内审检查表全套
ISO13485内审检查表(完整各部门)
受审部门 总经理 管理者代表 审核内容日期标准条款审核方法记录评价符合 查看体系文件判别是否符合标准规定。
1按要求建立文件化的质量管理体系。
查，符合标准规定4.1质量管 2质量管理体系覆盖的产品范围。
理体系总要求检查是否相符。
覆盖的产品范围符合 查，文件齐全 符合 符合 符合 3质量管理体系各层次的文件。
检查是否齐全。
4质量管理体系的删减。
有没有删减部分，如有则记录有删减合理查文件目录判别各级文件是否齐全。
抽查三份文件是否相符1公司应建立并保持的质量管理体系文件。
查，各级文件齐全符合 符合查目录，判别是否能满足生产经营的需求4.2.1文件 2保存的医疗器械的法律、法规。
要求总则满足生产经营的需求3对每一型号的医疗器械建立并保持一套技术文档 抽查一套技术文档，检查是否正确、 相关技术文件 符合 。
齐全、清晰，符合生产要求。
质量手册应包括以下内容：符合 符合 阐明企业质量管理体系 覆 盖 范 围 ， 包 含YY/T0287 专用要求内容，有描述过程及其相 互作用。
4.2.2质量手册 检查质量手册，查有没有阐明企业质 量管理体系覆盖范围，有无缺YY/T0287专用要求内容，有没有描述过程 及其相互作用。
1) 清楚的阐明企业质量管理体系覆盖的范围。
2) 应形成文件的程序或对其引用。
符合 符合 3) 识别企业质量管理体系所需过程及过程之间的相互作用的表述。
5.1 1总经理对其建立和改进质量管理体系的承诺。
通过查质量记录，作出判断的证据。
有质量方针符合 符合2总经理将满足顾客要求和法律、法规要求的重要 询问二个现场员工，作出判断 明白满足顾客要求和法 律、法规要求的重要性管理承诺性传达给组织的成员。
与领导层交谈，了解顾客要求和法律 了解顾客要求和法律、、法规传达情况以及顾客要求得到满 法规传过情况以及顾客 符合 5.21确保顾客的需求得到确定并予以满足。
2应完全理解顾客和法律法规要求。
足的情况 要求得到满足。
ISO内审检查表全套
5.组织是否存在对产品质量有影响的外包过程如有，在组织QMS中是否明确并实施了控制
文件要求
4.2.1
总则
1.组织所建立文件是否包括了质量方针和质量目标、质量手册、程序、记录及其他所要求的文件
2.组织是否按照标准要求建立了文件化体系
工作环境
1.组织为实现产品的符合性，有哪些重要工作环境因素（包括人和物理的因素）这些环点
审核记录
工作环境
2.组织为保证产品质量所确定的工艺卫生环境要求（如光亮度、温湿度、噪声、粉尘等）是否充分、适宜、并得到控制
3.组织为保护员工身心健康、安全，确保工作质量和效率，是否识别并采取措施消除工作过程中的有害因素，预防事故，预防错误过程（活动）
6
资源管理
资源的
提供
1.为实施、保持、改进QMS过程，达到顾客满意，组织是否能够及时确定并提供所需资源关键过程、关键岗位资源是否充足、适宜
标准条款
审核要点
审核记录
资源的提供
2.组织对资源的确定、提供、使用是否进行管理、验证，清除了不适当资源、不适当使用，提高资源利用率
人力资源
6.2.1
总则
1.组织各个岗位的任务、性质及要求是否确定是否根据履行岗位职责所要求的能力安排人员
与顾客有关的过程
7.2.1
与产品有关的要求的确定
1.组织有哪些顾客不同顾客的要求有哪些差异组织的顾客目标市场是否明确、适宜
2.顾客规定的要求（包括性能、交付、价格、包装、运输、服务等方面的要求）组织是否已确定并被充分理解
3.顾客没有规定，但规定的用途或已知的预期用途所必需的要求有哪些组织是否已被充分理解
内审检查表全套
内审检查表全套概述内审是企业管理活动的一个重要环节，是保障企业正常运行和健康发展的重要手段。
内审检查表是内部审计人员在企业的内部审计过程中记录和整理信息的工具，通过对企业各个方面的检查，帮助企业发现问题和弱点，制定出切实可行的解决方案。
本文档旨在提供一份内审检查表全套，供企业内部审计人员参考使用，以达到提高企业内部管理水平的目的。
内审检查表1.内控制度检查表•制度是否清晰明确，条款是否完整、严谨？•制度的执行情况如何？•是否存在制度落实不到位或不完善的情况？•是否存在制度与实际业务运作不符合的情况？2.风险管理检查表•是否制定风险管理计划？计划是否具体，而且有可靠的执行计划？•是否按照风险管理计划定期进行检查和评估？•风险评估是否全面、科学？•风险的处置是否及时、适当？3.财务管理检查表•账务是否及时、准确？•是否按照财务管理制度规范进行操作？•预算编制及核实、预算执行情况是否符合财务制度规范？•税务工作是否按国家有关法规和规定实行？4.安全管理检查表•安全管理制度是否完善？•安全机构是否建立？•安全生产规章制度是否到位？•安全教育培训是否有效开展？5.经营管理检查表•各项经营管理规范是否落实扎实？•企业营业执照、生产许可证、道路运输经营许可证等证照是否齐全、有效？•市场营销策略是否合理？•企业形象是否与所从事的行业相符合？6.人力资源管理检查表•人事管理制度是否清晰？•员工的岗位安排是否合理？•考勤规定是否严格执行？•员工绩效考核机制是否完善？结语本文提供了一份内审检查表全套，希望能够帮助企业内部审计人员在工作中更加高效地检查和分析企业内部管理情况，提高企业的内部管理水平，实现企业的健康、可持续发展。
内部审核检查表精选全文完整版
查有否在材料变更、工艺设计更改及设备发生变化的情况下，是否对过程确认
顾客财产
查顾客财产确认、识别和验证
查顾客财产是否有丢失和损坏情况
产品实现的策划
查过程策划、文件和资源的需求
产品要求的验证、确认、监视和测量、接收则
公司用于过程的记录，查记录清单共38种，能够满足过程的控制要求，部分体现在技术文件中
5.2
5.3
5.4
5.5
5.6
6.1
8.1
询问总经理质量体系时，对标准说明了删减的理由
询问总经理在建立体系时，编写文件能否满足体系运行要求
查总经理管理和落实情况
以顾客为关注焦点整改情况
查质量方针的制定及实施情况
查质量目标质理管理体系策划情况
查职责权限及沟通情况
查管理评审的实施情况
查公司资源提供情况
查公司监视的测量、分析改进情况
查有设施设备检修计划，列有年度设施设备检修项目6项
查有设施设备检修记录，已实施检修4次
查有设施设备日常保养记录，均按要求对各类生产机具进行了日常保养工作
公司的办公面积200平方，规定了管理的要求，技术质检科对办公环境经常进行检查，发现问题及时纠正
内部审核检查表
JL-8.2.2-05
审核部门
技术部
审核时间
改进
查持续改进的情况
纠正措施
预防措施
工作环境
产品的监视和测量
监测量的依据
查进货检验采购产品的验证
是否按规定对材料进行了进货检验
有需要到供方现场验证时，合同中有否规定
内审实施
查公司的数据分析报告，对标准要求的几个方面进行了分析
实施ISO9001标准的认证之后，公司进行了机构调整和部门的划分，明确了职责、权限和相互沟通的方式，加强了质量管理和现场生产过程的控制，规范了技术文件，加强了设备和设施的管理，特别是顾客财产的管理
内审检查表 全
现场检查
◆制定的文件控制程 序是否符合要求
◆程序文件是否有效版本? ◆外来文件(如标准)是否包括在控 制范围之例? ◆是否规定了适用和定期评审文件 的有效性?
◆对体系的运行起关键作用的岗位 是否得到现行有效文件?
4.2.3 文件控制
◆文件的编写、批准 、发布、保管、修订 、评审情况
◆文件的编写、批准 、发布、保管、修订 、评审情况
◆对人员的能力要求，是否包括对 教育、培训和经历的要求？ ◆是否对人员能力用途与否进行了 培训与考核？人员的安排是否满足 要求？
◆培训需求是如何确定的，是否考
◆是否建立了确定培
虑到职责、能力、文化程度以及工
训需求和实施培训的
作性质、环境因素、风险的不同情
程序
况的要求？培训的对象是否包括所有来自工？◆组织是否制定了实
◆文件的保管是否有效？
◆是否对外来文件夹的收集、审查 、批准、归档、发放、使用、评审 、更新、补充和作废等作了规定？ ◆执行的如何？
◆是否对保留的作废文件进行标识 和管理，以防止误用？
检查 结果记录
受审核部门：
编制人/日期：
审核准则：ISO9001，OHSAS18001，体系文件、 审核日期：
适用法律法规
◆相关职能部门或岗位(尤其是从 事管理、执行和验证工作的人员) 的职责是否得到规定并形成文件? ◆受审核部门的职责是什么? ◆管理者是否为实施、控制和改进 管理体系提供必要的资源,包括人 力资源、专项技能、技术和财务资 源?提供资源的途径是否明确?
检查 结果记录
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
◆外来文件的控制 ◆作废文件的管理
◆是否规定了失效文件的处置、管 理办法? ◆所有文件标识是否明确? ◆文件发布前是否得授权人的批 准? ◆所有文件是否均注明制定或修订 日期？ ◆文件修改后是否重新批准？
iso9000内审检查表全套
X 【2 】xxxXXX有限公司质量治理体系内审检讨表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表注1：文件查阅含记载的查阅.注2：“检讨成果记载”栏：相符○,稍微不相符△,轻微不相符×（有不相符时要记载证据,并请求受审核部门当事人签名确认）.表。
内审检查表(全部)
14.事故和紧急情况发生后是否按响应和处理流程进行处理，并将发生的原因、经过、处理方法、程序等上报生产管理处？
5.3质量方针
4.2环境方针、职业安全健康方针
25.是否理解方针的主要内容及其特点、含义？
26.实际工作中如何体现了对满足顾客需求、法律法规及其它要求的承诺；对管理体系持续改进的承诺？
27.怎样传达到员工并作为制订和评审各项工作目标的框架？
5.4.1
质量目标
EMS4.3.3目标指标和管理方案
OSHMS
8.是否使用（或发现）过期文件？
9.过期文件是否按规定收回、销毁？
10.是否进行了文件评审？
11.文件是否有任意更改情况？更改时是否按规定程序执行？重点查工艺规程、操作规程。
12.文件的起草、会签、审批是否符合规定？
13.文件标题、系统编码、编号是否符合规定？
14.综合办对外来文件是否登记、识别发放范围并按批办意见办理？
4.3.3
目标指标
28.目标是否体现了与工作方针的一致性？是否体现了持续改进、可测量性？
29.是否制定工作目标并在相关的职能和层次上进行分解？
30.目标是否可测量？
31.是否对目标进行定期诊断并建立记录？
5.4.2
质量体系策划
EMS4.3.3目标指标和管理方案OSHMS
4.3.4
管理方案
32.是否为各项管理方案的实施提供了必要的资源？
8.产品稳定性、生产设备适用性、包材及储存适用性、内控质量标准的确定。
9.项目实施阶段的对过程和结果的评审，以及对出现的问题提出的改进措施。
10.对产品和工艺改进实施验证。
QEO一体化全套内审检查表
系审核检查表 8-02-04审核员：审核组长：1 / 74系审核检查表 8-01-04 (2/4)审核员：审核组长：2 / 74系审核检查表 8-01-04 (3/4)审核员：审核组长：3 / 74系审核检查表 8-01-04 (4/4)内部体系审核检查表 8-02-044 / 74审核员：年月日审核组长：年月日5 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日6 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日7 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日8 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日9 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日10 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日11 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日12 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日13 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日14 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日15 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日16 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日17 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日18 / 74内部体系审核检查表 8-02-0419 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月20 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月21 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日22 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日23 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日24 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日25 / 74内部体系审核检查表 8-02-0426 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日27 / 74内部体系审核检查表 8-02-0428 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日29 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日30 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日31 / 74内部体系审核检查表 8-02-0432 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日33 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日34 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日35 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日36 / 74内部体系审核检查表 8-02-0437 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日38 / 74内部体系审核检查表 8-02-0439 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日40 / 74内部体系审核检查表 8-02-0441 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日42 / 74内部体系审核检查表 8-02-0443 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日44 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日45 / 74内部体系审核检查表 8-02-0446 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日47 / 74内部体系审核检查表 8-02-0448 / 74内部体系审核检查表 8-02-04审核员：年月日审核组长：年月日49 / 74内部体系审核检查表 8-02-0450 / 74。
IATF16949-2016体系内审检查表-全套
过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：刘琴被审核部门：技术科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X审核员：周海建被审核部门：质量保证科审核日期：2018.6.20过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X过程特性：是否是否对下述有关支持性过程的问题加以澄清？是否 是否已确定过程的所有人？X 做什么？X是否已对过程加以定义？X 谁做？X过程是否已文件化？X 用哪些指标衡量？X是否已对过程的接口加以定义？X 在哪里做？X过程是否监控？X记录是否保存？X。
ISO45001-2018 内审检查表(含审核记录)(全套)
法规要求；如：中华人民共和国消
防法等。
4.3
确定职业健康安全管理体系的范围
1、是否有明确公司职业健康安全管理体系的范围并形成文件？
Y
公司管理手册中有写明公司职业健康安全管理体系的范围。
4.4
职业健康安全管理体系
1．公司是否已建立了文件化的职业健康安全管理体系并加以实施和保持？
Y
《文件控制程序》中规定对文件的评审、修改和更新的作业要求。
3.公司使用文件是否都加盖红色“受控
文件”印章？是否有使用复印文件？
Y
有加盖红色的“受控文件”印章。没有发现使用受控文件复印的文件。
4.请提供一份文件发放登记表。表中是否有文件领用人的签字？
Y
查《文件与资料分发/回收一览表》，符合要求。
5.公司使用文件是否都加盖红色“受控
Y
询问生产部门负责人郑先利清楚酒精的化学特性。
7.3
意识
1、询问部门人员是否清楚公司的职业健康安全方针？
Y
询问部门负责人基本清楚。
2、询问部门人员，违规作业对公司职业健康安全造成哪些影响，如：未佩戴劳保用品。
Y
询问部门负责人基本清楚。
7.4信息
和沟通
1、公司是否有建立信息交流的相关规
定，明确信息交流的内容、方式、时
Y
1、公司冲压、注塑车间员工有佩戴耳塞；化学品使用人员有佩戴口罩，模具部作业人员及注塑部上下模员工有穿劳保鞋；行政部劳保用品有建立清单及发放记录；
2、公司部分生产车间现场、有张贴醒目的触电危险、佩戴耳塞等警告标示。
8.2
变更管理
1、是否有建立变更程序，控制公司活动
变更对职业健康安全的影响。
内审通用检查检查表(全套表格-适合各部门)
***公司质量管理体系审核通用检查表（适合各部门）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注2:“检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）♦是否对记录进行了清理，并列出了清V单？V♦对记录的标识、贮存、检索、保护是否与书面程序的要求相一致？V♦记录是否填写正确、字迹清楚？V♦贮存是否便于存取和检索？V♦贮存环境如温度、湿度是否适宜，防尘、防蛀等保护措施是否得当？V♦过期记录是否按要求进行处置？V♦现行记录是否完整？能否提供足够信息？信息是否可靠、可见证？V♦记录能否做到对相关活动、产品或服务的可追溯性？V♦贝工在需要时能否从组织的记录/信息管理系统获取相应信息？注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）受审核部门：编制人/日期：批准人/日期：审核准则：IS09001，体系文件、适用法律法规审核日期：审核员：ISO9001 条款检查内容是否适用参考文件检查方法检查结果记录提问文件查阅现场检查♦记录管理的实况注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）注1文件查阅含记录的查阅。
注2: “检查结果记录”栏：符合O,轻微不符合△，严重不符合X（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
IATF16949全套内审检查表
对不符合指标采取分析纠正措施
9
日常的或重大的持续改进项目的实施结果是否有效？
10.3
10
是否对过程采取纠正预防措施或持续改进?
6.1.2.2
的需求进行了评审？纠正预防措施能否消除潜在不合格？
6.1.2.2
10.2
12
是否对所采取的预防措施实施控制，监督预防措施有效的执行并验证其结果？
8.4.2.1
有外包管理文件支持外包过程
12
是否确保所采购的产品、过程和服务符合法律法规的要求？
8.4.2.2
符合法律法规要求
13
是否对供应商体系进行开发？
8.4.2.3
14
是否有汽车相关软件和带有嵌入式软件的供应商？如有，是否评估确保供应商软件开发过程质量？
8.4.2.3.1
15
对供应商的监视是否包括：产品的符合性、在收货工厂对顾客的干扰、交付排成的绩效、超额运费、与质量或交付有关的特殊状态的顾客通知、经销商退货、保修、使用现场措施和召回？
审 核 员
涉及过程
MP02管理评审
审核日期
被审区域/接待人
过程类型
MP
序号
提问（输入、输出、资源、人员、方法、指标）
条款号
符合情况
审核发现和不符合事项的描述
符合
不符合
改进
1
管理评审过程是否文件化？文件规定是否符合标准的要求？
9.3
过程文件化，规定符合要求
2
过程的责任人是否明确？是否有能力执行？
5.1
产品放行的接收准则是否确定？对于计数型数据抽样，其接收水平是否是零缺陷？
8.6.6
11
是否确定、提供、并维护所需的运输资源？
2024新版SA8000社会责任内审全套检查表
2024新版S A8000社会责任内审全套检查表第2 页共52 页第3 页共52 页第4 页共52 页第5 页共52 页第6 页共52 页第7 页共52 页注：“符合性判定”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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第35 页共52 页审核则：S A8000:2024、体系文件、适用法律法规、客户要求标要素管理体系政策，程序和记录（9.1.1高级管理层应当以适当的语言写出政策声明并通知所有员工，告知组织已经选择遵守S A8000标要求◆社会责任政策是否由最高管理者参与制订、批、签署并公开发布？◆公司社会责任政策是否与其行业、产品、服务及客户需求相适第36 页共52 页以下承诺：符合所有S A8000标00标的要求和尊重在前◆公司的方针和S A8000标是否针和S A8000标能在工作场所获取个政策声明和S A8000标第37 页共52 页9.1.4组织应当制定政策和程序来实施S A8000标。
ISO27001-2013版全套内审检查表
9.2
内部审核
审核员参与制订了审核计划，风险评估人员识别了资产、脆弱性、威胁和影响，评估了风险，针对高风险制定了风险处置计划。
提供：内审计划。
√
10.1
不符合和纠正措施
有《预防措施实施记录》。
√
10.2
持续改进
组织建立了持续改进机制。定期识别需改进的地方。
√
A.6.1.1
信息安全角色和职责
公司在信息安全管理职责明细表里明确了信息安全职责。公司设立信息安全管理者代表，全面负责ISMS的建立、实施与保持工作
√
4.3
确定信息安全管理体系范围
在手册的4.3章确定了信息安全的组织、业务、物理范围。
√
4.4
信息安全管理体系
按ISO/IEC 27001:2013《信息技术-安全技术-信息安全管理体系-要求》规定，建立、实施、保持和持续改进信息安全管理体系。包含了4级文件：手册、程序文件、管理制度、记录。
√
5.1
目前尚无变更发生。
√
A.12.1.3
容量管理
有《容量管理规划》，对服务器存储容量和网络带宽进行了容量规划。
√
A.12.1.4
开发、测试和运行设施的分离
开发方案测试报告及相应设施齐备
√
A.12.2.1
控制恶意软件
公司各部门员工都安装杀毒软件，并及时升级病毒库。网管定期进行监督检查。
√
A.12.3.1
信息备份
资产责任人
有《信息资产清单》、《重要信息资产清单》都定义了责任部门或责任人
√
A.8.1.3
资产的允许使用
提供《用户授权申请表》，满足要求。
√
A.8.1.4
iso9000内审检查表全套
XxxxXXX有限公司质量管理体系内审检查表注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
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注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
注2：“检查结果记录”栏：符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
注1：文件查阅含记录的查阅。
内审检查表(完整记录)
£09001:2015内审检查表
8.3产品和服务的设计和开发1、设计开发的策划有哪些？
2、设计开发的输入信息有哪些？
3、设计开发是怎么进行控制的？
4、设计开发输出有哪些内容？
5、设计开发更改了哪些内容，更改后又是怎么控制的?
8.3.1 总_
则
组织应建立、实施和保持设计和开发过程，以便确保后续的产品和服务的提供。
8.3.2 设计和开发策划
在确定设计和开发的各个阶段及其控制时，组织应考虑：
a）设计和开发活动的性质、持续时间和复杂程度；
b）所需的过程阶段，包括适用的设计和开发评审；
c）所要求的设计和开发验证和确认活动；
d）设计和开发过程涉及的职责和权限；
e）产品和服务的设计和开发所需的内部和外部资源；
f）设计和开发过程参与人员之间接口的控制需求；
g）顾客和使用者参与设计和开发过程的需求；
h）后续的开发的产品和服务提供的要求；
i）顾客和其他相关方期望的设计和开发过程得控制水平；
j）证实已满足设计和开发要求所需的文件化信息。
8.3.3设计和开发的输入
组织应针对具体类型的产品和服务，确定设计和开发的的基本要求，组织应考虑:
a）功能和性能要求；
b）来自以前类似设计和开发活动的信息；
c）法律法规要求；
d）组织承诺执行的标准或行业规范；
e）产品和服务的性质引起的潜在失效后果。
输入应满足设计和开发目的，完整并且清楚。
设计和开发输入的矛盾应予以解决。
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CCC内审检查表
内审员：日期：2014.8.8
要求条款审核内容审核记录评价
1 职责和资源1.1 职责
a)是否规定与质量活动有关的人员（厂长、质量负责人、技术、质
检、计量、生产、采购、内审、关键过程等人员）的职责、权限和
相互关系？
b)是否任命“质量负责人”并确定职责、权限，是否具备胜任该职
务的能力和经验？
a)文件QT-QM-1011 1.2.4条款
规定了相关部门和人员的职责；
b)“质量负责人”职责权限明确，
总经理进行授权盖章。
符合
1.2资源
a)是否为保证稳定生产符合强制性认证标准要求的产品配备生产
设备和检验设备？
b)是否配备对产品符合认证要求有影响的工作所要求的能力的人
员？
c)是否建立并保持适宜产品生产、检验试验、储存等必备的环境?
a)耐压仪、光电综合测试仪；
b)有对应的品质人员；
c)建有SMT静电车间、线路板有
专用静电箱周转、检验有专门测
试间。
符合
2 文件和记录2.1文件建立
a)与认证有关的流程是否有书面化的程序文件？
b)强制认证的要求是否落实到文件？
a)有质量管理手册
b)CCC标贴的使用、关键元件的
控制、例行检验、确认检验、运
行检查都纳入了文件。
c)但在检查中发现，有产品具体
的操作要求作业指导书未进行
描述
一般不符合
2.2文件控制
a)文件版本是否为最新版本？
b)有效版本是否易得？
a)经查文件均为受控版本
b)有效文件汇总在管理部，各部
门持有对应副本。
但部分文件由
缺失，需要关注。
符合，口头项。
CCC 内审检查表
内审员： 日期：2014.8.8
2.3记录管理
a)相关的程序是否有对应的记录？ b)记录存放是否进行要求？
c)记录信息是否完整，是否得到审核确认？
a)经查程序文件对应记录要求明确。
b)记录按部门保存。
c)经查检验记录有信息漏填现象。
一般不符合
要求条款
审核内容 审核记录
评价
3 采购和进货检验
3.1供应商的控制
a)是否制定供应商管理程序？ b)是否定期对供应商进行评价？
a) 文件编号QT-QC-M-3101《供应商的选择和日常管理程序》，对供应商的选取、评价有相关要求。
b)每年相关部门共同评价供应商。
符合
3.2关键元器件和材料的检验/验证
a)关键物料是否对应控制清单？ b)关键物料是否进行定期检查验证？
a) 有对应控制清单。
b)已对关键物料进行年度验证。
符合 4 生产过程控制和过程检验
4.1关键工序控制
a)是否对关键工序特殊工序进行识别？ b)是否定期对关键工序进行确认？
a)文件已对特殊工序进行识别 b)特殊工序生产前进行确认。
符合
4.2环境要求 是否识别生产过程与检验过程的环境满足产品生产要求？ SMT 温湿度符合线路板生产要求。
符合
4.3过程监控 是否对过程参数和产品特性进行监控 采用SPC 进行过程监控
符合
CCC 内审检查表
内审员： 日期：2014.8.8
4.4设备保养
a)是否建立设备保养制度？
b)设备是否建立台账和保养计划？
a)建立文件QT-QC-M-4301《生产设备维护保养程序》
b ）设备由台账和保养计划 符合
4.5产品检验 是否制动产皮检验和一致性检验制度？ QT-QC-M-3201
符合
要求条款
审核内容 审核记录 评价
5例行检验和确认检验
a)是否建立例行检验和确认检验程序？ b)检验是否有相关记录？
c)检验方法是否与认证要求对应？
d)市场反馈的问题通过例行检验是否能够识别
a)QT-QC-M-5001《例行检验和确认检验程序》
b)经查有进行检验并记录
c)检验要求与认证要求一致。
d)目前的检验手段能够识别对应问题点。
符合
6检验试验仪器设备
6.1校准和检定
a)是否建立仪器校准检定制度？ b)校准检定是否执行？
c)是否有操作规程、人员是否进行培训？
a) QT-QC-M-6101《校准和检定程序》
b)校准检定按照周期进行执行，
抽查仪器有相应标识。
c) 人员进行培训，但记录不齐全，操作规程有缺失。
符合，口头项。
6.2运行检查
a)检验对应的设备是否进行运行检查？ b)检查不合格时如何追溯是否进行要求？
a)耐压仪进行了运行检查，但光电综合测试仪未进行运行检查。
b)文件进行要求QT-QC-M-6201
《运行检查程序》
一般不符合项
CCC内审检查表
内审员：日期：2014.8.8
要求条款审核内容审核记录评价
7不合格品的控制a)不合格品是如何进行控制的？
b)返工返修产品是否进行记录？
a) QT-QC-M-7001《不合格品的
控制程序》
b)经查返工返修有对应记录
符合
8内部质量审核a)是否建立内审制度？
b)是否将客户投诉输入内审？
c)是否将一致性检查输入？
a)QT-QC-M-8001《内部质量审
核》
b)已审核客户投诉的处理状况，
公司每月进行数据汇总分析，重
大问题建立改善小组
c)本次内审已检查一致性
符合
9认证产品的一致性a)是否定期进行一致性检查？
b)关键件的变更是否依照程序进行执行？
a)每年对产品进行一致性检查，
对关键物料进行一致性检查。
b)关键件变更前想CQC进行申
请。
符合
10包装、搬运和储存a)产品包装要求是否清晰？
b)物料产品的储存环境是否满足要求？
c)危险品是如何进行存储的？
a)经查产品有对应的作业指导
书
b)电子物料仓库对温湿度进行
了控制，成品仓库摆放、存储满
足要求。
c)危险品单独放置在危险品仓
库
符合。