市场分割政策与概念内涵思考

市场分割政策与概念内涵思考

一、引言

中国经济快速发展背后的两把推手，一是对内的市场经济体制改革，

二是对外的改革开放，两股力量在经济全球化的历史背景下巧妙结合，造就了中国经济发展的奇迹（赵奇伟，2009；蓝海林、杨京京，2009）12。30多年来，中国逐渐从自给自足的计划经济融入了全球市场的分

工体系，依靠生产要素、相关支持产业以及国内市场规模及需求增长

优势的发挥，中国已经在众多行业或者产品生产上发展成为全球制造

大国（蓝海林、李铁瑛、黄嫚丽，2011）3。在这种全球市场日渐整合

的趋势中，关于中国国内市场是否在迈向一体化的问题上，学者们却

依然争论不休（马光荣、杨恩艳、周敏倩，2010）4。亚当斯密在《国

富论》中明确指出，分工的深化依赖于市场范围的扩大，而分工和专

业化本身则会有利于规模经济以及技术进步。在中国这样一个大国，

只有一体化的国内市场才能使得国内区域分工和专业化走向深化，只

有更深层次的地区专业化和协调发展，才能更有效地利用各个地区的

比较优势，从而更有效地利用规模经济和发挥市场经济的资源配置功

能（白重恩、杜颖娟、陶志刚、仝月婷，2004；李善同、侯永志，2008）56。不过，地方保护和市场分割的盛行一直被认为是防碍中国

改革开放以来国内市场一体化和地区专业化的突出问题（陆铭、陈钊，2009；李侃如，2010）78。迄今为止，国内外学者对中国地方市场分

割现象进行了大量研究，并取得了丰富的研究成果。相关研究主要集

中在三个方面：第一，集中在中国省域市场分割水准的测量上，通过

价格、贸易及产出等数据分析中国省域间市场分割水准在改革过程中

的变化，评价中国改革的效果（余东华、刘运，2009）9，如探讨改革

开放以来，地方市场分割水准是否在减弱，中国国内市场是否在走向

整合等问题（Young，2000；郑毓盛、李崇高，2003；桂琦寒等，2006）101112。第二，集中在地方市场分割影响的负面后果上，如市场分割

引起的区域产业结构不合理、行业结构不合理、要素市场的发育水准

不足和购并市场的不成熟等问题（银温泉、才婉如，2001；周黎安，

2004；平新乔，2004；方军雄，2009）13141516。第三，集中在市场

分割的形成原因上，通过案例和制度分析的方法，提出完善财政体制、转变政府职能和增强法律建设等政策建议（银温泉、才婉如，2001；

周业安、冯兴元、赵坚毅，2004）1317。不过，以往研究存有着诸多

的不足：学者们根据各自不同的研究视角和研究目标，选择了不同地

方市场分割的定义，使得地方市场分割缺乏统一的工作定义和概念内涵。在对国内外相关文献梳理后可以发现，目前学术界对中国市场分

割概念的理解主要存有两种观点。一种观点认为市场分割是一种行为，主要指一国范围内各地方政府为了本地利益，通过行政管制手段，限

制外地资源进入本地市场或者限制本地资源流向外地的行为（银温泉、才婉茹，2001；余东华、刘运，2009）913，我们称这种流派的观点为“基于行为观点”。另一种基于结果观点则认为，地方市场分割是地

方保护主义行为所衍生的地区之间竞争损害了整个社会资源配置的一

种状态。换言之，市场分割主体是地方政府，地方政府通过手中的权力，对市场和企业进行广泛而直接的干预形成的一种市场状态，它是

整个中国政治和经济体制问题的一种综合反映（陆铭、陈钊、严冀，2006；方军雄，2009）1618。还有部分学者将地区性行政垄断直接视

为地方保护或市场分割（郑毓盛、李崇高，2003；白重恩等，2004；

李善同等，2004）51819。所谓地区性行政垄断是指地方政府利用行政

权力对竞争的限制或排斥，其主要表现形式是地方保护而导致的市场

分割。冯兴元（2010）20则综合了上述两种观点，提出了市场分割的

一个操作性定义：市场分割既可以是指分割市场的行为，也可以是指

市场的非整合状态。前者强调过程和行为，后者强调状态。市场分割

既可以是中央政府或者地方政府所为，也可以是行业主管部门所为，

甚至可以是私人权力集团（如私人垄断集团、寡头、卡特尔）所为。

地方市场分割特指地方政府或地方行业主管部门或者地方私人权利集

团的分割市场行为。此外，已有研究更多地集中在市场分割对中国宏

观经济问题的影响成因和后果讨论上，而一直缺乏来自企业微观层面

的深入分析，如地方市场分割对企业经营决策到底会产生什么样的影响？其作用机制如何？这种忽略市场分割对企业微观经营决策的影响

的分析，可能使我们对中国地区间市场分割造成的危害性和代价认识

不足（张杰、张培丽、黄泰岩，2010）21。应当指出，研究概念的内

涵与定义应遵循研究问题的层次（陈晓萍、徐淑英、樊景立，2008）22，宏观层面的地方市场分割概念内涵并不能直接应用于微观层面，

也不适合于微观层面的研究目标，因为通过宏观经济结果测量地方市

场分割对企业微观行为的影响，从研究方法论的角度看，属于一种类

似于“投射”的研究范式，它将企业内部的经营管理行为视为理所当

然的“黑匣子”，因而难以发现地方市场分割对企业微观经营决策的

内部行为和作用机理。因此，如果我们要从微观层面探讨地方市场分

割对企业微观经营决策的影响与作用机制，就必须突破以往学者从宏

观层面界定市场分割的内涵。那么我们将要怎样从微观层面理解市场

分割的本质内涵呢？选用哪个理论视角出发更为合适呢？这正是本文

所要回答的问题。

二、市场分割的形成与演化

中国市场在行政区域上的分割是中国经济转型在特定阶段才出现的一

种市场结构特点或者状态。虽然国内外学术界对于中国区域市场分割

是否在继续加剧的问题上存有着较大分歧，但没有学者否认它是中国

从计划经济向市场经济转型过程中的产物。中国地方市场分割的过程

大体上可以分为如下三个阶段23。

1.放权改革阶段。从1979年开始，中央就开始实施了以“放权让利”为主要内容的经济改革。首先是通过“财税包干制”将经济剩余分享

权和控制权下放给了地方政府；其后又将经济管理权逐步放给了地方

政府。因为放权改革是逐步和分区域实施的，因此这种“放权让利”

式改革不仅“放”出了地方政府发展经济的活力，也同时“放”大了

区域之间的差异。这一阶段的放权式改革虽然还没有导致明显的区域

竞争和地方保护，但是为以后的地方市场分割奠定了坚实的制度基础。

2.鼓励竞争阶段。随着放权式改革的深入和地方差异的扩大，中央与

地方政府以及地方政府之间进行了一系列的“博弈”，导致了地方竞

争得到了默许和认可，而区域之间的竞争就带来了地方保护。在这个

阶段，产业结构的趋同、市场进入壁垒和市场竞争的不公平表现得越