第三方物流法律风险分析

第三方物流法律风险分析

摘要：近年来，第三方物流法律纠纷层出不穷，充分暴露出第三方物流面临着

法律风险的威胁。因而，本文对第三方物流法律风险进行分析。首先，本文界定

了第三方物流法律风险的内涵。基于此，本文分析了第三方物流法律风险产生的

原因，并在分析第三方物流法律风险影响因素的基础上将众因素区分为内外两部

分影响因素。最后，本文针对重要影响因素提出相应对策。

关键词：第三方物流、法律风险、法律法规

一、前言

市场经济与法有着密切的关联，实质上是法制或法治经济而且是和法制联系

更加密切的经济形态[1]。当前，中国的第三方物流行业正处于繁荣发展的时期。

由于第三方物流涉及的范畴在逐渐拓宽，内涵和外延也逐渐丰富，由实践中因权

责争议导致的法律纠纷也逐渐繁杂。许多物流企业常因物流相关法律法规不完善，深陷于一些合同诈骗、货物毁损赔偿等法律关系中，自身权益难以得到保障，法

律维护和保险救济也难以获取。因此，作为事前控制机制的法律风险分析与管理

在第三方物流的发展及其风险治理与控制的历程中越来越受到重视。

二、第三方物流法律风险的基本理论

（一）第三方物流法律风险概念

本文中法律风险针对的主体主要是从事第三方物流经营活动的企业。第三方

物流法律风险即是指第三方物流在运营中由于双方交易主体违法行为、违约行为

或者由于法律的直接规定或者外部法律环境的变化而应承担不利法律后果的可能性。

（二）第三方物流法律风险产生的原因

在法治经济环境中，第三方物流企业的一切运营活动都必须在法律规范的范

围内施行。从风险的本质来看，所有企业的运营活动都面临着法律风险的威胁。

综合现有的第三方物流企业法律风险研究资料，提炼出第三方物流企业法律风险

产生的原因，主要分为以下几点：

1.物流企业的法律风险意识不足

对于众多中小物流企业来说，其守法意识、法治思维较薄弱，即使发生纠纷

也少用法律武器捍卫自己的权利，对于经营活动各环节易触发的法律风险缺乏亦

较深的认识，也就更难对整个企业的法律风险做宏观把握。

2.物流企业法律风险防范措施难以实施

一些企业虽具备法律风险防范意识，但因各种原因防范法律风险的措施难以

实施，最为主要的两点原因是防范法律风险的资金不到位和经营管理人员法律素

质较为低下。

3.物流企业欠缺法律风险管理经验

企业重点关注的风险领域是战略、财务、市场、以及运营等领域，少有重点

关注法律风险领域，物流企业欠缺良好的法律风险管理经验，管理法律风险的能

力较为薄弱。

4.现行法律和技术标准不完善

中国特色社会主义法律体系构建的完成，意味着各项法律活动更加有法可依，但就物流行业而言，并无专门的、统一的、高层次的法律来调整。没有统一调整

的物流法律，物流活动中各方主体难以形成统一的法律认识，难以使用统一的法

律规范约束双方主体的行为，造成物流企业法律风险大大增加。

（三）第三方物流法律风险的分类

物流行业纷繁复杂，第三方物流经营过程中产生的法律风险主要来自于两方面：一方面是内部因素导致的法律风险，这主要是由于企业内部管理不规范，未

能正确处理企业法律关系而诱发的。另一方面是外部因素导致的法律风险。因为

第三方物流联系着供方与需方，整合了信息处理、采购、仓储、运输、装卸搬运、流通加工等多个运营环节，其涉及的经营领域较为广泛，一旦经营链条中出现某

一点未处理得当的情形，便容易诱发法律风险使企业陷入法律纠纷之中。

1、内部因素导致的法律风险

第三方物流内部因素引起的法律风险主要来自于企业自身能够控制的因素。

企业内部因素导致的法律风险能够直接改变企业活动方式，间接改变形成法律风

险的要素，进而改变法律风险本身的产生机制[2]。

①企业主体法律风险

在第三方物流企业设立进程中，设立者需对企业进行完备的法律设计，需要

全面履行设立企业相关的义务。若不履行该义务，拟设立企业就不能具备一个合

法的、规范的设立过程。如若企业在设立之时就隐含了法律缺陷，则必定为之后

的生产经营活动留下深远的法律风险祸患。

②识产权法律风险

知识产权是指民事主体对创造性智力成果依法享有的权利的总称。[3]第三方

物流在从事各项业务时，会涉及大量先进技术手段，然而很多第三方物流企业并

未将这些先进的技术手段申请专利给予法律的保护，在其他主体侵犯了本企业的

技术手段时易发生法律纠纷且不利于法律对本企业的保护，大大增加了企业的知

识产权法律风险。

③人力资源法律风险

第三方物流企业经营链条较长、环节众多，需要众多的劳动者来完成各项工作，企业人力资源伴随的法律风险越来越突出。在中国主要由《劳动法》、《工

伤保险条例》、《劳动合同法》等法律法规来调整人力资源管理。这些法律规范

制约着第三方物流人力资源管理的各个环节，企业违反法律的行为都可能为企业

带来劳动纠纷[4]，都容易为企业带来法律风险。

④融资法律风险

第三方物流企业经营环节和范围众多，需投入大量资金，资金是制约任何企

业发展的“瓶颈”，关系到企业生死存亡。企业在经营中可积累一定的资金，也可

以通过借贷等负债方式使用外部资金。但自身积累所需周期过长，企业在解决燃

眉之急时向外部借贷不可避免。融资是把双刃剑，既可为企业的发展提供助力，

也会为企业带来一定的法律风险，企业一旦负债率过高达到难以清偿的程度，企

业易走向破产清偿之路，甚至被债权人告上法庭，被法律强制清偿。

⑤财务税收法律风险

在激烈的市场竞争中数不胜数的企业在财务税收方面触犯法律的权威，诱发

企业的财务税收法律风险。第三方物流企业内部财务组织不完善、财务工作者法

律认识不足、财务关系混乱等是诱发企业财务法律风险的主要因素。依法纳税是

每个企业法定的义务，然而为获得更大收益，逃税、漏税、抗税，而导致企业触

犯法律被重罚的案例不胜枚举。

2、外部因素导致的法律风险

①业务合同风险

业务合同风险是指第三方物流与供、需方企业在订立业务合同进程中由于操