1、PE投资-增资协议模板

关于

*目标公司

之————————————————

增资协议————————————————

2018年*月

目录

第一条定义 (4)

第二条增资 (8)

第三条增资的先决条件 (8)

第四条成交日前的义务及成交日后的承诺 (10)

第五条各方的陈述和保证 (15)

第六条各方义务 (15)

第七条终止 (17)

第八条救济及违约赔偿责任 (17)

第九条不可抗力 (19)

第十条保密 (19)

第十一条适用法律和争议解决 (20)

第十二条通知 (20)

第十三条其他 (21)

附件一：陈述和保证 (27)

附件二：债务披露函 (37)

增资协议

本增资协议（“本协议”）由以下各方于2018年*月*日在中国*签署：

公司：*目标公司（“目标公司”或“公司”）

统一社会信用代码：*

住所：*

法定代表人：*

实际控制人：*（“实际控制人”）

中国公民身份证号码：*

住所：*

控股股东：*（“*”）

统一社会信用代码：*

住所：*

法定代表人：*

其他现有股东：*（“*”）

统一社会信用代码：*

主要经营场所：*

执行事务合伙人：*

*（“*”）

统一社会信用代码：*

主要经营场所：*

执行事务合伙人：*

*（“*”）

统一社会信用代码：*

主要经营场所：*

执行事务合伙人：*

新投资方：*合伙企业（有限合伙）（“*”）

统一社会信用代码：*

住所：*

执行事务合伙人：*

*合伙企业（有限合伙）（“*”）

统一社会信用代码：*

住所：*

执行事务合伙人：*

其中，控股股东与其他现有股东合称“现有股东”；*和*合称为“新投资方”；新投资方、*单独或合称“增资方”；*和*单独或合称为“创始股东”；公司、实际控制人、现有股东、新投资方，单称“一方”，合称“各方”。

鉴于：

1、目前公司注册资本为人民币*万元（大写：*元整），公司目前的股权结构如下：

本协议各方根据平等互利原则，经过友好协商，达成本协议如下：

第一条定义

1.1除非上下文另有所指，本协议中使用的简称的含义如下：

增资方、本轮投

资人

应指*。

先前投资人应指*。

投资方股东应指增资方以及先前投资人。

现有股东应指*。

本次增资应指具有本协议第二条的含义。

登记日应指本次增资所涉的目标公司工商变更登记完成之日。

本轮增资款/增资款应指即增资方增资款，为增资方根据第2.1条认缴增资所需支付的价款。

产权负担应指向任何人授予的或因合同或法定的原因产生的担

保权益、优先权、表决权委任、转让限制，及其他

任何关于权属、占有或使用的不利的权利要求。

成交限期应指先决条件满足之日起满十个工作日或协议各方书

面同意的较后日期。

陈述和保证应指目标公司、创始股东和实际控制人按照本协议附件

一的条款分别并且连带地向投资方做出的陈述和

保证。

工作日应指除星期六、星期日或中国法定假日以外的任何一

日。

集团成员应指指目标公司现在的子公司（如有）或其他附属公司

（如有），以及目标公司今后以收购或新设方式取

得控股地位的经营公司主营业务的实体。

股权类权益应指对任何人而言，指该人的股权、股东权益、合伙权

益、注册资本、合营权益或其他形式的所有者权益，

或可直接或间接转换为、行使为或置换为该种股

权、股东权益、合伙权益、注册资本、合营权益或

其他形式的所有者权益的任何期权、认股权证或其

他证券（无论该种衍生证券是否由上述人所发行）。关联方应指（i）对于实体而言，即该实体直接或间接控制的

任何其他法人、非公司实体或自然人，或者直接或

间接地控制该实体或与该实体共同受控于第三方

的任何其他法人、非公司实体或自然人；以及（ii）

对于自然人而言，即该自然人的配偶、子女、兄弟、

姐妹、父母、以该自然人或其直系家庭成员作为受

益人或全权信托对象的任何信托的受托人，或者由

上述人员控制的任何实体或公司（控制或受控于

指，不论通过拥有具有投票权的证券，还是通过合

同、信用安排或委托，从而作为受托人、管理人、

代理人或其他人，直接或间接地拥有指导某一主体

或者管理某一主体的权力）。前述“控制”系指拥有

指引或制订某一实体的管理和制度的权利，该权利

的实现包括但不限于通过持有该实体50%或更多

投票权、拥有提名和选举董事会成员的权利或其他

方式。

合格上市应指目标公司于中国境内的上海证券交易所、深圳证券

交易所或经增资方事先书面认可的境外证券交易

场所的首次公开发行（或目标公司为公开发行上市

之目的而进行的兼并、重组或其他安排而产生的相

关企业的股份或其他证券，视情况而定）。

交易文件应指本协议、股东协议、公司章程，以及各方为完成本

协议所预期的交易而签署的其他文件。

尽职调查应指为本次交易之目的，投资方及/或其委派的专业顾

问对目标公司进行的法律、财务、管理、技术、知

识产权、人员和业务流程等各方面的尽职调查。

激励对象应指本协议第4.6条所赋予的含义。