ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-市场部-
ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表
11.测量设备在搬运、维护和贮存期间是否有适宜的防护措施，防止损坏或失效？
7.1ห้องสมุดไป่ตู้6组织的知识
公司如果获取和利用必要的知识？公司目前具备了哪些知识？知识是怎样进行管理和控制的？
7.2能力
7.2能力
7.2能力
1组织对岗位基本培训要求（应知应会）是否确定？主关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？
环境因素/危险源的信息能否及时更新？
在制定环境/职业健康安全目标/指标时是否考虑了重大环境因素/危险源？
6.1.3合规义务
6.1.3适用的法律法规要求和其他要求
是否规定了法规信息的内部传达要求及职责？
是否建立了相关法规清单？
相关法规内容和要求明细表？
法规要求特定设备登记表？
法规要求特种物资登记表？
由谁负责?做得如何？
2.组织是否按照标准要求设置了记录？记录项目是否满足标准要求？
3.组织为确保管理体系过程有效运作、控制、证实、改进，是否设置了必要记录？
1.组织是否确定与其目标和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的各种外部和内部因素？是否对这些相关信息进行监视和评审？
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
4.2理解相关方的需求和期望
1.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方？是否对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？
4组织是否建立了测量设备系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？.
5.测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表
ISO9001-2015+ISO14001-2015质量和环境管理体系各部门内审检查表受审核部门审核员Q: 9001条款及要求行政部E:14001条款及要求公司文件或提示望控制程序质量环境手册Q ：1、行政部有哪些管理体系文件以支持NA文件控制程序日常工作？记录控制程序2、行政部是否保留各类记录以证明体系的正常运行？5.2.2沟通质量方针质量方针应：-作为形成文件的信息，可获得并保持；-在组织内得到沟通、理解和应用；-适宜时，可为有关相关方所获取质量环境方针的宣Q ：1、质量方针是否形成文件？讲与学习，内部传2、是否有对组织员工、职能人员及利益相达关方进行质量方针的沟通，确保质量方针被清晰地理解并贯穿于整个组织。
负责人时间2020.1.6页码备注查询问题审核记录4.2理解相关方的需求和期望4.2理解相关方的需求和期望质量环境手册E:与环境体系有关的相关方是谁？-组织应确定与质量管理体系有关的相关方；确定与环境管理体系有关的-组织应确定与质量管理体系有关的相关方的要视和评审4.4.2在必要的范围和程度上，组织应：-保持形成文件的信息以支持过程运行；-保留确信其过程按策划进行的形成文件的信息。
求。
并对这些相关方及其要求的相关信息进行监期望；这些需求和期望中哪些将成为合规义务这些相关方的有关需求和期望有哪些？相关方；这些相关方的需求和相关方需求和期第1页共69页5.3组织的岗位、职责和权限 5.3组织的岗位、职责和权限部门职能和岗位职Q：公司内各职位职责是否明确？权限分最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得最高管理者确保在组织内部到分派、沟通和理解。
-体系符合标准要求；-确保各过程获得其预期输出；-确保绩效和改进计划，并报告；-以顾客关注为焦点； -变更时保持完整性。
在策划质量管理体系时，组织应考虑到4.1所描述6.1.1总则的因素和4.2所提及的要求，并确定需要应对的风组织应建立、实施并保持满足险和机遇，以：-确保预期结果；-增强有利影响；-避免或减少不利影响； -实现改进6.1.2组织应策划：-应对这些风险和机遇的措施；-如何：4.4）；2）评价这些措施的有效性。
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
ISO9001和IS014001质量环境二合一内审检查表(含完整记录)
ISO9001和ISO14001二合一质量环境
内审检查表
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-组装车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-采购部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-产品开发部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-储运部、仓库
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-电商部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-工程部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-管理层
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-行政中心（行政、人资）ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-机加工车间
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-生管部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-市场部-
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-销售服务部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-研发工艺部
ISO9001和ISO14001二合一内审检查表-质量部
质量、环境管理体系内部检查及报告表
受审部门组装车间接待人
审核员审核日期2017年10月30日。
ISO9001和14001内审查检表(品质文控)
与过程目标相关的风险是否被识别
是否建立并保持了识别与评价的方法?
在识别与评价方法中是是否考虑了生命周期观点？
明确如何及时更新重大环境因素？
是否在制定环境目标时考虑了重大环境因素（与环境目标相对照，并且考虑了变更和异常状况和可合理预见的紧急情况）？
○
○
○
○
所有的与过程有关原风险有识别，
公司建立《环境因素识别与评价流程》
并形成了《风险与机遇分析评估表》《环境因素识别、评价表》，
并由此形成了风险和机遇的目标及目标、指标和方案。
在文控中心均得到了受控与有效的管制
Q:/
E\6.1.3合规义务
有无合规义务方面的文件化信息？
合规义务有无对公司带来风险和机遇，如果有风险和机遇有哪些？
适用的环境法律、法规和其他要求的遵循情况?
4公司的现有的文件都适合吗，满足运行吗？
5如何确保质量和环境体系文件的有效性的？
○
○○
○
○
1公司依标准建立了《文件资料及记录管理规范》，并对电子文件的管理、保密要求做了规定
2公司的文件分四类：手册、程序、三阶作业性文件及标准及表格记录等
3公司现有的文件是适用，且一直处于动态管理及更新之中，文件是公司行事规则的体现。
有，具体的依《相关方控制规范》
Q&E5.1领导作用与承诺
1有无最高管理者取责方面形成文件化的信息？
2文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？
○
○
1有，见《管理手册》第章
2有，见《管理手册》总经理签字及相应的《职位说明书》及发布令等证据
Q5.2质量方针
E5.2环境方针
1）有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？
ISO900和ISO14001二合一内审检查表
质量、 环境管理体系内部检查及报告表受审部门接待人 RS/QER06-02审核员审核日期QE 5.2质量/环境方针QE 5.3组织的岗位职责和权限QE 6.1.1应对风险和机遇的措施1、是否对企业内外部环境因素和相关方的要求进行风险评估？并建立风险和机遇应对程序？2、风险和机遇识别及评价措施表是否得到最高管理者审批？3、是否对制定的措施的有效性开展评审？1、是否制定了公司的组织结构图？2、各部门是否规定了职责权限？3、各岗位是否知道自己的职责和权限？**补充：◆各部门职责/权限是否明确？是否有重叠或真空？◆是否指定了质量/环境管理体系代表，其职责和权限是否明确？被任命者是否被公开？◆是否有明确管理层成员之一对体系的建立、实施、保持负责？并向最高管理者报告管理体系的运行情况？请总经理说明方针以及目标的制定过程（有无形成文件化信息的公司质量和环境方针？）；*能否说明方针内涵。
说明方针如何得到宣贯的。
◆1、以何种方式进行传达沟通？2、各员工是否清楚理解？3、是否向相关方传达公司的质量、环境方针？（需要时）QE 6.2质量/环境目标及其实现的策划QE 6.3变更的策划Q&E 7.1资源QE 7.4内外部沟通◆1、公司为建立、实施、保持和改进质量和环境体系提供哪些资源?（如：设备、厂房、仪器、人员，经济上支持等）2、这些资源是否满足体系运行正常的需求？请说明公司的沟通方式有哪些，如何管理的。
请说明主要沟通哪些信息。
出示会议、重要沟通证据。
1、是否发生了体系的变更？2、在质量、环境管理体系变更前，公司是否对其进行评估？-变更目的及其潜在后果；-体系的完整性；-资源的可获得性；-职责和权限的分配或再分配。
1、是否建立了公司质量、环境目标？是否将目标分解到各相关部门？简述公司的质量和环境目标，是否可测量。
针对目标实现是否制订了应对方案和措施，措施是否适宜，是否规定了完成时间表和责任部门或岗位。
查看是否有目标测算方式，是否适宜。
ISO9001、ISO14001质量环境职业健康安全三体系全套内审检查表(含内审报告、内审不符合报告)
10
5.3
5.3
4.4.1
●公司最高管理者是否指定了管理者
代表，并规定了相关的职责权限；
●管理者代表是否按标准规定要求履
行其职责和权限。
（1）管理者代表任命书；
（2）管理者代表职责规定；
（3）管理者代表开展体系管理工作的证据。
Y Y Y
11
7.4
7.4
4.4.3
●最高管理者是否确保在公司内建立适当的沟通方式和沟通过程；
序号
一体化管理体系过程
审 核 要 点
提供的实施证据
Y/N
注明
不符合程度
QMS
EMS
OMS
1
4.4
4.2
4.3
4.1
●按GB/T19001-2016、GB/T24001-2016
GB/T28001-2011 三个标准要求建立管理体系；
●管理体系的范围是否明确，删减理
由是否充分，并符合规定要求；
●过程是否已被识别并适当规定，职责
和 GB/T28001-2011 编制和保持管理手册。
参照上述证据
Y
4
5
5.1
5.1.1
5
5.1
4.4.1
●公司的最高管理者应提供一体化管理体系建立实施并持续有效性的承诺的证据；
●承诺是否在对顾客、员工、社会三
方面予以体现；
●是否进行了定期评审。
（1）文件化的QEOHS方针和目标内
容；
（2）法律、法规培训实证；
（2）程序文件、作业指导书、相关的法律法规；
（3）文件和标准要求的记录均有；
（4）规定相关文件的查询方式和路径。
Y Y
Y Y
公司ISO9001与ISO14001查检表
3、危险固废的处理是否交由有资质 的处理方处理？
4、噪声是否得到控制？
5、废水是否达标排放？
6、废气是否达标排放？
7、原材料的节约？
8、危险化学品仓库的控制？
9、消防的控制？
4.4.6
58
应急准备和响应？消防演习？ 应急响应计划？定期评审情况。
4.4.7
内审员
日期
IS09001 &IS01400
4.2.1
4.4.4
4
质量环境手册是否合格？有否受控？
4.2.2
4.4.4
5
有否文件控制程序文件？查文件清单
查3-7份文件审批，发放情况.查文件修改审批情况 查作废文件回收或标识情况 查外来文件受控情况
4.2.3
4.4.5
6
有否记录控制程序文件？
查记录清单，有否规定保存期？
查记录保存情况
4.2.4
4.5.4
6.4
4.4.6
20
查产品实现过程的策划是否完整？
查工序流程是否合理？
在策划中是如何考虑环保要求的？
7.1
4.4.6
21
查产品的要求是如何确定的？
7.2.1
22
抽查3个合同评审记录.有无口头订单？如何评审？有无订单更改？如何传递？
7.2.2
23
查与顾客沟通记录
7.2.3
24
查与顾客进行信息交流的决定和重 要环境因素交流的记录
8.1
45
查有否进行顾客满意度调查，结果如 何？
8.2.1
46
查有否按规定每年进行一次内审？查上一次内审记录，是否覆盖了所有
的部门，ISO9001:2000和ISO14001:
ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表
ISO9001、ISO14001、ISO45001三标一体内部审核检查表XXX管理体系内部审核检查表本审核标准适用于1.理解组织及其环境2.理解相关方的需求和期望3.确定质量管理体系的范围4.质量管理体系及其过程1.理解组织及其环境2.理解相关方的需求和期望3.确定环境管理体系的范围4.环境管理体系GB/1.理解组织及其环境2.理解相关方的需求和期望3.确定职业健康安全管理体系的范围4.职业健康安全管理体系涉及主要职能部门，审核要点如下：1.组织是否监视和评审与其目标和战略方向相关的外部和内部因素，以及这些因素对质量管理体系预期结果的影响？2.组织是否确定了与管理体系有关的所有相关方，并对这些相关方制定相关要求并进行了监视和评审？3.组织是否确定了管理体系的范围，并对这些信息形成了相关文件？组织管理体系对标准条款是否剪裁？如有，所剪裁条款中过程确凿没有？4.组织是否按照标准要求建立、实施、保持和改进管理体系？5.组织管理体系过程是否被确定和管理？过程间顺序及关系是否被确定和管理？6.组织管理体系关键过程所需资源和信息是否充分，足以支持过程有效运行和监控？7.组织管理体系及过程测量和监控点是否确定并有效？对测量和监控结果是否有分析、改进活动？此外，最高管理者的领导作用和承诺也是审核的重点之一。
最高管理者需要传达满足顾客要求的重要性，并提供身体力行的证据。
组织应评价其行为和结果是否符合适用的法律法规，并采取改进措施。
最高管理者还需要制定方针和目标，并使其成为组织焦点和建立、实施、保持和改进管理体系的宗旨。
审核记录包括以上内容，以及组织确定的适用的法律法规、分管部门是否清楚并得到有效执行等信息。
7.1.3 基础设施为了确保产品符合性，组织必须具备哪些基础设施？这些设施是否得到维护并能够持续满足运行要求？基础设施的选址和布置是否适宜，有利于确保组织的工作效率和产品质量？组织对实现产品符合性有重要影响的建筑物和工作场所是否足够（如面积）和适宜（如位置）？组织有哪些过程设备？这些过程设备的技术状态和技术性能是否能够确保实现产品的符合性？组织通过哪些维护方式、手段和过程来确保关键设备的技术状态良好？组织有哪些硬件和软件？这些硬件和软件配置是否充足、适当，并得到维护和控制？组织为实现产品符合性所需的支持性服务（如运输和通讯）是否确定、完整、快捷、准时，并得到有效维护？7.1.4 过程运行环境为了实现产品的符合性，组织必须识别和管理哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）？组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声和粉尘等）是否充分、适宜，并得到控制？组织为保护员工身心健康和安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故和错误过程（活动）？工作环境中人、物和场所的配置和结合是否满足员工的工作需要？是否满足产品质量控制的需要？是否有利于建立和保持安全、文明的工作环境？7.1.5 监视和测量资源组织的测量和监视装置是否根据质量控制、保证和改进要求配置？所配置的测量和监控装置能力是否满足规定要求？组织已规定了哪些监视和测量活动？组织通过建立哪些过程，确保上述活动可行并与监视和测量要求相一致的方式实施？组织是否建立了测量设备量值传递系统，可追溯至国际或国家承认的测量基准？组织是否建立了测量设备系统？所有测量设备校准均已纳入校准系统，并规定了校准或验证周期？测量是否已按规定周期或在使用前得到校准或验证？当测量设备校准或验证没有国际或国家承认的测量基准时，组织是否制定用于校准或验证的文件？测量设备校准或验证结果是否建立记录并予保持？是否建立标识，用于确定其校准状态？测量设备调整或再调整情况、方法及要求是否明确？调整过程是否受控，防止调整使测量结果失效的措施有哪些并被实施？8.当测量设备不符合要求时，组织是否对以往测量结果的有效性进行评价并记录？是否采取了适当措施来处理该设备和任何受影响的产品？9.在初次使用计算机软件之前，是否确认并记录其是否满足预期用途的能力？对需要重新确认的情况是否规定、实施并记录？10.是否确定并实施了测量设备在校准周期以外需要重新校准的情况？11.在测量设备搬运、维护和贮存期间，是否采取了适宜的防护措施，以防止其损坏或失效？7.1.6 组织知识7.2 能力公司是否获取并利用必要的知识？目前公司具备哪些知识？知识是如何进行管理和控制的？1.组织是否确定了岗位基本培训要求（应知应会）？主要关键岗位上岗员工是否达到了岗位应知应会要求？2.是否针对组织发展和个人成长必须具备的知识、经验和能力提出了新的培训要求？3.组织的培训资源（包括师资、教材、场所、设施、经验和工具等）是否充足适宜？4.是否安排了计划，并分层分类培训，以确保按需培训和学以致用？5.组织是否注重能力（如技术能力、管理、交往能力）培训？是否注重意识（参与意识、质量意识）培训？在实际工作中，员工是否具备要求的知识、意识和能力？6.组织是否对所开展的培训进行有效性评价？所采取的评价方法（包括考核实例、观察、问卷等）是否有效适宜？7.员工是否建立并保持了教育、培训、技能和经历的记录？7.3 意识相关人员是否明白质量、环境、职业健康安全方针？是否明了相应的目标、指标及管理方案？是否认识他们的工作的重要性及其对整个管理体系的贡献？是否认识不符合要求所造成的后果？1.在内部沟通中，最高管理者是否发挥了主动主导作用，以确保在不同的层次和职能之间进行有效、充分的沟通？2.在自上而下沟通过程中，组织采取了哪些沟通方式（如例会制度）？在自下而上沟通过程中，组织采取了哪些沟通方式（如报告制度）？在横向与斜向沟通过程中，组织是否采取了措施防止混乱，避免破坏统一指挥系统？在内部沟通过程中，是否存在主要障碍？7.4 沟通7.4.1 总则7.4.2 内部信息交流7.4.3 外部信息交流7.5 文件化信息7.5.1 总则7.5.2 成文信息7.5.3 记录文件的控制审、验证活动？5.设计和开发策划是否考虑了产品的生命周期，包括设计、生产、使用、维护和处理？是否考虑了环境保护和可持续发展的要求？6.设计和开发策划是否充分考虑了风险管理和控制，包括产品安全、合规性和可靠性等方面的风险？7.设计和开发策划是否充分考虑了人员、资源和时间等方面的要求，以确保设计和开发的顺利进行？8.3.3设计和开发输入1.设计和开发输入是否充分、准确、明确，并符合顾客要求和法律法规的要求？2.设计和开发输入是否包含了产品的功能、性能、可靠性、安全性、合规性和环境保护等方面的要求？3.设计和开发输入是否包含了生产、使用、维护和处理等方面的要求？4.设计和开发输入是否包含了人员、资源和时间等方面的要求。
新版ISO9001-ISO14001-ISO45001三体系内部审核检查表
询问负责人，了解产品（服务）放行经过哪些环 节？查看相关的检验计划、检验规程，查看检验 记录，确认进料检验、过程检验、成品检验等是 否按要求实施？检验结果是否满足标准的要求， 并得到保存？放行是否经过授权，授权信息是否 可以追溯？
40 不合格输出的控制 8.7
询问负责人，了解不合格品的控制流程，不合格 品的处置方式有哪些？在什么情况下使用？检查 不合格品的处理记录，现场检查不合格品的标识 和摆放，确认不合格品的控制是否符合要求？
7.2
员具备所需的能力？是否建立员工绩效考核制度 并实施？为获取所需能力采取了哪些措施？查看
相关人员档案、培训记录，确认人员的能力是否
满足需求。
抽查员工，与其交谈，确认员工是否了解公司的 7.3 管理方针？是否清楚自己部门管理目标？是否清
楚其工作要求和违反要求时的后果？
询问负责人，如何就质量/环境/职业健康安全管
实地观察，询问了解运行环境总体情况，查相关 规定，确认公司管理体系过程运行环境如何？是 否满足过程运行的需要？
符合情况 OK NG
被审区域/接待人:
序 号
内容
新版ISO9001/ISO14001/ISO45001三体系内部审核检查表
审核日期:
审 核 员:
标准条款 ISO9001 ISO14001 ISO45001
检查内容
审核证据和不符合事实的描述
21 监视和测量资源 7.1.5
询问负责人，确定的监视和测量资源有哪些？是 否满足监视和测量的需求？查看测量设备清单、 测量设备检定/ 校准计划等，确认有溯源要求的 测量设备有哪些？是否按计划实施校准和检验？ 查看相关的校准或检定报告。现场观察监视和测 量资源状态，确认其是否得到适当的维护？测量 设备是否得到校准或检验，并进行状态标识？
ISO14001内审检查表(按部门审核)
为实现公司目标、指标和管理方案而提供费用情况？核查《管理方案一览表》实施费用记录。
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISO14001要求？EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？
有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？
4.4.5文件控制
是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？
是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？
部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？
4.4.6运行控制
设备材料部对可施加影响供应商等相关方管理情况如何？
各类化学品采购、运输是否符合相关要求？
各类施工设备和工具器具是否都能有效配置，并能加强维护保养，防止对环境产生不良影响。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
综合管理部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.4.3信息交流
异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的
志愿活动？
4.4.4文件
公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清单。
ISO9001、ISO14001、ISO45001内审检查表
查看公司组织架构图，询问管理层，了解公司的部门、岗位设置如何？职责和 权限如何得到分派、沟通和理解？询问管理者代表，确认其是否清楚自身的职 询问员工和员工代表如何协商和参与职业健康安全管理体系的建立、策划、实 施、绩效评价和改进活动？询问员工代表协商和参与的内容？ 询问管理层，确定的需要应对的风险和机遇有哪些？应对风险和机遇的措施包 括哪些？如何整合并实施这些措施？如何评价这些措施的有效性？ 查看“环境因素清单”和“重要环境因素清单”，确认环境因素的识别是否完 整？重要环境因素的评价准则是否有文件化？重要环境因素的评价是否合理？ 查看“危险源清单”，确认危险源清单的识别是否完整？是否对危险源进行风 险评价？风险评价是否充分？是否覆盖了对影响职业健康安全管理体系的风险 进行评价
2
制？是否有按照策划的要求实施？
8.1.1/8.1. 2
询问负责人，与顾客沟通的内容包括哪些？哪些部门参与了产品（服务）要求 的确定？确定的产品（服务）要求包括哪些？是否考虑了适当的合规义务要 求？抽查合同情况，确认合同评审是否符合要求？合同的变更时是如何处理
8.1.1/8.1. 2
询问负责人，设计开发的过程如何？各阶段的输出包括哪些？抽查设计开发的 相关记录，确认设计开发是否按流程实施？如果不适用则审核其合理性。是否 考虑了生命周期的观点，提出了哪些环境要求？
检查最近一次的管理评审计划、管理评审输入报告、管理评审报告，确认管理 评审是否每年按计划实施？输入内容是否充分？提出了哪些改进措施？是否得 到贯彻执行？
询问管理层，公司从哪些方面改进管理体系？
41
应急准备和响 应
ISO90012015和140012015两体系内审计划、检查表、审核报告-全套案例
ＱＥ1.公司是否有企业简介，并能充分反应公司内情况，如背 景、经营范围、规模及设施、技术优势等（内因素）及涉及法 律法规、主要合作伙伴、信息渠道（外部因素）。 ＱＥ2.是否对公司内外部进行了质量环境要素识别。
1.有中文及日文公司简介.2.对公司内外部质 ＯＫ 量环境要素进行了识别(公司内外部质量环境
ISO9001:2015/14001：2015 审核员：
审核要点
判定
审核记录
9.1.2 合规性评价
Ｅ1.是否根据程序规定定期评价法律法规的符合情况。 Ｅ2.是否定期对本公司环境风险进行符合性评估。
ＯＫ 2021.12.12评估记录
9.2 9.2 内审核
ＱＥ1.是否有按文件规定进行内审核。 ＱＥ2.内审核前，是否有制定审核表。 ＱＥ3.内审核有无规定审核范围，审核范围是否有遗漏。 ＱＥ4.对不符合项有无开出《纠正措施单》，是否有及时关闭 。
确定质量管理体系 \环境管理体系，并形成文件的信息（手册、程序文件、规范、
4.3 4.3 的范围/确定环境 表单等）。
ＯＫ 以2015版为标准建立的管理文书
管理体系的范围 ＱＥ2.有无界定管理体系的范围,是否有删减（比如：设计、外
包等）。
4.4
质量管理体系及其 Ｑ1.公司是否确定质量管理体系的整个过程，包括：是否确定
ＱＥ6.文件、表单的版本版次及编号是否与《记录管理总览表
有确认全科进行了更新,版本保持一致.
》一致。
受审
核科 依据
文
9001 条款
体系管理部
程序文件
14001 条款
审核项目/内容
内审核检查表
审核区域：
二楼会议室
版本/次:A/3 文件编号:txgl-002
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●定期组织市场调研，确定新产品定位、 目标客户人群等信息（可包括：顾客用该 产品的目的、目标市场，竞争对手情况或 产品情况，顾客业务计划、保修记录和质 量信息、更换频率等），形成 《新产品需求分析报告》或市场调研。
符合√
备注：“结果判定”栏：符合√，一般/轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审部门当事人签名确认）。
符合√
1）请说明公司进行数据信息收集包括哪些方式和哪些 类别的数据。查验与文件规定是否一致。能否满足标准 的要求。 Q 9.1.3分析和评 提供数据分析结果得到利用的证据。抽样应关注：不同 类别的数据、不同时期数据以及落实效果的证据。 价 2） E/ 依目标管理表，是否每个月向数据提供部门要求提供目 标达成数据？
●用户走访：市场人员不定时应会同有关 部门组织实施用户走访，经营销中心总监 审核，报公司主管领导批准实施。走访人 员应认真听取并记录用户对产品质量和售 后服务等方面的评价、意见和要求。用户 走访中发现的各类问题，由访问人员集中 3.市场调研是否涉及行业发展动态以及竞争对手的分 向销售服务部、产品开发部等相关部门反 析? 馈。作为新产品设计输入或者产品改进的 依据。 Q 8.1运行的策划 （如：1.查调研报告看是否有行业年度、3-5年发展动 ●采用各种宣传形式，主动向顾客介绍本 态； 公司产品，提供宣传资料，解答顾客提 和控制 2.看调研报告是否有公司所在行业发展动态； 问，并向老顾客提供新产品的相关资料。 E/ 3.看调研报告是否有竞争对手在质量、成本、服务、技 ●组织对各地终端促销员进行不定期培 术、管理、份额等方面分析结果。） 训，使其熟练向购买者展示产 品优点。 根据市场动态和顾客的需求动向，制定销 售计划，指导公司内部的生产、采购等经 营过程，以更好满足交货期要求。
质量、 环境管理体系内部检查及报告表
受审部门 审核员 审核准则 涉及的条款/要素 市场部 接待人 审核日期 201ISO14001：2015标准（斜体加粗画波浪线）、公司体系文件、有关法律法规文件、合同及客户要求。 审核内容和方法 （交流/文件审核/现场审核/抽样） 1.是否定期对潜在、现有目标市场进行调研？ 2.市场调研结果是否提交领导层决策? （如：决策措施是否明确公司目标市场定位； 决策措施是否转化为公司三~五年和/或年度工作计划 。） 现场审核情况记录 结果判定