要素和流程在集团上下各个层面充分贯彻执行.2、全集团范围的全面风险管理在有效的体系保障基础上,按照有序的风险管理工作流程,由各个层面根据自身风险管理职责,持续运行与提升.3、集团风险管理文化和人才队伍逐步趋向成熟.4、集团风险管理的综合水平显着提升,具体风险得到有效管理.全面风险管理体系建设是一项系统工程,需要逐步改进和完善.因此,需要企业各级领导干部给予高度的重视,配置必要的资源,合理依靠中介机构外部专家的力量,注重培养内部人才,同时要求全员参与,积极培育良好的风险文化,按照既定的计划,有序、有效地开展相关工作,以保障集团全面风险管理工作取得最终成功.附件三：试点企业全面风险管理体系建设与实施阶段实施方案附件四：全面风险管理体系推广、改进阶段实施方案。

安全风险管理实施细则

安全风险管理实施细则第一章总则第一条为规范限公司（以下简称公司）安全风险管理，增强安全风险防控能力，有效预防和遏制生产安全事故，根据国家安全生产法律法规有关要求及公司《安全生产管理规定》，制定本细则。

第二条公司安全风险管理遵循“分类管理、分时辨识、分级管控、分别施策”的原则。

第三条本细则适用于公司本部及所属单位。

第二章机构与职责第四条公司指导、监督所属单位开展安全风险管理工作，对较大及以上安全风险实施重点监控，履行以下职责：（一）安全生产监督部为公司安全风险的归口管理部门，负责组织建立公司安全风险管理体系；组织开展安全风险分析，发布较大及以上安全风险清单；综合指导、监督所属单位开展安全风险管理工作；指导、督促相关职能部门对业务范围内的较大及以上安全风险实施重点监控。

（二）商务管理部负责指导、监督所属单位识别、建立工程项目危险性较大分部分项工程清单。

（三）生产管理部负责指导、监督所属单位开展生产组织过程中的安全风险管理工作；指导、监督所属单位在生产组织过程中同时落实安全风险管控措施。

（四）其他职能部门、直属机构按照职责分工履行相应管理职责。

第五条所属单位是本单位安全风险管理的责任主体，履行以下职责：（一）建立健全本单位安全风险管理工作机制，细化和明确安全风险管理职责和要求。

（二）分时辨识与评估安全风险，审议并发布安全风险清单。

（三）制定安全风险管控措施，按规定程序报批。

（四）严格落实安全风险管控责任和措施。

（五）检查安全风险管控措施落实情况。

（六）及时向上级报送安全风险辨识、评价与管控情况。

（七）监督检查承包商安全风险管理工作。

第三章风险源辨识第六条风险源（或称危险源，下同）是指生产过程中可能导致人身伤害和（或）健康损害的根源、状态或行为，或其组合。

第七条风险源辨识是指识别生产过程中存在的风险源并确定其特性的过程，包括辨识出风险源以及判定其可能导致的安全风险。

第八条所属单位应通过现场测量、经验分享和查阅历史资料等方法，系统、全面地辨识、评价各类风险源及其可能导致的安全风险。

全面风险管理实施细则

第一章总则第一条为提高我国企业风险管理水平，保障企业持续健康发展，根据《中华人民共和国公司法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规，结合我国企业实际情况，特制定本实施细则。

第二条本细则适用于我国境内所有企业，包括各类公司、企业集团、事业单位等。

第三条全面风险管理是指企业对各类风险进行识别、评估、控制和应对的系统性、全过程的管理活动。

第四条全面风险管理应遵循以下原则：（一）全面性原则：覆盖企业所有业务领域、所有层级和所有环节。

（二）预防性原则：注重风险事前预防和事中控制，降低风险发生的概率和损失程度。

（三）协同性原则：各部门、各层级协同配合，形成风险管理的合力。

（四）动态性原则：根据企业内外部环境变化，及时调整风险管理策略。

第二章风险管理组织架构第五条企业应设立风险管理委员会，负责全面风险管理工作。

第六条风险管理委员会由以下人员组成：（一）董事长或总经理担任主任委员；（二）分管风险管理的副总经理担任副主任委员；（三）各部门负责人、风险管理专家等。

第七条风险管理委员会职责：（一）制定企业全面风险管理战略和目标；（二）审议企业风险管理制度和流程；（三）组织风险识别、评估、控制和应对工作；（四）监督风险管理工作执行情况；（五）定期向董事会报告风险管理情况。

第八条企业应设立风险管理部，负责全面风险管理的具体实施。

第九条风险管理部职责：（一）协助风险管理委员会制定企业全面风险管理战略和目标；（二）组织风险识别、评估、控制和应对工作；（三）制定和修订企业风险管理制度和流程；（四）组织开展风险管理培训和宣传；（五）收集、整理和分析风险信息。

第三章风险识别第十条企业应建立健全风险识别机制，全面、系统地识别企业面临的风险。

第十一条风险识别方法：（一）业务流程分析法；（二）关键风险因素分析法；（三）历史数据分析法；（四）专家访谈法；（五）风险评估法。

第十二条企业应将识别出的风险分类，包括但不限于：（一）战略风险；（二）财务风险；（三）市场风险；（四）运营风险；（五）法律合规风险；（六）声誉风险。

2019年风险管理实施细则word版本 (22页)

2019年风险管理实施细则word版本
本文部分内容来自网络，本司不为其真实性负责，如有异议或侵权请及时联系，本司将予以删除！
== 本文为word格式，下载后可随意编辑修改！ ==
风险管理实施细则
公司全面风险管理暂行规定【1】
第一章总则
第一条为加强湖北三江航天建筑工程有限公司(以下简称公司)全面风险
管理(以下简称风险管理)工作，提高风险管理能力和水平，依据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》和《中国航天科工集团公司全面风险管理规定》及《九院全面风险管理暂行规定》制定本规定。

第二条本规定所称风险，指未来的不确定性对公司实现经营目标的影响。

公司将风险分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等
五大类进行分类管理，便于各职能管理部门履行职责。

第三条公司风险管理工作的总体目标是通过建立健全风险管理体系，培育风险管理文化，支持日常管理和经营决策，提升管理水平，为公司战略目标的
实现提供合理保障。

第四条公司风险管理工作遵循以下原则：
(一)统一领导、分级管理。

在公司统一领导下，对本单位(部门)的风险管理工作负责，建立健全风险
管理组织体系和风险管理相关工作制度，执行风险管理基本流程，完善风险管理职能。

(二)风险管理与内部控制相融合。