大学图书馆科技查新工作站查新规范细则

武汉大学图书馆科技查新工作站

《科技查新规范》实施细则

科技查新工作是科研管理的一个重要环节，由文献信息人员完成的科技查新报告是科研管理部门对科研项目及其成果判断是否具有创新性的决策依据。为了更好地执行国家科技部《科技查新规范》，提高科技查新工作的科学化、规范化水平，特制定本实施细则。

1 查新工作的目的、任务与范围

1.1 查新工作目的

考查科技项目与现有成果相比是否有技术进步与创新。

1.2 查新工作任务

客观、全面地获取相关文献、运用综合分析与对比的方法，指出现有成果与查新项目是否有异同，为科研管理部门及成果鉴定专家提供判断查新项目技术进步与创新的参考依据。

1.3 查新工作范围

l 科研立项信息咨询查新

l 科技成果鉴定查新

l 科技成果奖励查新

l 技术信息咨询及其它

1.4 查新人员不得接受查新项目委托方按财会制度交纳的查新费用以外的任何形式的报酬（包括奖金、宴请、娱乐、旅游等）。

2 科技查新工作流程

2.1 受理查新委托一般应有 2 人参加，其中一人为拟实施该项目查新的人员，另一人为拟参与该项目查新审核的人员或相对固定的查新项目接待人员。条件允许时，委托方一般应有了解项目内容的专业人员到场介绍项目要点；特殊情况下，也可以通过电子邮件、传真、电话、邮寄等方式提交委托。

2.2 委托查新的单位或个人需填写《科技查新委托书》，并应提供能反映成果主要技术特征与创新点的全部技术资料（包括技术总结、研究报告、试验数据、测试报告等）。委托单位还应提供所掌握的国内外同类可比成果的有关线索或文献。

2.3 受理查新项目后，查新人员应与委托方充分协商，把握项目主题与技术特征，共同确定查新范围，选择检索词，制定检索策略。

2.4 在实施检索的过程中时，应根据实际情况，对检索词与检索策略进行实时调整、修正。如果遇到检出文献数为 0 的情况，需与查新审核人商量，及时调整检索词与检索策略，将检索的主题范围扩大到课题项目的同类研究。

2.5 为避免因文献出版与进入检索工具书及数据库的时间差而遗漏重要相关文献，查新人员应利用馆藏文献进行手工补充查阅。

2.6 查新人员阅读分析检出文献，并与查新项目进行综合对比，区分出密切相关文献和一般相关文献（密切相关文献指在研究对象、研究方法上很相近或相同，具有可比性；相关文献是指研究对象相近、研究方法相同），并按其顺序列成检索附件，通过对比、分析、比较、归纳找出技术进步点或创新点，写出查新结论。

2.7 查新审核人员应全面审查查新人员对查新项目主要特征的理解、检索策略的制定、检出相关文献的选择、以及查新结论等各个环节的合理性、客观性、全面性和正确性。

2.8 根据项目难易程度和工作量大小，一项查新从受理到完成一般为 6-8 个工作日，其中包括 0.5-1 个工作日的审核工作量。

3 查新检索范围

查新检索范围应体现全面性、系统性、连续性。具体范围应根据查新项目性质、查新地域要求以及委托人的特殊要求确定。

3.1 根据查新项目性质确定检索范围

科研项目一般有理论研究，新产品（设备、装置）开发研制，勘察、设计、施工的方法和实施，新技术应用，技术普及等性质。

所有性质的查新项目都应该检索与该项目专业相关的科技成果数据库和其他各类文献数据库。理论研究类项目必须检索学位论文和学术会议论文数据库；新品开发研制类项目必须检索专利数据库；另外，必要时应搜索互联网网页中的事实信息。

3.2 根据查新地域要求确定检索范围

由于项目来源、鉴定和奖励等级、以及项目技术内容本身涉及地域的区别，检索范围分为检索国内文献和检索国内外文献。

一般地，国家自然科学基金项目，省、部级鉴定项目，申报省、部级科技进步一等奖的奖励项目，在理论上和技术上可能达到或超过国外先进水平的项目应检索国内外文献；其他项目可以只检索国内文献。（注：省级系指由省级科研管理部门如省科委、省科技厅，不含省属行业部门如省的行业厅局或公司的省级机构）

3.3 查新年限

一般技术进步类项目，检索年限定为 10 年；

基础性、方法类项目不受年代限制；

4 查新报告书与检索附件

4.1 查新报告书内容

按国家科技部《科技查新规范》的格式和内容出具查新报告书。查新报告书一般制作 2 份，应委托人的要求可以复制多份。具体规范要求如下：

l 项目技术要点：由查新人根据《科技查新委托书》及委托人提供的技术资料，在充分理解项目技术特点的基础上撰写。项目技术要点主要包括两个方面：

(1) 简要概括该课题研究开发的主要内容

(2) 列出该项目宣称所具有的创新点与技术进步点。

项目技术要点应客观、全面、准确地体现委托查新项目所具有的特征。项目技术要点在撰写完成后，须经委托人确认。

l 计算机检索

包括所检数据库名称、采用的检索策略及每个数据库所检出的文献数量。

l 手工检索

包括所检检索工具书名称、检索策略、命中文献数量。

l 检索结果

应填写所检出的与查新课题内容相关、密切相关文献的题目及文献出处。且应按照国家标准《检索期刊条目著录规则》 GB3793-1983 规定的格式填写。对于摘自期刊的文献，其格式应为：“文献题名 / 责任者 // 刊名 .—年，卷（期） .—×× ~ ××（页码）.” 。如果文献来自成果、专利、标准等数据库，其格式应为：“文献题名：项目编号（或专利号，标准号） / 责任者 .—出版年月（或项目完成，专利申请，标准批准年月）”，其文献出处可注明数据库库名。

l 查新结论与责任项

查新结论分两个部分

第一部分：论述检索数据库范围、所检文献的分布情况等。

第二部分：针对查新项目的技术特点，与检索到相关文献作分析对比，说明查新项目与这些文献的相同点与不同点，找出创新点。

查新结论应采用如实描述性写法，条理应清晰，用词应规范准确，结论要明确，不能用似是而非的词语。

责任项：包括查新人，审核人的签字及查新专用章。

4.2 检索附件

将检索时获得的全部命中文献的题录或摘要，按检索数据库顺序集中列出作为附件。必要时，对支持查新结论的重点文献的原文，也应作为附件。附件制作一份提供给委托方。

5 查新档案与反馈

5.1 查新档案管理

建立科技查新档案，每一个完成的查新项目应有完整的档案记录。内容包括：科技查新委托书、委托人提交的项目研究报告和技术资料、与委托人就项目技术探讨时双方的手写注记与草图、委托人提交的书面保密请求、查新报告及其附件、审核过程产生的文件。查新档案分别以纸质文件和电子文档保存，纸质文件保存5 年，电子文档应便于检索浏览，并按年度制作光盘长期保存。

5.2 查新结果反馈

对重大查新课题，应当实行项目跟踪反馈，收集用户、鉴定会主持单位和报奖管理部门对查新质量的意见，并建立反馈意见档案。

6 其他

6 .1 专家咨询

遴选相关学科专业人员作为查新咨询专家，建立固定的专家组。专家组成员负有对查新项目技术内容保密的义务。同时，根据委托方对项目技术内容保密程度的声明，在向专家咨询时应考虑委托方的利益，分别采用专业技术概念的咨询和技术关键分析比较的咨询。

6.2 提高查新人员素质

对查新人员采用培训和自学提高相结合的方式，不断提高学科专业、图书情报、外语与计算机应用等方面的素质。