2019年GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表

1.使用三级化粪池进行过类后排放。
2.化粪池每3个月清理1次。
3.请第三方检测机构每年进行检测。
工业废气管理不到位。
工业废气排放不达标，产生环境污染。
5
3
15
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.废气使用管道进行有组织排放。
2.定期对排风系统进行点检。
3.请第三方检测机构每年进行检测。
人员补充不及时。
影响公司发展。
3
3
9
加快交付进度。
《人力资源管理程序》
1.要求各部门提前做好招聘计划。
2.通过网站、招聘公司等多方位招聘。
招聘管理不合规。
影响公司发展。
4
3
12
规范公司招聘管理制度，避免劳动纠纷发生。
《人力资源管理程序》
1.制定招聘计划，明确招聘需求，筛选合适的简历，严格管控招聘流程。
1.采购员随时对订单进行跟踪，必须时到供应商现场确认。
2.增加合格供应商，同样产品必须有两家以上的合格供应商。
采购价格过高。
增加成本。
3
1
3
提高竞争力。
《供应商选择与评估控制程序》 《外部提供过程产品和服务控制程序》
同样产品必须有两家以上的合格供应商，方便比对价格。
供应商突然终止供货。
生产停产，无法完成客户交期。
编号：MSP-HR-01
3
人事行政部
人力资源
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
《人力资源管理程序》
1.创建核心企业文化，营造好的文化气氛。 2.给员工一个发展的空间和提升的平台，较大的发展空间。
3.提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。
管理不规范，费用增加。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
提高企业管理总体水平。
《质量环境管理手册》 《程序文件》
1.引入体系管理。
2.作业程序化，降低成本。
风险机遇
风险识别不全面、不到位。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
4
2
8
增强企业抗风险能力，提高运行效率。
《风险和机遇的对应管制程序》
管理者代表带领各部门负责人每月进行一次风险识别会议。
延误生产，影响客户交期。
3
2
6
满足交付。
《供应商选择与评估控制程序》 《外部提供过程产品和服务控制程序》
1.制定详细的采购单，采购员与供应商仔细了解所需采购物料的型号规格及数量。 2.建立安全库存降低出错风险。
供应商交付不及时或来料不符合要求。
延误生产，影响客户交期。
3
1
3
满足交付。
《供应商选择与评估控制程序》 《外部提供过程产品和服务控制程序》
5
1
5
满足交付。
《供应商选择与评估控制程序》 《外部提供过程产品和服务控制程序》
1、常用材料必须开发两家以上供应商。
2、小量、特殊材料只有一家供应商时，随时掌握供应商动态，发现异常立即开发第二家供应商。
对供应商评估不到位，导致来料品质不稳定。
影响产品品质。
5
3
15
品质的保证，提高公司信誉。
《供应商选择与评估控制程序》 《外部提供过程产品和服务控制程序》
5
1
5
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
1.对危险固体废弃物供应商严格评审，要求具备资质。
2.按要求转移，对其进行相关方管理。
生活污水管理不到位。
生活污水排放不达标，产生水污染。
3
2
6
促进清洁生产，提高环境质量，提升公司信誉。
《环境监视测量和合规性评价控制程序》
开发新客户，提高公司产品质量，提升公司服务意识能力。
人员工资增长快、流失率高。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
2
2
4
降低公司成本，提高工作效益，品质稳定。
《人力资源管理程序》
1.创建核心企业文化，营造好的文化气氛。 2.给员工一个发展的空间和提升的平台，较大的发展空间。
3.提供有竞争力的薪酬水平，住宿条件、福利待遇等。
2.对应聘人员进行身份认证及资格认证。
3.建立和谐的劳资关系。
环境运行
法律法规风险。
影响公司发展。
5
3
15
提高公司信誉，规范公司操作要求。
《质量环境管理手册》
1.人事行政部负责搜集法律法规，对其进行合规性评审，把相应的法律法规列入到公司文件中并培训公司员工。 2.定期更新相关法律法规并遵照执行。
消防安全风险。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
4
2019年GBT19001-2016质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对措施表
编号：MSP-HR-01
序号
部门
过程
潜在的风险事件
后果
严重程度
发生频率
风险系数
机遇
应对风险的措施
1
总经办
组织环境
行业恶性竞争,客户单一。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
4
2
8
市场潜力巨大，有行业发展空间。
《客户服务控制程序》
1.加强对供应商的管理，定期对供应商进行评估。 2.一旦出现来料不良，要求供应商改善并提供措施报告。
人力资源
采购员的疏忽或能力不足导致的风险。
延误生产，影响公司经济发展。
3
2
6
满足交付，提高公司信誉。
《人力资源管理程序》
制定专业的采购培训计划，定期进行培训及考核，增强采购员的工作能力。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
知识信息
环保证件更新不及时。
影响公司经济效益以及公司未来发展。
5
3
15
提高运行效率，增强公司经济效益。
《文件控制程序》
定期更新相关的证件资料，并遵照执行。
ISO9001-2015质量管理体系各部门风险和机遇识别评价分析及应对风险的措施表
编号：MSP-HR-01
2
总经办-采购
外部提供
采购型号规格错误或数量不足。
人力资源
员工培训不到位。
员工作业技能不足，工作益，品质稳定。
《人力资源管理程序》
针对各级人员的需求，制定相应培训计划，按计划实施培训，并对培训效果进行确认。
管理制度不完善。
影响公司秩序。
3
1
3
岗位分工明细，减少公司运营成本。
《人力资源管理程序》
1.建立各部门职能职责表。
2.定期对员工作出绩效评价及采取合理分配安排。
影响员工积极性及可能造成人身安全。
5
3
15
提供安全生产的环境，提高员工工作积极性，促进公司经济发展。
《消防安全管理规定》
1.定期进行消防安全教育和培训及消防演实。 2.工作场所配备所需的消防设备，定期对消防设备进行点检。
3.建立消防安全疏散通道。
危险固体废弃物转移交给无资质的公司处理。
固体废弃物造成环境污染。