银行支行年度合规案防述职报告

今年以来，XX支行继续以合规经营为目标，以风险防控为重点，全力推进各项业务健康稳健发展，现将合规案防履职情况报告如下：

一、案件防控及合规管理履职情况

1.强化组织领导，完善机制建设。一是按月召开风险内控小组会，对当月支行存在的风险点进行逐一分析，并提出整改意见。二是按月召开邮银案防协调会和按季召开反洗钱联席会，对合规案防和反洗钱工作进行总结、研究和部署。

2.强化责任，确保合规案防制度的落地。一是支行行长做为合规案防第一责任人，认真履行职责，坚持亲自研究、亲自部署、亲自过问、亲自检查、亲自落实，坚持“一把手讲合规”，不仅在合规案防专题会上讲解，还坚持在支委会、行办会、党员大会、经营分析会、信贷学习会上对合规案防工作进行传达安排，营造“人人合规”的良好氛围。二是支行按照省分行要求，组织全员学习了《中国邮政储蓄银行员工违规行为处理办法（2019年修订版）》，同时签订了员工知晓书。通过制度的宣讲和知晓书的签订，层层压实责任，强化全员合规意识。

3.加强监督检查，确保合规管理有实效。一是加强对重要空白凭证、印章、授权等关键环节的日常管控。行领导及综合管理部加强对金库的检查，并对现金、重要空白凭证和他项权证进行盘点核对。二是根据实际情况制定符合支行实际的检查方案。对上级行下发的检查事项，支行第一时间对检查方案进行分析，并及时制定以网点自查、支行抽查等形

式的检查方案。三是多措并举提高网点检查质量，防范网点操作风险。对网点的合规操作，采取网点自查、一支复查和行领导抽查的组合方式，推动检查的深入，加大监督力度。

4.以合规管理系统为抓手，为全行的合规管理提供支撑保。一是进一步强化合规系统的运用，在确保各项检查录入系统的基础上，进一步提高系统录入信息的及时性、准确性和完整性。二是支行按月将合规管理系统中的问责事件在全行进行通报，加大整改落实帝都，有效防范违规问题屡查屡犯。

二、三季度合规与案防重点工作开展情况

1.《员工违规行为处理办法（2019年修订版）》宣贯及知晓书签订情况。按照市分行安排，支行于8月组织全员对《处理办法（2019年修订版）》进行宣贯学习，同时各部门、网点分别组织学习，并组织签订了知晓书，截止目前，除产假的4人未签订外，其余员工均已签订。

2.中秋、国庆期间的金融资金检查工作情况。支行按照上级行要求开展了资金安全专项检查,从节日期间值班工作情况、值班人员坚守岗位和重大突发事件报告制度和银行业金融机构案件处置三项制度入手，切实将节日期间的案件防控和安全保卫措施落到实处，确保节日期间资金安全，保障各项金融业务安全有序运行。

3.金融知识普及月宣传活动开展情况。本次活动，支行通过发放宣传页、摆放展板、悬挂宣传海报等宣传方式引导公众了解防电信诈骗、非法集资、反洗钱等金融知识内容，

不断提高消费者自我保护意识和防范金融风险能力，为金融业稳健发展起到促进作用。下一步，支行还将走进学校进行集中宣传，确保本次宣传有实效。

三、下一步工作计划

合规案防工作是支行各项发展的“基石”，下一步，支行通过以下三点继续做好合规案防工作。

一、进一步加强业务制度学习，认真落实上级部门各项活动开展，更好的提高自身及员工的合规操作意识，形成全员合规、全程合规的良好氛围；

二、严格认真开展人员排查相关工作，确保及时掌握员工思想动态，排除风险隐患。

三、牢固树立风险意识、责任意识和规矩意识、强化合规管理、提升合规履职能力，确保2019年无重大违规事件、无案件发生。

谢谢大家，不足之处敬请批评指正。