iso14000内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表
完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。
内部审核检查表(ISO14000)
是否签署了环境管理体系的发布令？
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么?
4
环境方针是否包含了,持续改进,污染预防的承诺?
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取?
6
是否明确EMS相关的部门职责？
７
是否任命了管理者代表,并规定了其职责？其职责如何履行？
8
为确保管理层如何识别各配置EＭＳ需要资源要求？
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
１０
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
QＰ06-０3A
10
有无对废弃物进行分类,分类是否符合要求？
ＱＰ06-03Ａ
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
审核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责?如何开展其职责？
２
是否参与初始环境评审?
3
环境因素的识别是否考虑三种时态、三种状态、七种类型，
4
本部门环境因素的识别是否充分?是否形成清单?
2
公司内部有哪些重大环境因素,有无重大环境因素清单,有无对重大环境因素进行控制？
３
设定目标和指标有哪些,有无量化,是否制定相对应环境方案？
4
是否定期评审环境管理方案，绩效如何？
5
有无针对性规定运行控制点及其相应标准?
６
有无处理环境事故,内部不符合事项,是否采取纠正与预防措施。
7
有无接收到环境投诉，如有是否处理结果?
9
含油抹布如何处置？
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？
ISO14001管理层内审检查表
方案目标
6.2
询问部门经理是否知道本部门相关目标指标，有无达到相关要求，有无进行检查
1.本部门环境目标明确；
2.有对目标指标进行考核，考核记录；
9
持续改进
10.3
持续改进的机制如何？有否应用予以实施改进？组织是否对管理评审的分析、评价结果，以及管理评审的输出，确定是否存在持续改进的需求或机会。组织是否较全面持续改进管理体系的适宜性、充分性和有效性？
5
岗位职责
5.3
1、询问总经理：是否明确一体化管理体系的组织结构；
1、公司确定了管理体系的组织结构，规定了相应的部门及人员分工和各岗位说明书；
2、特别是针对重点岗位规定了明确的职责和权限。
3、总经理任命李志刚为体系负责人；体系负责人清楚其职责。
2、是否明确各部门有关职能的重点岗位的职责和权限；
3、是否由总经理任命体系负责人并规定其职责；体系负责人的职责是否清楚？
在建立管理体系时，识别了环境因素和重大环境因素、危险源和重大危险源，并针对这些制定了管理方案，在资金保障方面均能确保到位。
9
应急响应
8.2
询问总经理应急响应情况
应急方案，培训，演习记录
10
绩效
9
有没有绩效评价标准
绩效评价表
11
持续改进
10.1
如何改进管理体系的有效性和适宜性
1、公司通过内审、管理评审和日常的监督检查，识别存在的不足，分析原因，进行改进。
7
支持
7.1
询问总经理公司资源提供
人员，基础设施，设备等相关资源配置原则，能满足公司需求
询问总经理公司过程环境状况
能准确说出相关社会、心里、物理等影响因素
询问总经理公司的监视测量资源提供情况
ISO14001内部审核检查表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。
5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內 部
審 核 查 檢 表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。
ISO14001内审检查表(管理层)
3
是否有制定环境方针？
5
检查描 查环境方针为全员参与，持续改进，遵纪守法筑长远之道。污染预
3
述: 防，环保生产，让人与环境和谐发展
是否有一套完整的环境管理文件？ Nhomakorabea6
检查描 述:
环境手册，程序文件，三阶文件均按环境体系要求建立并实施运行
3
是否就环境方面的事务对外联络？
7
检查描 查问吴能先生回答经常会跟惠州环保部门，消防部门等政府机关联络
是否有制定目标，指标和管理方案？
2 检查描 查2016年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案 明确描述
3
述:
目标指标管理方案
是否有识别本部门环境因素？
3 检查描 述:
查各部门环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
3
是否有对本部门环境因素进行运行控制？
4 检查描 述:
查根据各部门识别之环境因素有效控制运行
3
述: 我司环境安全方面事宜
是否有环境管理评审程序，并有计划做环境管理评审？
8
检查描 述:
查管理评审控制程序、管理评审计划 OK
3
是否有环境内审管理文件，并计划做内审？
9
检查描 述:
查内部审核管理程序,内部审核计划表符合要求
3
10 检查描 述:
11 检查描 述:
12 检查描 述:
0分 无规定,亦无执行
评 1分 有规定,少部分执行,绝大部分未执行,无规定,有执行
分 标
2分 有规定,绝大部分执行,少部分未执行
准 3分 有规定,确实执行良好.
附
注 所有扣分均需在问题描述栏注明其原因
表单编号
内部审核查检表(环境）
ISO14001-2015内审检查表范例(各部门)
本公司是否依据ISO14001:2015标准要求建 立环境管理体系并加以实施和保持？
公司是否已建立环境管理体系所需的各 项控制过程?
5.1领导的作用和承 诺
1、最高管理者是否对EMS负责？包括确 定方针、目标；提供资源；指导并支持 中员工、促进持续改进等。
审核组长
判定
符合
严重 不符合
轻微 不符合
建议观察
5.2环境方针
环境方针是否保持文件化信息，并是否 传达至所有组织工作或代表它工作的人 员？是否都理解环境方针？
环境方针是否包含对使用的法律法规要 求和其他环境因素有关的其他要求的承 诺？
5.3组织的岗位、职 公司是否制定组织架构图?与环境有关
责和权限
的职责是否清楚？员工是否明确?
6.1应对风险和机遇 是否确保在EMS中运用了风险管理思维
4.2理解相关方的需 求和期望
1、是否确定本公司环境管理体系（以 下简称EMS）的相关方？以及这些相关 方有哪些需求和期望？
2、对确定的相关方需求和期望中，是 否明确哪些是本公司需要履行的合规义 务？
4.3环境管理体系范 是否确定本公司EMS的范围（例如：哪
围
些活动、产品和服务？）
4.4环境管理体系
ISO14001：2015标准、环境手册、程序 文件、作业规范等相关文件；
审核日期 审核员
检查要点 是否任命管理者代表？管理者代表的权
限是否明确？
审核发现和不符合事项的描述
1、是否主持每年最少一次的管理评审 会议?记录是否完整?
2、是否安排管理评审输出的问题进行 改进？
1、是否促进持续改进？（包括对数据 分析、监视测量、内审、管理评审来自过 程中发现的不符合进行纠正行动）
ISO14001内部审核检查表
内部审察查检表ISO14001对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境目标环境手册 1.环境目标能否与本企业重要因素结果相般配目标拟订原则。
2.环境目标能否包含连续改良与污染预防的承诺3.环境目标能否包含承诺切合有关的环保法例及其余要求4.环境目标有无经过高阶主管的签核5.环境目标如何对大众公然6.职工能否认识环境目标宣导方式7.环境目标如何按期审察8.手册能否包含有签核环境目标环境因素环境因素管理程式 1.环境因素判定需包含哪几种状态哪几种时间有无依照2.如何判定环境因素3.环境因素的评估有无判定出重要环境因素4.如何判定与管束间接因素法律於其余环境法例管理程式1．法例如何判定与传达，使职工认识要求目标和指标环境目标、指标管 1.组织内部有无定各部门的环境目标和指标怎理程式样确定，成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求环境目标能否明确2.能否依据重要环境因素制定3.有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求4.组织有无按期审察环境目标与指标环境管理方环境方案管理程式1．有无按期审察环境管理方案的进度案2．环境方案履行达成後有无检讨其绩效3．如何保证管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确组织构造和环境手册 1.有无成立环境管理系统的组织构造职责 2.有无指派管理代表能否理解其环境管理职责3.有无供给人力或财务资源来实行环境管理体系..3 资讯交流环境交流管理程式 1.组织内部各部门、阶层讯息传达 ( 或交流 ) 的方式为什么监测和丈量环境监测管理程式 1.能否认期监督与丈量会对环境产生重要影响作业或活动本企业重要环境因素的改良情况如何2.能否记录与环境目标与指标之达成绩效环境管理体内部审察管理程式 1.环境管理系统的审察能否主持按期履行系审察 2.内部审察人员的资格能否规定并予以判定3.能否依规定提出审察计划与总结管理评审管理审察程式 1.如何按期地审察环境管理系统2.如何将有关各方的看法归入环境管理系统的审察3.如何将法例的更改归入环境管理系统的审察4.能否将环境目标、指标及环境绩效归入审察5.环境管理系统审察的结果能否归入审察被审察部门管理代表审察员审察组长内部审察查检表ISO14000对应档案名称审察内容审察结果说明不切合项条则因素(YES/NO/NA)报告编号环境因素环境因素管理程 1.组织有无成立环境因素的判定程式式 2.组织有无评估环境因素对环境的影响3.环境因素的评估能否包含法例及管理要求事项4.能否有间接环境因素的评估5.环境因素能否判定完整6.有无考虑组织中正常和不正常运转及潜伏的紧迫事件7.环境因素的评估有无定出哪些重要环境因素有无对应管束方法8.环境因素的评估有无确认当前环境管理的履行状态9.环境因素的评估能否包含过去不切合事件检查的回馈10.环境因素鉴准时之原始数据能否保存11.重要环境因素能否有评估运营考量法律於其环境法例监定程 1.组织有无成立程式来判定有关的环保法例他要求式 2.组织如何获得其余法例要求3.组织如何了解环保法例的改动4.组织如何获得最新的法例改动资料5.组织在判定法例切合性时 , 能否考虑其余有关要求( 如 : 家产、规章、顾客要求等 )6.有害事业荒弃物能否依法清运7.能否规定不切合法例时所处理方法8.能否依照本企业活动判定法例，如何宣导4.3.3 目标和指环境目标、指标管5.管理部门有无按程式要求制定的环境目标和指标是标理程式哪些6.成立或审察环境目标指标时 , 有无考虑到环保法例及其余要求7.成立环境目标指标时 , 能否依据重要环境因素制定8.成立或审察环境目标时 , 有无考虑到技术、财务及作业运营上的要求9.环境目标能否明确10.组织有无按期审察环境目标与指标11.目标指标量的计算方式能否合理12.目标指标能否切合连续改良之精神环境管理环境方案管理程 1.组织内部有无成立各方案履行的职责方案式 2.有无按期审察环境管理方案的进度3.环境方案履行达成後有无检讨其绩效4.有无环境管理方案履行记录5.管理方案若由数个部门参加 , 其分工职责能否明确4.4.1 组织构造环境手册1. 实行环境管理系统部门间的职责为什么和职责4.4.2 培训、意环境教育训练管 1.对环境产生重要影响的职工, 有无接受适合的培训识和能力理程式 2.职工对环境目标能否有相当的认知3.职工能否认识改良重要环境因素对环境的贡献能否认识重要因素的管束程式有无训练4.能否培训职工知道紧迫状态的应变方式5.职工能否知道偏离规定操作程式的潜伏後果6.新近的职工能否接受环境管理方面的培训7.培训记录保存能否明确8.审察人员能否经过适合的培训9.中班、夜班人员能否参加紧迫应变操练10.专业人员资格判定之记录清单、证件。
ISO14001内部审核检查表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造
成的特定影响是否纳入紧急应变程
式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。
紧急服务单位的详细资料(例
如消防队、泄漏物清理服务单
位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所
采取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措
施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。
ISO9001和14001内审查检表 (最高管理者)
QE5.3组织的岗位职责和权限
1）是否有岗位说明方面的文件化信息？文件化信息中有无包括环境方面的职责和权限？
2）是否知道自己岗位的职责和权限？
OK
1）查质量手册0.7管理层职责。有依据生产计划，控制生产进度；产品自检互检；负责安全生产；
文件化信息中规定了最高管理者那方面的职责和权限？
OK
见岗位职责说明书，有规定最高管理者对管理体系负主要职责，详细职责见岗位职责说明书
QE5.2环境方针
1）有无形成文件化信息的公司环境方针？
2）公司的环境方针的含义你知道吗？
OK
质量手册中规定了：
质量方针：全员参与、持续改善、精准求精、客户满意
为目标。
OK
有制定内审文件，有计划，新版内部内审正在进行中，
QE9.3管理评审
最高管理者如何认识管理评审的重要性？
是否保存了管理评审的记录？
管理评审的执行人、时间间隔、输入及输出是否符合标准的规定？
上次管理评审输出的改进措施是否得到实施？有效性如何？
本次管理评审输出的改进措施是否进行了跟踪验证？
OK
依新版标准要求作了管理评审有计划。
2外部和内部因素分析，内外部因素有原材料价格、法律法规变更、工资薪质等
QE4.2理解相关方的需求和期望
1.企业有无确认与管理体系有关的相关方？
2.有无相关方的有关需求和期的相关文件化信息？
OK
相关方有政府机构、供应商、和其它服务提供商，有相关方的环境要求和质量要求的文件化信息
QE4.3确定环境管理体系的范围
1.有无形成文件化信息的企业环境管理体系的范围？
OK
全套ISO14001检查表(DOC)
环境管理体系内部审核检查表要素号：4.1 4.4.4 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第1 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第2 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.1 4.3.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第3 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.3.3 4.5.2 审核员：李斌项目编号：2013.3.18 第4 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.2 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第5 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.5 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第6 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第7 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：顾庆军项目编号：2013.3.18 第8 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第9 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.1 4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第10 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第11 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第12 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：朱文东项目编号：2013.3.18 第13 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第14 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.4.6 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第15 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.1 4.4.7 4.5.3 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第16 页环境管理体系内部审核检查表要素号：4.5.4 4.5.5 审核员：张银根项目编号：2013.3.18 第17 页。
ISO14001内部审核检查表
9.環境目標是否明確？
10.組織有無定期審查環境目標與指標？
11.目標指標量的計算方式是否合理？
12.目標指標是否符合持續改善之精神?
4。3.4環境管理方案
環境方案管理程式
1.組織內部有無建立各方案執行的職責？
2.有無定期審查環境管理方案的進度?
20.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋？
21.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?
有無建立間接環境因素?並管制。
4。3.2法律於其他要求
環境溝通管理程式
組織如何將法規傳遞給相關的人員？
4.3。3目標和指標
環境目標、指標管理程式
20.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?
3.在緊急應變計劃中是否包括：
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如消防隊、洩漏物清理服務單位）.
內部與外部通訊計劃。
處理不同形式的緊急事件時所採取的行動。
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩露的演練?
疏散地點是否指定?
4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查？
5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?
被審核部門
管理代表
審核員
審核組長
內部審核查檢表
ISO14000
對應檔案名稱
審核內容
審核結果
（YES/NO/NA）
說明
不符合項
報告編號
條文要素
4。3。1環境因素
環境因素管理程式
1.組織有無建立環境因素的鑒定程式？
ISO14001环境管理体系内审检查表
是否对确定的重要环境因素建立相应的控制文件 并实施？
是否有与重要环境因素相关的运行控制文件包含 对运行标准的规定？是否按照文件要求实施？ 一 般环境因素的控制情况？
对化学品是否收集MSDS资料并编制化学品物质 安全特性及管理措施表进行标识、管理和检查？
在产品实现的策划过程中是否考虑相关环境因素
环境管理方案中是否明确实现每一U标、指标 的职责、方法和时间表？
是否按环境管理方案的要求进行实施？
如何评审、更新环境管理方案？
4.4实施与运行
4. 4.1资源、作 用、职责与权限
是否为确保建立、实施、保持和改进环境管理 体系提供所必需的资源？包括人力资源和专项 技能、基础设施、技术以及财力资源。
是否明确了环境管理工作的组织机构、作用、 职责、权限并形成文件，并得到沟通？
*废物和副产品
次产品本身
次其他当地环境问题和社区性问题
次保存和运输
环境因素是否有规定时间的更新要求？
4. 3.2法律法规和
其他要求
有否建立、实施并保持了识别、获得和更新法 律法规与其他要求的程序？
如何获取这些法律法规和其他要求？
是否将法律法规以及其他应遵守要求与公司的 环境因素进行识别并建立对应关系以应用于公 司的环境因素的控制？
4.2环境方针
公司是否制定了形成文件的环境方针并加以实施 和保持？
环境方针是否适合于本公司的产品、规模，并与
其活动、产品和服务的环境影响相适应？
环境方针内容是否有对持续改进和污染预防的承 诺？
环境方针内容是否有对包括对遵守适用法律要求 和公司应遵守的其他与环境因素相关的要求的承 诺？
是否提供建立和评审环境U标和指标的框架？
ISO14001生产部内审检查表
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
6
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
法律法规清单，产品标准清单
4
策划
6.1.4
体系在本部门运行策划
明确公司管理体系要求，明确部门员工职责权限，提供体系运行资源，保证体系正产运作。
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
内审检查表
受审核部门：生产部
审核日期：2022-11-16
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
Байду номын сангаас一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
ISO14001内审检查表(按部门审核)
为实现公司目标、指标和管理方案而提供费用情况？核查《管理方案一览表》实施费用记录。
4.4.6运行控制
对本部门日常产生的垃圾等废弃物是否能经常性及时清理，情况如何？
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
查管理手册的内容是否满足和完全覆盖ISO14001要求？EMS要素间的逻辑关系、文件的接口是否清楚？
表格记录、作业指导书、环境因素清单、环评报告、平面图等是否齐全？
有否规定查询相关文件的途径？文件是否便于查阅？
4.4.5文件控制
是否建立文件控制程序？是否明确了制定、评审、修订文件的方法和职责？
是否规定重点岗位都应得到现行有效文件？是否规定了失效文件的处置办法？
部门内部人员通过什么渠道了解和反馈环境方面信息？
4.4.6运行控制
设备材料部对可施加影响供应商等相关方管理情况如何？
各类化学品采购、运输是否符合相关要求？
各类施工设备和工具器具是否都能有效配置，并能加强维护保养，防止对环境产生不良影响。
内审员
备注
结论栏：打√表示符合，打╳表示不符合。
ISO14001内审检查表（按部门审核）
记录编号：编号
受审核部门
综合管理部
日期
标准条款
审核内容与方法
审核记录
结论
4.4.3信息交流
异常、紧急情况下的信息如何交流？查阅《应急准备响应控制程序》。同外部相关方的信息交流是否进行？是否参加过政府和环境机构组织的活动？职工是否积极参加过环境保护的
志愿活动？
4.4.4文件
公司的EMS文件的结构是否明确，与EMS相关的文件有哪些？是否有清单。
ISO14001内审检查表(人事行政部)
检查描述:
查看生产、仓库、办公区灭火器及消防栓每月有点检保养记录
8
是否制定环境因素评估表且定期执行环境因素识别
3
检查描述:
查行政部环境因素识别评价表具体识别本单位各环境因素
9
是否有制定年度环境方面培训计划及保留培训记录
3
检查描述:
查2016年度教育训练计划表内含有害废弃物处理培训，消防演习及安全知识培训并保留培训记录表
10
有无对监测结果进行记录并交管理代表作最终确认.
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
11
是否有本部门岗位职责？
3
检查描述:
查职责说明书明确行政部工作职责
12
是否有制定目标，指标和管理方案？
3
检查描述:
查2016年度环境目标指标管理方案一览表 ，环境管理方案明确描述目标指标管理方案
内部审核查检表(环境）
受稽单位
人事行政部稽核者Fra bibliotek审核项目/条款
4.4.1/4.4.2/4.4.3/4.4.6/4.4.7/4.5.1/
4.5.2/4.5.3/4.5.5
日期
项次
稽核条文
得分
备注
1
公司废水排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
2
公司噪音排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
3
公司废气排放是否符合国家排放标准？是否有检测？
3
检查描述:
查公司废水、废气、噪音检测报告检测结果符合法规要求
iso14000内审检查表
◆是否考虑到可对其施加影响的相关方带来
√
的环境因素？
◆如何进行环境影响评价
◆有无规定环境影响评价的方法、准则和步
√
骤？
◆有无重大环境因素清单？
√
◆评价结果是否合理？◆对新项目和变化是否进行了环境因素的补
√
√
充识别和评价？
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
√
√
求有哪些
遗漏？
◆受审部门适用的法规有哪些
◆受审部门适用的法规有哪些？
√
√
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：ISO14001、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
ISO 14001条款
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.3.2
◆法规信息是否及时变更
◆如何监督方案的实施
◆由谁负责方案的监督？
√
√
环境管理方案
◆如何验证方案实施的效果？
√
√
◆方案能否保证目标和指标的实
◆是否存在一个评审方案的过程？
√
现
◆是否所有的目标和指标都有相应的方案？
√
◆有关人员是否参与方案的制定？
√
◆是否及时修订方案
◆什么情况下修订方案？
√
◆是否进行过修订？
√
4.4.1
是否明确规定了组织的组织结
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
ISO14001质量部内部审核检查表
与部门有关的运行程序及方案的实施情况如何？
运行程序包括《固体废弃物管理办法》《消防管理办法》《资源管理办法》《相关方管理办法》，方案按计划实施，达到预期目标。
符合○
10.2
不符合和纠正措施
对于环境监测中、操作中、内审中出现的不符合是如何进行控制的？
是否实施纠正措施？
出现不符合，填写纠正预防措施单，并要求相关部门分析原因，制定纠正预防措施，最后是验证。
章节
条款（ISO14001：2015）
内部审核要点（提问、文件查阅、现场检查）
内权限
对应组织环境管理体系各过程的职能，是否明确了相应的职能和岗位？
部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？
各部门负责人及各岗位员工是否明确自己的职责、权限及相互关系？
总经理下设各部门的职责和权限在环境管理体系中做了明确的规定。各部门对自己的职责和权限均清楚明确，并能够积极予以落实。
符合○
6.1
应对风险和机遇的措施
企业有无应对风险和机遇的措施？
企业编制了：应对风险和机遇的措施管理工作流程，包括了以下方面：
1、可能对企业的目标造成影响的变更和趋势；
2、与相关方的关系，以及相关方的理念、价值观；
3、企业管理、战略优先、内部政策和承诺；
4、资源的获得和优先供给、技术变更；
5、与环境管理体系有关的相关方要求。
2019年9月份，在公司领导下组织各部门负责人进行了环境管理体系策划，通过策划识别了体系所需的过程以及过程运行所需的文件、资源；确定了组织机构，并明确了各部门职责、权限分工。
符合○
6.1.2
环境因素
是否建立环境因素识别和评价程序？
环境因素识别时是否考虑到三种时态、三种状态、七种类型？
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最高 √√
--
--
◆ 如何对环境方针进行修订？
√
◆ 评审、修订的依据是什么？
√
--
--
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
4.3.1 环境因素
◆是否建立了环境因素识别和评 价的程序
◆是否对组织的活动、产品和服 务中的环境因素进行了识别
批准人 / 日期： 审核
员： 检查方法
检查结 果
制定了重大
文件查阅 √
现场检查
记录
环境因素控制措施计划？ ◆ 对重大环境因素的控制措施有哪些？ ◆ 对潜在重大环境因素是否制定了应急准备 和响应措施？ ◆ 有无更新信息的规定？ ◆ 是否按规定实施更新？ ◆ 哪些重大环境因素列入目标和指标？ ◆ 其他环境因素如何控制？ ◆ 程序是否规定了识别适合本公司的法规和 其他要求的方法？ ◆ 程序是否明确了获得法规的渠道？
◆ 是否建立了法规和其他要求的清单？有无 遗漏？ ◆ 受审部门适用的法规有哪些？
√
√
√
√
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
4.3.2 法律与其他要求
◆法规信息是否及时变更
◆如何向员工和其他相关方传达 法规和其他要求的信息
◆本组织的守法情况及守法证明 性文件
◆有什么方法和怎样进行环境因 素的识别
◆识别环境因素应把握的要点
◆如何进行环境影响评价
编制人 / 日期：
批准人 / 日期： 审核
是否适用
审核日期：
员：
参考文件
检查方法
提 问
◆ 有无环境因素识别和评价的程序？
◆ 程序中是否包括环境因素识别和评价的要
求？
◆ 是否按程序要求识别环境因素？
◆ 是否规定了识别的范围和对象？
◆ 是否有环境因素的清单？
◆ 受审部门的环境因素有哪些？
◆ 是否规定了识别环境因素的方案？
◆ 方法是否适宜？
◆ 识别环境因素时，收集了哪些原始资料？
◆ 是否考虑三种状态？ ◆ 是否考虑三种时态？
◆ 是否考虑了环境因
素的七种类型？ ◆ 是否考虑到可对其施加影响的相关方带来 的环境因素？ ◆ 有无规定环境影响评价的方法、准则和步
标
√
和指标的框架
◆ 如何向全体员工传达的？
√
◆ 采取了哪些方式？ ◆ 询问员工，看员工是否了解环境方针？ ◆
公众获得环境方针提供了何种方便？
◆ 公众如何获得环境方针？ ◆ 检查绩效测量结果，确认方针是否得到 实
√
为 √√
√
√
√
施？ ◆ 是否有定期评审环境方针的规定？ ◆
管理者是否定期评审过环境方 针？
文件查阅 √ √
现场检查
√果
记录
--
--
骤？
--
--
◆ 有无重大环境因素清单？
√
◆ 评价结果是否合理？
对新项目和变化是
√
◆
否进行了环境因素的补
√
充识别和评价？
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
是否适用
编制人 / 日期：
批准人 / 日期：
审核日期：
审核 员：
参考文件
提问
检查方法 文件查阅 现场检查
◆ 由谁负责？ ◆ 做得如何？
√
√
√
◆ 法规信息如何进行内、 外部沟通？谁负责？
√
√
◆ 和需要了解法律法规和其他要求的员工面
√
谈，看其是否充分了解？
◆员工是否意识到
不遵守法规的后果？
√
◆ 过去、现在有无违法？
4.3.1 环境因素
◆如何对重大环境因素的控制进 行策划
◆环境因素的住处能否及时更新
4.3.2 法律与其他要求
◆在制定环境方针、目标和指标 时，是否考虑了重大环境因素 ◆是否建立并保持了识别、获得 和更新法律与其他要求的程序
编制人 / 日期： 审核日期：
是否适用
参考文件
提问 ◆ 是否根据环境因素评价结 果，
√
√
√
√
√
√
√
√
√
√
--
--
◆ 程序中是否规定了收集、
登录、保存的责
任
√
--
◆适用于本公司的法规和其他要 求有哪些 ◆受审部门适用的法规有哪些
--
单位和人员， 是否规定了收集频次、途径、
登录方法？
◆ 该程序是否规定了对法规变更信息的跟踪
√
及负责人？
◆ 该程序是否规定了向员工和其他相关
√
方传达有关法规和其他要求方法和职 责？
是否考虑
√
√
了技术上的总是财政及运作上的要
求？
◆ 目标和指标是否尽可能的具有可测量
性，
有
√
√
无测量目标和指标的方法
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
编制人 / 日期： 审核日期： 是否适用 参考文件
--
提问
批准人 / 日期： 审核
员： 检查方法
检查结 果
文件查阅 现场检查 记录
4.3.3 目标和 指
标
◆目标和指标的实现情况
◆有无目标和指标实现的证据 ◆目标和指标是否定期评审、修 订
4.3.4 环境管理方案
◆是否制定了环境管理方案
◆环境管理方案的内容是否满足 标准要求
--
受审核部门： 审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
检查内容
4.2 环境方针
◆ 环境方针的制定 ◆ 环境方针的内容
◆ 环境方针的传达与管理
◆ 环境方针是否得到实施 ◆ 环境方针的评审与修订
编制人 / 日期：
批准人 / 日 期：
审核
是否适用
审核日期：
参考文件
提问 ◆ 是否制定了文件化的环境方 针？ ◆ 环境方针是否经最高管理者批 准？ ◆ 环境方针是否适合于组织活 动、
员： 检查方法
检查结 果
产品或服务
文件查阅 √ √
现场检查 记录 √
的性质、规模与环境影响？
◆ 环境方针是否对持续改进和污染预防作
出
√
承诺，对遵守有关环境法律、
法规和其他要求
作出承诺
◆ 环境方针是否提供了建立和评审环境目
√
√
◆ 各项环境标准是否清楚？有无违背情况？
√
检查结 果
记录
--
4.3.3 目标和指标
◆组织是否设定了环境目标和指 标
◆设定目标和指标时应考虑的内 容
--
◆ 有无守法证明性文件， 如新建、扩建项目和
√
技术改造项目的环境影响评价报告、 三同时验
收报告， 污染物监测数据等？
◆ 目标是否形成文件？
√
◆ 是否经领导批准？
√
◆ 是否分解到有关的职能和层次？
√
◆ 目标和指标的内容是否符合方针的要
求？
√
◆ 目标和指标的内容是否考虑了法规和其
他
√
要求？
◆ 目标和指标的内容是否考虑了重大环境
因
√
素？
◆ 目标和指标的内容是否考虑了员工和相
关
√
方的观点？
◆ 目标和指标是否体现了持续改进的承
诺？
√
◆ 实现目标和指标的方案是否可
行，