iso14000内审检查表

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◆ 是否分解到有关的职能和层次？
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◆ 目标和指标的内容是否符合方针的要
求？
√
◆ 目标和指标的内容是否考虑了法规和其
他
√
要求？
◆ 目标和指标的内容是否考虑了重大环境
因
√
素？
◆ 目标和指标的内容是否考虑了员工和相
关
√
方的观点？
◆ 目标和指标是否体现了持续改进的承
诺？
√
◆ 实现目标和指标的方案是否可
行，
标
√
和指标的框架
◆ 如何向全体员工传达的？
√
◆ 采取了哪些方式？ ◆ 询问员工，看员工是否了解环境方针？ ◆
公众获得环境方针提供了何种方便？
◆ 公众如何获得环境方针？ ◆ 检查绩效测量结果，确认方针是否得到 实
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为 √√
√
√
√
施？ ◆ 是否有定期评审环境方针的规定？ ◆
管理者是否定期评审过环境方 针？
文件查阅 √ √
现场检查
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√√
√
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检查结 果
记录
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骤？
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◆ 有无重大环境因素清单？
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◆ 评价结果是否合理？
对新项目和变化是
√
◆
否进行了环境因素的补
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充识别和评价？
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
是否适用
编制人 / 日期：
批准人 / 日期：
审核日期：
审核 员：
参考文件
提问
检查方法 文件查阅 现场检查
◆ 由谁负责？ ◆ 做得如何？
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√
◆ 法规信息如何进行内、 外部沟通？谁负责？
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√
◆ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面
√
谈，看其是否充分了解？
◆员工是否意识到
不遵守法规的后果？
√
◆ 过去、现在有无违法？
检查结 果
文件查阅 现场检查 记录
4.3.3 目标和 指
标
◆目标和指标的实现情况
◆有无目标和指标实现的证据 ◆目标和指标是否定期评审、修 订
4.3.4 环境管理方案
◆是否制定了环境管理方案
◆环境管理方案的内容是否满足 标准要求
◆ 是否建立了法规和其他要求的清单？有无 遗漏？ ◆ 受审部门适用的法规有哪些？
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受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
4.3.2 法律与其他要求
◆法规信息是否及时变更
◆如何向员工和其他相关方传达 法规和其他要求的信息
◆本组织的守法情况及守法证明 性文件
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受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
4.2 环境方针
◆ 环境方针的制定 ◆ 环境方针的内容
◆ 环境方针的传达与管理
◆ 环境方针是否得到实施 ◆ 环境方针的评审与修订
编制人 / 日期：
批准人 / 日 期：
审核
是否适用
审核日期：
参考文件
◆ 是否有环境因素的清单？
◆ 受审部门的环境因素有哪些？
◆ 是否规定了识别环境因素的方案？
◆ 方法是否适宜？
◆ 识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
◆ 是否考虑三种状态？ ◆ 是否考虑三种时态？
◆ 是否考虑了环境因
素的七种类型？ ◆ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素？ ◆ 有无规定环境影响评价的方法、准则和步
批准人 / 日期： 审核
员： 检查方法
检查结 果
制定了重大
文件查阅 √
现场检查
记录
环境因素控制措施计划？ ◆ 对重大环境因素的控制措施有哪些？ ◆ 对潜在重大环境因素是否制定了应急准备 和响应措施？ ◆ 有无更新信息的规定？ ◆ 是否按规定实施更新？ ◆ 哪些重大环境因素列入目标和指标？ ◆ 其他环境因素如何控制？ ◆ 程序是否规定了识别适合本公司的法规和 其他要求的方法？ ◆ 程序是否明确了获得法规的渠道？
◆有什么方法和怎样进行环境因 素的识别
◆识别环境因素应把握的要点
◆如何进行环境影响评价
编制人 / 日期：
批准人 / 日期： 审核
是否适用
审核日期：
员：
参考文件
检查方法
提 问
◆ 有无环境因素识别和评价的程序？
◆ 程序中是否包括环境因素识别和评价的要
求？
◆ 是否按程序要求识别环境因素？
◆ 是否规定了识别的范围和对象？
最高 √√
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◆ 如何对环境方针进行修订？
√
◆ 评审、修订的依据是什么？
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受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
4.3.1 环境因素
◆是否建立了环境因素识别和评 价的程序
◆是否对组织的活动、产品和服 务中的环境因素进行了识别
是否考虑
√
√
了技术上的总是财政及运作上的要
求？
◆ 目标和指标是否尽可能的具有可测量
性，
有
√
√
无测量目标和指标的方法
来自百度文库
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
编制人 / 日期： 审核日期： 是否适用 参考文件
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提问
批准人 / 日期： 审核
员： 检查方法
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◆ 程序中是否规定了收集、
登录、保存的责
任
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◆适用于本公司的法规和其他要 求有哪些 ◆受审部门适用的法规有哪些
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单位和人员， 是否规定了收集频次、途径、
登录方法？
◆ 该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪
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及负责人？
◆ 该程序是否规定了向员工和其他相关
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方传达有关法规和其他要求方法和职 责？
4.3.1 环境因素
◆如何对重大环境因素的控制进 行策划
◆环境因素的住处能否及时更新
4.3.2 法律与其他要求
◆在制定环境方针、目标和指标 时，是否考虑了重大环境因素 ◆是否建立并保持了识别、获得 和更新法律与其他要求的程序
编制人 / 日期： 审核日期：
是否适用
参考文件
提问 ◆ 是否根据环境因素评价结 果，
提问 ◆ 是否制定了文件化的环境方 针？ ◆ 环境方针是否经最高管理者批 准？ ◆ 环境方针是否适合于组织活 动、
员： 检查方法
检查结 果
产品或服务
文件查阅 √ √
现场检查 记录 √
的性质、规模与环境影响？
◆ 环境方针是否对持续改进和污染预防作
出
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承诺，对遵守有关环境法律、
法规和其他要求
作出承诺
◆ 环境方针是否提供了建立和评审环境目
√
√
◆ 各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
√
检查结 果
记录
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4.3.3 目标和指标
◆组织是否设定了环境目标和指 标
◆设定目标和指标时应考虑的内 容
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◆ 有无守法证明性文件， 如新建、扩建项目和
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技术改造项目的环境影响评价报告、 三同时验
收报告， 污染物监测数据等？
◆ 目标是否形成文件？
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◆ 是否经领导批准？