证券投资学第二章的形考题及答案
智慧树知到《证券投资学》章节测试答案
智慧树知到?证券投资学〔中南财经政法大学〕?章节测试答案第一章1、优先股的股东优先享有剩余财产分配权。
A.对B.错答案: 对2、期权合约的最终执行权在卖方，买方只有履约的义务。
A.对B.错答案: 错3、金融远期指合约双方同意在未来日期按照协定价格交换金融资产的合约。
A.对B.错答案: 对4、以下不属于有价证券的是〔〕A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.凭证证券答案 : 凭证证券5、以下不属于政府债券的是〔〕A.国库券B.市政债券C.金融债券D.政府担保债券答案 :金融债券6、票面上不附息票，发行时按规定的折扣率以低于票面价值的价格发行，到期按券面价格归还本金的债券是〔〕A.单利债券B.付息债权C.贴现债券D.零息债券答案 : 贴现债券7、某基金投资组合模仿沪深 300 指数，其收益随着即期的价格指数上下波动，那么该基金属于〔〕A.封闭式基金B.开放式基金C.主动型基金D.被动型基金答案 :被动型基金8、证券市场的经济功能包括〔〕A.筹资和投资B.资源配置C.结构调整D.资金分散答案 :筹资和投资,资源配置,结构调整9、普通股股东享有的权利包括〔〕A.股利分配请求权B.管理权C.股份转让权D.剩余财产要求权答案 :股利分配请求权, 管理权 , 股份转让权 , 剩余财产要求权10、证券市场的经济功能包括〔〕A.筹资和投资功能B.转制与约束功能C.资源配置功能D.结构调整功能答案 :筹资和投资功能, 转制与约束功能, 资源配置功能 , 结构调整功能第二章1、证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，目前我国对股票发行实行的是注册制。
A.对B.错答案: 错2、在回拨机制中，假设网上投资者有效申购倍数超过50 倍、低于100 倍〔含〕的，应当从网下向网上回拨，回拨比例为本次公开发行股票数量的20%。
A.对B.错答案:对3、股票发行价格可以等于按票面金额，可以超过票面金额，也可以低于票面金额。
A.对B.错答案:错4、保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。
(整理)【证券投资】学各章练习题及答案.
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述一、单选题１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券３、有价证券是（C）的一种形式。
Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。
所以收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性第二章二、多选题１、本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为（BC）。
Ａ.商业汇票Ｂ.证据证券Ｃ.凭证证券Ｄ.资本证券２、广义的有价证券包括很多种，其中有（ACD ）。
Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.货币证券Ｄ.资本证券３、货币证券是指本身能使持券人或第三者取得货币索取权的有价证券。
属于货币证券的有（ABCD）。
Ａ.商业汇票Ｂ.商业本票Ｃ.银行汇票Ｄ.银行本票４、下列属于货币证券的有价证券是（AB ）。
Ａ.汇票Ｂ.本票Ｃ.股票Ｄ.定期存折５、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。
这类证券有（BCD）。
Ａ.银行证券Ｂ.股票Ｃ.债券Ｄ.基金证券６、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ABC ）。
Ａ.非挂牌证券Ｂ.非上市证券Ｃ.场外证券Ｄ.场内证券三、判断题１、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
（对）２、购物券是一种有价证券。
（错）３、有价证券是指无票面金额，证明持券人有权按期取得一定收入并可自由转让和买卖的所有权或债权证券。
证券投资学第二单元测试题
《证券投资学》第二单元测试题一、单选1、以银行金融机构为中介进行的融资活动场所，即为（）市场。
Ａ.直接融资Ｂ.间接融资Ｃ.资本Ｄ.货币2、证券业协会和证券交易所属于（）。
Ａ.政府组织Ｂ.政府在证券业的分支机构Ｃ.自律组织Ｄ.证券业最高监管机构3、资本市场是融通长期资金的市场，它又可进一步分为（）。
Ａ.证券市场和回购协议市场Ｂ.证券市场和中长期信贷市场Ｃ.证券市场和同业拆借市场Ｄ.证券市场和货币市场4、下述（）不是证券发行市场的作用。
Ａ.为资金需求者提供资金筹措的渠道Ｂ.为资金供应者提供投资和获利的机会Ｃ.形成资金流动的收益导向机制Ｄ.为证券持有者提供变现的机会5、不得进入证券交易所交易的证券商是（）。
Ａ.会员证券商Ｂ.非会员证券商Ｃ.会员证券承销商Ｄ.会员证券自营商6、证券买卖成交的基本原则是（）。
Ａ. 客户优先原则和数量优先原则Ｂ. 价格优先原则和时间优先原则Ｃ. 数量优先原则和时间优先原则Ｄ. 价格优先原则和数量优先原则7、在期货交易中，套期保值者的目的是（）。
Ａ. 在期货市场上赚取盈利Ｂ.转移价格风险Ｃ.增加资产流动性Ｄ. 避税二、多选8、在场内采用无纸化发行和交易的证券品种有（）。
Ａ.ＡＤＲSＢ.基金Ｃ.债券Ｄ.股票9、增资发行可分为（）。
Ａ. 有偿增资发行Ｂ. 无偿增资发行Ｃ. 有偿无偿并行发行Ｄ. 有偿无偿搭配发行10、确定股票发行价格的主要方法有（）。
Ａ.市盈率法Ｂ.净资产倍率法Ｃ.竞价确定法Ｄ.现金流量折现法11、证券交易市场的特点主要有（）。
Ａ.参与者的广泛性Ｂ.价格的不确定性Ｃ.交易的连续性Ｄ.交易含有投机性12、证券交易方式主要有（）。
Ａ.现货交易Ｂ.信用交易Ｃ.期货交易Ｄ.期权交易13、证券信用交易主要形式有（）。
Ａ. 保证金买空Ｂ. 证券抵押贷款Ｃ. 期货交易Ｄ. 保证金卖空14、股票发行的目的有（）。
Ａ. 送股Ｂ.配股Ｃ.派息Ｄ. 证券转换三、判断正误15、证券价格是证券所代表的资产价格，它充分地反映了证券市场的供求状况（）16、债券的税收效应是指对债券的收益是否征税。
证券投资学形成性考核册及参考答案
《证券投资学》形成性考核册及参考答案作业一一、名词解释1、宏观经济因素主要包括经济周期、国民经济增长速度、物价水平、财政政策、金融政策、汇率等因素。
2、经济周期经济周期是指总体经济活动的扩张和收缩交替反复出现的过程,也称经济波动。
3、货币供应量货币供应量（也称货币存量）是指一个经济体中，在某一个时点流通中的货币总量。
它主要包括机关团体、企事业单位和城乡居民所拥有的现金和金融机构的存款等各种金融资产。
4、开创期某行业的开创期，一般是在技术革新时期，由于前景光明，吸引了多家公司进入该行业，投入到新技术和新产品的开发之中。
5、成长期在这一时期，少数大公司已基本上控制了该行业，实力不断增加。
这时公司利润的提高，主要取决于公司规模的扩大，利润增长比较平稳。
6、衰退期这个时期，由于市场开始趋向饱和，使该行业的生产规模、成长性开始受阻，甚至出现衰退现象，但这一阶段，该行业内部的各家公司并未放弃竞争，因而利润开始下降7、公司财务分析是通过对上市公司财务报表的有关数据进行汇总、计算、对比,综合地分析和评价公司的财务状况和经营成果。
8、长期负债比率长期负债比率=长期负债/总资产，是反映客户的长期偿债能力的指标之一。
9、市盈率市盈率是某种股票每股市价与每股盈利的比率。
市盈率是估计普通股价值的最基本、最重要的指标之一。
10、资产收益率是指企业资产总额中平均每百元所获得的纯利润。
二、论述题1、试述经济周期与证券市场的关系答：（1）经济周期与股市的关系非常密切，经济周期变动决定着股市的方向。
（2）经济周期与股市的对应关系经济周期：危机、复苏、繁荣、衰退股市：低迷、上升、高涨、下跌（3）两者在时间上不完全一致，股市有预警功能，约早4－6个月。
2、试述国内生产总值及其增长速度与证券市场的关系答：（1）持续稳定高速的经济增长，证券价格上扬（2）高通胀下的经济增长，证券价格下跌（3）宏观调控下的减速增长，证券价格平稳渐升（4）转折性的经济增长，证券价格下跌转为上升根本上，两者同方向变动，但也会在一定时期出现变动方向不一致的情况。
(完整版)证券投资学(第三版)练习及答案2
一、判断题1．证券发行市场又称证券初级市场、一级市场由发行者、投资者和证券中介机构组成。
答案：是2．私募发行是指以特定少数投资者为对象的发行，发行手续简单但费用较高。
答案：非3．募集设立的公司一般规模较大，自发起到设立的时间也较长。
答案：是4．由发行公司委托投资银行、证券公司等证券中介机构代理出售证券的发行是直接发行。
答案：非5．首次公开发行是指非上市企业首次在证券市场发行股票公开募集资金的行为。
答案：是6．溢价发行是成熟证券市场最基本、最常用的方式，通常在公募发行或第三者配售时采用。
答案：是7．我国现行的法规规定，首次公开发行股票以询价方式确定股票发行价格。
答案：是8．公司债券因收益较为稳定、市场价格波动较平稳、风险相对较小，特别受那些稳健投资者的欢迎。
答案：是9．一般说来，期限长的债券票面利率高于期限短的债券，信用级别低的债券利率高于信用级别高的债券。
答案：是10．我国的记账式国债由商业银行承销并利用银行营业网点分销，而凭证式国债则由证券承销商在分得包销的国债后通过证券交易所挂牌分销。
答案：非11．在债券以招标方式发行时，荷兰式招标是所有中标人以单一价格认购答案：非12、公司制的证券交易所本身的股票可以转让，也可以在交易所上市。
的上市资格将被取消。
答案：是14．我国上海、深圳证券交易所都是会员制证券交易所。
答案：是15．证券交易所交易采用经纪制进行，投资者必须委托具有会员资格的证券经纪商在交易所内代理买卖证券。
答案：是16．证券交易的价格优先原则是价格最高的买方报价与价格最低的卖方报价优先于其他一切报价而成交。
答案：是17．由于股价循环一般先于商业循环，因而证券价格波动往往成为经济周期变化的先兆，成为社会经济活动的晴雨表。
答案：是18．参与证券场外交易市场的证券商主要是自营商。
答案：是19．证券交易商用自己的资金买卖，从而沟通投资者之间证券转让活动的交易方式称为自营方式。
答案：是20．我国的凭证式国债是在场外交易市场发行的。
证券投资学知到章节答案智慧树2023年上海财经大学浙江学院
证券投资学知到章节测试答案智慧树2023年最新上海财经大学浙江学院第一章测试1.代表了证券持有者对公司的所有权的是（）。
参考答案:权益型证券2.衍生证券包括（）参考答案:期权;期货3.金融资产不会直接增加一个经济体的生产能力。
（）参考答案:对4.浮动利率债券不是固定收益型债券。
（）参考答案:错5.假设A公司股票的价格高于执行价格，那么其看涨期权一文不值。
（）参考答案:错第二章测试1.卖方报价是指将一张国库券卖给交易商时所能收到的价格，它略高于买方报价。
（）参考答案:错2.看跌期权的价格随执行价格的增加而降低。
（）参考答案:错3.二级市场上的交易不影响已发行证券的数量，仅是证券的所有权在投资者之间的转移。
（）参考答案:对4.私募发行的证券比公募发行的证券流动性低。
（）参考答案:对5.下述哪种股票指数的权重配置方式会使得具有大市值的公司股票对指数的影响更大？（）。
参考答案:市值加权第三章测试1.如果实际年利率是5%，与预期通货膨胀率是4%，名义利率大约是（）。
参考答案:9%2.假设今天你公司投资了2500000元于一张期限为270天的商业票据，在投资期末（第270天），公司将收到2585000元，该投资的年化百分比率是（）。
参考答案:4.6%3.以下对普通股的风险溢价描述错误的是（）。
参考答案:应该是负数，因为普通股是有风险的;不可以为0，即投资者不愿意投资于有风险的资产4.你以27元的价格买入一股股票，一年后你收到了1.5元的股利，并以28元的价格卖出，你的持有期收益率是（）参考答案:9.26%5.投资100000元，利用下表计算投资权益的预期回报和风险溢价分别是（）参考答案:18000，13000第四章测试1.下列关于风险厌恶投资者的说法哪项是正确的（）。
参考答案:他们只接受风险溢价超过无风险利率的风险投资。
2.在均值-标准差图标中，无差异曲线的斜率是（）。
参考答案:大于03.按照均值-方差准则，下列哪项投资组合优于其他组合（）。
证券投资学第二章的形考题及答案
证券投资学第二章的形考题及答案证券投资学第二章的形考题及答案注意：选项（abcd）后面数字是一道题对这题的的评分，也就是答案，如果是0，是错误的，.就不要选择。
绿色为：单选题蓝色为：多选题紫色为：判断题top/第2章/单选题单选题股票的最基本特征是（）A. 18.收益性100B. 19.不可返还性0C. 20.风险性0D. 21.参与决策性0单选题22.资本利得是指（）A. 23.股份公司派发的红利0B. 股份公司派发的股利0C. 股票的买卖价差100D. 上市公司支付的利息0单选题（）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。
A. 优先股0B. A股0C. 24.普通股100D. 25.B股0单选题26.下面关于多数投票制说法正确的是（）A. 27.选票必须占选票总数的半数以上100B. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选0C. 保障了多数小股东的利益0D. 28.以上说法都不正确0单选题下面关于了累计投票制说法正确的是（）A. 少数派股东无法当选为董事0B. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选0C. 29.有利于保护大股东的利益0D. 各股东可以把投票权累计起来100单选题当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（）A. 公司债权人之前0B. 30.优先股股东之前100C. 优先股股东之后，公司债券人之前0D. 公司债权人、优先股股东之后0单选题股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（）A. 行使优先权0B. 转让优先认股权0C. 放弃这一权利0D. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权100单选题31.下列关于优先股说法不正确的是（）A. 优先股在股息分配中，优先普通股0B. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配0C. 在表决权方面优先于普通股100D. 一般采用固定股息0单选题32.下列不属于优先股的优点的是（）。
证券投资学各章练习题及答案
证券投资学各章练习题及答案第一章证券概述第二章一、单选题第三章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第四章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第五章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第六章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第七章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第八章３、有价证券是（C）的一种形式。
第九章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第十章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第十一章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第十二章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第十三章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第十四章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第十五章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
因此收益是对风险的补偿，风险与收益成（A）关系。
第十六章Ａ.正比Ｂ.反比Ｃ.不相关Ｄ.线性证券投资学各章练习题及答案第十七章证券概述第十八章一、单选题第十九章１、证券按其性质不同，可以分为（A ）。
第二十章Ａ.凭证证券和有价证券Ｂ.资本证券和货券第二十一章Ｃ.商品证券和无价证券Ｄ.虚拟证券和有券第二十二章２、广义的有价证券包括（A）货币证券和资本证券。
第二十三章Ａ.商品证券Ｂ.凭证证券Ｃ.权益证券Ｄ.债务证券第二十四章３、有价证券是（C）的一种形式。
第二十五章Ａ.商品证券Ｂ.权益资本Ｃ.虚拟资本Ｄ.债务资本第二十六章４、证券按发行主体不同，可分为公司证券、（D）、政府证券和国际证券。
第二十七章Ａ.银行证券Ｂ.保险公司证券Ｃ.投资公司证券Ｄ.金融机构证券第二十八章５、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。
此收益的最终源泉是（C ）。
第二十九章Ａ.买卖差价Ｂ.利息或红利第三十章Ｃ.生产经营过程中的价值增值Ｄ.虚拟资本价值第三十一章６、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益乃至损失的风险。
西财《证券投资学》教学资料包 课后习题答案 第二章
第二章股票一、思考题1. 股票的性质和特征有哪些？股票作为一种有价证券，具有如下性质：（1）股票是反映财产权的有价证券；（2）股票是综合权力证券；（3）股票是要式证券；（4）股票是资本证券；（5）股票是一种证权证券。
股票作为有价证券的一种，除了具备有价证券的共性以外，股票还具有一些独特的性质。
具体说来，主要有赢利性、风险性、流动性、永久性、参与性、波动性。
2. 股票的收益由哪几部分构成？获取股票收益是股票投资者买卖股票的主要目的，其收益主要包括股利和资本利得两个部分。
股利的发放形式多种多样，主要的有以下几种：（1）现金股利。
（2）股票股利。
（3）财产股利。
（4）建业股息。
（5）负债股利。
资本利得即投资者在股票市场买卖股票，利用市场价格的波动，低价买进再高价卖出赚取差价利润。
股票买入价和卖出价的差额就是资本利得。
3. 股票可以按照哪些标准进行划分？请举出几种常见的标准并相应的将股票分类。
按照股票持有者承担的风险和享有的权利不同，可以将股票分为普通股和优先股。
按照股票是否记载股东姓名，可以将股票分为记名股票和不记名股票。
按照是否有票面金额加以表示，可以将股票分为有面额股票和无面额股票。
根据股票上市的地点和所面对的投资者的不同，我国的股票可分为A股、B股、N股、H股和S股。
我国的股票可以将股权按投资主体的不同划分为国家股、法人股、社会公众股和外资股。
4. 假设股票ABC今年末派发红利2.24元，并且永远以每年12%增长。
如果投资者要求16%的年收益率，试计算该股票的内在价值。
P=D1/(r-g)=2.24/(16%-12%)=56(元)二、案例分析答：（1）按上市地点的不同，东方航空公司发行的股票类型有在中国大陆上市的A股股票和在香港上市的H股股票。
（2）东方航空公司的股东是通过在股东代表大会上投票表决的方法实现对公司经营决策的参与权的。
1。
2019国家开放大学《证券投资分析》形考2
题目1完成满分10.00标记题目题干简述股价指数的内容股价指数亦称股票价格指数。
动态地反映某个时期股市总价格水平的一种相对指标。
它是由金融服务公司根据市场上一些有代表性的公司股票价格加权.....基数为100...标记题目题干简述证券投资的功能资本积聚功能、资金配置功能、资金均衡分布功能标记题目题干股票的特征权利性、责任性、非返还性、风险性、盈利性标记题目题干论述股票价格分类票面价格、发行价格、清算价格、账面价格、市场价格、内在价格题目5完成满分10.00标记题目题干股票和债券的区别？反馈股票是所有权凭证、债券是债权凭证，股票是自筹资金，债券是追加资金需要。
股票不需偿还，债券要偿还；股票收益不稳定，债券收益稳定，股票风险大，债券风险小...。
题目6正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干证券是一种对某项财物或利益拥有所有权的（）选择一项：a. 继承证明b. 无形证书c. 书面凭证书面凭证d. 债权证明反馈你的回答正确书面凭证正确答案是：书面凭证题目7不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干证券投资理论大致可分为（）大流派。
选择一项：a. 一b. 三c. 四d. 二反馈你的回答不正确四正确答案是：四题目8正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干（）提出证券组合理论，标志着现代组合投资理论的开端。
选择一项：a. 格雷b. 马科维茨马科维茨c. 墨辛d. 罗斯反馈你的回答正确马科维茨正确答案是：马科维茨题目9不正确获得2.00分中的0.00分标记题目题干证券的价格变动有一定的（）选择一项：a. 公平性b. 无序性c. 规律性d. 公开性反馈你的回答不正确规律性正确答案是：规律性题目10正确获得2.00分中的2.00分标记题目题干股份有限公司的最高权力机构是（）选择一项：a. 总经理b. 董事长c. 监事会d. 股东大会股东大会反馈你的回答正确股东大会正确答案是：股东大会题目11未回答满分2.00标记题目题干证券交易所是（）的组织者。
证券投资分析形考2
证券投资分析形考2一. 单选题（共10题,共6分）1. 第四市场是指利用（）而进行的交易（0.6分）A.场内B.场外C.计算机网络D.经纪人☆考生答案：C★考生得分：0.6 分评语：2. 股指期货交易买卖的是（）。
（0.6分）A.股票B.股指C.股票和股指D.股指期货合约☆考生答案：D★考生得分：0.6 分评语：3. 纳斯达克市场是（）的电子化交易市场。
（0.6分）A.中国最大B.美国最大C.英国最大D.香港最大☆考生答案：B★考生得分：0.6 分评语：4. 证券中介商即券商，是专门受托代理发行人承销各类证券商品的金融机构，又称（）。
（0.6分）A.证券承销商B.证券发行商C.股市D.债市☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：5. 深成指是采用（）法计算的。
（0.6分）A.派氏指数法B.拉氏指数法C.平均数法D.余额法☆考生答案：D★考生得分：0 分评语：6. 期货交易按商品形态划分，金融衍生品可分为（）。
（0.6分）A.远期、期货、期权、掉期四大类B.远期、近期、掉期、无期四大类C.期货、现货两大类D.远期与近期两大类☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：7. 当日交割称为（）制度。
（0.6分）A.T+0B.T+1C.T+2D.T+3☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：8. 债券发行价格为（）。
（0.6分）A.（票面额+利息）/（1+市场利率年限）B.（票面额+利息）/（1+市场利率+年限）C.（1+市场利率年限）/（票面额+利息）D.（1+市场利率+年限）/（票面额+利息）☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：9. 做市商是指（），对若干个固定不变的证券品种进行买卖双向报价，供投资者委托交易的一种庄家。
（0.6分）A.经交易所批准B.经政府批准C.未经交易所批准D.经证券公司批准☆考生答案：A★考生得分：0.6 分评语：10. 我国国债期货交易从1992年12月28日试运行到（）暂停交易。
证券投资分析真题及答案第二章.doc
证券投资分析真题及答案第二章【- 证券投资分析】历年真题精选第2章有价证券的投资价值分析与估值方法一、单选题(以下备选答案中只有一项最符合题目要求)1．当利率水平下降时，已发债券的市场价格一般将（）。
A．下跌B．盘整C．上涨D．不变2．当前，某投资者打算购买面值为100元，票面利率为8%，期限为3年，到期一次还本付息的债券，假定债券当前的必要收益率为9%，那么该债券按单利计算的当前的合理价格（）。
A．介于95．75元至95．80元之间B．介于96．63元至96．64元之间C．介于97．63元至97．64元之间D．介于98元至99元之间3．假设市场上存在一种期限为6个月的零息债券，面值100元，市场价格99．2556元，那么市场6个月的即期利率为（）。
A．O．7444%B．1．5%C．0．75%D．1．01%4．某债券的面值为1000元，票面利率为5%，剩余期限为10年，每年付息一次，同类债券的必要年收益率始终为5%，那么，（）。
A．按复利计算的该债券的当前合理价格为995元B．按复利计算的该债券4年后的合理价格为1000元C．按复利计算的该债券6年后的合理价格为997元D．按复利计算的该债券8年后的合理价格为998．5元5．在流动性偏好理论中，流动性溢价是指（）。
A．当前长期利率与短期利率的差额B．未来某时刻即期利率与当期利率的差额C．远期利率与即期利率的差额D．远期利率与未来的预期即期利率的差额6．运用回归估计法估计市盈率时，线性方程截距的含义是（）。
A．因素的重要程度B．因素对市盈率影响的方向C．因素为零时的市盈率估计值D．因素对市盈率影响的程度7．（）不是影响股票投资价值的外部因素。
A．行业因素B．宏观因素C．市场因素D．股份分割8．股票未来收益的现值是股票的（）。
A．内在价值B．清算价值C．账面价值D．票面价值9．可变增长模型中的”可变”是指（）。
A．股票内部收益率增长的可变B．股票市价增长的可变C．股息增长的可变D．股票预期回报率增长的可变10．某公司的可转换债券，面值为1000元，转换价格为10元，当前市场价格为990元，其标的股票市场价格为8元，那么该债券当前转换平价为（）。
(2021年整理)证券投资分析分章习题(含答案)
证券投资分析分章习题(含答案)编辑整理：尊敬的读者朋友们：这里是精品文档编辑中心，本文档内容是由我和我的同事精心编辑整理后发布的，发布之前我们对文中内容进行仔细校对，但是难免会有疏漏的地方，但是任然希望（证券投资分析分章习题(含答案)）的内容能够给您的工作和学习带来便利。
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第一章证券投资分析概述一、单项选择题1。
（ )，美国芝加哥大学财务学家尤金•法默提出了著名的有效市场假说理论。
A.20世纪50年代B。
20世纪60年代C.20世纪70年代D。
20世纪80年代2。
以下不属于中国证券监督管理委员会的职责是（ )。
A.制定证券市场的方针政策B。
对证券市场进行监管C。
制定证券交易所的业务规则D.制定证券市场的有关规章3. （）投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。
A.价值发现型B.价值培养型C.价值开拓型D.价值成长型4. ( ）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。
A。
学术分析流派B。
行为分析流派C。
基本分析流派D.技术分析流派5. （）主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响。
A。
宏观经济分析B.行业分析和区域分析C。
学术分析D。
公司分析6. 技术分析的理论基础是建立在3个假设之上的，即（ )、价格沿趋势移动、历史会重复。
A.任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值"的固定基准B.公司的行为包含一切信息C。
证券收益率服从正态分布D。
市场的行为包含一切信息7. 关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。
A.在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券B.在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息C.在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报D.在强势有效市场中,任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益8。
证券投资学作业题目答案
证券投资学作业题目答案证券投资学作业题目答案证券投资学（第2版）课后习题参考答案第一章导论1、证券投资与证券投机的关系？答：联系：二者的交易对象都是有价证券，都是投入货币以谋取盈利，同时承担损失的风险。
二者还可以相互转化。
区别：1）交易的动机不同。
投资者进行证券投资，旨在取得证券的利息和股息收入，而投机者则以获取价差收入为目的。
投资者通常以长线投资为主，投机者则以短线操作为主。
2）投资对象不同。
投资者一般比较稳健，其投资对象多为风险较小、收益相对较高、价格比较稳定或稳中有升的证券。
投机者大多敢于冒险，其投资对象多为价格波动幅度大、风险较大的证券。
3）风险承受能力不同。
投资者首先关心的是本金的安全，投机者则不大考虑本金的安全，一心只想通过冒险立即获得一笔收入。
4）运作方法有差别。
投资者经常对各种证券进行周密的分析和评估，十分注意证券价值的变化，并以其作为他们选购或换购证券的依据。
投机者则不大注意证券本身的分析，而密切注意市场的变化，以证券价格变化趋势作为决策的依据。
2、简述证券投资的基本步骤。
答：1）收集资料；2）研究分析；3）作出决策；4）购买证券；5）证券管理。
3、试述金融市场的分类及其特点。
答：1）按金融市场的交易期限可分为：货币市场和资本市场。
2）按金融市场的交易程序可分为：证券发行市场和证券交易市场。
3）按金融交易的交割期限可分为：现货市场和期货市场。
4）按金融交易标的物的性质可分为：外汇市场、黄金市场、保险市场和各种有价证券市场。
第二章证券投资工具1、简述债券、股票、投资基金的性质和特点。
答：债券是发行人对全体应募者所负的标准化证券，具有公开性、社会性和规范性的特点，一般可以上市流通转让。
债券具有一般有价证券共有的特征，即期限性、风险性、流动性和收益性，但它又有其独特之处。
股票只是代表股份资本所有权的证书，它本身并没有任何价值，不是真实的资本，而是一种独立于实际资本之外的虚拟资本。
股票在发行与流通中，具有收益性、风险性、非返还性、参与性、流通性、价格的波动性。
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证券投资学第二章的形考题及答案
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top/第2章/单选题
单选题
股票的最基本特征是（）
A. 18.收益性100
B. 19.不可返还性0
C. 20.风险性0
D. 21.参与决策性0
单选题
22.资本利得是指（）
A. 23.股份公司派发的红利0
B. 股份公司派发的股利0
C. 股票的买卖价差100
D. 上市公司支付的利息0
单选题
（）是股票中最基本和最重要的一种形式，是构成股份有限公司资本基础的股份。
A. 优先股0
B. A股0
C. 24.普通股100
D. 25.B股0
单选题
26.下面关于多数投票制说法正确的是（）
A. 27.选票必须占选票总数的半数以上100
B. 掌握大部分投票权的大股东也无法垄断全部董事会人选0
C. 保障了多数小股东的利益0
D. 28.以上说法都不正确0
单选题
下面关于了累计投票制说法正确的是（）
A. 少数派股东无法当选为董事0
B. 掌握大部分投票权的股东垄断全部董事会人选0
C. 29.有利于保护大股东的利益0
D. 各股东可以把投票权累计起来100
单选题
当公司因各种缘由破产、解散、清算时，普通股股东有权分的公司的剩余财产，并且必须排在（）
A. 公司债权人之前0
B. 30.优先股股东之前100
C. 优先股股东之后，公司债券人之前0
D. 公司债权人、优先股股东之后0
单选题
股东拥有新股优先认购权后，其处理权利的方式不正确的有（）
A. 行使优先权0
B. 转让优先认股权0
C. 放弃这一权利0
D. 在任其过期失效后，可以申请再次行使优先权100
单选题
31.下列关于优先股说法不正确的是（）
A. 优先股在股息分配中，优先普通股0
B. 在公司破产清算时，优先股优先于普通股参加公司剩余财产的分配0
C. 在表决权方面优先于普通股100
D. 一般采用固定股息0
单选题
32.下列不属于优先股的优点的是（）。
A. 优先股的股息率是事先确定的，且股息率比普通股收益要高100
B. 优先股对投资者而言，优先股风险小于普通股；股息一般高于债权收益，而且股份可以转让0
C. 公司发行优先股可以在不增加投票权，不分散对公司控制权的情况下进行筹资
D. 优先股股票还具有财务杠杆作用0
单选题
优先股股票的财务杠杆作用是指（）
A. 在一家公司中有没有优先股股票及优先股股票的多少，对普通股股票的收益影响很大
100
B. 可以用优先股来融资0
C. 从筹资的股份公司角度看，公司发行优先股可以在不增加投票权0
D. 公司发行优先股可筹集低成本的长期资金0
单选题
关于蓝筹股说法错误的是（）。
A. 由历史较长、信誉卓著、资金实力雄厚的大公司发行的股票0
B. 具有稳定的长期盈利能力，能定期发放不菲的股息0
C. 发行蓝筹股的公司一般在本行业内占有重要的甚至是支配性的地位0
D. 这类公司注重科研，留存大量收益进行再投资来满足发展的需要，有大展宏图之势
100
单选题
成长股是指（）。
A. 留存较少，大量的利润被用作股利的分配0
B. 由一些正处于高速发展阶段的公司发行的股票100
C. 一般受妇女，老年人、退休者和一些法人困体的欢迎0
D. 收益随商业周明波动的股票0
单选题
国有股的资金来源不包括（）。
A. 现有国有企业整体改组为股份公司时所拥有的净资产0
B. 现阶段有权代表国家投资的政府部向新组建的股份公司进行的投资0
C. 经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性公司等机构向新组建的投资公司的投资0
D. 政府财政资金转移支付100
单选题
以人民币标明面值，在境内上市，用人民币认购和交易，是（）。
A. A股100
B. B股0
C. A股和B股0
D. 33.H股0
单选题
下列不属于境外上市外资股，它们是股份有限公同用以向境外投资者募集资金并在境外上市的股票( )
A. H股0
B. 34.S股100
C. 35.L股0
D. 36.B股0
top/第2章/多选题
多选题
下列关于股票的概念，说法正确的是（）
A. 37.股票是股份有限公司发行的一种有价证券，是用以证明投资者的股东身份和投资份额33.3
B. 股票是虚拟资本33.3
C. 股票既是一种集资工具，又是企业产权的存在形式，代表资产所有权33.3
D. 股票持有者可以处置股份公司财产0
多选题
38.股票的特性包括（）
A. 不可返还性25
B. 39.风险性25
C. 收益性25
D. 责任有限性25
多选题
按股东的权益，股票可以分为（）
A. 普通股股票33.3
B. 优先股股票33.3
C. 40.记名股票0
D. 决议股权、无决议股权和否决权股33.3
多选题
普通股股票持有人事公司的基本股东，享有股东的基本权利并承担基本义务，主要表现在（）
A. 投票表决权25
B. 盈余分配权25
C. 资产分配权25
D. 41.优先认股权25
多选题
优先股的种类包括（）
A. 42.累积优先股25
B. 参加优先股25
C. 43.可转换优先股25
D. 可赎回优先股25
多选题
股票按照面额的形态可以分为（）
A. 44.记名股票与无记名股票33.3
B. 45.面值股票与无面值股票33.3
C. 普通股票与优先股票0
D. 实体股票与记账互票33.3
多选题
按照股票的收益能力和风险特征分，股票可以分为（）
A. 蓝筹股、成长股25
B. 46.收入股25
C. 防守性股票、投机性股票25
D. 周期股25
多选题
我国现行的股票按照投资主体分，可以分为（）
A. 47.国有股33.3
B. 48.金融股0
C. 法人股33.3
D. 公众股33.3
多选题
股东参与公司经营管理决策主要包括（）。
A. 有权参加股东大会33.3
B. 对公司的重大经营决策投票赞成或反对33.3
C. 有权选举和被选举为公司的董事或监事33.3
D. 49.直接参与公司的日常经营管理0
多选题
股票收益的来源包括（）
A. 股份公司派发的股息33.3
B. 股份公司派发的红利33.3
C. 股票流通的价差收益33.3
D. 50.股份公司支付的利息0
top/第2章/判断题
判断题
股票是所有权证书，权利是无限的，股东可以处置公司的资产
对0
错100
判断题
股票是一种有价证券，是虚拟资本。
对100
错0
判断题
当公司增发新股时，普通股股东有按市价优先购买一定数量新发行股票的权利。
对0
错100
判断题
一般来说，优先股股票的股息率是事先国定的，其持有者的股东权利在表决权等方面受到一定的限制。
对100
错0
判断题
优先股没有普通股那样的优先认购权。
对100
错0
判断题
优先股股本属于公司股东，所以公司不能长期使用。
对0
错100
判断题
累积优先股的基本特征为:当公司本年度没有盈利因而不能分派股息，或者盈利不足以满额分派股息时，公司可以把未分派或未满额分派的股息累积到以后年度补付。
对0
错100
判断题
水、电和白酒等公用事业公司发行的股票一般称之为收入型股票。
对0
错100
判断题
投机性股票是指收益随商业周明波动的股票，如钢铁、机械制造、建材等行业的股票。
对0
错100
判断题
作为发起人的企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体，在认购股份时，只能以货币出资，不可以用其他形式资产，如实物、I业产权、非专利技术、土地使用权作价出资。
对0
错100
判断题
境内居民不允许开立B股账户。
对0
错100
判断题
在境外注册、在香港上市但主要业务在中国内地或大部分股东权益来自中国内地的股票称为
红筹股，它属于外资股。
对0
错100
判断题
股权分置改革是指通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制，消除A股市场股份转让制度性差异的过程。
对100
错0
判断题
“小非”是指持股量在10%以下的非流通股股东所持的股份。
对0
错100。