产业组织理论第1讲：导论

自20世纪60年代以来,ＳＣＰ分析范式成为理论界和 经济界批评讨论的热点。主要是芝加哥大学的经济 学家,包括施蒂格勒(Ｊ.Ｓｔｉｇｌｅｒ)、德姆塞 兹(Ｈ.Ｄｅｍｓｅｔｚ)、波斯纳(Ｒ.Ｐｏｓｎｅｒ) 等人, 该学派继承了奈特(Ｆ.Ｋｎｉｇｈｔ)以来芝加哥大 学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义,认为 市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程,是 一个“生存检验”的过程。 该学派特别注重市场结构和效率的关系,不像结构主 义者那样只关心竞争的程度,故被理论界称为效率主 义者。
亚当斯密的国富论 中对政府支持垄断商业体系的怀疑：
作为在贸易或者制造业的一个秘密，垄断 权力无论是授予一个个人还是贸易公司， 都具有同样的效应。垄断者通过保持经常 性的存货不足……在其自然价格以上销售 商品……
SCP范式遭到的批评：
缺乏坚实可信的理论基础 过于强调市场结构对市场行为的决定作用， 无法解释企业之间的策略性行为 跨部门经验性研究在数据采集和模型设计方 面存在缺陷。
芝加哥学派的研究范式
代表人物：施蒂格勒（1982）、德姆塞茨、 布罗曾、波斯纳 经济自由主义思想和社会达尔文主义，信 奉自由市场制度和价格理论，相信市场力 量的自我调节能力
芝加哥学派的研究范式
一个政府对其所意愿的市场绩效能够做的事情就是不参 与，要让市场力量自动调节。 自由企业制度和自由的市场竞争秩序，提高产业效率，增 进社会福利。 政府反垄断政策的目的，在于提高市场运行效率。 超额利润只是短期现象，现实生活并不存在特别严重的垄 断问题。 基础理论性：价格理论（完全竞争、垄断）作为研究基础 垄断势力并不存在，现实中的价格和产量是市场取向长期 均衡的近似值（如果没有政府的支持或干预，个体垄断势 力就不会长久） 通常否认在为公司对其他在位公司或者潜在进入者能够成 功实施策略性行为的可能性。
行为
（1）合谋 （2）策略性行为 （3）广告和研究开发
绩效
（1）获利能力 （2）效率 （3）动态效率 度量： 收益率：单位货币投资所赚的利润 收益率=（收入-成本）/资本 勒纳指数：L=(p-MC)/p～（p-AVC)/p 托宾q:公司的市场价值与资产重置成本的比率，q 大于代表获得超额利润（市场价值=股票价值-债 务）
Mason(1939)
无论是在完全垄断还是完全竞争市场，价 格几乎不是一个需要判断的问题。既然没 有判断，也就没有策略而言。价格策略…... 包括买者和卖者旨在影响价格的蓄意的行 动……
Bain（1949）
有关美国市场结构的研究表明…… （1）生产相对集中于少数几家大企业时期主要特 点 （2）在生产投入物市场上买方数量通常也较少 （3）对于所有的消费品和生产投入物来说，产品 差别化显得非常重要 （4）有可能存在许多重要的“少数企业的”和集中 的市场，从逻辑上说它们应该属于……寡占市 场…… （5）在市场能够被合理区分的基础上……尚有一 些额外的市场特征
产业组织理论
许春
参考书目：
国内： 产业组织理论 清华大学出版社 李明志等 现代产业经济学 高等教育出版社 刘志彪 产业组织学 复旦大学出版社 骆品亮 产业组织与规制 经济科学出版社 张耀辉 国外（翻译）： 产业组织理论与应用 清华大学出版社 奥兹夏伊 产业组织理论 中国人民大学出版社 泰勒尔 产业组织导论 人民邮电出版社 刘易斯卡布罗 现代产业组织 上海三联书店 上海人民出版社丹尼斯卡尔顿 产业组织战略方法 Jeffrey Church；Roger ware
产业组织理论概述
北美：产业组织（IO） 英国：产业经济学 中国：产业经济学包括产业结构、产业关 联、产业组织、产业布局、产业发展和产 业政策 产业：是指生产同类有密切替代关系的产 品的厂商在同一市场上的集合，这些厂商 之间的相互结构关系称之为产业组织。
产业组织理论的研究方法和流派
产业组织学的研究对象和方法 结构行为绩效研究范式 芝加哥学派的研究范式 新产业组织学
可竞争市场理论
美国经济学家鲍莫尔1981年“可竞争市场：产业结构理论 的一次革命” 1982年《可竞争市场与产业结构理论》 完全可竞争市场和沉没成本 企业当从该市场退出时完全不用负担不可回收的沉没成 本，方便地进入和退出完全自由的市场。 无论是垄断还是寡占市场，企业都只能制定超额利润为零 的可维持价格。高集中度的市场与经济效率可以并存 自由放任政策比行政手段和反托拉斯手段更为有效，政府 政策应以促进可竞争性为重点，消除一切人为的不必要的 进入和退出障碍。
市场的边界：
市场：产品与地理区域要素 产品市场、劳动力市场、房地产市场 地区性市场、全国性市场、全球性市场
产业组织学：经济市场与反托拉斯市场 （antitrust）
经济市场：生产厂商和消费者从事有关产品交易 的场所和空间。 产品集、买者集、卖者集以及买卖双方进行交易 的地理区域。 反托斯市场：宗旨在于发掘市场力量，其边界由 垄断者假设检验确定，即如果在上述市场中，只 有一个显著市场力量的厂商在供应产品，那么该 市场即为反托拉斯市场。 显著市场力量：市场缺乏需求价格弹性。
结构-行为-绩效范式存在的衰败： （1）描述性统计，而非因果关系，获利能力与集中 度、广告强度等变量之间的关系是联合内生的。 （2）只能说明产业的收益随着集中度增加而增加的 现象，不能说明集中的原因，不能告诉政府干预的必 要性以及如何干预 （3）计量的困难
政策主张
1、强烈要求实施反垄断政策 2、要求政府采取严格的法令管制企业间的 联合和购并行为 3、要求政府执行对限制性交易的反托拉斯 法。
在芝加哥学派形成的过程中, 应用价格理论对反 托拉斯法展开了深入的研究,,推动了法学经济学 的诞生。 施蒂格勒、德姆塞兹和佩尔兹曼(Ｓ.Ｐｅｌｔｚ ｍａｎ)等人对政府产业规制的分析,开创了经济 学一个新的研究领域———规制经济学。
作为对传统的ＳＣＰ范式的批判,鲍莫尔(Ｗ.Ｊ.Ｂａｕ ｍｏｌ)、帕恩查(Ｊ.Ｃ.Ｐａｎｚａｒ)和韦利格(Ｒ.Ｄ. Ｗｉｌｌｉｇ)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上 于1982年合作出版了《可竞争市场与产业结构理论》一 书,系统阐述了所谓的“可竞争市场理论”。 该理论对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评,认为问题 不在于是否存在进入壁垒,而在于是否存在人为的进入壁 垒. 在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构, 倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力,而确 保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本。
产业经济学与价格理论区别
(1)企业行为、规模、范围和组织的决定因 素…… (2)不完全竞争……市场行为和绩效是如何 决定于相对稳定的可观察变量……及市场 结构,以及如何在广泛的意义上界定市场结 构？ (3)针对企业的公共政策
产业组织学的研究对象和方法
产业组织学的研究对象 产业组织学与微观经济学的关系 产业组织学的学术流派
产业组织学的基本问题：
1、市场或产业的市场结构是如何形成的 2、市场结构如何影响企业的行为以及运行 绩效 3、企业行为反过来又是如何影响市场结构 的
产业组织学的基本内容
（1）市场力量的形成与实施 （2）寡头竞争策略，包括价格竞争、产品 差异化、合谋等 （3）策略性行为，包括进入遏制、广告、 纵向一体化、研究与开发 （4）反托拉斯与产业规制
产业组织学的历史演变
20世纪初，企业规模不断扩大、生产集中 度提高、垄断、寡头、卡特尔、托拉斯 Berle 和Means《现代股份公司和私有财 产》”股份制使得资金集中到大企业手中， 从而导致经济力的集中“ Chamberlin(1933)的垄断竞争革命（不完 全竞争市场） Mason(1939)和Bain（1949）的“价格和生 产策略”的研究
芝加哥学派的研究框架
技ຫໍສະໝຸດ Baidu 结构
行为 自由进入 绩效
偏离竞争模型只是短期现象
芝加哥学派的观点
1、不论市场集中与否，竞争都应该被看成厂商获 取最佳产业绩效的过程 2、企业为生存而战的获利能力决定现有的市场结 构 3、集中性产业并不一定出现垄断合谋 4、产业集中现象并不是一个严重的问题，有效率 的厂商驱逐了低效率的厂商 5、进入障碍问题 融资、消费者品牌忠诚、规模经济 政府干预
产业组织学的研究对象
产业组织学（the theory of industrial organization）研究企业、产业、市场三者 的组织形式及相互关系的新兴交叉经济学 科；研究产业内部的公司行为和策略，以 及这些行为和策略的政策含义。 关心市场与产业的运行，特别是企业之间 的竞争行为及策略互动，包括产品定位、 定价、广告、质量选择、兼容、并购、研 发等行为
市场边界的界定
替代性：即从既定产品开始，寻找其替代品，再 寻找替代品的替代品，直至有明显差异。 缺陷：明显差异 潜在产品 产品价格相关性：考虑AB两种产品，A的供给减 少，A的价格将下降，则如果B是A的替代品（同 一个市场），什么情况将会出现？ 美国司法部的5%原则（rule of 5%),εAB>=5%， 则认定AB在同一市场
产业组织学是微观经济学中主要关注于企业行 为、其与市场结构和市场演变进程的密切关系 以及相关公共政策的广泛领域。 -《产业组织学 手册》。
产业组织学的历史演变
亚当斯密《国富论》1776 竞争、劳动分工 马歇尔（1879）《经济学原理》 生产的第四要素“组织”、（萨伊的土地、资 本、劳动） 分工、产业地区积聚、大规模生产、企业 专业化经营 马歇尔冲突：大规模生产提高企业生产效 率，但是会导致垄断、扼杀竞争
企业的边界
科斯：企业是市场的替代，企业应该存在 一个适度的规模 企业边界包括：纵向边界和水平边界
产业组织学的学术流派
哈佛学派（结构—行为—绩效研究范式） 芝加哥学派的研究范式
结构—行为—绩效研究范式
竞争和保护 亚当斯密 Joe Bein和 Edward Mason
结构
行为
绩效
结构：
完全竞争模型 非完全竞争市场结构基本要素 （1）卖者数量和规模分布 （2）买者数量和规模分布 （3）产品差异化 （4）进入条件 完全竞争、垄断、寡头、垄断竞争四种市 场结构
产业组织学的定义 产业：生产同一类商品（紧密替代性）的 企业的集合 产业以生产为特征（市场以交换为特征） 从供给角度研究经济。
组织 产业内企业之间的垄断、竞争的不同程度 的结合形态。 产业内企业之间相互联系的具体的组织形 态
产业组织学可以被广泛定义为与市场联系着的 不易以标准教科书上的竞争模型来分析的经济 学领域。-《新帕尔格雷夫经济学大词典》
结构、行为、绩效复杂的关系
绩 效 研 究 范 式 ）
哈 佛 学 派 （ 结 构 — 行 为 —
方法论：
实验观察、经验性研究、统计学的应用 某一时点上的许多产业、跨时期的许多产 业、跨时期的单一产业 假定行为和市场结构与绩效关联
方法论：
π i = f (CRi , BEi ,...)
i代表产业，π i 代表产业或者厂商的获利能力 CRi是集中度， BEi表示进入壁垒，如最小最佳规模，广告强度等
产业组织学与微观经济学的关系
一、内容上差异： 后者主要关注竞争、垄断市场结构 前者关注寡占市场结构 二、后者侧重研究单个市场的竞争行为，前者侧重于相互 关联的市场，即产业链 三、“企业”差异 后者“企业”视作“投入产出黑箱” 后者：假如现实参数，有限信息、交易成本、进入壁垒、 价格调整成本、政府行为 四、政府政策的研究关注度 市场经济国家：反托拉斯政策、经济规制、工商企业的公 共所有权 五、研究方法ibaokuo微观经济学的价格理论，交易成本 理论、博弈理论等
《帕尔格雷夫政治经济学辞典》关于“美国 的垄断”
（1）工业垄断的原因在于现代工业需要巨大的资本投资 （2）这种资本的集中导致了各种类型的成本节省和效率 （3）这种成本的节省将使垄断者有可能降低向消费者索 取的价格 （4）但事实上垄断者更喜欢提高价格 （5）尽管超出竞争水平的价格将会吸引新的竞争者，以 致垄断者提高价格的能力会受到限制 加尔布雷恩（1952）抗衡力量的理论 熊彼特（1943）的创造性破坏理论 马歇尔（1920）有关垄断的讨论