中信证券股份有限公司
中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度
中信证券股份有限公司员工投资行为管理制度职员证券投资行为治理制度第一条按照深圳证监局《关于进一步健全并落实信息隔离墙制度的通知》（深证局机构字〔2011〕119号），为加大从业人员证券账户治理，规范证券投资行为，幸免公司因职员违规买卖股票而产生合规风险，制定本制度。
第二条本制度适用于公司各部门、业务线和分支机构（以下统称为“部门”）的所有正式职员。
第三条公司职员不得直截了当或者以化名、借他人名义持有、买卖股票，以及法律法规和监管规则禁止交易的其他证券；也不得同意他人赠送的股票及该类证券。
但因参与公司股权鼓舞持有本公司股票以及因其他合法理由持有的股票除外。
公司职员不得同意他人托付代为买卖证券，也不得将证券账户借予他人使用。
第四条公司建立职员证券账户信息报备制度。
各部门合规督导员负责对本部门职员证券账户信息的报备治理。
各部门指定其他人员负责对本部门职员证券账户信息报备治理的，应将指定人员向合规部和人力资源部报备。
第五条职员本人应及时向本部门合规督导员或指定人员申报证券账户有关信息，填写《职员个人开立证券账户情形登记表》（附件一）和《承诺函》（附件二）。
职员本人对所报备证券账户有关信息的真实性、准确性、完整性负责。
第六条各部门合规督导员或指定人员，按照本部门所属人员填报的《职员个人开立证券账户情形登记表》，汇总填写《部门职员开立证券账户情形登记表》（附件三），经部门行政负责人签字后向合规部和人力资源部报备。
各部门行政负责人是本部门职员证券账户信息报备治理的责任人。
第七条职员证券账户信息发生变动时，应重新填写《职员个人开立证券账户情形登记表》，并于变动之日起三个工作日内向合规部和人力资源部报备，同时抄送本部门合规督导员或指定人员。
第八条新职员入职时，各部门合规督导员或指定人员，应督促职员及时填写《职员个人开立证券账户情形登记表》和《承诺函》，并据此填写《部门职员开立证券账户情形登记表》，于入职之日起三个工作日内，向合规部和人力资源部报备。
中信证券股份有限公司全面风险管理制度
中信证券股份有限公司全面风险管理制度7 中信证券股份有限公司全面风险管理制度第一章总则第一条为使中信证券股份有限公司（下称“中信证券”或“公司”）全面、及时了解面临的风险状况，提高对风险的预见性和应对能力，增强核心竞争力，促进战略和经营目标的实现，根据《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司风险控制指标管理办法》、《证券公司全面风险管理规范（修订稿）》和《公司章程》，结合公司实际，制定本制度。
第二条本制度所称全面风险管理，是指公司董事会、经营管理层以及全体员工共同参与，对经营中的流动性风险、市场风险、信用风险、操作风险、洗钱风险、声誉风险、信息技术风险等各类风险，进行准确识别、审慎评估、动态监控、及时应对的全程管理。
第三条公司全面风险管理的目标是通过建立健全与公司自身发展战略相适应的全面风险管理体系，为公司各类风险可测、可控和可承受提供合理保证，保障公司稳健经营。
公司全面风险管理体系包括可操作的管理制度、健全的组织架构、可靠的信息技术系统、量化的风险指标体系、专业的人才队伍、有效的风险应对机制以及良好的风险管理文化。
第四条公司全面风险管理应遵循以下原则：（一）全面性原则：全面风险管理应覆盖公司所有业务、部门、分支机构、子公司及比照子公司管理的各类孙公司（以下简称“子公司”）及全体人员，贯穿决策、执行、监督、反馈全过程。
公司旨在建立集团层面的全面风险管理体系，将子公司的风险管理纳入统一体系，对其风险管理工作实行垂直管理，实现风险管理全覆盖。
（二）制衡性原则：公司建立不同部门/业务线、不同岗位之间的制衡体系，各级部门/业务线和岗位的设置应当权责分明、相互制衡和相互监督。
（三）重要性原则：风险管理应当在对风险进行全面掌握的基础上，对重要业务、重大事项、主要操作环节和高风险领域实施重点管理。
（四）适应性原则：风险管理工作应当与公司业务范围、经营规模、组织架构和风险状况等相适应，并随着市场、技术、监管及法律环境的变化及时加以调整和完善。
中信证券
中信证券中信证券股份有限公司(CITIC SECURITIES Co.，Ltd.缩写为C1TICS)的前身为中信证券有限责任公司，成立于1995年10月25日，为中国中信集团公司(原名中国国际信托投资公司)实际上全资控股的子公司。
是中国证监会批准的第一批综合类证券公司之一。
1999年10月27日经中国证券监督管理委员会批准，同年12月29日经国家工商行政管理局变更注册，增资改制为中信证券股份有限公司，注册资本20.815亿元人民币，中信集团公司直接和间接控制50.44％的股份，为实际控制人。
公开发行股票后，总股本248,150万元。
其中，中信集团公司持该公司42.31％的股份。
2003年1月6日在上海证券交易所上市，股票代码600030，成为我国第一家通过公募发行直接上市的证券公司。
一、业务往来首先，我们可以从中信证券的业务来分析，业务大概可以分为三种：融资业务、债券及结构化融资业务、财务顾问业务。
而又可以从每个业务的市场环境和经营举措及业绩进行深入的分析。
1、融资业务：①市场环境2012年，受外围市场环境不佳及国内经济增速下滑影响，中国股票市场IPO和再融资规模持续萎缩。
市场方面，全年A股市场持续低迷调整，股权融资项目发行压力进一步提高，同时IPO市场大项目资源继续减少。
监管方面，中国证监会大力推行新股发行体制改革，降低发行市盈率，调节募集资金规模，特别是2012年10月以后新股发行节奏明显放缓，非公开发行难度增加。
在上述多重因素影响下，A股市场2012年股权融资规模同比下降38.35%，其中IPO融资规模下降63.63%，再融资规模下降11.83%。
IPO融资规模下降较快，国内IPO融资规模占A股融资规模的比例已由2011年的51.20%下降至2012年的30.21%，国内主板市场融资规模占全市场融资规模的71.85%。
2012年A股承销金额前十位证券公司的市场份额为57.27%，与2011年的57.71%基本持平，市场集中度保持稳定。
中信证券发展史
中信证券的发展史1995年，中信证券有限责任公司成立，公司综合排名位居第30名。
“公司始终坚持资产配置和业务开拓的几项准则，如资产要保持高流动性，最大限度地降低在不动产、固定资产、长期投资的比例；业务要创新，但一定要集中在证券业务领域，不进入陌生的领域。
”中信证券董事长王东明如此诠释经营之道。
在这一原则指导下，中信证券一直以投行为本，对曾令许多证券公司赚得盆满钵满的“自营”和“委托理财”业务始终保持谨慎态度。
当股市踏上持续多年的“漫漫熊途”时，正是由于中信证券较早纠正了早期资产管理中不规范的做法，才使公司规避了曾令不少券商深陷其中的泥沼。
多年之后，证券业“剩者为王”的观点终于在国内外资本市场上一次次牛熊转换的历史中被各方所接受。
“有所为有所不为”的中信证券逐渐站到了行业的前列。
借助上市腾飞1999年，中信证券增资改制为中信证券股份有限公司，新引入44家机构股东，资本金增加至20.8亿元，净资产扩充至31.73亿元。
中信证券开始聘请安永公司协助调整架构，正式迈上了上市的征程。
2000年末，证监会发布《公开发行证券公司信息披露编报规则》1-6号，证券公司直接上市的政策障碍得以清除，中信证券上市随之正式启动。
2002年9月，中信证券通过了中国证监会发行审核委员会的发行审核。
2003年1月6日，中信证券在上海证券交易所挂牌上市交易，成为国内第一家以IPO形式上市的证券公司。
发行完成后，中信证券的股份总额为24.815亿股，净资产达到约50亿元。
2002年是A股市场持续4年之久的熊市的起点，中信证券在这个时候选择IPO上市面临较大市场压力。
对此，曾任中信证券董事长、现任中信集团总经理的常振明曾这样解释：“尽管我国的证券市场有很多不成熟之处，但发展是硬道理，问题总要在发展中解决。
只要我们对我国经济的发展前景有信心，就可以对证券业有信心，更可以对经过了市场考验、通过了严格审核的上市证券公司有信心。
”2002年，中信证券确定“大网络”战略。
中信证券(600030)股份有限公司合规管理规定
中信证券股份有限公司合规管理规定第一章总则第一条为实现公司“成为全球客户最为信赖的、国内领先、国际一流的中国投资银行”的战略目标，建立有效的合规风险管理机制，确保公司稳健经营、健康发展，根据相关国家法律法规和监管规则，借鉴巴塞尔银行监管委员会《合规与银行内部合规部门》确定的原则和国内外投资银行的先进管理经验，结合本公司实际，制定本规定。
第二条本公司及员工的经营管理行为和业务活动依据公司章程和本规定实施合规管理。
合规是指公司及员工的经营管理行为和业务活动符合国家法律法规、部门规章和其他规范性文件，符合自律组织的行业规范和自律准则，符合公司制定的规章制度，符合社会公认并普遍遵守的职业道德和行为准则（以下统称“法律、法规和准则”）。
合规风险是指公司或员工的经营管理或执业行为违反法律、法规和准则，而使公司被依法追究法律责任、采取监管措施、给予纪律处分、出现财务损失或者商业信誉损失的风险。
合规管理是公司内部的一项核心风险管理活动，包括建立合规组织架构，制定和执行合规制度，培育合规文化，识别、评估、监测、检查、报告和应对合规风险的管理行为。
第三条公司建立董事会领导下的，由公司经营管理层、各部门、业务线和分支机构以及全体员工主动合规与合规总监和合规管理部门等合规管理相结合的全方位、多层次的合规管理组织架构。
第四条公司及员工的经营管理行为和业务活动应当严格遵守有关法律、法规和准则的要求；公司的合规管理应当覆盖公司各个部门、业务线、分支机构、各层级子公司、全体员工和各项工作，贯穿决策、执行、监督和反馈等各个环节。
第五条合规总监和合规部履行合规管理职责应当具有独立性和权威性。
合规总监和合规管理人员不参与公司经营管理决策。
第六条合规管理应当秉承有效性原则，力求科学性和合理性，制定符合监管要求和公司发展需要的合规管理制度；公司经营管理人员和全体员工应当严格遵守并竭力维护合规管理制度的有效执行。
对违反合规管理制度的行为和人员，应当予以追究。
#中信公司介绍
中信公司介绍一、公司成立的背景1979年1月，邓小平同志在约见工商界和民主党派人士时，希望荣毅仁等同志能围绕改革开放做一些实际工作，发挥自己的作用。
同年2月，荣毅仁同志向中央提出了《建议设立国际投资信托公司的一些初步意见》。
1979年6月，国务院正式批准成立中国国际信托投资公司。
1979年10月，中国国际信托投资公司正式成立，荣毅仁同志任董事长兼总经理。
在我国实行改革开放政策之初成立的中信公司，成为中国对外开放的一个窗口。
二、公司的改革与发展过程公司成立以来，其改革与发展大致经历了以下几个时期：1、1979年－－1984年（创业时期）。
公司成立初期，主要通过吸引和利用外资，服务于国内经济建设，发挥对国民经济"拾遗补缺"的作用；同时在管理体制、经营方式和业务领域等方面进行了一系列探索和创新，率先对外发行债券，开辟了多种融资方式，最早开展了融资租赁、海外投资、国际经济咨询等业务，积极开展中外经济技术交流与合作，在许多方面起到了重要的示范作用。
2、1985年－－1988年（快速发展时期）。
这一时期，公司继续开拓创新，利用外资发展投资业务，取得快速发展。
为适应业务快速发展的需要，公司进行了机构改革，将主要业务部门分别独立出来，先后成立了若干个专业子公司、地区子公司和海外子公司，逐步发展成为一个从事生产、技术、金融、贸易、服务等综合性业务的企业集团。
荣毅仁董事长制订的"中信风格"，成为中信人的行为准则。
3、1989年－－1992年（调整时期）。
根据国家对经济工作的总体要求，公司围绕加强管理、压缩投资规模、提高经济效益等方面实施了一系列调整措施，公司业务在调整中继续取得发展。
1992年7月，公司制订了十年规划和八五计划，确定了"加强管理，提高效益，抓住机遇，积极发展"的基本方针和发展目标。
4、1993年－－至今（稳步发展时期）。
1993年3月，荣毅仁同志当选国家副主席，国务院调整中信公司领导班子，魏鸣一同志任董事长，王军同志任总经理。
中信股票规则
中信股票规则一、中信股票简介中信股票，全名中信证券股份有限公司，成立于1995年，是我国首家券商上市公司。
公司业务涵盖经纪、投资银行、资产管理、自营、研究等各领域，致力于为客户提供全方位的证券服务。
中信股票凭借强大的品牌优势、业务优势、研究优势以及优质的服务，赢得了广大投资者的信赖。
二、中信股票交易规则1.交易时间中信股票的交易时间分为两个时段：上午时段（9:30-11:30）和下午时段（13:00-15:00）。
此外，还设有盘后交易时段（15:00-15:30），投资者可在规定时间内进行交易。
2.交易品种中信股票交易品种包括A股、B股、基金、债券、权证、ETF、LOF等多种金融产品。
3.交易方式中信股票提供多种交易方式，包括普通买卖、市价买卖、限价买卖、质押式回购等。
投资者可根据自身需求选择合适的交易方式。
4.交易费用中信股票的交易费用包括佣金、印花税、过户费等。
具体费用标准请参考相关规定。
5.交易限制中信股票实行涨跌幅限制，即每日股票价格的涨跌幅度不得超过前一日收盘价的10%。
此外，还设有投资者适当性管理，对投资者资产、投资经验等方面有一定要求。
三、中信股票投资策略1.基本面分析基本面分析主要关注公司的业绩、盈利能力、行业地位、竞争优势等因素，以挖掘具有长期投资价值的个股。
2.技术分析技术分析是通过研究股票价格及成交量等数据，寻找市场规律，以判断短期走势和投资时机。
3.投资组合策略投资组合策略包括分散投资、资产配置、风险对冲等方法，旨在实现投资收益的最大化。
四、中信股票风险管理1.市场风险市场风险主要指因市场行情波动导致的投资损失。
投资者应保持理性，合理分析市场走势，做好风险防范。
2.信用风险信用风险是指投资标的的信用状况发生恶化，导致投资损失。
投资者应关注上市公司的信用评级和财务状况，避免投资信用风险较高的股票。
3.操作风险操作风险主要源于投资者自身的操作失误或信息系统故障等。
投资者应熟练掌握交易操作，确保资金安全。
中国十大证券公司排名
中国十大证券公司排名随着中国资本市场的不断发展壮大，证券公司在其中扮演着至关重要的角色。
在证券业务种类繁多、竞争激烈的背景下，要评选出中国的十大证券公司并非易事。
然而，根据市场份额、业绩表现、资本实力等多个指标，以下是中国十大证券公司的排名。
第一名：中国中信证券股份有限公司中国中信证券股份有限公司是中国最大的证券公司之一。
其拥有广泛的客户群体和庞大的销售网络，以及强大的研究和咨询团队。
中信证券在投资银行、经纪业务、资产管理等领域具有卓越的表现，一直稳居中国证券业的领先地位。
第二名：中国上海浦东发展银行股份有限公司证券营业部作为中国境内最重要的面向国际市场的证券公司之一，浦东发展银行证券营业部凭借其全面的金融服务以及全球领先的证券业务能力，一直以来都是中国证券公司排名前列的实力派。
第三名：中国国泰君安证券股份有限公司国泰君安证券是中国证券市场最具国际竞争力的券商之一。
该公司具备丰富的资本市场经验和专业知识，在投资银行、证券承销和交易等领域具有强大的实力和声誉。
第四名：中国招商证券股份有限公司作为中国领先的一线券商之一，招商证券凭借其全球化的经营模式和创新性的金融产品，在国内外市场都享有很高的声誉。
公司的研究和投资能力一直是行业的佼佼者。
第五名：中国光大证券股份有限公司光大证券是中国光大集团旗下的金融机构，以其先进的技术平台和广泛的客户群体，多年来一直在证券市场中保持强劲的增长势头。
光大证券在资产管理、股票承销和投资咨询等领域具有深厚的实力。
第六名：中国华泰证券股份有限公司作为具有较高声誉的券商，华泰证券在投资银行、经纪业务和财富管理领域表现出色。
公司拥有一支专业化的研究团队和稳定的客户基础，一直在中国证券市场中保持着较高的竞争力。
第七名：中国中投证券有限责任公司中投证券是中国最重要的国有证券公司之一。
作为中国主权财富基金的投资机构之一，中投证券凭借其优质的服务和专业的团队，在证券市场中具有着不可忽视的地位。
中信证券主营业务分析
股权融资业务
债务融资业务——业内最全的平台
02
中信公司以深化合规经营理念、加强内控建设,重点关注流动性风险和信用风 险,强化项目持续督导工作;坚持客户多元化和产品多样化的发展理念,通过产品和 渠道多元化加速业务转型;深入挖掘客户的债券融资需求、结构融资需求和其它固 定收益类业务需求;加大创新研发力度,在传统债务融资产品中融入多层次交易结构, 并通过大宗交易业务机会的拓展逐步向交易型投行转型,在保持市场领先地位和影 响力的同时,力争实现进一步突破。
股权融资业务——遥遥邻先
01
加强监管、促进创新、推动市场化进程成为资本市场的主旋律,新股发行制度改革 推动股票发行审核逐步向注册制转变,创新金融工具不断推出。在此背景下, 中信公司 适时调整业务策略,一方面对投行组织架构进行调整,积极开发各类金融产品所适用的客 户群体,丰富客户类型;另一方面,继续贯彻“全产品覆盖”业务策略,加大对创新业务的 开发力度,努力提升综合竞争优势,探索建立资本中介型投行的新盈利模式。与此同时, 中信公司注重提高业务人员的风险责任意识,并对相关风险监控措施和流程进行了完善。
融资余额排名：
融券余额排名：
主营业务
A,承销集合票据
2009年，中信证券承销了 中国首批集合票据中首只结构 化设计的票据——山东诸城集 合债，为其中的优先层中期票 据设置了“三重保护机制”， 即通过分层重新配置信用风 险——5%偿债风险准备金—— 专项财政资金支持，从而为国 内中小企业开辟了新的融资方 式。
债务融资业务
结构融资业务——国内领先
03
此业务以传统金融工具为基础，旨在提供多样化的结构性金融服务，目前涉 及了信贷/企业资产证券化、结构化融资/投资等模式。中信证券是国内第一家总 体负责、全程参与信贷资产证券化运作的投资银行；其在基础资产选择、现金流 分析、交易结构设计、申报材料制作、产品定价和推介销售等全过程均发挥了专 业优势和核心作用，并且在运作机制和业务流程方面实现了专业化的分工。中信 公司秉承“融资+融智”的金融服务理念，为企业客户量身定制的结构性融资服 务受到市场广泛欢迎。
中信证券股份有限公司5906241095
中信证券股份有限公司报价转让系统挂牌推荐业务内核小组成员名单内核小组负责人：葛小波内核小组成员（排名不分前后）：陶江、祁家树、肖丹、于军、袁胜华、张克东、贾文杰、段爱民、黄丹涵中信证券股份有限公司报价转让系统挂牌推荐业务内核小组成员名单简历葛小波，中信证券公司风险控制部执行总经理、内核小组负责人男，1971年生，先后获得清华大学水利水电工程系工学学士学位和清华大学经管学院工商管理硕士学位（MBA）。
曾在中国农村发展信托投资公司北京证券业务部任投资分析员，中国经济开发信托投资公司证券投资研究部做投资价值分析工作。
1995年9月以来, 编写了《法人股市场的基本分析和投资价值报告》、《B股市场的基本分析和投资价值报告》、《海外融资研究》、《房地产上市企业概览》、《钢铁企业投资价值分析》等文章。
参与了中国经济开发信托投资公司证券部向证券公司改制的工作，亲自起草了公司章程以及发起人协议等法律文件，对公司股份制改造及规范化中的资产重组、债务重组、组织调整、财务调整有较为深刻的了解。
先后主持邯郸钢铁、五洲交通、中国外运等A股项目的资产重组、股份制改造、收购兼并和发行上市工作，并亲自主持了山东外运、江门长润等B 股或H股项目的财务顾问工作。
葛小波先生对中国现行的各类与证券相关的法律以及国内外会计制度非常熟悉，并且具有丰富的项目经验和良好的协调能力。
陶江，中信证券公司风险控制部女，1972年出生，1994年毕业于中央财经大学税务系。
1994年7月至2001年8月就职于中天信会计师事务所有限责任公司，曾经担任清华同方股份有限公司、天地科技股份有限公司、北京林业大学科技股份有限公司等首次公开发行A股经营业绩审计的项目负责人，并多次担任清华同方股份有限公司、湖北沙隆达股份有限公司、赛特集团等年度审计的项目负责人。
2000年1月起参与中信证券股份有限公司内核小组财务方面的相关审核工作，并于2001年9月调入中信证券股份有限公司投资银行部从事内核工作，2002年1月进入公司风险控制部。
中国十大证券公司排名
中国十大证券公司排名证券公司——是专门从事有价证券买卖的法人企业。
是经过主管机关批准并到有关工商行政管理局领取营业执照后专门经营证券业的机构。
它具有证券交易所的会员资格，可以承销发行，自营买卖，自营兼代理买卖证券。
而普通投资人都要通过证券公司来交易的。
那么多的证券公司，我们如何去选择适合自己的券商公司呢？通过对公司总资产，净资产，净资本，营业收入和净利润等多项主要经营指标并连续多年位居排名靠前的十大券商。
1.中信证券中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第一批综合类证券公司之一，前身是中信证券有限公司，于1995年在北京成立，2003年在上海交易所挂牌上市交易，2011年在香港联合上市交易，是中国第一家A+H股上市的证券公司。
2.招商证券招商证券是百年招商旗下的金融企业，经过二十五年创业发展，各项业务和综合实力均进入国内十强，是第一批会员，主承销商，有自营，网上交易和资产管理业务资格的券商。
3.海通证券海通证券成立于1988年，是国内20世纪80年代成立的证券公司中唯一一家至今仍在营运并未更名，前生是上海海通证券公司。
A股于2007年在上海证券交易所挂牌上市并完成定向增发，H股于2012年在香港联合交易所挂牌上市，自2007年以来，公司总资产和净资产一直位居国内证券行业第二位。
4.广发证券广发证券股份有限公司，成立于1991年9月，是中国首批综合类券商之一。
是一家与中国资本市场一同成长起来的新型投资银行。
公司总部设在广州市天河北路大都会广场。
公司总资产，净资产，净资本，营业收入和净利润等多向主要经营指标，从1994年起连续多年位居十大券商行列。
资本实力及盈利能力在国内证券行业持续领先，总市值居国内上市证券公司前列。
5.银河证券成立于2007年，全称是中国银河证券股份有限公司。
银河证券在2016年中国500强企业中，位居481名，而且银河证券还是经国务院批准的。
银河证券是十大证券公司之一，是业内领先的综合性金融服务提供商。
中信证券股份有限公司财务报表分析
资本公积 5444553 5445853 5444995 3411922 3409411
盈余公积 816457 781271 752493 709274 643914
一般风险准备 2082693 1879670 1717448 1333858 1140172
未分配利润 5200699 4719229 4478707 3271034 2563213
归属于母公司股东权益合计 14979905 14269595 13913779 9909867 8768848
少数股东权益 334351 309272 259931 203281 171361
所有者权益合计 15314256 14578867 14173710 10113149 8940210
摘 要：公司的财务报表分析主要是以公布的财务报表信息为依据,通过分析财务报表的项目数据和公司财务的各项指标，对公司过去、现在和未来的运营情况、经营成果、盈利能力、现金流量等做出评价，对投资人和债权人以及公司管理人员的投资经营决策提供有效、可靠的信息，并给出相应的建议。本文选取中信证券作为研究对象，介绍了公司的基本信息，并从以下三个角度对公司的财务状况进行分析：第一，分别从投资者、债权人、管理者角度对公司的资产负债表、利润表、现金流量表五年的数据进行比较分析，根据不同使用者的要求分析公司的财务状况；第二，在使用者侧重的不同角度上对公司的财务状况和各项指标展开详细分析后，找出公司经营中存在的问题。第三，依据公司五年的财务发展情况分析公司在发展中出现的问题，为促进公司的发展，完善公司的财务状况，提出合理性意见。
1.2中信证券近年的发展状况
中信证券长期坚守创新、发展、积极稳健的原则，在治理方面比较完善，发展迅速，常年在证券行业的各项细分领域保持第一。公司以市场为主导，积极响应国家制定的经济政策，已成为证券行业发展的龙头。在经营过程中，公司实现了多次增资扩股。截至2017年，公司旗下拥有134家参控股公司，实现营业收入433亿元；总资产6250亿，较年初增长68.3亿[3]。总体来说，公司经营稳健，各项业务和总体业绩也继续保持市场领域领先地位，居于国内证券公司第一。
中信证券股份有限公司北京总部证券营业部介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告中信证券股份有限公司北京总部证券营业部免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:中信证券股份有限公司北京总部证券营业部1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分中信证券股份有限公司北京总部证券营业部综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业资本市场服务-证券市场服务资质一般纳税人产品服务券分支机构证券业务。
（除依法须经批准的项1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
中信证券浙江分公司基本情况介绍
中信证券股份有限公司浙江分公司基本情况介绍中信证券股份有限公司浙江分公司前身是中信金通证券有限责任公司，于2011年12月更名为中信证券（浙江）有限责任公司，于2015年11月3日成为中信证券股份有限公司浙江分公司。
中信证券股份有限公司浙江分公司经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券投资基金代销；融资融券；代销金融产品；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；为期货公司提供中间介绍业务；证券承销与保荐（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）；证券资产管理（仅限项目承揽、项目信息传递与推荐、客户关系维护等辅助工作）。
截至2015年12月31日，公司在浙江区域设有3家分公司（浙江分公司、宁波分公司、温州分公司）、62家营业部，其中，浙江分公司负责在浙江区域所有分支机构的管理。
2015年，浙江分公司全年净收入50.53亿元，净利润24.52亿元，股票基金交易量100173亿元，股票基金市场份额为 1.911%，在浙江区域（浙江省）交易量连续10年排名浙江区域市场第一。
中信证券股份有限公司浙江分公司根植区域市场，长期以来坚持客户至上，真诚服务的理念，以专业服务不断为客户创造价值。
公司致力于为客户提供专业高质综合金融服务，以本土最佳的中信证券研究所团队、投资银行团队等为依托，与客户共成长、共成就，并建立了包括营业网点、呼叫中心、综合服务平台、手机证券等立体化的服务网络。
近年来，因较快的业务增长速度及逐步优化的客户服务在中国证券业协会、上海证券报、证券时报等单位举办的全国性券商评选中原中信证券（浙江）有限责任公司曾被授予“最具成长证券经纪商”、“最快进步证券经纪商”、“最具潜力证券经纪商”及“最佳客户服务证券公司”、“最佳区域证券经纪商”、“中国证券市场投资者教育优秀组织奖”、“最佳投资者教育奖”、“投资者教育创新奖”等荣誉。
同时，义乌城中中路营业部多次在上海证券报、证券时报等单位举办的评选中被授予“中国十佳证券营业部”。
中信证券内部控制制度
中信证券股份有限公司内部控制制度第一章总则第一条为了公司的规范发展，有效防范和化解金融风险，维护证券市场的安全与稳定，依据中国证券监督管理委员会颁布的《证券公司内部控制指引》、深圳证监局制定的《上市公司内部控制工作指引》等法规，特制定本制度。
第二条内部控制制度是公司为防范金融风险，保护资产的安全与完整，促进各项经营活动的有效实施而制定的各种业务操作程序、管理方法与控制措施的总称。
第二章内部控制的目标和原则第三条公司内部控制的目标：（一）保证经营的合法合规及公司内部规章制度的贯彻执行。
（二）防范经营风险和道德风险。
（三）保障客户及公司资产的安全、完整。
（四）保证公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时。
（五）提高公司经营效率和效果。
第四条公司内部控制制度的原则：（一）健全性：内部控制应当做到事前、事中、事后控制相统一；覆盖公司的所有业务、部门和人员，渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节，确保不存在内部控制的空白或漏洞。
（二）合理性：内部控制应当符合国家有关法律法规和中国证监会的有关规定，与公司经营规模、业务范围、风险状况及公司所处的环境相适应，以合理的成本实现内部控制目标。
（三）制衡性：公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制；前台业务运作与后台管理支持适当分离。
（四）独立性：承担内部控制监督检查职能的部门应当独立于公司其他部门。
第三章内部控制的主要内容第五条公司内部控制主要内容包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等。
第一节环境控制第六条环境控制包括授权控制和员工素质控制两个方面。
第七条授权控制的主要内容包括：（一）股东大会是公司的权力机构。
董事会是公司的常设决策机构，向股东大会负责。
监事会是公司的内部监督机构，负责对公司董事、经理的行为及公司财务进行监督。
公司总经理由董事会聘任，对董事会负责，主持公司的经营管理工作，组织实施董事会决议。
论中信证券——精选推荐
论中信证券论中信证券（600030）引⾔：中信证券股份有限公司的前⾝是中信证券有限责任公司。
中信证券有限责任公司成⽴于1995年10⽉25⽇,注册地北京市,注册资本⼈民币3亿元,主要股东为中国中信集团公司。
1999年12⽉29⽇,中信证券有限责任公司完成增资扩股⼯作,改制为中信证券股份有限公司。
中信证券是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，依托第⼀⼤股东——中国中信集团公司，与中信银⾏，中信信托，信诚⼈寿保险等公司共同组成中信控股之综合经营模式，并与中信国际⾦融控股共同为客户提供境内外全⾯⾦融服务。
中信集团按照国家的法律法规和⽅针政策，坚持开拓创新，通过吸收和应⽤外资，引进先进技术，遵循市场经济规律，在诸多领域中的发展，取得了较好的经济效益，在国内外树⽴了良好的信誉，为国家的改⾰开放做出了重⼤贡献。
介绍：中信证券的背景中信证券股份有限公司是中国证监会核准的第⼀批综合类证券公司之⼀，前⾝是中信证券有限责任公司，于1995年10⽉25⽇在北京成⽴，注册资本6,630,467,600元。
2002年12⽉13⽇，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发⾏4亿股普通A股股票，2003年1⽉6⽇在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码“600030”。
中信证券（600030）的创建与发展，是和有着“红⾊资本家”之称的前国家主席荣毅仁分不开的。
红⾊资本家荣毅仁在解放初期稳定了相当⼀部分当时的资本，在改⾰开放初期更是引资和招商的招牌。
经过发展，中信证券股份有限公司成⽴于1995年10⽉，初始注册资⾦是3亿元⼈民币，由四家发起⼈,除了中国中信集团公司外，另外三个发起⼈也是中信旗下分公司。
它主要经营业务在⾦融业、房地产开发、信息产业、基础设施、实业投资和其它服务业领域。
中信集团成⽴5周年时，邓⼩平为中信集团题词：“勇于创新、多作贡献”；中信集团成⽴20周年时，江泽民为中信集团题词：“开拓创新、勤勉奋发、办好中信”。
中信证券营业部投资顾问管理办法
中信证券股份有限公司营业部投资顾问管理办法第一章总则为提高营业部咨询服务水平,扩大咨询服务对客户的影响力,更好地满足客户的咨询服务需求，稳定并提升公司市场份额,提升公司经纪业务综合竞争力,特制定本办法.本办法所指的投资顾问是指隶属于营业部,由营业部管辖的,履行投资顾问职责的员工.本办法是适应营业部现有条件和近期发展情况而制定的，将依据业务发展情况适时调整。
第二章岗位管理岗位职责:（1)负责营业部客户咨询服务,尤其是营业部高端客户的专业化服务。
其中包括：及时向高端客户传递总部最新资讯信息,为客户提供资产配置建议、账户评估、投资指导等服务；通过个性化的优质服务不断增加营业部的客户资产。
（2)为前台客户经理提供培训、支持，辅助区域营销中心和客户经理开发、服务其高端客户；推动营业部客户服务水平的提高.(3）在客户服务活动中，担任讲师.(4）与经纪业务管理部客户服务组对接，实现咨询服务信息的传递,有效使用“核心客户咨询服务平台”服务客户.（5)推广、营销公司的“签约服务类"的产品。
（6）完成营业部和经纪业务管理部交办的其它工作.岗位级别与任职条件：投资顾问分为：首席投资顾问、资深投资顾问、高级投资顾问、投资顾问、见习投资顾问。
（1）首席投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平,对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理；具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力。
建立“服务关系"的客户资产总量在8亿元以上，且客户数达到100户以上.（2）资深投资顾问:具有本科以上学历，从事投资研究、咨询服务相关工作经验3年以上；在证券业协会注册成为投资顾问；对市场、行业和个股有较高的分析研究水平，对各类证券信息及研究成果能很好的理解转化以服务于客户、销售团队及投资经理;具备高超的演讲和营销推广能力，在客户群体和市场中具有较强的影响力.建立“服务关系"的客户资产总量在5亿元以上，且客户数达到100户以上。
中国十大证券公司排名
1、中信证券中信证券股份有限公司(以下简称“中信证券”或“公司”)，于1995年10月25日在北京成立。
2002年12月13日，经中国证券监督管理委员会核准，中信证券向社会公开发行4亿股普通A股股票，2003年1月6日在上海证券交易所挂牌上市交易，股票简称“中信证券”，股票代码600030。
2011年10月6日在香港联合交易所上市交易，股票代码为6030。
2、海通证券海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)成立于1988年，是国内最早成立的证券公司中唯一未被更名、注资的大型证券公司。
公司前身是上海海通证券公司，于1994年改制为有限责任公司，并发展成全国性的证券公司。
3、广发证券广发证券成立于1991年，是国内首批综合类证券公司。
公司先后于2010年和2015年分别在深圳证券交易所及香港联合交易所主板上市(股票代码：000776.SZ，1776.HK)。
公司营业网点已实现全国31个省市自治区全覆盖，截至2015年6月30日，公司有证券营业部256个。
4、国泰君安国泰君安，国内领先的综合金融服务商和全能型投资银行，目前注册资本为61亿元人民币。
始终以客户为中心、扎根于国内资本市场，是国内规模最大、经营范围最广、机构分布最广、服务客户最多的证券公司之一。
5、华泰证券华泰证券股份有限公司(以下简称“公司”)是一家中国领先的综合性证券集团，具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系。
公司于1991年5月成立。
2010年2月26日，公司A股在上海证券交易所挂牌上市交易，股票代码601688。
6、银河证券中国银河证券股份有限公司(以下简称“公司”，股票代码：06881.HK)是中国证券行业领先的综合性金融服务提供商，提供经纪、销售和交易、投资银行等综合证券服务。
7、申万宏源申万宏源证券有限公司(简称“申万宏源”)，是由新中国第一家股份制证券公司——申银万国证券股份有限公司与国内资本市场第一家上市证券公司——宏源证券股份有限公司，于2015年1月16日合并组建而成。
中信证券华南股份有限公司、莫飞英劳动争议二审民事判决书
中信证券华南股份有限公司、莫飞英劳动争议二审民事判决书【案由】民事劳动争议、人事争议其他劳动争议、人事争议【审理法院】广东省广州市中级人民法院【审理法院】广东省广州市中级人民法院【审结日期】2020.12.18【案件字号】（2020）粤01民终25068号【审理程序】二审【审理法官】乔营黄小迪李婷【审理法官】乔营黄小迪李婷【文书类型】判决书【当事人】中信证券华南股份有限公司;莫飞英【当事人】中信证券华南股份有限公司莫飞英【当事人-个人】莫飞英【当事人-公司】中信证券华南股份有限公司【代理律师/律所】余燕北京市兰台律师事务所【代理律师/律所】余燕北京市兰台律师事务所【代理律师】余燕【代理律所】北京市兰台律师事务所【法院级别】中级人民法院【原告】中信证券华南股份有限公司【被告】莫飞英【本院观点】中信证券公司虽提出本案上诉，但本院审理期间，中信证券公司既未有新的事实与理由，也未提交充分有效的证据予以佐证自己的主张，故本院认可原审法院对事实的分析认定，即对中信证券公司的上诉请求，不予支持。
【权责关键词】代理合同证据诉讼请求维持原判【指导案例标记】0【指导案例排序】0【本院查明】本院二审查明的事实与一审查明的一致。
【本院认为】本院认为，中信证券公司虽提出本案上诉，但本院审理期间，中信证券公司既未有新的事实与理由，也未提交充分有效的证据予以佐证自己的主张，故本院认可原审法院对事实的分析认定，即对中信证券公司的上诉请求，不予支持。
原审法院根据双方当事人的诉辩、提交的证据对本案事实进行了认定，并在此基础上依法作出原审判决，合法合理，且理由阐述充分，本院予以确认。
综上所述，原审认定事实清楚，适用法律正确，判决并无不当，本院予以维持。
依照《中华人民共和国民事诉讼法》第一百七十条第一款第一项之规定，判决如下【裁判结果】驳回上诉，维持原判。
二审案件受理费10元，由上诉人中信证券华南股份有限公司负担。
本判决为终审判决。
【更新时间】2021-11-02 03:06:46中信证券华南股份有限公司、莫飞英劳动争议二审民事判决书广东省广州市中级人民法院民事判决书（2020）粤01民终25068号当事人上诉人（原审原告）：中信证券华南股份有限公司，住所地广东省广州市天河区珠江西路某某某某。
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中信证券股份有限公司关于宁波理工监测科技股份有限公司 首次公开发行股票并上市之发行保荐工作报告中信证券股份有限公司二○○九年七月声 明中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”或“本保荐人”）接受宁波理工监测科技股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）的委托，担任其首次公开发行股票并上市的保荐人。
中信证券股份有限公司及保荐代表人根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具发行保荐工作报告，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。
目录第一节项目运作流程 (4)一、保荐人项目审核流程 (4)二、项目立项审核主要过程 (6)三、项目执行主要过程 (6)四、内部审核主要过程 (25)第二节项目存在问题及其解决情况 (25)一、立项评估决策 (25)二、尽职调查过程中发现的主要问题及处理情况 (25)三、内部核查部门关注的主要问题及项目组落实情况 (31)四、内核小组会议关注的主要问题及项目组落实情况 (36)五、证券服务机构出具专业意见的情况 (45)宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之申请文件发行保荐工作报告第一节项目运作流程一、保荐人项目审核流程中信证券根据中国证监会证监机构字[2003]260号《证券公司内部控制指引》、中国证监会第58号令《证券发行上市保荐业务管理办法》及第54号令《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的要求，制定了《辅导工作管理暂行办法》、《证券发行上市业务尽职调查工作管理办法》、《<保荐代表人尽职调查工作日志>管理暂行办法》、《内部审核工作管理办法》、《持续督导工作管理暂行办法》等相关规定。
中信证券中小企业项目由企业发展融资部负责实施，内部项目审核流程主要包括如下环节：（一）立项审核1、预立项。
企业发展融资业务线建立预立项制度，以加强项目质量的源头管理。
根据《企业发展融资部项目预立项管理办法》（2007年3月），企业发展融资业务线内设预立项委员会，对中小企业的股票发行、并购、财务顾问等项目进行预立项管理，通过预立项的项目方可开展后续工作。
若项目出现重大变化，由预立项委员会重新对其进行评估，再决定项目继续进行或终止。
预立项会议由五名预立项委员出席，三票赞成为通过。
2、立项。
通过预立项的项目，在经过进一步的调查研究后，需履行项目立项程序，通过立项评估的项目方可继续进行。
根据《企业发展融资部项目立项管理办法》（2006年10月），项目立项由研究部、资本市场部、股票销售交易部、内核小组、企业发展融资部参加。
项目必须经过相关部门立项委员全票通过方可立项。
（二）内部审核中信证券风险控制部内设内核小组，承担公司投行项目（以下简称项目）的内部审核工作。
内核小组下设内核工作小组，作为日常执行机构负责公司投行项目的内部审核工作，并直接对公司内核小组负责。
公司内部审核的具体流程如下：宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之申请文件发行保荐工作报告1、项目现场审核公司投行项目组在项目立项后，须依据公司相关规定及时把项目进展情况通报内核小组。
内核小组将按照项目所处阶段以及项目组的预约对项目进行现场审核。
2、项目发行申报预约及受理内核小组对公司投行项目申报实行预约申报制度。
项目组将项目申报材料报送内核小组，内核小组业务秘书将按照内核工作流程及相关规定对申报材料的齐备性、完整性和有效性进行核对。
对符合要求的申报材料，内核小组将对项目组出具受理单；对不符合要求的申报材料，内核小组将要求项目组按照内核规定补充或更换材料直至满足申报要求。
3、项目申报材料审核内核小组在受理项目申报材料之后，将指派专职审核人员对项目申请文件进行初审，并向项目组出具审核反馈意见。
4、项目内核会议内核小组将根据项目进度及预约不定期召集内核会议审议项目发行申报申请。
审核人员将把项目审核过程中发现的主要问题形成书面的内核会议审核情况报告，在内核会上报告给各位参会委员，同时要求保荐代表人和项目组对问题及其解决措施或落实情况进行解释和说明。
在对项目主要问题进行充分讨论的基础上，由全体内核委员投票表决决定项目申请文件是否可以上报证监会。
5、会后事项内核会后，内核小组将向项目组出具内核会反馈意见，并由项目组进行答复。
项目申报材料报送证监会后，项目组还须将证监会历次书面及口头反馈意见答复及时报送内核小组审核。
6、持续督导内核小组将对持续督导期间项目组报送给监管机关的文件进行审核，并关注保荐代表人在此期间履行持续督导义务的情况并可以对重点或异常情况进行核查。
宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之申请文件发行保荐工作报告二、项目立项审核主要过程（一）部门审核2006年12月，经部门组织研究讨论，同意宁波理工监测设备有限公司首次公开发行项目履行公司立项程序。
（二）公司立项项目名称：宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市项目立项申请时间： 2006年12月20日立项评估决策机构成员：徐刚、葛小波、马尧、陈军立项评估决策时间： 2006年12月25日三、项目执行主要过程（一）项目执行人员及进场工作时间项目执行人员：刘景泉、骆中兴、邱小兵、郑健敏、牛振松、王栋及保荐代表人丛龙辉、樊丽莉。
进场工作时间：2006年12月项目立项后，项目执行人员开始陆续进场工作。
（二）尽职调查的主要过程中信证券于2006年11月开始与宁波理工监测科技股份有限公司接触，后接受发行人的聘请正式担任发行人本次首次公开发行股票及上市项目的保荐人和主承销商。
本保荐人项目执行人员对本次发行及上市进行了深入的尽职调查。
尽职调查工作自项目执行人员正式进场后开始陆续展开，贯穿于本次保荐业务的全过程中，包括改制与辅导、申报材料制作与申报等阶段。
尽职调查主要过程包括：1、尽职调查的主要方式（1）向发行人及相关主体下发了尽职调查文件清单尽职调查文件清单根据《保荐人尽职调查工作准则》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号—招股说明书（2006年修订）》、《公开发行证券公司信息披露编报规则第5号—证券公司招股说明书内容与格式特别规定》、《证宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之申请文件发行保荐工作报告券公司监督管理条例》等相关规定制作，列出本保荐机构作为发行人本次发行及上市的保荐人和主承销商所需了解的问题，形成尽职调查文件清单。
（2）向发行人及相关主体进行尽职调查培训和解答相关问题文件清单下发后，为提高尽职调查效率，本保荐人现场执行人员向发行人及相关主体的指定尽职调查联系人进行尽职调查培训，并在调查过程中指定专门人员负责解答有关的疑问。
（3）审阅尽职调查搜集的文件和其他证券服务机构的相关文件收集到发行人提供的资料后，按照目录进行整理和审阅，审阅的文件与尽职调查清单目录相一致，包括发行人历史沿革，发行人股东，各项法律资格、登记及备案，发行人的对外股权投资，知识产权，发行人主要财产（土地、房产、设备）、业务与技术情况，高级管理人员与核心技术人员，劳动关系及人力资源，法人治理及内部控制，同业竞争及关联交易，财务与会计，税务，业务发展目标，募集资金运用，环境保护与水土保持，重大合同，债权债务和担保，诉讼、仲裁及行政处罚等方面内容。
（4）现场参观了解发行人的研发、生产等方面的经营情况现场期间多次参观发行人的生产场所、仓库、工程技术中心等场所，深层次了解发行人产品特性、经营模式及生产经营情况。
（5）列席发行人的经营分析会、年会、股东会、董事会等会议通过列席旁听发行人的经营分析会、股东会、董事会等会议，进一步了解发行人的经营情况和目标计划，对发行人的业务经营进行进一步分析，了解发行人的治理情况。
（6）尽职调查补充清单和管理层访谈根据审阅前期尽职调查反馈的材料以及进一步了解的企业情况，提交补充尽职调查清单，并与发行人的高管、技术人员进行访谈，了解发行人管理层对采购、生产、销售、财务、人力资源、研发等方面的认识和规划，并对行业特点、产品技术等方面做进一步了解。
（7）辅导贯穿于尽职调查过程中本保荐人及证券服务机构依据尽职调查中了解的发行人情况对发行人、主要股东、董事、监事、高级管理人员进行有针对性的辅导，辅导形式并不局限于集宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之申请文件发行保荐工作报告中授课，随时随地交流也起到了良好的辅导效果。
同时，项目组结合在辅导过程中注意到的事项做进一步的针对性尽职调查。
（8）重大事项的会议讨论尽职调查中发现的重大事项，通过召开重大事项协调会的形式进一步了解事项的具体情况，并就解决方案提出建议。
（9）由发行人及相关主体出具相应承诺及说明针对自然人是否存在代持股份的情况，股东的股权锁定情况，股东股权无质押、无纠纷情况，避免同业竞争情况，董事、监事、高级管理人员、核心技术人员的任职资格、兼职、对外投资情况、在主要供应商和销售客户中的权益情况等重要事项，项目组在了解情况的基础上由发行人及相关主体出具相应的承诺与声明。
另外，在合规经营方面，由税务、海关、工商、社保、环保等相关部门出具合法合规的证明。
2、尽职调查的主要内容（1）基本情况①历史沿革调查通过查阅发行人历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料，调查发行人的历史沿革情况。
通过查阅与发行人历次股本变动相关的三会文件以及政府批准文件、审计报告、验资报告、工商变更登记文件等，核查发行人股本及股权结构变动的合法性。
②独立性调查本保荐人查阅了发行人控股股东及实际控制人组织结构、业务、财务等方面的资料，结合发行人的生产、采购和销售记录实地考察了产、供、销系统，调查分析发行人的业务流程及其对产供销系统的控制情况；调查了发行人关联采购和关联销售等情况。
本保荐人查阅了发行人商标、专利、版权、特许经营权等无形资产以及房产、土地使用权、主要生产经营设备等主要财产的权属凭证、相关合同等资料，调查发行人财产权属的完整性和真实性；调查了商标权、专利权、版权、特许经营权等的权利期限情况，核查这些资产是否存在法律纠纷或潜在纠纷；通过查阅审计报告，调查金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产宁波理工监测科技股份有限公司首次公开发行股票并上市之申请文件发行保荐工作报告生的原因及交易记录、资金流向等财务记录调查发行人资产被控股股东或实际控制人及其关联方控制和占用的情况。
本保荐人通过查阅《公司章程》、股东大会、董事会决议等资料中有关董事、监事、高级管理人员任免的内容，核查发行人的董事、监事（不包括职工代表监事）是否由股东大会选举产生，发行人现任总经理、副总经理、董事会秘书、财务负责人等其他高级管理人员是否由发行人董事会聘任，是否存在控股股东直接或间接干预发行人人事任免决定的情形，发行人高级管理人员直接或间接在控股股东中担任董事、监事以外的职务或领取薪酬的情形；通过查阅发行人的员工名册和组织机构资料，了解发行人是否建立了独立于股东单位的劳动、人事、工资和行政管理体系。