产业经济学产业组织理论概述
产业组织综述,产业经济学第一次
产业组织理论综述内容提要：本文针对产业组织理论做了简要的综述。
首先，从研究方法和理论演化两方面描述了产业组织理论的概况；其次，研究并分析了产业组织理论的主要流派（如哈佛学派、芝加哥学派等）的观点和主张；最后介绍了产业组织理论在中国的应用和发展。
关键词：产业组织理论演化主要流派一、现代产业组织理论概述产业组织理论( Theory of Industrial Organization)是运用微观经济理论分析市场在不完全竞争条件下的企业行为和市场构造，是微观经济学中的一个重要分支。
产业组织理论主要是为了解决所谓的“马歇尔冲突”的难题，即产业内企业的规模经济效应与企业之间的竞争活力的冲突，因此它的研究对象就是产业组织。
产业组织理论的创立是以20世纪30年代英国学者张伯伦和琼〃罗宾逊各自发表的垄断竞争理论和不完全竞争理论为标志。
它的出现是与新古典的微观经济理论在解释垄断或不完全竞争问题上的失败分不开的。
以完全竟争的市场作为分析前提的新古典学派认为，市场能使厂商的产量维持在平均成本曲线的最低点, 因而可实现社会资源及社会福利的最优配臵。
然而，自上世纪20年代起，随着企业规模的扩大和生产集中程度的不断提高，许多行业转变为垄断行业。
垄断的出现阻碍了资源配臵的优化过程, 降低了社会福利。
为了解释传统理论与现实经济问题的冲突，张伯论和罗宾逊分别于1933年提出垄断竞争理论，试图解释由于市场结构变动导致厂商行为发生变异，并由此影响整个经济的运行效率，如价格上升、产出不足、消费者剩余减少以及创新动机不足等。
这种分析框架为现代产业组织理论的创立奠定了理论基础。
产业组织理论演进过程中已经经历了两次高潮，第一次是具有经验主义性质的哈佛传统理论。
第二次起始于20世纪70年代，主要有芝加哥学派和新制度学派、奥地利学派等，进一步探究了企业垄断、市场调节与政府干预等方面的问题，完成了对传统理论的修正和填充。
目前，信息化时代的模块化生产使得传统的产业组织理论无法解释现实的经济现象，而新的经济现象的出现又促使产业组织理论的不断演进。
《产业经济学》第二章产业组织理论概述讲解
i 1
CRn为某行业中前n家最大企业的有关数值的 行业比重，通常取n＝4或n＝8。
绝对集中度指标本身也存在着一定的局限性。
（2）相对集中度
相对集中度是反映产业内所有企业的规模分布的集中 度指标。
洛伦茨曲线，最初用于收入分配研究，后来被借用来 分析产业中企业规模分布的不均匀程度。
基尼系数＝ 对角线与洛伦茨曲线间 的面积 ＝ A 对角线以下的三角形面 积 A B
第二章 产业组织理论概述
学习目标 读完本章，你需要了解和掌握以下内容：
1、了解“马歇尔冲突”的含义。 2、产业组织理论体系的形成过程。 3、“结构-行为-绩效”分析框架的含义和“哈佛学派” 的政策主张。 4、“芝加哥学派”的政策主张及其理论依据。 5、可竞争市场理论的含义。 6、新产业组织理论的主要特征。 7、新奥地利学派关于竞争政策和产业政策的主张。 8、市场结构、集中度、市场势力、市场绩效的衡量方 法。
2
(Xi X)
i1
在完全竞争条件下，H 指数将等于0；在完全垄 断条件下，H指数将等于1；如果市场中所有n家 企业规模都相等，H指数将等于1/n；当n＝1时， H指数等于1。
一般来说，n值越大，H指数越小。
2、市场势力的衡量
（1）勒纳指数 L P MC
P
L在0－1之间变动，数值越大表明垄断势力 越大。勒纳指数实际上是计量价格偏离边 际成本的程度，价格越是高于边际成本表 明垄断势力越强。
一、“芝加哥学派” 芝加哥学派在产业组织理论上两大特点： 一是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预市场机制的运作 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势
力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制， 长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率” 假说 ，是“效率主义者” 。 该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。
产业经济学-第3章产业组织理论概述
•
东华大• 学 高长春
二、可竞争性市场理论
• 哈佛学派认为进入障碍高的市场，往往企业少、集中 度高。为了有好的绩效，需要一个竞争者较多的市场 结构。但鲍莫尔认为，不要有较多的企业，只要存在 潜在的进入压力，即存在一个可竞争的市场结构就能 有良好的市场绩效。
• 张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。
• 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
•
东华大• 学 高长春
三、产业组织理论体系最终形成 与贝恩的系统研究
• 张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系 中的一些实证研究的方式方法和判别标 准，却得益于20实际30年代以后的一些 西方学者实证研究的结论，其中最有影 响的主要有：
•
东华大• 学 高长春
（三）界定了“产品差别”的内涵 及其对市场竞争的影响
• “一般来说产品都是有差别的。这种标准可能是 具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者有 其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好那 种产品，都可能构成差别的标准”。
• 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品的 品质、包装等产品本身的不同之处；二是产品 销售条件、服务态度的不同之处；三是消费者“ 想象”的心理差别。
技术进步程度。技术进步是指发明、革新和技术转移，最终通过经 济增长的市场绩效表现出来。
产业组织的技术效率。又称产业的规模结构效率，反映产业经济规 模和规模效益实现程度。主要通过三个方面来分析：一是经济规模 企业产量占全产业产量的比例；二是垂直结合的企业的产量占各流 程阶段产量的比例；三是有无开工不足，能力过剩。
经济学中的产业组织理论
经济学中的产业组织理论产业组织理论是经济学中的一个重要分支，研究的是市场中不同企业之间的竞争与合作关系，以及这些关系对市场结构和经济绩效的影响。
产业组织理论的研究对象包括市场结构、企业行为和市场绩效等方面，通过对这些方面的研究，可以揭示市场中的竞争机制和市场失灵问题，并为政府制定产业政策提供理论指导。
在产业组织理论中，市场结构是一个重要的概念。
市场结构指的是市场中不同企业的数量、规模和相互关系等方面的特征。
常见的市场结构包括垄断市场、寡头垄断市场、寡头市场和完全竞争市场等。
不同的市场结构会对企业行为和市场绩效产生不同的影响。
垄断市场是市场结构中最极端的一种情况，指的是市场中只有一个企业占据主导地位，其他企业很难进入市场。
在垄断市场中，垄断企业可以通过控制市场价格和产量来获得超额利润。
然而，垄断企业的行为也容易导致市场效率低下和消费者福利减少的问题。
因此，政府在面对垄断市场时需要采取相应的政策措施，以保护消费者利益。
相对于垄断市场，寡头垄断市场是市场结构中的另一种常见情况。
寡头垄断市场指的是市场中只有几个大企业占据主导地位，其他企业很难进入市场。
在寡头垄断市场中，寡头企业之间存在激烈的竞争和合作关系。
寡头企业通过价格战、产品差异化和市场划分等手段来争夺市场份额和获得超额利润。
然而，寡头垄断市场也容易导致市场效率低下和消费者福利减少的问题。
政府在面对寡头垄断市场时需要采取适当的政策措施，以维护市场竞争和消费者权益。
除了垄断市场和寡头垄断市场，完全竞争市场也是产业组织理论中的一个重要概念。
完全竞争市场指的是市场中有很多小企业，每个企业的市场份额很小，企业之间不存在垄断或寡头现象。
在完全竞争市场中，企业之间的竞争非常激烈，企业的利润很低，市场价格接近边际成本。
完全竞争市场的特点是资源配置效率高和消费者福利最大化。
然而，完全竞争市场也容易导致企业生存困难和市场过度竞争的问题。
政府在面对完全竞争市场时需要采取适当的政策措施，以维护市场竞争和企业发展。
产业经济学第7章产业组织理论导论
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产业经济学第7章产业组织理论导论
SCP范式
• 市场行为（market conduct）指企业在市场竞争 和相互博弈中所采取的策略和对策。包括产品政 策、价格政策、促削策略和并购行为等。
• 市场绩效（market perform）指产业运行的效率， 是企业的市场行为所形成的产业资源配置效率、 技术进步和规模经济实现程度等所达到的状态， 判断市场结构和市场行为和优劣。
哈佛学派的贡献
• 哈佛学派建立了完整的产业组织理论体系， 关于市场结构、影响市场结构的因素、企 业行为、企业政府市场之间的关系等都做 了深入的研究。在分析方法上重视实证分 析、重视市场结构的作用。
• 接受了分析框架就可以做实证分析
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产业经济学第7章产业组织理论导论
哈佛学派的衰弱
• 该理论主张从80年代开始在美国逐渐失去主导地位，其原因：
产业经济学第7章产业组织理论导论
7.1.3产业组织理论关心的核心问题
• 经济学： 资源的有效配置。帕累托最优（Pareto Optimality）：对于某种资源配置方式，如果没有 那种可行的方法使一方得到的改善的同时又不损 害另一方的利益，那么这种配置的方式就是帕累 托最优。
• 产业组织理论： 企业经济规模与市场活力的矛盾——“马歇尔冲 突”。
•芯片 开发 •系统 集成
•板卡 设计
•操作 系统
•芯片、 板卡制 造
•内容 提供
•应用 软件
•培 •系统 训 维护 •售后 服务
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产业经济学第7章产业组织理论导论
7.1.2产业组织理论的学科性质及研究领域
• 产业组织理论的学科性质
– 产业组织理论以理论经济学为基础，研究产业 经济活动的基本特征和规律，探讨制定产业政 策的理论基础和方法，指导国民经济中各产业 的运行和发展，实现资源在产业内、产业间的 有效配置，具有鲜明的实践性和应用性
产业经济学-产业组织
注意：产业经济学学科体系分歧
1.国际分歧 a.以美国、英国为代表的主流经济学界认为产业 经济学等同于产业组织学 b.以日本为代表的兼顾产业结构和产业组织两大 分支学说的产业经济学 2.国内分歧 a.完全赞同西方主流经济学的产业经济学学科体 系 b.基本赞同日本式的学科体系（国内占主流地位）
第四次是二次世界大战以后，电子计算机技术、生物技术和 能源技术的发明，推动了高技术产业的产生。
产业是社会分工不断发展的产物，并随着社会分工的进一 步演化而不断发展。
Industrial economics
四川农业大学经管院
一、产业和产业经济学的研究对象
3、产业经济学的研究对象 产业经济学的研究对象是产业，具体而言，
研究产业内部各企业之间相互作用关系的规律、
产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联 系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等。
Industrial economics
四川农业大学经管院
二、产业经济学与经济学的关系
产业经济学是介乎于微观经济学和
宏观经济学之间的中观领域。
Industrial economics
四川农业大学经管院
产业经济学在经济学大厦中的地位 理 论： 微观经济学、宏观经济学、制度经济学 分析方法: 数理经济学、博弈论、计量经济学 理论＋应用：
产业组织理论 、货币金融学、投资学、保险学、 公共经济学（公共财政、公共选择、政府理论、公共规制）、
国际经济学（国际贸易、国际金融、开放经济）、
农业经济学、发展经济学、区域经济学、管理经济学、
5、产业发展
产业发展是指某一个产业从诞生到被 淘汰或进一步更新的全过程以及对其 他产业演变影响的过程。
产业经济学-产业组织理论
I n d u s t r i a l E c o n o m i c s 产业经济学第3章产业组织理论（1）上海理工大学管理学院产业组织理论的演变1、产业组织的定义与理论渊源2、产业组织理论的形成3、产业组织理论发展1一、产业组织的定义产业组织指的是同一产业内企业间的组织或市场关系。
这种企业之间的市场关系主要包括：交易关系、行为关系、资源占用关系和利益关系。
对产业组织的研究主要是以竞争和垄断及规模经济的关系和矛盾为基本线索的。
2需要指出的是，产业组织考察的是同一产业的企业，即处于同一商品市场的企业之间的市场关系。
这里所指的商品同一性，主要指企业之间或同一企业生产的商品的主要性能、必须基本相同，商品之间具有高度的替代关系。
由此可见，产业组织理论中的产业，通常是指以同一商品市场为单位划分的狭义的产业或市场。
3二、竞争机制与市场秩序竞争是商品生产者之间进行经济实力较量和利益争夺的一种关系。
竞争机制被西方古典经济学认为是对资本主义经济中的各种问题，能给出最优解决的组织形式，它能使有限的资源得到合理的配置。
自由竞争的力量来自于自发决定的价格体系。
4Adam Smith亚当·斯密认为，通过“看不见的手”的作用，能创造出一个理想的市场秩序和最优的经济社会，由于这只无形的手的作用，人、财、物等资源会自动地从资源分配过多、价格下跌的产业向资源分配不足、价格上涨的产业转移，同时又不断地从经济不善、效率低下的生产者向效率更高的生产者转移。
这样就能自然而然地达到资源在产业间和产业内企业间的合理分配，实现资源最优配置和经济福利的最大化。
5因此长时间以来，许多西方经济学家认为，政府不应过多地干预经济活动。
政府作用及政策的制定，应着眼于如何维护正常的竞争秩序以保证竞争机制的正常运行。
只要市场接近于完全竞争状态，就能自然而然地实现资源最优配置和经济福利的最大化。
在他们看来，没有比竞争机制再优越的市场组织形式了。
6三、“马歇尔冲突”与不完全竞争 尽管产业组织理论的思想渊源，可追溯到亚当·斯密关于市场竞争机制的论述，但最初把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔。
第三章-产业组织理论概述课件
四、传统的结构—行为—绩效框架
▪ 贝恩等人首先提出了一个由market structure、 market conduct和market performance组成的研 究框架（见图2-1）。
▪ 贝恩等人分析产业组织理论的结构—行为—绩效 模式以及与此相关的市场供需条件和公共政策所 构成的产业组织理论体系框架，简称为SCP框架。
▪ The Economics of the Pacific Coast Petroleum Industry, 1944.
▪ Industrial Organization, 1959. ▪ Northern California's Water Industry, with R.E.
Caves and J. Margolis, 1966. ▪ Environmental Decay: Economic causes and
▪ 非价格绩效：各个品牌的软实力都得到提升。在 激烈残酷的竞争中，有一批企业能够通过高品质 的产品、高水准的服务提升自己品牌在消费者心 目中的位置。在消费者市场上，已经形成一定程 度稳定的品牌排名。
结论
目前中国空调行业开始向良性的方向发 展。集中度的大幅度提高，差异化的不断显 著，让该行业的竞争更加有序。而今后的发 展重点还应该继续围绕产品结构升级，产品 技术提升上。
remedies, 1973. ▪ ----编自
/wiki/Joe_S._Bain
贝恩等人的传统SCP分析范式
市场结构S
企业行为C
市场绩效P
• 买者与卖者的数量 和规模
• 产品差异 • 进入（退出）障碍 • 垂直一体化 • 多样化经营
• 定价行为 • R&D • 投资 • 广告 • 竞争行为 • 购并 • 串谋
《产业经济学》第二章产业组织理论概述讲解
第一节 竞争机制与产业组织理论的形成 第二节 产业组织理论的发展 第三节 市场结构、市场势力和市场绩效 的衡量
第一节 竞争机制与产业组织理论的形成
一、竞争机制与“马歇尔冲突”
产业组织是指同一产业内部企业间的组织结构或 者市场关系。产业是指生产同一类或具有高度替 代性产品的企业的集合 ，组织专指产业“组成部 分之间的关系”。 新古典学派马歇尔把产业组织概念引入经济学。 “马歇尔冲突” 竞争活力与规模经济的关系是现代产业组织理论 的核心问题。
对角线与洛伦茨曲线间 的面积 A 基尼系数＝ ＝ 对角线以下的三角形面 积 A B
基尼系数的值在0到1之间。基尼系数越大，企业占有 份额分布越不均匀。如果企业规模分布完全相等，则 基尼系数等于0，如果独家企业垄断整个产业，则基尼 系数为1。
（3）赫芬因德指数
赫芬因德指数（Herfindal Index）是赫芬因德提 出的反映产业集中度的综合指数，记为H。 计算公式为 2 n
在SCP分析框架中，作为市场结构指标 之一的集中度和作为市场绩效标准之一 的利润率之间的关系的研究处于重要的 核心地位。 哈佛学派在分析框架上突出市场结构， 在研究方法上偏重实证研究。 结构主义者
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第二节 产业组织理论的发展
一、“芝加哥学派”
芝加哥学派在产业组织理论上两大特点： 一是昄依新古典经济理论 二是认为政府无须干预市场机制的运作 芝加哥学派认为，即使市场中存在着某些垄断势 力或不完全竞争，只要不存在政府的进入规制， 长期的竞争均衡状态在现实中也是能够成立的。 德穆塞次等人批驳哈佛学派的“集中度一利润率” 假说 ，是“效率主义者” 。 该学派修改了由贝恩创设的进入壁垒理论。
《产业经济学第二章》课件
生物技术
生物技术产业在医疗、农业、环保 等领域的应用不断深化，未来有望 成为新兴产业的领头羊。
新能源
随着环保意识的提高和能源结构的 调整，新能源产业呈现出蓬勃发展 的趋势，未来市场潜力巨大。
传统产业发展趋势
制造业
传统制造业在转型升级的推动下，正在向智能化、绿色化、服 务化方向发展，但仍需面对成本上升、技术更新换代等挑战。
导产业之一。
绿色经济
随着环保意识的不断提高和 可持续发展理念的深入人心 ，绿色经济产业在未来将得 到更多的关注和发展机会。
共享经济
共享经济模式在未来仍有很 大的发展空间，特别是在交 通、住宿、办公等领域，未 来有望成为新的经济增长点 。
THANKS
感谢观看
。
产业结构优化的措施
包括政策引导、技术创新、市场培育 等方面。
产业结构升级
通过技术进步和创新，推动产业从低 附加值向高附加值转变，提升产业整 体竞争力。
产业结构升级的途径
包括自主研发、技术引进、品牌建设 等方面。
03
产业政策
产业政策概述
产业政策定义
产业政策是国家制定的，引导国家产业发展方向、引导推动产业结构升级、协调国家产 业结构、使国民经济健康可持续发展的政策。
产业布局的优化与调整
产业布局优化的意义
产业布局的优化与调整对于促进区域经济发展、优化资源配置和提高产业竞争力具有重要意义。通过合理的产业布局 ，可以更好地发挥地域优势和产业优势，提高产业的集聚效应和规模效应。
产业布局调整的策略
政府可以通过制定相关政策和规划，引导产业的合理布局和调整。同时，企业也需要根据市场变化和自身发展需要， 灵活调整自身的产业布局，以适应不断变化的市场环境。
产业组织理论重点整理
第一章导论一、概念1、产业经济学：就是研究产业组织、产业结构、产业发展、产业布局及产业政策等得新兴学科。
2、产业：具有某种同类属性得经济活动得集合或系统。
3、主导产业：能够依靠科技进步或技术创新获得新得生产函数，能够通过快于其她产品得“不合比例增长”得作用，有效地带动其她产业发展得产业或产业群。
4、先导产业：在国民经济体系中占有重要得战略地位，并且在国民经济中先行发展，以引导其她产业朝某一战略目标发展得产业或产业群。
5、支柱产业：在国民经济体系中占有重要得战略地位，其产业规模在国民经济中占有较大份额，并起支撑作用得产业或产业群。
5、生产要素分类法：按照劳动、资本、知识等生产要素得比重或对各生产要素得依赖程度对产业进行分类得方法。
二、简答1、产业经济学得研究对象就是什么？产业经济学得研究对象，一方面，包括各个具体产业内部企业之间得关系，通常涉及市场结构、市场行为、市场绩效；另一方面，又包括具体产业之间得相互关系。
2、如何理解产业？（产业内涵就是什么？）（1）产业就是社会分工得产物，随社会分工而产生发展。
（2）产业就是社会生产力发展得必然结果。
（3）产业就是具有某种同类属性得企业经济活动得集合。
（4）产业就是介于宏观经济学与微观经济学之间得中间经济学。
（5）产业有多层含义，不仅包含生产、还包括服务、流通领域。
（6）产业内涵随社会生产力提高不断提升，外沿不断扩大。
3、评述三次产业分类法（就是什么+评价）三次产业分类法就是以经济活动与自然界得关系为标准将产业划分为三大类得方法。
第一产业：广义得农业——直接获取自然资源。
包括种植业、渔业、牧业、狩猎等；第二产业：广义得工业——对获取得自然资源进行加工与再加工。
包括制造业、采掘业、矿业、电力、供水等；第三产业：广义得服务业——从第一、二产业衍生出来得非物质生产部门。
包括运输、教育、通讯、国防等。
1、有些产业得归类尚存在争议。
（例如采掘业、矿业就是直接依赖于自然得；电力、供水归类于第三产业也可以）2、第三产业得内容过于繁杂，难以科学地总结她们得特点及规律，难以为指导生产提供建议。
西方经济学中的产业组织理论
西方经济学中的产业组织理论产业组织理论是西方经济学中一个重要的研究领域，它关注市场中企业之间的竞争与合作行为，以及这些行为对市场结构和市场绩效的影响。
本文将介绍产业组织理论的主要内容和发展历程。
一、产业组织理论的起源产业组织理论起源于20世纪30年代的美国。
当时，美国经济学家开始对市场竞争进行深入研究，以解释当时美国产业结构的特点和企业之间的行为规律。
产业组织理论的奠基人之一是美国经济学家约瑟夫·斯蒂格利茨（Joseph Stiglitz），他在20世纪60年代提出的“结构-行为-绩效”（Structure-Conduct-Performance）范式为后来的研究奠定了基础。
二、产业组织理论的基本假设产业组织理论的研究对象主要是企业的行为和市场结构。
在研究过程中，研究者通常基于以下基本假设：1. 企业具有完全信息和理性预期：企业对市场信息的获取和利用能力非常强，能够根据市场情况做出最优决策。
2. 企业之间存在垄断和竞争的混合形式：市场上的企业既有竞争者，也有具有一定市场力量的垄断者。
3. 企业之间存在不对称信息：企业之间的信息不对称导致市场效率低下和资源的浪费。
基于这些基本假设，产业组织理论研究了企业的定价行为、市场进入与退出的决策、合并与收购、产品创新和技术进步等课题。
三、产业组织理论的主要内容1. 市场结构与市场绩效：产业组织理论关注市场结构对市场绩效的影响。
市场结构的特点决定了企业的行为和市场的竞争程度，进而影响市场绩效。
根据市场竞争程度的不同，市场可以分为完全竞争市场、垄断市场、寡头垄断市场等不同类型。
2. 入口壁垒与退出障碍：产业组织理论研究了企业进入市场和退出市场的决策问题。
入口壁垒是指企业的进入难度，包括资本要求、技术壁垒、政府监管等。
退出障碍是指企业退出市场的困难程度，主要包括资产特殊性、合同约束等。
3. 市场竞争与定价行为：产业组织理论研究了企业之间的竞争策略和定价行为。
产业经济学产业组织理论
产业经济学产业组织理论引言产业经济学是研究经济中的产业结构和产业组织的学科。
在产业经济学中，产业组织理论是其中一个重要的理论分支。
产业组织理论主要研究市场结构、企业行为和市场绩效之间的关系，旨在揭示企业在各种市场结构下的竞争策略和市场绩效的变化。
产业组织理论的起源与发展产业组织理论的起源可以追溯到20世纪30年代初，由贝尔曼、简森、刘易斯等学者提出。
随着时间的推移，产业组织理论逐渐得到完善。
20世纪70年代起，产业组织理论开始引入博弈论的研究方法，对市场竞争和企业行为进行更深入的分析。
随着计算机技术的发展，产业组织理论在实证研究方面取得了更大的进展。
产业组织理论的基本假设产业组织理论的研究基于一些基本假设，主要包括以下几点： 1. 市场竞争是基于理性的企业行为进行的，企业目标是追求利润最大化。
2. 企业的生产技术和成本结构是已知的，企业能够做出最优生产决策。
3. 企业的行为受到法律和制度环境的约束。
市场结构与企业行为产业组织理论主要研究市场结构和企业行为之间的关系。
市场结构是指市场中所有企业的数量、规模和市场份额的分布，而企业行为则是指企业在不同市场结构下所采取的竞争策略和决策。
根据市场结构的不同，企业行为也会发生变化。
在垄断市场中，企业通常会通过垄断定价来获得最大的利润；而在寡头垄断市场中，企业则会通过价格战和非价格竞争来争夺市场份额；在完全竞争市场中，企业只能通过提高生产效率来降低成本，从而获取利润。
市场绩效的评价产业组织理论通过对市场绩效的研究，评价不同市场结构下市场的效率和公平性。
市场绩效可以通过市场的效率和市场的公平性来衡量。
市场效率是指市场能够有效配置资源和实现生产者和消费者的最大福利，而市场公平性是指市场中各方在交易中获得的收益是否公平合理。
产业组织理论的实证研究产业组织理论在实证研究方面取得了重要的进展。
通过对不同行业和市场进行观察和数据分析，研究者可以验证产业组织理论中的假设，并对市场的结构和企业行为进行深入分析。
产业经济学(第三版)第三章——产业组织理论
亚当·斯密在1976年出版的《国富论》中论述了竞争机制
2、产业组织的萌芽始于马歇尔的经济理论
把产业组织概念引入经济学的，是新古典学派经济学家马歇尔 马歇尔于1890 年出版了《经济学原理》一书，提出了含义广 泛的产业组织的概念 企业内的生产组织形式与“大森林的故事”
第三章 第一节
• 结构、行为、绩效之间存在着因果关系，即：
因果关系
市场结构
企业行为
经济绩效
SCP分析框架
第三章 第一节
• 为了获得理想的经济绩效，最重要的是要通过公共政策 (产业组织政策)来调整和直接改善不合理的市场结构。
市场结构 企业行为 经济绩效
产业组织政策 图1 哈佛学派的SCP分析框架
如何看待SCP三者之间的关系
三、产业组织理论体系的形成
第三章 第一节
2、哈佛学派的SCP分析框架
(2)哈佛学派的SCP框架
在哈佛学派的SCP分析框架中，产业组织理论由市场结 构、企业行为、经济绩效这三个部分和政府的产业组织政 策组成，其基本分析程序是按市场结构－企业行为－经济 绩效－产业组织政策展开的。
第三章 第一节
• 市场结构是对市场内竞争程度及价格形成等产生战略 性影响的市场组织的特征。
第三章 第一节
• 哈佛学派认为：市场结构决定企业在市场中的行为，而 企业行为又决定市场运行的经济绩效。
• 市场结构、企业行为和经济绩效之间存在着相互作用的 复杂关系：结构和行为二者都是由需求条件和技术条件决 定的；结构是会影响行为的，反过来，行为也会影响结构； 结构与行为的交互作用又决定着绩效；行为也会影响需求， 例如促销活动就会影响需求；绩效通过反馈会影响技术水 平和结构，技术进步推动现有技术“升级换代”，利润率 通过影响新企业进入市场的吸引力的大小，对市场结构产 生着动态影响。 见图1
产业经济学课件5
产业经济学课件5一、产业组织理论简介产业组织理论是研究企业行为和市场结构的理论体系，在产业经济学中具有重要地位。
它主要关注以下几个方面：1.研究企业行为：产业组织理论从企业的行为和决策角度出发，探讨企业如何定价、生产和竞争策略等方面的问题。
2.分析市场结构：产业组织理论关注市场上企业的数量、规模、均衡与不均衡等因素对市场竞争的影响，并研究企业之间的竞争关系。
3.研究市场失灵：产业组织理论研究市场上的垄断和寡头垄断等现象，并分析其对资源配置和社会福利的影响。
二、市场结构及其特征市场结构是指市场上企业数量、产品差异和进入难度等方面的特征。
常见的市场结构包括完全竞争市场、垄断市场、寡头垄断市场和垄断竞争市场等。
1. 完全竞争市场完全竞争市场是指存在大量买家和卖家，产品没有差异化，并且企业之间可以自由进入和退出市场的市场结构。
完全竞争市场的典型特征包括：价格接近边际成本、不存在利润空间和信息完全透明等。
2. 垄断市场垄断市场是指只有一个卖家，市场上不存在直接的替代品，并且进入市场的壁垒很高的市场结构。
垄断市场的典型特征包括：卖方有较大的定价权、存在经济利润和市场份额大等。
3. 寡头垄断市场寡头垄断市场是指市场上存在少数几个大卖家，它们之间相互竞争，但市场上产品差异化明显，并且进入市场的壁垒较高的市场结构。
寡头垄断市场的典型特征包括：高度集中度、存在一定程度的定价权和产品差异化等。
4. 垄断竞争市场垄断竞争市场是指市场上存在大量的卖家，产品差异化程度较高，并且进入市场的壁垒较低的市场结构。
垄断竞争市场的典型特征包括：存在一定程度的定价权、产品差异化和广告宣传等。
三、产业组织理论的实证研究产业组织理论不仅仅是一种纯理论的构建，也需要通过实证研究来验证其对实际产业经济现象的解释和预测能力。
实证研究可以从以下几个方向进行：1.产业结构研究：通过对市场结构的实证研究，比如对不同市场结构下产业的竞争程度和市场效率等进行探讨，以验证产业组织理论在解释产业结构的能力。
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3、提出了被后人称作“马歇尔冲突”的规模经济与竞争的矛盾 问题。企业追求规模经济的结果，是垄断的发展，而垄断又阻断 价格机制、扼杀竞争，使经济失去活力。
马歇尔在考察工业组织时，首先分析了分工和机械对工业 组织的影响；其次，分析了工业组织的大规模生产的经济 性；再次，探讨了适应工业组织管理的工业家所需才能问 题。
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（二）马歇尔的经济理论触及了产业组织研究的一 些基本问题。
1、触及了垄断问题，论述了所谓完全竞争市场是不存在的。马 歇尔指出：“实际上，如果某种商品的生产遵守着报酬递加规律， 从而给予大生产者以很大的优势，那么，这种生产很容易为少数 几家大厂所操纵”。
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第二节 产业组织理论的发展
梅森和贝恩的产业组织理论诞生以后， 随着对产业研究的深入，产业组织理论 呈多元化方向发展，其中，最具有影响 的是芝加哥学派的产业组织理论和鮑莫 尔等人的可竞争市场理论，以及其他相 关理论。
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一、芝加哥学派
产业组织理论的芝加哥学派是20世纪60年代崛起的， 代表人物是斯蒂格勒、布罗兹恩和德姆斯。 与哈佛学派强调市场结构市场行为市场绩效的因 果关系不同，芝加哥学派或认为三者之间没有必然的 因果关系，或强调市场绩效市场行为市场结构的 逆向因果关系。 哈佛学派认为进入壁垒限制了竞争，因而损害了资源 配置效率。而芝加哥学派则认为，问题的关键是看是 否存在人为的进入壁垒。 美国经济学界公认芝加哥学派的研究无论是对产业组 织理论的发展，还是对美国70年代末开始的放松管制 的改革，都起了重大的促进作用。
尽管如此，还是为后来的产业组织研究给予了很 有价值的启迪。西方学者称其为产业组织理论的 先驱。
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二、产业组织理论主要来源于张伯伦 的“垄断竞争理论”
1933年，几乎同时问世的张伯伦的《垄 断价格理论》和罗宾逊的《不完全竞争 经济学》，围绕着竞争和垄断的关系问 题进行了更接近实际的全面研究，奠定 了垄断价格理论的基础。尤其张伯伦提 出的一些观点和概念成为现代产业组织 理论的重要来源。主要有：
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当然，马歇尔的近似于产业组织的“工业组织” 的概念的表述是含糊不清的。它既涉及了产业间 组织的“各部门之间的机能”，又涉及了产业内 部组织的“各部分之间的关系”，还涉及了企业 内的组织关系。
另外，马歇尔所触及的产业组织的基本问题，只 是散见于其庞大的经济学体系中，均未作出专题 理论分析。
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1、市场结构
是指产业内企业的市场联系特征，即构成产业市场的卖者（企 业）之间、买者之间，以及卖者和买者之间的商品交易关系的 地位和特征。 决定市场结构的主要因素有集中度、产品差别和进入障碍。
市场集中度是反映某一产业市场卖者或买者的规模结构。可分为 卖方集中度和买方集中度，通常是指前者。
第3章 产业组织理论概述
教学要求：本章要求 学生了解产业组织理 论的理论框架、了解 研究企业的最新理论 发展，特别对企业理 论中比较有影响的学 派思想（产权经济学、 委托代理理论等）内 容的了解和掌握。
第五章 产业组织理论概述
第一节 产业组织理论的形成 第二节 产业组织理论的发展
一、芝加哥学派 二、可竞争性市场理论 三、其他相关理论
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（四）提出了企业在市场上的进 入和退出问题
张伯伦从理论上证明，伴随着企业进入 和退出市场，集团和非集团企业也可能 在某一点达到均衡。 张伯伦指出，决定一个企业成本收益关 系的基本因素是企业“进入”该产业的 难易程度。
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（五）对垄断竞争的市场结构进 行了分类
张伯伦对完全竞争和纯粹垄断这两端的 市场结构进行了分类，并且考察了不同 产业之间的联系，分析了特定产业内的 结构、价格、利润、广告和效率等相互 关系。 这些分析为以后的经济学家，尤其是梅 森和贝恩，提供了进一步分析的基础。
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三、产业组织理论体系最终形成 与贝恩的系统研究
张伯伦的垄断竞争学说固然是产业组织 理论的主要来源，但产业组织理论体系 中的一些实证研究的方式方法和判别标 准，却得益于20实际30年代以后的一些 西方学者实证研究的结论，其中最有影 响的主要有：
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（一）伯尔和明斯对经济力集 中的实证研究。
伯尔和明斯于1933年发表了《近代股份公司和私有财产》， 对股份制的发展更易使资金集中到大企业手中，造成经济 力集中、扼杀竞争、价格刚性等问题进行了实证分析，取 得了为梅森和贝恩所借鉴、吸收的启发性成果： 一是贝恩的市场集中研究是在经济力集中研究的基础上发 展起来的； 二是贝恩衡量市场绩效的“X非效率”得益于伯尔和明斯两 权分离的股份公司内部非效率的实证研究成果； 三是明斯通过工业产品价格的实证研究，首次提出管理价 格，认为工业产品的价格往往是靠企业间的协定管理着价 格，具有刚性。这为贝恩对价格协调行为的研究提供了有 价值的参考依据。
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二、可竞争性市场理论
哈佛学派认为进入障碍高的市场，往往企业少、集中 度高。为了有好的绩效，需要一个竞争者较多的市场 结构。但鲍莫尔认为，不要有较多的企业，只要存在 潜在的进入压力，即存在一个可竞争的市场结构就能 有良好的市场绩效。 鲍莫尔提出了沉没成本的概念，即进入市场又退出市 场后不能收回的费用。 根据鲍莫尔的理论，集中度只是一个次要的指标，关 键是要看影响进入障碍的沉没成本的情况。 该理论适用于资产专用性较强的产业，但在制造业， 符合可竞争市场的特点的产业较少。
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一、产业组织理论的萌芽始于马歇尔 的经济理论
说产业组织理论的萌芽，开始于马歇尔的经济理论， 其依据是： （一）马歇尔在其1890年出版的《经济学原理》中 首次把“组织”作为生产的“第四要素”，并提出 近似工业产业组织的“工业组织”概念。
“有时把组织分开来算作一个独立的生产要素，似乎最为 妥当”
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（二）提出了生产同类产品的集团问题
由于供给者的商品具有一定的替代性，因而产 生了同类产品企业间的价格、产量协调的生产 者集团。同时集团内企业因其产品的一定相互 替代性而消除不了竞争。这就产生了集团内企 业间、集团企业与非集团企业间纵横交错的竞 争关系。 张伯伦提出的集团问题，实际上是指集团内的 一个企业既受集团内其他企业，又受集团外企 业制约而决定其行为的问题。
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（四）贝恩产业组织理论体系 的主要内容
贝恩对产业组织研究、分析框架通常是假定市 场结构（Structure）决定市场行为 （Conduct），市场行为再决定市场绩效 （Performance）。 贝恩十分强调市场结构在产业组织分析中的突 出地位。 该理论体系主要包括市场结构、市场行为、市 场绩效和产业组织政策四方面的内容。
贝恩在此基础上，提出以利润率作为测量垄断 度指标的尺度，使垄断度指标成为推测市场结 构和市场行为的重要因素。
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（三）约翰•莫里斯•克拉克“有效竞争” 概念提出和对其度量标准的研究，催育了
贝恩产业组织理论体系的形成。
继克拉克提出“有效竞争”概念之后，包括梅 森在内的许多学者对有效竞争的标准进行研究， 促进了产业组织研究的深入发展。 美国加州大学经济学教授贝恩在长期实证研究 中，集前人研究成果之大成，并加以理论化、 系统化，于1959年发表了《产业组织》，标志 了以梅森、贝恩为代表的哈佛学派的产业组织 理论体系的最终形成。
东华大学 高长春（三）界定了“产差别”的内 涵及其对市场竞争的影响
“一般来说产品都是有差别的。这种标准可能 是具体的，也可能是抽象的。只要它对购买者 有其重要性，使购买者喜好这种产品而不喜好 那种产品，都可能构成差别的标准”。 张伯伦的“产品差别”有三层含义：一是商品 的品质、包装等产品本身的不同之处；二是产 品销售条件、服务态度的不同之处；三是消费 者“想象”的心理差别。
非价格行为主要考虑如何通过开发和销售产品获得较高 的利润，包括：产品和技术开发；销售活动，包括销售 策略、网络、服务、广告等。
组织调整行为是指企业合并、兼并、联合等行为。
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３、市场绩效
市场绩效是产业市场运行的效率。说明和描述实际的市场 绩效，主要侧重于以下几个方面：
资源配置效率。是反映市场绩效最重要的指标。贝恩认为，可用产 业的长期利润率是否趋于平均化，来测量资源配置是否有效。
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（一）否定了纯粹竞争存在的条 件，提出垄断竞争的概念。
在现实生活中，在完全竞争和纯粹垄断这两种 极端的市场形态之间，存在着广阔的“中间地 带”。 因为“产品如有任何程度的差别，即可以说该 售卖者对他自己的产品拥有绝对的垄断，但却 要或多或少地遭到不完全替代产品的竞争。这 样则每人都是垄断者，而同时也是竞争者，我 们可以称他们为‘竞争的垄断者’，而称这种 力量为‘垄断竞争’特别相宜”。
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（二）勒纳、卡莱基的垄断指 标的探索。
1934年，勒纳依据完全竞争和垄断性市场中价 格决定机制的差异，以利润为基础来测定垄断 度，得出企业的垄断度和其产品的需求弹性倒 数相等的结论。
之后，卡莱基将其从个别企业扩展到产业和整 个国民经济，并将垄断度和所得分配率联系起 来，应用于经济动态分析。
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2、市场行为
所谓市场行为，是指产业市场上企业为获得更大的 利润和更高的市场占有率所采取的战略性行动。这 种行动受市场结构的制约，又反作用于市场结构， 并直接影响市场绩效。卖方的基本市场行为可分为 三类：价格行为、非价格行为和组织调整行为。
价格竞争与价格协调是最基本的价格行为，它们以控制 和影响价格为直接目标。