银行分行合规管理工作总结

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合规管理工作总结

合规管理工作总结一、工作背景近年来，随着金融监管力度的不断加强，合规管理的重要性逐渐受到广泛认可。

金融机构作为重要的经济活动主体，必须严格遵守法律法规，依法开展各项业务活动，保持良好的经营和声誉。

因此，全面加强合规管理成为了金融机构不可回避的任务。

我所在的企业作为一家银行，一直注重并加强合规管理工作。

2019年，我们公司进一步加强了合规管理工作，强化了内部控制，加强了监管风险的防范。

本文将对我参与的公司合规管理工作进行总结。

二、合规管理工作总结1、组织架构和制度建设公司强化了合规管理部门的职能定位，完善了合规管理的组织架构。

在制度方面，我们制定了一系列涉及各项业务的制度和规定，包括内部控制制度、合规程序制度、反洗钱制度、信息安全管理制度等，确保了各项业务活动都能够依法依规进行。

2、合规培训和考评为了确保全体员工都能够了解和掌握合规规定，我们开展了全员合规培训，对各项制度和规定进行了详细讲解。

在此基础上，我们还组织了合规知识考试，定期对员工进行考核，对考试成绩不达标的员工进行重新培训和考评。

3、风险评估和控制公司建立了风险评估和控制机制，对各项业务活动中可能出现的合规风险进行评估和分析。

对于重点业务、高风险业务和关键岗位人员，我们加强了监督和控制，确保规范经营。

4、合规监测和反馈公司建立了合规监测系统，对各项业务活动中的异常情况进行监测和分析。

对于发现的问题，我们及时反馈给相关部门，并采取相应措施进行纠正和整改。

5、内部审计和监督管理公司加强了内部审计和监督管理，对各项业务活动进行严格的内部审计和检查。

对审计发现的问题和隐患，我们及时进行整改和改进。

三、合规管理工作取得的成效通过加强合规管理工作，我所在公司取得了以下的成效：1、平稳运行。

公司的各项业务活动运行平稳，没有发生任何重大的合规问题。

2、监管合规。

公司的各项业务活动符合监管要求，获得了监管部门的良好评价。

3、内部控制加强。

公司的内部控制得到了加强，各项业务活动的风险得到了有效的防范。

银行合规工作总结

银行合规工作总结银行合规工作总结篇1在__x市支行的领导下、在有关业务部门的指导下，20__年度本人遵照《中国邮政储蓄银行广东省分行经营性分支机构合规经理派驻制管理办法》、《业务规范年》相关要求，严律自我，认真履行合规经理职责，主要做了如下几方面工作。

一、认真执行日常监督检查、促进内控制度落实。

合规经理认真做好支行日常业务的监督检查工作，资金和重要空白凭证等检查工作，在日常监督检查中发现问题及时作好记录，分析问题出现的原因，督促相关人员进行整改，并在每月履职报告中反映。

记录应列明发现问题的合理整改期限，无法整改或短时期无法整改的注明原因，及时上报。

对发现的重大违规问题和潜在的资金安全隐患等重大业务事项，则注明发生的原因以及拟采取措施等，并在业务发生当日第一时间以书面（含电子邮件）上报市支行。

按市分行加强合规经理日常管理工作要求，每日填报《合规经理日常业务监督和会计检查日志》”，每月上报《合规经理履职报告》，及时、详细点每日、月份业务工作情况。

二、加强业务授权的复核、确保交易的真实可控。

加强业务授权的复核和监督，按照储蓄业务处理系统的柜员权限和市分行印发的业务交易复核审批要求，严格履行授权职责，把好复核授权关，负责对营业人员办理业务的有效性、合规性、完整性进行监督，确保授权交易的真实可控。

三、做好业务的指导、存在问题的整改落实为适应邮储银行业务发展的需要业务，加强业务知识的学习，不断提升自身的业务水平，熟悉业务规章制度、内控制度和操作流程，同时协助支行长做好业务培训工作，指导普通柜员正确办理业务，包括柜员管理、尾箱管理、现金、支票和重要空白凭证管理、报表管理、档案管理等。

提高员工的业务服务水平，辅导解决营业过程中遇到的业务问题。

四、协助支行长抓好安全管理、柜员排班在履行合规经理职责同时，积极协助支行长抓好点安全管理，每天营业终了。

负责检查点的监控设备、安全设施，监督点人员对安全操作管理规定的执行情况，如发现故障或有关异常情况及时做好登记并上报相关安全、技术部门，及时进行维护，负责报告有和提出对风险隐患的整改建议。

银行合规主管工作总结(3篇)

银行合规主管工作总结（3篇）银行合规主管工作总结（精选3篇）银行合规主管工作总结篇1最近支行在全行范围内开展以“注重细节、提高执行力，为全行在合规中实现高效发展做贡献”为主题的合规文化学习教育活动。

在活动期间，我认真学习了《中国农业银行员工违反规章制度处理办法》及其他规章制度，认真做笔记，积极参加集体学习活动。

通过学习教育活动，端正自己的经营思想，树立“违规就是风险，安全就是效益”的风险理念，使我进一步提高了对信贷、风险、会计出纳、重要空白凭证、计算机、印证、安保等工作有了一个全新的认识，使我对认真执行各项规章制度的意识得到加强，形成了以“合规为荣、违规为耻”的价值观，让合规操作、依法经营成为自觉行动。

下面是我对这次教育活动学习的体会：支行开展的此次学习活动后，非常具有意义，是进一步增强合规经营意识，培育良好的内控合规文化，提高风险管理能力，推动案件专项治理工作，确保我行在合规中实现高效发展的一项重要举措。

我能从思想上高度重视，积极参加本次学习教育活动，认真学习有关规定，并做好笔记。

通过学习，使我认识到加强规章制度的执行，是我们各项业务快速发展的保证，也是防止各类案件和违规问题发生的基本前提。

加强《员工违反规章制度处理办法》相关规章制度的学习，是贯彻执行上级行各项规章制度的重要工作任务，也是我们每位员工的责任。

一、爱岗敬业、无私奉献：在平凡中奉献，爱岗敬业是各行各业中最为普遍的奉献精神，它看似平凡，实则伟大。

从大的方面来说，一份职业，一个工作岗位，都是一个人赖以生存和发展的基础保障。

从小的方面讲，比如我们，每一个人所从事的工作岗位都是个人生存和发展的保障，也是存在和发展的必需。

要发展，要在这个竞争激烈的金融业中不断强大，立于不败之地，没有我们每一位同志的无私奉献精神是不行的。

作为__人，为了前途，为了荣誉，做一名爱岗敬业的人，是职业道德对我们最引为用以规范行为品质，评价善恶的行为规则。

作为一个金融单位的职工更应以自己所从事的职业上讲求道与德，如果路走得不对就会犯错误，就会迷失方向；如果没有德，就难于为人民服务，就谈不上自己的事业，也就没有单位事业的兴旺，就没有个人事业的发展，也就失去了人身存在的社会价值。

银行合规工作工作总结

银行合规工作工作总结银行合规心得(1)：根据省行开展“人人遵章、全行整改”的主题教育活动的精神，在分行相关部门的宣传、组织和动员下，我认真、深入地参加了这次全行开展的“遵章、整改”学习活动。

透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。

本人认真学习《关于在全行开展依法合规专题教育活动和落实省行案件防范工作整改方案的通知》文件，透过学习进一步认识到依法合规经营对我行经营管理的重要性和紧迫性，深刻认识到违规经营，案件高发的危害性。

南海“光华”案件，顺德支行账外经营案件和省行去年通报的案件再一次向我们敲响警钟，今年分行对案情的通报，使我更加认析到当前内控管理工作面临的严峻形势。

作为一名管理人员，我深知依法合规经营是现代商业银行经营管理的基本原则，也是坚持正确的经营方向的保证，更是金融企自我发展自我保护及防范金融风险的根本所在。

所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

一、提高员工思想素质，增强员工依法合规经营的理念加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，这是从源头上杜绝违规违章行为的重要手段。

加强对银行员工的风险防范教育，使大家都认识到社会的复杂性和银行经营风险的普遍性，认识到银行本身就是高风险行业，务必把风险防范放在第一位。

每一天从自我的岗位做起，自觉遵守各项规章制度，自觉抵制各种违纪、违规、违章行为，要根除以信任代替管理，以习惯代替制度，以情面代替纪律，珍惜自我的职业生涯，视制度如生命，纠违章如排雷，增强风险防范意识和自我保护意识，提高规范操作，从源头上预防案件的发生。

二、建立建全各项规章制度，加强内控管理从近几年金融系统发生的经济案件来看，“十个案件九违章”有章不循，违规操作，检查不细，监督不力，实属重要根源，无数案件、事故、教训，都反应出内控管理还存在必须的漏洞。

2024年银行合规工作总结及计划

在2024年即将结束之际，回顾过去的一年，我行合规工作在各级领导的正确指导和全体员工的共同努力下，取得了显著成绩。

以下是我行2024年合规工作总结及计划：一、2024年合规工作总结1.合规文化建设我行持续推进合规文化建设，通过开展合规知识竞赛、合规文化宣传月等活动，增强了全行员工的合规意识。

同时，定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。

2.风险管理在风险管理方面，我行建立健全了风险管理体系，对各项业务进行全面风险评估，及时识别和控制潜在风险。

此外，加强了对重点业务和领域的监控，确保风险可控。

3.内部控制我行不断优化内部控制流程，加强对关键环节的监控和审计，确保各项业务的合法合规。

同时，加强了对分支机构的指导和监督，确保全行内部控制的一致性和有效性。

4.合规检查我行严格按照监管要求，定期开展合规检查，及时发现和纠正违规行为。

通过加强对重点业务和领域的检查，提高了全行的合规水平。

5.消费者权益保护我行始终将消费者权益保护放在重要位置，通过加强产品和服务的信息披露，提高消费者金融知识水平，确保消费者的合法权益不受侵害。

二、2025年合规工作计划1.加强合规文化建设△继续开展合规文化宣传活动，提升全行员工的合规意识。

△定期组织合规培训，确保员工熟悉并遵守各项监管规定和内部制度。

2.完善风险管理体系△加强对新兴业务的监管研究，及时调整风险管理策略。

△强化风险预警和处置机制，提高风险应对能力。

3.优化内部控制流程△持续推进内部控制体系建设，确保流程的完整性和有效性。

△加强对分支机构的指导和监督，确保内部控制执行的一致性。

4.强化合规检查和审计△增加合规检查的频率和深度，确保及时发现和纠正违规行为。

△加强对重点业务和领域的检查，提高合规检查的针对性和有效性。

5.提升消费者权益保护水平△加强消费者权益保护宣传和教育，提高消费者金融素养。

△完善消费者投诉处理机制，确保消费者权益得到有效保护。

6.加强合规科技应用△探索运用人工智能、大数据等技术，提升合规管理的效率和效果。

2023银行合规管理员工作总结15篇

2023银行合规管理员工作总结15篇银行合规管理员工作总结1今年对我来说，是加强学习，克服困难，开拓业务，快速健康成长的，这对我的职业生涯的塑造意义重大。

在领导的带领与指导下，我学到了很多业务知识和做人的道理，从中体会到的酸甜苦辣也是最深刻的。

领导在工作的各个方面都能够充分地信任我，大胆放手让我施展才能，从中我得到了很好地锻炼。

柜台营销方面是我的弱点，但是领导仍然对我给予充分的鼓励，使我更加信心百倍地迎难而上，进而能够更有针对性的学习、改进，并不断进步。

现将工作情况总结如下：一、在思想与工作上我能够更加积极主动地学习各项操作规程和各种制度文件并及时掌握，各位同事的敬业与真诚都时刻感染着我。

在工作期间，我能够虚心向同事们请教，学到了很多书本以外的专业知识与技能，也更加深刻地体会到团队精神、沟通与协调的重要性，同时为自己在今后的成长道路上积累了一笔不小的财富。

在工作方面，我有强烈的事业心和责任感，我能够任劳任怨，不挑三拣四，认真落实领导分配的每一项工作与任务。

日常我时时刻刻注意市场动态，在把握客观环境的前提下，研究客户，通过对客户的研究从而达到了解客户的业务需求，力争使每一位客户满意，通过自身的努力来维护好每一位客户。

二、在技能方面我个人也能够积极投入，训练自己，这中，我始终保持着良好的工作状态，以一名合格的x行员工的标准严格的要求自己，立足本职工作，潜心钻研训练业务技能，使自己能在平凡的岗位上为x行事业发出一份光，一份热。

对我个人而言，点钞技能已经超额达标，但是加打传票和打字与熟练的同事相比还有一定的.距离，因此，我利用一点一滴的时间加紧练习，因为我知道，作为__岗位一线员工，我们更应该加强自己的业务技能水平，这样我们才能在工作中得心应手，更好的为广大客户提供方便、快捷、准确的服务。

三、在日常的工作生活中我能够及时地融入到x行这个大家庭中，积极面对工作，与大家团结协作，相互帮助。

在实际工作中，无论从事哪个行业，哪个岗位，都离不开同事之间的配合，因为一滴水只有在大海中才能生存。

银行合规工作工作总结

透过这次主题教育活动，进一步提高了我的风险防范意识，强化了合规操作的观念，并且明晰了岗位的职责以及这次主题教育活动的好处和重要性。

所以，在经营管理工作中，务必做好以下几项工作，才能确保我处各项工作健康快速发展。

银行合规管理工作总结

银行合规管理工作总结要明确岗位职责，强化履职要求，形成明确的岗位责任体系;建立严密的责任追究机制，确保奖惩分明。

下面是小编为大家提供的关于银行合规管理的工作总结，内容如下：【银行合规管理工作总结一】市行党委：ⅩⅩ年，在省、市行党委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，ⅩⅩ分行内控合规部坚持“加强管理，以人为本”的指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省市行党委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督与合规服务职能，为规范业务经营、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。

积极参与总、省行审计项目和市行合规检查，圆满完成了ⅩⅩ年的各项工作任务，现将一年来的工作情况向市行党委汇报如下：我行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。

今年是农行IPO上市之年，是内控合规组织机构体系变革之年，本部门员工在总经理及副总经理的带领下踏实工作，履职尽责。

今年以来，共抽调11人次参加总、省行审计检查，历时200余天;完成省行委托审计工作任务3次;完成省行交办的调研任务1次;开展支行级离任审计10次，风险排查2次，内控自评价2次，内控评价1次，整体移位1次，接待总行审计1次;组织反洗钱业务培训3次，部门员工参加总省市行培训30多人次。

(一)理顺关系，顺利完成内控合规改革。

一是在省、市行党委的大力支持和帮助下，完成从驻ⅩⅩ市内控合规办事处到分行内控合规部的职能转变，人员实现合理分流。

为市行选送了三名风险合规经理，为资产处置部选送了两名信贷业务骨干。

二是与信贷管理部、运营管理部、纪委监察部沟通协调，实现法律事务、转授权管理、整体移位检查、员工积分等几项工作的平稳交接，顺畅运转。

三是对本部门员工合理分工，定岗定责，确定岗位联系人，工作中做到既分工明确，又相互协作，确保各项工作责任落实到人。

(二)高度重视，努力提高合规管理水平。

一是加强内部管理，提高内控合规部门工作质量。

提早制定工作规划，落实检查任务;不断强化日常管理，提升内控合规部门工作效率;强化内控监督，加强监管检查力度。

合规部门年度总结(3篇)

第1篇一、前言在过去的一年里，我国金融行业面临着复杂多变的市场环境，合规风险防控成为银行业务发展的重中之重。

本年度，我行合规部门紧紧围绕总行战略部署，认真履行合规管理职责，全面加强合规风险管理，为全行稳健经营提供了有力保障。

现将本年度合规部门工作总结如下：一、工作概述1. 深入推进合规文化建设本年度，我行合规部门以“合规从我做起”为主题，深入开展合规文化建设活动。

通过举办合规知识竞赛、合规讲座、合规宣传月等活动，提高全体员工对合规重要性的认识，营造了良好的合规氛围。

2. 完善合规管理体系（1）修订完善制度体系。

根据监管部门要求和我行业务发展需要，修订完善了《合规管理制度》、《内部控制制度》等40余项制度，为合规管理工作提供了有力保障。

（2）加强合规制度建设。

针对业务发展中的新情况、新问题，及时制定和修订了《金融科技业务合规管理办法》、《反洗钱合规管理办法》等制度，确保业务发展符合合规要求。

3. 强化合规风险防控（1）开展合规风险排查。

本年度，我行合规部门组织开展合规风险排查活动，对全行业务进行拉网式检查，共排查出合规风险隐患120余项，均已整改到位。

（2）加强合规检查。

对全行各分支机构开展合规检查，发现并整改违规问题30余项，有效防范了合规风险。

4. 提升合规管理效能（1）优化合规管理系统。

本年度，我行合规部门对合规管理系统进行升级，提高了系统运行效率，降低了人工成本。

（2）加强合规队伍建设。

通过内部培训、外部交流等方式，提升合规人员的业务能力和综合素质。

二、工作亮点1. 合规文化建设成效显著。

通过深入开展合规文化建设活动，全行员工的合规意识明显提高，合规行为得到有效规范。

2. 合规管理体系不断完善。

本年度，我行合规部门修订完善了40余项制度，为合规管理工作提供了有力保障。

3. 合规风险防控能力提升。

通过开展合规风险排查和合规检查，有效防范了合规风险，保障了全行稳健经营。

4. 合规管理效能显著提高。

银行分行内控合规工作总结

银行分行内控合规工作总结银行分行内控合规工作总结分行内部控制综合评价小组：自20__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化银行__支行内控管理情况报告正文：分行内部控制综合评价小组：自20__年总行开展内部控制综合评价以来，我行十分重视内部控制管理工作，把内控工作作为一项重要的工作来抓，在严格执行上级行制度、办法的前提下，针对__支行实际，努力完善、细化内控管理制度，做精做细各项内控管理，为了实现经营目标，维护财产完整，保证会计及其他资料正确和财务收支合法，决策层的经营方针、经营决策能得以顺利贯彻执行，工作效率和经济效益能得以提高，我行坚持业务发展与内控管理并举的经营策略，在规范操作程序、降低金融风险中起到了积极促进作用。

现将全行内控管理情况报告如下：一、内部控制管理的基本情况__支行本职设置办公室、人事监察部、计划信贷____市场客户部、财务会计部、国际业务部、合规部七个职能部室，一个工会办公室、一个党委办公室。

辖属营业部、__支行、__支行、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处、分理处十一个营业机构，另设、、、、、6个储蓄所。

到10月末全行员工人，其中长期合同工人，短期合同工人。

在机构上设置上做到职能部门横向平行制约，前后台业务分离;在岗位配置上做到人员落实、职责明确;在制度建设上做到文件传递上及时，贯彻学习到位;在制度执行上严格要求规范操作，努力降低操作风险;在制度保障上坚持加强自律监管和再监督力度，为内控管理保驾护航。

总体上讲，我行内控管理工作是领导重视、组织落实、职责明确、三道防线环环相扣、风险防范能力日益提高。

找范文二、当年内控管理采取的主要措施、取得的效果和成绩为确保全行内控管理的良好态势，今年以来我行在内控管理工作上采取了以下措施：1、领导重视，组织落实，20__年以来，我行领导班子始终高度重视__支行的内控工作，把加强内控工作作为提高全行管理水平，规范业务经营，提高全行员工综合素质的重要手段来抓，做到思想认识到位，工作措施到位，组织体系健全，处罚整改加强。

银行分行合规管理工作总结

银行分行合规管理工作总结作为分行合规管理工作的负责人，我在过去的一年里，对分行合规管理工作进行了全面的梳理和落实，提高了员工的合规意识，加强了对合规风险的把控，促进了银行业务的规范运营和风险防控，达到了预期的效果。

一、提高员工的合规意识为加强员工的合规意识和规范操作，我们注重对员工进行培训和教育，我们利用面授、在线考试、日常考核等多种形式进行培训，确保员工掌握相关法律法规和规章制度，落实知行合一。

我们加强了对员工的监管和考核，对于未按规定操作或纠正及时的，我们将采取严厉批评、通报表扬、约谈等多种方式进行处理。

二、加强对合规风险的把控我们注重分析、评估、监控和防范合规风险，做到了风险及时管控。

我们对关键环节、重点业务进行了风险评价，加强了对反洗钱、反恐怖融资、反贪污行贿等合规风险的监测和应对。

同时，我们开展合规抽查工作，挖掘合规工作中的漏洞和不足，加强从业人员的自我管理，杜绝违反合规规定的行为。

三、推动银行业务的规范运营我们积极推进银行业务的规范运营，加强了对各项业务纪律的规范把控，着力提高管理水平和业务水平。

我们注重深化银行改革，加快银行业务创新，提升优质服务。

我们注重客户身份核实和识别，全面推行了客户身份识别等管理制度，确保合规运营。

四、促进银行风险防控我们注重银行风险的防控，做到了全面把控各项风险。

我们注重防范信用风险、市场风险、操作风险、法律风险、声誉风险等各类风险，建立风险管理机制，提高银行管理风险的能力。

我们积极推进科技创新，引入大数据、人工智能等技术手段，提高风险管理和识别能力。

五、加强与监管机构的沟通和配合我们注重加强分行与监管机构的沟通和配合，建立健全合规体系。

我们主动与监管机构保持沟通，了解监管政策，积极响应来自监管机构的要求，在业务经营过程中规避监管风险，确保银行业务符合法规和政策。

在未来的工作中，我们将继续加强合规风险的防控工作，加强内部风险管理体系的建设，提高综合性风险管理水平，全面加强内部控制，规范企业行为。

合规工作总结范文

一、前言在过去的一年里，我国银行业在合规管理方面取得了显著的成果。

为了全面总结过去一年的合规工作，分析存在的问题，明确未来工作方向，现对合规工作进行如下总结。

二、工作回顾1. 加强合规制度建设过去一年，我行在董事会领导下，不断完善合规制度体系，确保各项业务合规经营。

一是修订完善了《合规管理制度》，明确了合规管理职责、合规风险识别、评估、控制和报告等环节；二是制定发布了《内部控制手册》，规范了各部门、各岗位的合规操作流程。

2. 提升合规管理水平我行通过开展合规培训、加强合规检查、强化合规考核等措施，有效提升了合规管理水平。

一是开展合规培训，提高员工合规意识；二是加强合规检查，确保各项业务合规经营；三是强化合规考核，将合规工作纳入绩效考核体系。

3. 优化合规风险防控体系我行建立了合规风险防控体系，通过风险识别、评估、控制和报告等环节，有效防范合规风险。

一是建立健全风险识别机制，及时发现合规风险；二是加强风险评估，提高风险防控能力；三是完善风险控制措施，降低合规风险；四是强化风险报告，确保风险信息畅通。

4. 强化合规文化建设我行积极开展合规文化建设，营造良好的合规氛围。

一是加强合规宣传，提高员工合规意识；二是树立合规典型，发挥示范引领作用；三是开展合规活动，丰富员工合规文化生活。

三、存在的问题1. 部分员工合规意识不足，对合规工作重视不够。

2. 合规制度体系尚不完善，部分制度执行力度不够。

3. 合规检查力度不足，部分合规风险未能及时发现。

4. 合规文化建设有待加强，合规氛围不够浓厚。

四、未来工作方向1. 深入推进合规制度建设，完善合规管理体系。

2. 加强合规培训，提高员工合规意识。

3. 强化合规检查，及时发现和化解合规风险。

4. 丰富合规文化活动，营造良好的合规氛围。

5. 加强合规考核，将合规工作纳入绩效考核体系。

总之，过去一年，我行在合规管理方面取得了一定的成绩，但仍存在诸多不足。

在新的一年里，我们将继续努力，不断提升合规管理水平，为我国银行业合规经营贡献力量。

银行风险合规工作总结4篇

银行风险合规工作总结篇1银行合规管理部ⅩⅩ工作总结.狠抓系统不良压降确保监管指标达标——银行合规管理部ⅩⅩ年度工作总结一年以来，为确保全面完成主要风险监控指标和合规、案防管理目标任务，在总行党委正确领导下，在机关部室团结协作下，我部以系统不良压降为抓手，全面加强风险管控，防范案件风险和增强员工的合规意识，着力提高经营质效，保障了麻城农商行经营安全稳健运行，较好地完成了各项风险与合规管理目标任务。

一、基本情况（一）控新情况。

ⅩⅩ年末当年到期贷款综合收回率达到99%，当年发放当年到期贷款收回率达到100%；系统不良贷款占比3.57%，比年初下降了2.22百分点。

（二）降旧情况。

ⅩⅩ年末清收表内风险贷款18539万元，占计划639.28%，清收表外贷款1409万元，占计划100.64%，清收表内不良贷款利息2467万元，占计划的171.32%，清收表外不良贷款利息252万元，占计划的140%，全面完成了黄冈下达的各项工作计划。

（三）合规工作。

积极履行部门职责，年初与各责任单位、全体员工签订合规管理责任书共计567份，全年对辖内40个营业网的合规督导员履职检查160次，做到合规运行风险控制全覆盖。

组织开展了以大额炒股为重点的员工不良行为大排查活动，对新排查出的4名有不良行为的员工确定了一对一帮扶责任人，开展了“迎农商行开业，争做合规员工”学习讨论活动，收集合理化建议13条，提高了员工的合规意识，营造了良好氛围。

（四）监管指标。

ⅩⅩ年末，资本充足率12.01%；拨备覆盖率201.97%；帐面不良贷款占比3%。

（五）案防工作。

全年积极组织安排落实各项专项排查活动，实现ⅩⅩ年度我行全年安全无事故、无经济案件发生的目标。

二、主要做法（一）不良清收。

1、锁定数据促清收。

为切实加强我行不良贷款清收盘活力度，全面提高不良贷款清收进度，经我部拟稿后报总行党委多次讨论修改通过，先后出台了《麻城农商行ⅩⅩ年合规风险管理工作意见》、《麻城农商行ⅩⅩ年风险贷款清收化解实施方案》、《麻城农商行ⅩⅩ年风险贷款清收盘活“百日攻坚”活动方案》以及《关于进一步加强信贷系统不良率考核的通知》，通过定指标、定任务、定对象、定时间，将表内外不良贷款清收任务层层分解下达到各支行和不良贷款清收部，并要求各支行（部）组织专班，摸清表内外不良贷款清收重点及清收难易程度，锁定数据，制定清收预案，一户一策，分类清收。

合规管理年工作总结8篇

合规管理年工作总结8篇（经典版）编制人：__________________审核人：__________________审批人：__________________编制单位：__________________编制时间：____年____月____日序言下载提示：该文档是本店铺精心编制而成的，希望大家下载后，能够帮助大家解决实际问题。

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合规工作年度总结(3篇)

第1篇一、前言随着我国金融市场的不断发展和监管要求的日益严格，合规工作已成为银行等金融机构稳健经营的重要保障。

本年度，我行在总行党委的坚强领导下，紧紧围绕“合规经营、稳健发展”的工作主线，全面加强合规建设，取得了显著成效。

现将本年度合规工作总结如下：一、合规工作总体情况1. 组织架构完善。

本年度，我行进一步完善了合规组织架构，明确了合规管理部门的职责，确保了合规工作的顺利开展。

2. 合规制度健全。

根据监管要求和我行实际情况，修订完善了各项合规制度，形成了较为完善的合规制度体系。

3. 合规培训加强。

通过举办各类合规培训，提高了员工合规意识和风险防范能力。

4. 合规检查常态化。

开展了全面、深入的合规检查，及时发现和纠正违规行为，确保了合规工作的有效落实。

5. 合规文化建设。

积极营造合规文化氛围，使合规成为全体员工的自觉行动。

二、合规工作具体成效1. 合规管理体系建设（1）建立健全合规组织架构。

成立了合规管理委员会，负责全行合规工作的组织、协调和监督。

（2）明确合规管理部门职责。

合规管理部门负责全行合规风险的识别、评估、监测、报告和处置等工作。

（3）加强合规制度建设。

修订完善了《合规管理办法》、《合规风险管理办法》等制度，形成了较为完善的合规制度体系。

2. 合规风险防范（1）加强合规风险识别。

通过风险评估、合规审查等方式，及时发现和识别合规风险。

（2）加强合规风险监测。

建立合规风险监测体系，对合规风险进行实时监测，确保及时发现和处置风险。

（3）加强合规风险处置。

对发现的合规风险，及时采取措施进行处置，确保合规风险得到有效控制。

3. 合规培训与宣传（1）开展合规培训。

通过举办各类合规培训，提高员工合规意识和风险防范能力。

（2）加强合规宣传。

通过内部刊物、网络平台等多种渠道，宣传合规知识，营造合规文化氛围。

4. 合规检查与问责（1）开展合规检查。

对全行各部门、各分支机构开展全面、深入的合规检查，及时发现和纠正违规行为。

银行合规管理工作总结（2篇）

银行合规管理工作总结银行柜员一般指在银行分行柜台里直接跟顾客接触的银行员工。

银行柜员在最前线工作。

一起来看看工作计划，仅供大家参考！谢谢！我叫____，一年多以来，我从一个在对银行业务几乎什么都不懂的实习生到现在对各项业务都能熟练应对并服务于每一个客户，这其中的成果离不开领导的支持和同事们的帮助，在这里真诚的向大家说声：谢谢!为不辜负领导的期望将工作做的更好，我特制定出银行个人工作计划。

我所在的岗位是。

的服务窗口，我的一言一行都代表着本行的形象。

我的工作中不能有一丝的马虎和放松。

众所周知。

的储蓄所是最忙的，每天每位同志的业务平均就要达到近两百笔，接待的顾客二百人左右，因此这样的工作环境就迫使我自己不断的提醒自己要在工作中认真认真再认真，严格按照行里的制定的各项规章制度来进行实际操作。

三个月中始终如一的要求自己。

记得刚来时，在业务上还不是特别熟练，为了尽快熟悉业务，当我一遇到问题的时候，我会十分虚心的向老同志请教。

对待业务技能，我心里有一条给自己规定的要求：三人行必有我师，要千方百计的把自己不会的学会。

今后想在工作中帮助其他人，就要使自己的业务素质提高。

刚开始的时候，我我还由于不够细心和不够熟练犯过错误，虽然赔了钱，但是这并不影响我对这份工作的积极性，反而更加鞭策我努力的学习业务技能和理论知识。

所位于城乡结合部，有着密集的人口。

在储蓄所的周围有很多领社保和医保的下岗、退休工人，也有好几所学校。

文化层次各不相同，每天都要为各种不同的人服务。

我时刻提醒自己要从细节做起。

把行里下发的各种精神与要求落实到实际工作中，细微化，平民化，生活化。

让客户在这里感受到温暖的含义是什么。

所里经常会有外地来的务工人员或学生来办理个人汇款，有的人连所需要的凭条都不会填写，在银行工作计划就有这样一条是：不论身份，不论金额大小，耐心服务每一个客户。

谨记在心，每次我都会十会细致的为他们讲解填写的方法，一字一句的教他们，直到他们学会为此。

2024年银行内控合规工作总结(2篇)

2024年银行内控合规工作总结____年是银行内控合规工作的关键一年，这一年我们银行紧紧围绕着全面推进合规理念，加强内控建设，提升风险管理水平等目标展开工作。

在全体员工的共同努力下，我们取得了一系列重要的成果。

一、合规理念全面推进银行一直高度重视合规工作，____年，我们进一步加强了对合规理念的推动，将其融入到全员教育培训体系中。

通过多种形式的培训、学习交流活动，让所有员工都深入了解合规的重要性和影响，树立合规意识。

此外，我们还加强了与监管机构、行业协会的沟通与合作，不断更新了解各类合规政策和规定，并及时将其传达给各部门，确保各项合规要求的及时落地。

二、内控建设持续加强在____年，我们进一步加强了内控建设。

首先是全面排查和评估风险，对各个环节进行全面的风险识别、评估和分类。

随后，根据风险评估结果，制定相应的风险管理措施和控制措施，并及时对全体员工进行相关培训，确保风险管理与内控措施的有效落实。

另外，我们进一步完善了内部审计和合规检查程序。

加强了对各项内部业务流程的审核，确保各项业务活动符合内部规定和外部法规。

同时，强化了对各个环节的合规检查，并配备了专业的合规审查人员，做到发现问题及时整改。

三、风险管理水平大幅提升____年，我们通过加强风险管理，显著提升了风险管理水平。

首先，我们建立了完善的风险管理框架和体系，包括风险识别、风险评估、风险控制、风险报告等环节。

通过全员参与的风险识别和评估工作，我们及时发现了潜在的风险点，并采取相应的措施进行风险控制。

同时，我们加强了对风险的监测和预警机制，建立了及时报告和沟通机制，使得风险能够在第一时间得到处理和控制。

此外，我们还注重建立起风险管理的数据分析和预测能力，通过数据指标的收集、分析和预测，提前发现潜在的风险点，为风险管理提供科学依据。

四、信息化水平稳步提升____年，我们通过信息化手段进一步提升了内控合规工作的效率和质量。

我们加强了对信息系统的安全管理，不断完善了信息安全管理制度和技术手段，确保客户信息和银行数据的安全。

合规管理工作总结

合规管理工作总结篇一：合规工作总结合规工作总结年光似鸟翩翩过,世事如棋局局新,送走了辉煌而难忘的 08年,迎来了充满希冀和憧憬的09年。

XX年是我行全面实现战略转型重要的一年，XX分行在省分行党委的正确领导下，围绕省分行党委提出了“低风险、快增长、高效益”的发展思路和“实事求是、规范经营”的指导思想，以市分行党委提出“守正出奇、追求卓越”为经营理念，紧紧抓住发展这一主题，统筹兼顾，协调发展，使XX分行得到了健康快速发展，全行资产负债业务、中间业务收入、综合盈利能力等位居全省前列。

一年来，合规工作紧紧围绕全行中心任务、结合XX分行的实际情况来开展工作，坚持了标本兼治、风险关口前移，确保了全市分行全年“零案件、零责任事故、零违规事件”，为我行各项业务持续、有序、稳健发展提供了有力的保障，现将一年来的工作情况汇报如下。

一、主要工作情况1、完善内控制度建设，建立内控长效机制，提高风险监控能力，确保合规工作有章可循。

为使合规工作制度化、规范化、透明化，防范经营风险，XX分行于08年年初就建立了各项制度，以保证合规条线工作有序进行。

主要制定了以下工作制度:《XX分行内部检查实施细则》、《XX分行整改考评办法》、《XX分行内部检查备案制度》。

2、全面梳理风险点，建立问题库，抓好整改工作。

今年以来,我部对内外部检查发现的问题按照来源、业务类别、部位、环节、风险级别、整改状态、责任人等内容，进行全面梳理，并对问题数量的增减变化、整改率、复发率进行动态分析。

对各类检查发现的问题建立了问题库,按照“三定一挂钩”方式（定整改责任人、定整改措施、定整改时限、与整改责任人绩效挂钩），落实整改。

主要工作方法：一是市分行党委高度重视内外部检查发现问题的整改工作，行长徐智勇亲自抓全局，纪检书记刘建南抓具体落实，其它分管行长抓条线整改，使整改工作能顺利完成好；二是注重于整改工作的追踪回访。

各部门、各支行每次上报整改问题后，我行十分注重整改的真实性，及时组织人员进行回访，看是否真实整改。

银行合规工作总结报告(10篇)

银行合规工作总结报告（10篇）篇一根据总行合规部门要求，现将风险管理部合规风险以及采取的措施报告如下：一、信贷人员风险管理意识淡薄以及采取的措施。

部分支行信贷发放未严格执行信贷发放操作程序，贷款发放把关不严。

使相当一部分信贷管理人员淡薄了风险意识，甚至会出现第一手调查材料就存在虚假、谎报、瞒报等不真实反映的瑕疵行为。

我部门针对此项合规风险采取的措施：加大检查力度，严格执行贷款“三查”责任制，对“三查”出现的问题进行直接问责，定期开展风险培训工作。

二、贷款管理不严、内控制度乏力以及采取的措施。

一是贷前调查不够深入，对借款人第一还款来源分析不准，重视不够，只片面注重第二还款来源（即借款抵押物的变现处理）二是贷时审查与贷款审批有待加强，部分支行由于人员缺少客观原因，内勤人员参与贷审小组、而参与贷审小组人员对借款人的基本情况所知甚少，难免会造成决策失误，存在未严格执行审贷分离制度的现象。

三是疏于贷后管理，重放轻收轻管理思想严重。

我部门针对此项合规风险采取的措施：将贷款管理纳入常态化管理当中去，协同审计稽核部门加大对贷款管理以及贷款内控制度执行情况的检查，通过标准行创建，发现问题，积极督促进行整改。

三、追求个人利益，忽视潜在风险以及采取的措施。

个别信贷客户经理只顾眼前效益，单纯追求利息收入；对贷款的审查不严，对抵押品低值高估，导致抵押不实；对担保公司担保贷款、小企业抵押贷款的真实性、合规合法性、足值额审查不严，致使贷款在发放前就潜藏着风险。

我部门针对此项合规风险采取的措施：建立完善以人为本的教育机制、以控为主的防范机制、以查为主的监督机制、以罚为主的惩治机制和以防为主的宣传机制，严把员工素质关。

其次，遵循以人为本的理念，在社会风气十分严峻的情况下加强职业道德、遵纪守法、党风廉政建设教育。

第三，加强业务素质培训和法制教育，提高信贷员的两个素质。

四、各种违章违规贷款风险情况。

受历史环境影响，部分支行存在各种违规违章贷款，特别是“四种贷款”和“三名贷款”。

银行分行合规管理工作总结

银行分行合规管理工作总结合规部门作为我行合规建设的职能部门，负责制定并实施系统化的合规政策、程序和方案，并通过对风险进行有效识别、评估、控制和监测，以有效管理银行的合规风险，最大限度地减少违规发生的可能性。

本人认为：合规部门要想充分发挥其职能，有效防范风险，应注重从以下几个方面进行管理：一、培育良好控制环境掌控环境就是指影响特定的合规政策和程序的效率的各种因素，这种影响可能将就是强化也可能将就是弱化，其优劣轻易同意着我行合规框架实行的效果和效率。

较好的掌控环境须要靠长期不懈的不懈努力去创建和保持。

搞好合规建设工作，首先必须培育较好掌控环境。

融合我行实际，我们需从人员素质、非政府结构、管理控制方法等方面去培育较好掌控环境。

1、人员的品行和素质。

银行中的每一位员工既是合规建设的主体，又是合规控制的客体，既要对其所负责的作业实施控制，又要受到银行内部其他员工的控制和监督。

所有的内部控制都是针对“人”这一特殊要素而设立并实施的，再好的制度也必须由人去执行。

可以说，人员的品行和素质是银行合规建设效果的一个决定性因素。

人员的品行和素质包括价值观、道德水准和业务能力等。

各级管理者及广大员工是否认识到合规建设的重要性、自己工作岗位的重要性，是否胜任本职工作和控制要求的业务能力，有无强的工作责任心和诚实的态度，不仅决定合规建设环境的优劣，也决定整个合规制度能否合理设计、执行和监督。

所以我行应注重人员的品行和素质教育。

2、非政府结构和权责分割。

我行之所以分成这么多管理部门，为的是并使管理工作能有效率、高效率的运转。

科学合理的非政府结构，能起著相互检查和制约、避免和制止各种错弊的促进作用。

但是非政府机构只为银行内部掌控制度的继续执行提供更多了一个合理的框架，合规制度的实行实效关键还是必须依赖于职权与职责的确认情况。

责权分派就是在非政府结构设置的基础上，成立许可的方式，明晰各部门和各岗位人员的权利与所分担的责任。

我行责权分配应当达至以下标准：每项经济业务由两个或两个以上的部门分担，经过两个或两个以上的岗位处置;不相容职务展开拆分;权利和责任与掌控任务相适应，并全面落实至具体内容部门及个人。