06-30a ISO14000内审检查表(格式)

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iso14001内审检查表

√ √
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√
√
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◆评价结果是否合理？◆对新项目和变
√
化是否进行了环境因素的补
√
充识别和评价？
受审核部门：
审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
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系提供必要的资源，包括人力资源、
专项技能、技术和财务资源？提供
资源的途径是否明
确？
◆承担管理职责的人员，如何表明
√
其对环境绩效持续改进的承诺？
◆管理者如何参与和支持环境活
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iso14001 内审检查表
受审核部门：审核准则： ISO14001 、体系文件、适用法律法规
ISO 14001 条款
识到不遵守法规的后果？
√
◆过去、现在有无违法？
√
√
◆各项环境标准是否清楚？有无违背情
√
况？
◆有无守法证明性文件，如新建、扩建
√
项目和技术改造项目的环境影响评价报
告、三同时验

14000审核检查表

d、生产材料的采购、检验、保管、领用、发放、使用是否遵守相关规定
2）固体废物管理规定
a、查A类废物清单；
b、有没有设置废物收集点，并进行分类、标识？
c、有否按月填写和上报《固体废物管理记录表》和环境目标、指标涉及的废物收集记录。
d、A类废物是否交由有资质的回收商进行处理。
3)危险化学品管理规定
a、询问受审部门有那些危险化学品？有否按计划进行采购。
询问部门负责人，监测的环境目标和指标、检查相关监测项目，方法和频次一览表，以及相关监测记录。
2、对监视和测量过程中发现的不符合处理情况。
询问部门负责人对监测中出现的不符合是如何处理，并检查相关记录。
询问部门负责人是否有新项目。如果有，则查识别记录或现场审查。
6、环境因素是否有更新。
询问部门负责人是否有更新，如果有，则查环境因素，更新记录，并在现场查证。
相关部门
事业部/技术中心
1、环境因素如何识别
询问各部门负责人有那些环境因素？是如何识别的。查部门环境因素清单。
2、是否有对重要环境因素进行控制。
5、法规要求的更新
询问方法并请提供相关资料。
提供确认记录及法规清单。
提供环境因素适用的法律法规清单
从“环境因素一览表”抽3-5项环境因素，查其法规的适用性
询问部门负责人是否有更新，如果提供记录
相关部门
与本部门相关的法律、法规标准有哪些？
询问相关人员是否清楚
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.3
目标、指标和方案
14000体系审核检查表
要求
涉及部门
检查内容
审核方法
4.3.1
环境因素
主管部门

完整版)ISO14001：内审检查表

完整版)ISO14001：内审检查表因素的评价?评价是否充分、准确?评价结果是否被记录和报告?评价结果是否被用于制定环境目标和计划?如何向员工传达环境因素识别和评价的结果?是否向公众披露环境因素识别和评价的结果?环境因素识别和评价的结果是否得到实施?注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

编号：审核日期：受审核部门：审核准则：ISO、体系文件、适用法律法规检查内容：1.环境方针是否制定了文件化的环境方针？环境方针是否经最高管理者批准？环境方针是否适合于组织活动、产品或服务的性质、规模与环境影响？环境方针是否对持续改进和污染预防作出承诺，对遵守有关环境法律、法规和其他要求作出承诺？环境方针是否提供了建立和评审环境目标和指标的框架？如何向全体员工传达环境方针？采取了哪些方式？员工是否了解环境方针？为公众获得环境方针提供了何种方便？公众如何获得环境方针？检查绩效测量结果，确认方针是否得到实施？2.环境因素识别和评价是否建立了环境因素识别和评价的程序？是否对组织的活动、产品和服务中的环境因素进行了识别？用什么方法和怎样进行环境因素的识别？是否规定了识别和评价环境因素的要求？是否按程序要求识别环境因素？是否规定了识别的范围和对象？是否有环境因素的清单？受审部门的环境因素有哪些？是否规定了识别环境因素的方法？方法是否适宜？识别环境因素时，收集了哪些原始资料？如何进行环境因素的评价？评价是否充分、准确？评价结果是否被记录和报告？是否被用于制定环境目标和计划？如何向员工传达环境因素识别和评价的结果？是否向公众披露环境因素识别和评价的结果？环境因素识别和评价的结果是否得到实施？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳（检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。

编号：__________ 审核日期：__________受审核部门：__________ 编制：__________ 批准：__________审核准则：IS、体系文件、适用法律法规陪审员：__________ 审核员：__________影响评价是否考虑了三种状态、三种时态和七种环境因素类型？是否考虑了与环境因素相关的方面？是否有规定环境影响评价的方法、准则和步骤？是否有重大环境因素清单？评价结果是否合理？是否对新项目和变化进行了环境因素的补充识别和评价？注：“判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合╳(检查要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认)。

内部审核检查表(ISO14000)

2
是否签署了环境管理体系的发布令？
3
是否制定了本司的环境方针？如是，环境方针是什么?
4
环境方针是否包含了,持续改进,污染预防的承诺?
5
方针政策是否传达员工并为公众所获取?
6
是否明确EMS相关的部门职责？
７
是否任命了管理者代表,并规定了其职责？其职责如何履行？
8
为确保管理层如何识别各配置EＭＳ需要资源要求？
9
有无参与管理评审、管理评审输入有哪些内容？
１０
是否进行管理评审，并保存管理评审记录。
QＰ06-０3A
10
有无对废弃物进行分类,分类是否符合要求？
ＱＰ06-03Ａ
内审检查表
受审部门
生产部
审核时间
审核员
陪同人员
序号
审核内容
审核结果
判定
备注
1
是否了解本部门在推行EMS中所担负的职责?如何开展其职责？
２
是否参与初始环境评审?
3
环境因素的识别是否考虑三种时态、三种状态、七种类型，
4
本部门环境因素的识别是否充分?是否形成清单?
2
公司内部有哪些重大环境因素,有无重大环境因素清单,有无对重大环境因素进行控制？
３
设定目标和指标有哪些,有无量化,是否制定相对应环境方案？
4
是否定期评审环境管理方案，绩效如何？
5
有无针对性规定运行控制点及其相应标准?
６
有无处理环境事故,内部不符合事项,是否采取纠正与预防措施。
7
有无接收到环境投诉，如有是否处理结果?
9
含油抹布如何处置？
10
针对潜在的事故或紧急情况是否制定应急和预防措施？

ISO14001内部审核检查表

ISO14001内部审核检查表
记录编号：
受审核部门
总经理/管代
审核日期
审核员
页次
1/2
项目
审核内容
判定
审核结果讲明
不符合项报告编号
Y
N
NA

导入ISO14001的意愿、期望？
2.
是否建立环境方针？
3.
环境方针能否满足标准要求？
4.
环境方针是否适合于组织？
5.
环境方针如何宣传到有关人员？
6.
职员、公众能否方便地取得公司的环境方针？
14.
有无建立各部门的环境目标指标？如何宣传到有关人员？
15.
建立目标指标时，是否考虑到法规要求、其它要求？
16.
建立目标指标时，是否考虑到重大环境因素？
17.
建立或评审环境目标时，有无考虑到技术、财务及作业营运上的要求？
18.
组织内部有无建立达成目标指标的职责？是否提供相应的资源？
19.
是否有规划达成环境目标与指标的时程？
20.
新的专案或进展打算，有无列入环境方案的修订中？
21.
有无定期评审环境治理方案之进度？
22.
环境方案执行完成后有无检讨其绩效？
23.
有无建立环境治理体系的组织结构？
24.
实施环境治理体系部门间的权责是否界定清晰？
25.
有无任命治理代表？治理代表的职责？
26.
对环境产生重要阻碍的职员，有无提供适当的训练？
34.
是否有对治理方案执行之监督机制？
35.
是否针对不符合、纠正及预防措施，界定权责以进行调查和纠正？
36.
环境治理体系的审核是否定期执行？

ISO14001内部审核检查表

內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
1.組織是否建立緊急應變程式
2.化學品意外洩漏對環境生態體系造成
的特定影響是否納入緊急應變程式中
3.在緊急應變計劃中是否包括:
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。

緊急服務單位的詳細資料(例如
消防隊、洩漏物清理服務單位).
內部與外部通訊計劃.
處理不同形式的緊急事件時所採
取的行動.
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩
露的演練
疏散地點是否指定
4.是否有演練後總結，確定是否須修改
緊急應變計劃。

5.是否定期試驗與演習緊急應變程式和
相關設備並保留記錄
6.是否有防止滅火器過期的檢查機制
7.緊急疏散圖是否張貼在作業場所
8.是否有緊急應變人員聯絡電話
9.是否建立演練之劇本
10.是否進行演練前之培訓
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
OBO INC.
內部審核查檢表
部審核查檢表
內
內部
審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表
內部審核查檢表。

iso14001内审检查表

环境管理体系文
系？相关文件是否齐全？文件是
◆与受审部门相关的文件有多少？
√
件
书面形式还是电子形式？
◆三同时报告、组织结构图等是否保存完好？
√
√
◆电子形式文件的使用是否有效？
√
√
◆环境管理体系文件是否覆盖了
◆环境管理手册的容是否满足ISO 14001
√
标准中的要素并符合其要求？要
的要求？
素之间相互作用关系是否给予确
检查结果记录
提问
文件查阅
现场检查
4.4.5文件控制
◆制定的文件控制程序是否符合要求
◆程序容是否完整，是否有可操作性？程序中是否对文件的编制、批准、发布、存档、查
◆信息通报采取何种方式？异常、紧急信息如
√
√
交流
何通报？
◆受审部门涉及到哪些信息交流？
√
√
◆同外部相关方的信息交流
◆如何从环保局等单位获取有关环境信息？
√
◆是否参加有关机构组织的环保活动？
√
◆是否同供方和承包方交流环境信息？
√
√
4.4.4
◆组织是否有文件环境管理体
◆与环境管理体系相关的文件有多少？
√
√
的工作人员是否进行了培训，效
否明确？
果如何
◆这类岗位的人员是否都接受了适当培训？
√
√
◆这类岗位的人员是否都能胜任所担负的工
√
件？
4.4.3信息交流
◆是否制定了信息交流的程序？
◆组织是否有住处交流的程序？程序中是否对住处交流的方式、容作了规定？
√
◆程序中是否规定了与相关方的信息交流？
√
◆外部人员获取环境方针的途径和方法是否

ISO14001综合部内部审核检查表

保留作废文件的标识是否清晰？
1.查公司制定了形成文件的信息管理工作流程，规定了文件的批准，颁布、编号、发放、控制评审、更改、换板、作废等，符合标准要求。
2．查见公司文件控制清单，对环境管理体系文件实施了受控。
3.查文件发放记录表，公司已对各种文件安规定进行了发放，在使用处得到适用的版本。查记录清单，公司对每个记录给出了唯一编号，经审核保存期限合理，内容符合要求。相关记录填写正确，保存较好，装订成册，易于检索，符合文件的规定要求。
符合○
7.2
能力
组织是否识别了从事影响环境活动的各类人员的能力？
是否对人员能力的胜任情况进行了考核？人员的安排是否满足需求？
是否按需求进行了培训？
是否评价了培训的有效性？
检查人力资源的需求、资格要求和满足情况，并在关键部门得到验证。
通过考试、谈话、业绩评价、能力测试等其他有效方法来评定培训的有效性。
组织是否制定了形成文件的信息？
组织的环境管理体系文件包括哪些？文件是否符合组织的产品特点和环境管理体系的要求？
文件发布前是否得到批准？文件的修订是否及时？修订后是否被重新批准？
识别文件现行修订状态的方法是什么？是否满足要求？
使用处是否得到有效版本的适用文件？作废文件是否从发放场所及时撤回？
外来文件是否得到识别？发放如何控制？
目前共识别环境因素24个，评价出重大环境因素3个。
环境因素需要进行定期的更新，在公司经营范围发生变化、场地变化、法律法规变化，等情况下都会进行更新的。
符合○
6.1.3
合规义务
组织是否：
a）确定并获取与其环境因素有关的合规义务？
b）确定如何将这些合规义务应用于组织？
c）在建立、实施、保持和持续改进其环境管理体系时必须考虑这些合规义务？

14000体系审核检查表

名工作人员的工作情
况，是否得到相应地资
源支持？
第6页
2．确保对环境管理体系的 2．询问管理者如何考
作用、职责与权限做出明确虑及开展组织工作：对
规定，形成文件，并予以传环境管理体系的作用、
达。
权限、职责进展明确规
定与传达。
抽查相关的文件及发
放记录。
3．确保组织的最高管理着 3．询问最高管理者是
对任命的专门管理者代表否任命了专门的管理
与培
的能力？
抽 3~5 名人员抽查其档案及
训
培训记录，看是否符合其岗
位的环境职责要求。
2、组织应确定所需的 2、询问负责人怎样确定培训
培训需求，并提供培需求，并提供培训。
训。
查培训需求调查表，看是否
满足了需求。
抽查 3~5 份培训记录，看培
训内容及效果是否符合要
求。
第8页
3、员工是否都意识 3、询问负责人是否有就这几
b、询问运输、使用人员，如果泄露或倾倒了或溅到身体、眼睛上如何处理。
c、废油、废液及擦过废油废液的抹布、棉纱等有否按规定收集、标识。 5〕电磁辐射管理规定
a、微波仪器使用是否符合要求；
b、电脑显示器有否经过认证。
c、有否每两年对辐射源进展检测？结果是否符合国家标准要求？第 13 页
管理者报告环境管理体系交评审意见的报告及
的运行情况以供评审，并提相关意见。
出改良建议。
抽查相关评审报告
要求涉及部门
检查内容
审核方法
主管部门 1、如何确保工作中可 1、询问负责人各部门人员的
能力、
人力资源能具有重大环境影响环境职责？如何确保他们的

ISO14001行政部内审检查表

2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素和危险源，并基本能了解控制和管理的要求。
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
13
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
14
合规性评价
9.1.2
是否对相关法律法规进行合规性评价；
公司有无绩效评价；
合规性评价表；
绩效评价表；
15
数据分析与评价
公司有无绩效评价；
能提供绩效评价表；
16
内审
9.2
公司内申情况
主要有以下几项准备工作：1.确定内部审核小组组长，2.内部审核计划的制定、审核，3.内审员编制检查表，召开首次会议，4.现场审核，后续还有对发现不符合问题开具不符合报告，5.召开末次会议进行内部审核情况的沟通，写审核报告，不符合项的跟踪验证等。
内审检查表
受审核部门：行政部
审核日期：2022-11-16
审核员：董秋徕
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
一般
严重
ISO14000其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求
是否进行能力识别
能提供人员能力确认表
是否有人员能力培训
有人员能力培训，有培训记录表
抽查人员培训计划表

ISO14001生产部内审检查表

2、询问相关人员，能了自己工作环境的重要环境因素和危险源，并基本能了解控制和管理的要求。
3、抽查环保、安全教育培训的相关记录，可提供。
2、部门人员是否了解日常工作中存在哪些环境因素和危险源？如何进行控制？是否经过培训？查阅培训记录。
3、现场查看固体废弃物的分类管理情况是否符合规定要求？
6
应急响应
8.2
是否有应急方案及演练
应急方案，演习记录，培训记录都能提供
法律法规清单，产品标准清单
4
策划
6.1.4
体系在本部门运行策划
明确公司管理体系要求，明确部门员工职责权限，提供体系运行资源，保证体系正产运作。
5
运行控制
8.1
1、询问部门负责人是否清楚公司制定的有关运行控制的程序要求？能否提供相应的程序文件。
1、查看现场有分类的垃圾桶，基本上能按文件要求进行了分类堆放和收集
内审检查表
受审核部门：生产部
审核日期：2022-11-16
审核员：李**
不符合程度
序号
内容
审核内容/方法
审核情况
Байду номын сангаас一般
严重
ISO14000
1
方针
5.2
询问部门负责人是否清楚管理方针及其含义？
清楚
2
相关因素
6.1.2
有无环境因素识别，评价，管控方案
环境因素评价表；程序文件
3
外部要求
6.1.3
是否识别外部强制性要求

ISO14001内部审核检查表

内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
1.组织是否建立紧急应变程式
2.化学品意外泄漏对环境生态体系造成
的特定影响是否纳入紧急应变程式中
3.在紧急应变计划中是否包括:
紧急应变的组织与权责分工.
关键人员的名册.紧急疏散图。

紧急服务单位的详细资料(例如
消防队、泄漏物清理服务单位).
内部与外部通讯计划.
处理不同形式的紧急事件时所采
取的行动.
以及意外泄漏发生时所采取的措施.
培训计划与其有效性试验.
是否包括灭火与逃生，化学品泄
露的演练
疏散地点是否指定
4.是否有演练後总结，确定是否须修改
紧急应变计划。

5.是否定期试验与演习紧急应变程式和
相关设备并保留记录
6.是否有防止灭火器过期的检查机制
7.紧急疏散图是否张贴在作业场所
8.是否有紧急应变人员联络电话
9.是否建立演练之剧本
10.是否进行演练前之培训
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
OBO INC.
内部审核查检表
部审核查检表
内
内部
审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表
内部审核查检表。

iso14001内审检查表

iso14001内审检查表♦有没有进行环境方针、目标和指标、意识、程序的培训？有没有应急准备和响应要求方面的作用和职责的培训？♦对从事特殊工作的人员（包括可能具有生大环境影响岗位的人员）是否进行了培训并进行了资格认定？♦对内审员是否进行了培训？ ♦对临时工是否进行了培训？ ♦受审部门员工培训情况如何？♦应接受培训的人员是否都经过了♦文件的编写、批准、发布、保管、修订、评审情况♦外来文件的控制♦程序文件是否有效版本？♦外来文件（如标准）是否包括在控制范围之例？♦是否规定了文件的保管办法？♦是否规定了适时和定期评审文件的有效性？♦是否规定了对环境的运行起关键作用的岗位都应得现行有效文件？♦是否规定了失效文件的处置、管理办法？♦所有文件是否字迹清楚？♦所有文件标识是否明确？♦文件发布前是否得到授权人的批准？♦所有文件是否均注明制定或修订日期？♦文件修改后是否重新批准？♦识别文件现行修改状态的方法是什么？是否满足要求？♦使用处是否都使用适用文件的有效版本？♦文件的查找是否方便？♦文件的保管是否有效？♦是否对外来文件的收集、审查、批准、归档、发放、使用、评审、更新、补充和作废等作了VVVVVVVVV VVVVVVVV规定？♦执行的如何？V♦是否有原材料供应的环境影响评价程序？♦化学品和设备入厂前是否评价？有无程序？♦运行程序是否有运行准则之类的内容？♦对关键设备和工序是否明确了须监测的内容和控制限界值，有无支持的作业文件？♦运行控制是否充分？能否达到控制重大环境因素的目的？♦运行控制程序和作业指导书是否具备可操作性.♦有关程序和要求是否通报供方和承包方？采用何种方式通报？VVV VVVVV定纠正和预防措施并实施？♦是否包含对不符合进行应急处理的内容？ ♦是否饮食对不符合的原因进行调查的内容？♦是否明确要求须针对不符合的原因采取防止再发生的纠正措施？♦对发生的不符合是否采取了紧急应变措施？♦对已发生的不符合和潜在的不符合是否进行了调查？结果如何？采取了怎样的措施？♦采取纠正和预防措施之前，是否对问题的重要性及采取纠正和预防措施伴随的环境影响进行了评估？措施是否与该问题的严重性和伴随的环境影响相适应？♦纠正措施的实施效果如何？能否防止不符合的再发生？♦对潜在的不符合是否进行了原因调查，是否采取了预防措施？ ♦所有措施是否完成？是否有效？♦不符合的调查和处理是否得到实施？♦纠正与预防措施程序是否得到实施？V V VVV有无记录？♦贮存是否便于存取和检索？♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？♦过期记录是否按要求进行处置？♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？♦员工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？VV VV V♦采取的纠正措施是否按期完成。

ISO14001内部审核检查表

8.建立或審查環境目標時，有無考慮到技術、財務及作業營運上的要求?
9.環境目標是否明確？
10.組織有無定期審查環境目標與指標？
11.目標指標量的計算方式是否合理？
12.目標指標是否符合持續改善之精神?
4。3.4環境管理方案
環境方案管理程式
1.組織內部有無建立各方案執行的職責？
2.有無定期審查環境管理方案的進度?
20.環境因素的評估是否包括過去不符合事件調查的回饋？
21.環境因素鑒定時之原始數據是否保存?
有無建立間接環境因素?並管制。
4。3.2法律於其他要求
環境溝通管理程式
組織如何將法規傳遞給相關的人員？
4.3。3目標和指標
環境目標、指標管理程式
20.建立或審查環境目標指標時,有無考慮到環保法規及其他要求?
3.在緊急應變計劃中是否包括：
緊急應變的組織與權責分工.
關鍵人員的名冊.緊急疏散圖。
緊急服務單位的詳細資料(例如消防隊、洩漏物清理服務單位）.
內部與外部通訊計劃。
處理不同形式的緊急事件時所採取的行動。
以及意外洩漏發生時所採取的措施.
培訓計劃與其有效性試驗.
是否包括滅火與逃生，化學品洩露的演練?
疏散地點是否指定?
4.是否將環境目標、指標及環境績效納入審查？
5.環境管理體系審核的結果是否納入審查?
被審核部門
管理代表
審核員
審核組長
內部審核查檢表
ISO14000
對應檔案名稱
審核內容
審核結果
（YES/NO/NA）
說明
不符合項
報告編號
條文要素
4。3。1環境因素
環境因素管理程式
1.組織有無建立環境因素的鑒定程式？