审计监察部监察专责任务绩效考核指标
监察审计部部长岗位考核指标表
KPI指标表
关键业绩指标KPI
信息来源
权重
考核说明
1. 部门业绩
根据每季部门工作完成情况评定和年度KPI考核
80%
部门考核结果
2．对部门审计报告负责，无重大漏查
本岗位工作报告及直接上级
10%
报告的客观性、公正性、准确性、科学性
3．部门员工培养
员工培养计划和总结报告
10%
制定员工培养计划和实施方案，可操作性强，并完成良好
能力态度指标组成表
能力指标
权 重
态度指标
权 重
1.协调能力
20%
1.勇于承担责任
40%
2.决策ห้องสมุดไป่ตู้力
15%
2.公正公平意识
20%
3.沟通能力
20%
3.团队建设意识
10%
4.问题解决能力
25%
4.学习意识
20%
5.计划和组织能力
20%
5.员工培养意识
10%
监察部审计专责任务绩效考核指标
监察部审计专责任务绩效考核指标监察部审计专责任务绩效考核指标随着我国经济的发展和社会治理体系的不断完善，监察部门的审计工作变得愈发重要。
审计专责作为监察部门的核心职能之一，需要对各级政府单位和企事业单位进行规范、有针对性的审核和监督，确保资源的合理配置和风险的控制。
为了更好地衡量和评估审计专责人员的工作绩效，建立科学、合理的考核指标，势在必行。
首先，考核指标应包括对审计专责人员岗位职责的理解和执行情况的评估。
审计专责人员的主要任务是参与审计工作的策划、实施和结果报告，因此需要评估其对审计工作的理解程度和能力。
考核指标可以包括参与审计项目的数量和质量、对审计对象的了解程度、工作计划和进度的制定与执行等。
其次，考核指标应涵盖审计专责人员的业务水平和专业知识。
审计工作需要一定的专业知识和技能，包括财务、会计、法律、风险管理等方面的知识。
考核指标可以包括持有相关专业资格证书的情况、参加培训和学习的积极性、业务水平的提升情况等。
第三，考核指标应包括审计专责人员的团队协作能力和沟通表达能力。
审计工作通常需要多个人员之间的配合和协作，因此需要评估审计专责人员在团队中的角色和表现。
考核指标可以包括团队合作能力、沟通协调能力、与审计对象和相关人员的沟通交流情况等。
第四，考核指标应考虑到审计专责人员的工作效率和创新能力。
审计工作需要及时、准确地完成，同时也需要对审计方法和工作流程进行不断创新和改进。
考核指标可以包括工作完成的效率和质量、创新和改进的意见和建议等。
最后，考核指标还应该考虑到审计专责人员的廉洁自律和职业道德。
审计专责人员作为监察部门的重要一员，需要始终保持高度的廉洁自律和职业道德，严守纪律规定，防止和避免可能存在的不当行为。
考核指标可以包括廉洁自律的表现、职业道德的遵守情况等。
综上所述，对监察部审计专责人员的任务绩效进行考核是非常必要的。
考核指标应涵盖对审计工作理解和执行情况的评估、业务水平和专业知识的要求、团队协作和沟通表达能力的考察、工作效率和创新能力的评估，以及廉洁自律和职业道德的考核。
监察部绩效考核指标
内部审计报告的质量评定级别
监察部
质／量化 部门
每半年
董事会对内部审 15 计报告的评估意
见
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
内部审计按照计划及时开 展的比率
实际开展的内部审计次数／总共 应执行的内部审计次数
监察部
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
内部审计报告的及时率
按时提交的内审报告／应提交的 内审报告总数＊100％
监察部
重点监察领域发生事故的 解决情况
内部事故解决成果评定级别
监察部
4.学习和成 长方面
4.2.1创建良好的意见和建 提出流程和制度合理化建
议反馈体系
议并被采纳的数量
对流程和制度提出合理化建议并 被采纳的数量
每月
10
费用明细科目及 预算资料
3.内部营运 方面
3.5建立并持续改善公司流 有效的流程和制度得到实
程和制度
施的百分率
得到实施的流程和制度／适用的 流程和制度的总数
所有部门
质／量化
组织／部 门
每半年
10 流程实施得分
3.内部营运 3.6.11有效开展内审工
方面
作，提高内审质量
内部审计报告的质量评定 级别
方面
关键成功－平衡计分卡 监察部经理
监察部经理绩效指标
指标定义／公式
评估对象
组织／部
质／量化 指标
门／小组 ／个人指
评估频率
标
目标值
权数
信息来源
1.财务方面
监察部审计专责任务绩效考核指标(1页)
审计纪律性
维护审计制度的严肃性
是否存在违反审计制度的情况，次数及后果
审计报告完成率
保证完成审计报告撰写任务
完成撰写审计报告数与部长交办数比较
审计报告完成的及时率
促进工作效率
及时完成审计项目报告数/计划报告数
审计报告质量
保证审计报告的文字质量
所撰写审计报告中有意淡化问题、隐瞒事实报告的比例，或逻辑性不强、文字表达不恰当的报告比例
资料文件完整性
保证审计档案的完整性
归档审计资料出现缺失的次数
其他任务完成率
保证重要任务的完成
未完成上级交办的其他工作的次数或比例
备注
航空材料研究院
审计监察部审计专责任务绩效考核指标
指标类别
指标项
权重
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
审计项目计划完成率
保证审计工作按计划完成
按计划顺利完成审计项目的比例
部长
审计项目实施方案的完善性
提高工作的严谨性
上级检查发现实施方案不完善的次数不超过[ ]次
审计资料准备的充分性
提高工Байду номын сангаас效率
16审计监察岗位任务绩效考核指标
16审计监察岗位任务绩效考核指标在审计监察岗位中，绩效考核是评估员工工作表现和能力的重要工具。
以下是一些常见的审计监察岗位任务绩效考核指标。
1.专业知识和技能：评估员工在审计监察领域的专业知识和技能，包括理解并应用相关法规法律、审计准则和方法，检查账务凭证和证据，发现潜在的问题和违规行为，提供解决方案等。
2.工作质量：评估员工的工作质量，包括准确性、完整性和可靠性。
员工应能够识别并分析风险，收集和分析相关数据和信息，准备和提交高质量的审计报告和文档等。
3.工作效率：评估员工的工作效率，包括时间管理、计划和组织能力。
员工应能够根据工作量和截止日期合理安排时间，高效完成任务，并能够处理紧急情况和优先事项。
4.团队合作：评估员工在团队合作和协作方面的能力。
员工应能够有效与团队成员和其他利益相关者合作，分享信息和资源，并提供协调和支持。
5.沟通能力：评估员工在沟通和表达方面的能力。
员工应能够清晰地传达信息，以及与他人有效沟通，包括书面和口头沟通。
6.创新和改进：评估员工在工作中提出并实施创新和改进的能力。
员工应能够识别和提出改进机会，并采取适当的措施来优化工作流程、提高效率和效益。
7.问题解决能力：评估员工在解决问题和应对挑战方面的能力。
员工应能够识别问题的本质，分析原因，提出解决方案，并采取行动解决问题。
8.专业道德：评估员工在工作中遵守专业道德和行为准则的能力。
员工应能够保护客户和组织的利益，保持独立性和客观性，遵守保密要求，并遵守所有适用的法规法律。
以上仅是常见的审计监察岗位任务绩效考核指标，实际情况可能会根据具体岗位要求和公司的需求有所不同。
绩效考核应该与员工目标、工作职责和公司价值观相对应，并提供有效的反馈和发展机会，以帮助员工提高业务水平和专业能力。
审计监察部经理主要职责及关键绩效考核表
考核者评价
总体评价
量化分值
超出期望表现
）5分
出色表现
（80，95）
达到期望表现
（70，80）
准达到期望
（60，70）
远没达到期望
〈60
KPI
50%
审计制度与程序的建立与完善
审计监察制度/程序的体系化/规范化与明确化程度
管理风险的预警与控制
经营、管理中的问题获取/揭示的及时性/准确性与风险控制实践表现
关键业绩指标（KPI）
审计制度制度与程序的建立与完善
管理风险的预警与控制
违规违纪事件发生率
公司权益有效保障
审计监察队伍的建立与发展
技能和经验要求
5年以上的相关工作经验
国家相关法律法规与企业管理知识
严谨的工作态度
有严格执行国家财税法规/公司制度的控制魄力
审计监察部经理绩效考核表
姓名：所在单位：
类别
绩效指标
经营预算规划程序：参与并质询
主要工作
建立健全公司的审计制度和程序，确保公司资产的完整性、安全性和经营的有效性并与国家财税法规的符合性
定期非定期进行常规或专项审计，确保经营不良行为的及时发现与有效制止
为公司各经营活动提供法律咨询与指导并实践法律事务的诉讼工作
对经营的法律文书进行审核与质询
对关键经营环节进行监察，有效防止违规违纪事件的发生
审计监察部经理主要职责及关键绩效考核表
职位：审计监察部经理上级领导：主管副总裁
使命与职责
负责对公司及下属公司/业务单位/部门的经营状况进行审计
负责监察公司各下属公司/业务单位/部门违规违纪事件，并提出查处意见
负责公司相关法务工作，确保公司合法权益
【管理知识】绩效考核管理体系-审计监察部-审计专员
绩效考核管理体系-审计监察部-审计专员
绩效指标体系说明
1.本绩效指标体系由绩效指标描述表及其附表组成，附表主要是量化指标考核标准表、软指标评分表及需要说明的内容等。
2.“定义或计算方法”中，定义是对绩效指标内容的详细介绍，考核者和被考核者在确定绩效指标时需要就绩效指标的内容达成共识；计算方法指的是计算该岗位员工实际得分的方法，其中硬指标在绩效指标描述表中直接列出计算方法，软指标在后面的软指标评分表中列明打分方法。
此外，如指标名称就是定义或计算方法，或有约定俗成的解释，本项就不填写。
3.在软指标评分表中，评分表通常由被考核者的直接上级填写，部分情况下由相关人员填写，在表头有明确的填写人注释。
4.“考核目的”指的是本指标考核后使公司或部门在哪方面获益。
5.“考核标准”指的是各考核项目获得基准分时需要达到的标准。
6.本绩效指标体系中每项指标的考核基准分均为100分，考核分值加分无上限，但扣分下限为零分。
7.信息来源指的是考核所依据的信息从哪里得到。
8.考核周期：指的是考核的频度，即多长时间考核一次。
9.权重：根据组每一岗位的3-5个绩效指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，绩效指标权重随着不同阶段工作重点而进行调整。
绩效指标权重通常在每年初确定绩效指标内容时确定。
监察部审计专责任务绩效考核指标(1页)
审计监察部审计专责任务绩效考核指标
指标类别
指标项
权重
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
审计项目计划完成率
保证审计工作按计划完成
按计划顺利完成审计项目的比例
部长
审计项目实施方案的完善性
提高工作的严谨性
上级检查发现实施方案不完善的次数不超过[ ]次
审计资料准备的充分性
提高工作效率
因资料准备的不充分而耽误项目进程的次数
审计纪律性
维护审计制度的严肃性
是否存在违反审计制度的情况，次数及后果
审计报告完成率
保证完成审计报告撰写任务
完成撰写审计报告数与部长交办数比较
审计报告完成的及Байду номын сангаас率
促进工作效率
及时完成审计项目报告数/计划报告数
审计报告质量
保证审计报告的文字质量
所撰写审计报告中有意淡化问题、隐瞒事实报告的比例，或逻辑性不强、文字表达不恰当的报告比例
资料文件完整性
保证审计档案的完整性
归档审计资料出现缺失的次数
其他任务完成率
保证重要任务的完成
未完成上级交办的其他工作的次数或比例
备注
审计监查部监察专责任务绩效考核指标(KPI)
审计监察部监察专责任务绩效考核指标
指标类别
指标项
权重
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
工作计划性
保证监察工作的计划性、有序性
有无年度、季度监察工作计划，缺少的个数
部长
教育活动开展次数
提高监察对象遵纪守法和廉洁奉公的自觉性
实际完成廉洁奉公教育的次数或参加的人次/计划或要求
院长交办监察任务完成率
资料文件完整度
保证监察档案的完整性
归档监察资料出现缺失的次数
其他任务完成率
保证重要任务的完成
未完成上级交办其他工作的次数
备注
需要更多的KPI指标，请到www.******
保证完成院长交办的其他监察任务的完成
实际完成数/交办数
上级监察机关交办监察任务完成率
保证完成上级监察机关交办的其他监察任务的完成
实际完成数/交办数
违反监察工作制度的次数
保证监察工作的规范性
出现不执行监察制度的次数
对越权审批的失察次数
保证物资采购审批人员正确使用院授权限
出现越权审批物资、设备采购情况而未指出的次数
采购过程失察次数
保证采购过程遵守比质比价规定
对违反比质比价采购过程执行程序未进行有效监督的次数
采购合同评审会议缺席次数
增强监察工作的严谨性、规范性
因故未参加重要或重大采购评审会议或会签评审的次数
监Hale Waihona Puke 报告完成率保证完成监察报告撰写任务
完成撰写监察报告数与上级交办数比较
监察报告低质率
保证监察报告的文字质量
淡化问题、隐瞒事实的监察报告的比例，或逻辑性不强、文字表达多处不恰当的报告的比例
审计兼监察考核指标
文件、资料管理的科学性、有序性，杜绝泄密
文件、资料的管理有序性，有关文件资料的归档工作的质量、水平，文件资料不得泄密（否决性指标）
备注：
8.信访工作情况
保证及时发现问题，解决问题
信访工作接待的态度，登记的准确性，受理的及时性
9.案件处理工作
及时处理违法乱纪案件
是否及时处理举报案件，对违法乱纪行为进行责任追究的完成情况及其效果
10.对所属部门及工作人员执行政策、法律、法规的监督检查力度
保证所属部门及工作人员严格遵守各项政策、法律、法规
3.审计工作效果
保证审计工作的监督、控制作用
审计工作中未遗漏重大事项（否决性指标），未被查出的差错不得超过[ ]处，未被查出的差错金额不超过[ ]元
4.审计报告质量
保证审计报告真实反映客观ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ况
审计结论或审计判断正确，审计报告的完备性，重大事项不得有遗漏（否决性指标），一般事项的缺失率不得超过[ ]%
5.对审计整改意见的落实情况
保证审计报告意见的贯彻落实
审计报告出具后是否及时监督检查
6.所内重要内部管理及财务制度的制定
加强所内部管理水平和财务控制力度
制度制定的完备性、规范性、可执行性
7.所内各项内部控制制度的监督检查力度
保证所各级内部控制制度合理，规范，并严格执行
对内部控制制度的制定和执行的审查情况
审计兼监察考核指标
考核维度：任务绩效考核人：
指标项
考评目的
考评标准
1.本岗位工作计划的完成情况
保证本岗位工作任务的有效实现
是否按时、保质、保量完成工作任务
2.审计任务完成的及时性
确保审计任务按进度完成
绩效考核指标---监察审计部经理
绩效考核指标---监察审计部经理总经理经济指标承包责任价值转移与销售模式满意度评价指标信息量化表管理实施方案产供销信息管理系统实施附表一: 监察审计部经理岗位绩效考核表(季度) 编号: 年 (季) 姓名部门监察审计部岗位经理考核时间考核周期业绩指标信息来源考评人权重考核标准得分说明:根据监察审计工作的执行情况综合评分。
考核项目权重评分监察计划执行完成率 30% 监察审计35% 监察审计分析报告的质工作执行行政副总行政副总 30% 量情况评分发现问题的及时性 20%审计的任务量 20%说明: 根据项目审计后的效果综合评分。
标准定义得分区间发现重大隐患问题，为公司挽回重大90,100 监察审计经济损失。
25% 行政副总行政副总效果评分发现较多隐患问题，为公司挽回较多80,90 经济损失发现较少隐患问题，为公司挽回经济80分以下一些损失说明:D =(季度实际发生额,季度预算总额),季度预算总额中心预算标准定义得分区间费用执行-10% ?D 90,100 财务部财务经理 10% 率(D) -10% < D ?-5% 80,90 (通用指标) -5% < D ?0 70,800 < D ?5% 60,70D > 5% 60分以下说明:直接上级对其季度其他工作职责执行的综合评分。
标准定义得分区间大大超过计划要求，给公司带来预期领导综90,00 外的较大收益合满意度行政副总行政副总 20%超出计划要求，超过公司预期目标 80,90 (通用指标)达到计划的基本要求，完成了基本目70,80 标未能达到计划的要求，但尚未给公司60,70 带来较大损失分公司部门职责公司岗位业绩考核指标企业组织演进与企业集团重组分析多元行业分析报告加盟商培训管理规定外出培训管理办法公司绩效考核项目公司咨询项目合同战略规划报告经营计划和预算管理制度品牌营销模式建构分析及理性思考总经理经济指标承包责任价值转移与销售模式满意度评价指标信息量化表管理实施方案产供销信息管理系统实施远未完成计划，给公司的正常工作开60分以下展带来较大消极影响态度指标:态度得分行政副总行政副总 10% 最终绩效得分人力资源部评语签字: 日期:行政副总评语签字: 日期:附表二: 监察审计部经理绩效考核表(年度) 编号: 部门: 年姓名部门监察审计部岗位经理考核时间考核周期考核事项评分权重加权得分工作业绩 50%工作态度 20%工作能力 30%综合得分考核指标信息来源考评人权重考核标准得分工作业绩:说明:根据已审计过的项目，是否还发生审核范审计项目行政副总行政副总10% 围内的问题，给予相应的评分。
绩效考评指标及运用范本-财务类考核、审计监察管理考核、考核方法
定性指标
（1）“内部审计实施情况”：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
（2）“对外部审计的配合情况”：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
2．财务审计部、投资证券部、其他部门考核分值表（通用）
考核对象：财务审计部、投资证券部、其他部门 考核时间：
指标
类别
指标
分值
实际
得分
编制日期
审核日期
批准日期
绩效考评指标及运用范本-财务类考核/审计监察管理考核/考核方法
名称
财务类考核/审计监察管理考核/考核方法
编 码
版 本
页 次
1/1
修改状态
1．审计监察部考核分值表
考核对象：审计监察部 考核时间：
指标
类别
指标
分值
实际
得分
备注
定性
指标
（1）内部审计实施情况
70
（2）对外部审计的配合情况
30
定量指标
合计
100
备注
定性
指标
（1）审计相关资料准备情况
70
（2）对内部审计、外部审计的配合情况
30
定量指标
合计
100
参考评分方法
定性指标
（1）“内部审计实施情况”：优秀70分，良好55分，一般35分，差0分。
（2）“对外部审计的配合情况”：优秀30分，良好25分，一般16分，差0分。
相关说明
编
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保证采购过程遵守比质比价规定
对违反比质比价采购过程执行程序未进行有效监督的次数
采购合ห้องสมุดไป่ตู้评审会议缺席次数
增强监察工作的严谨性、规范性
因故未参加重要或重大采购评审会议或会签评审的次数
监察报告完成率
保证完成监察报告撰写任务
完成撰写监察报告数与上级交办数比较
监察报告低质率
保证监察报告的文字质量
资料文件完整度
保证监察档案的完整性
归档监察资料出现缺失的次数
其他任务完成率
保证重要任务的完成
未完成上级交办其他工作的次数
备注
XX航空材料研究院
审计监察部监察专责任务绩效考核指标
指标类别
指标项
权重
考核目的
考核内容/方法
考核人
任务绩效
（100%）
工作计划性
保证监察工作的计划性、有序性
有无年度、季度监察工作计划，缺少的个数
部长
教育活动开展次数
提高监察对象遵纪守法和廉洁奉公的自觉性
实际完成廉洁奉公教育的次数或参加的人次/计划或要求
淡化问题、隐瞒事实的监察报告的比例，或逻辑性不强、文字表达多处不恰当的报告的比例
信息有效度
保证采购过程遵守比质比价规定
在比质比价过程中所提供的质量、价格信息的质量是否满足有效监督需要
妥善处理举报率
保证认真受理对监察对象违法、违纪行为的举报
正确对待群众举报，认真调查监察对象违纪违法行为并依据问题性质、情节提出处理意见的比例
院长交办监察任务完成率
保证完成院长交办的其他监察任务的完成
实际完成数/交办数
上级监察机关交办监察任务完成率
保证完成上级监察机关交办的其他监察任务的完成
实际完成数/交办数
违反监察工作制度的次数
保证监察工作的规范性
出现不执行监察制度的次数
对越权审批的失察次数
保证物资采购审批人员正确使用院授权限
出现越权审批物资、设备采购情况而未指出的次数