审计部绩效考核表

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被审计部门绩效考核评分表

被审计部门绩效考核评分表
年度考核半年度考核季度考核特别考核月度考核年月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作制度执行实效性：对制度的执行所具有的显著效果持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和岗位职责服务态度履行情况协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈给内控审计部整改态度积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对待问题要有有则改之，无则加勉的态度有效性：对问题整改的执行效果明显及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成整改力度披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进行整改，并及时反馈重新整改结果备注考核人签名审核人签名考核日期满分评分值小计评分依据

审计预算部绩效考核表模板

姓名
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率部门预算汇总及时率材料采购发票价格审核率
部门：
A公司员工月度考核表模板审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值挑战值
已制定预算/计划制定预算规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评价
得分
30%
20%
30%
考评期达成情况评价
考评者评价得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标行为指标

1
指导有效性
衡量标准
目标值挑战值
权重
达成情况自评被考评者评得分
价
达成情况评价考评者评价得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评被考评者评得分
价
达成情况评价考评者评价得分
20%
其它日常工作完成情况能力自我总结：改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评得分考评等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进

审计部目标绩效考核表.

2、治安
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20

审计员员工绩效考核表

5

工作服从
1
卫生保持
2
工作态度
员工绩效考核表
岗位：审计员软性指标评分项目指标类型：软性指标具体项目 1、缺乏服从性，意气用事 2、意见不同时，执行起来勉强指在工作过程中对上级领导的工作安 3、意见不同时，能保留看法，服从整体排的服从情况 4、服从性佳，循规蹈矩 5、能服从指挥，彻底执行命令 1、从来没有提出过 2、几个月会出现一次合理化建议合理化建议的频度 3、一个月内会出现一次合理化建议 4、几乎每周都会有合理化建议 5、一周内会出现一次以上的合理化建议 1、为了应付差事，没有实际意义 2、没有提供改进措施，只是提出问题 6 合理化建议合理化建议有效性 3、提供改进措施无法施行或不符合公司现实 4、改进措施稍加修改即可施行 5、改进措施优越，给公司带来效益、节省开支或改进工作方式 1、能推就推，高高挂起，几乎毫无反应或不服从工作安排 2、不得以应付一下，但时间上总拖上一星期合理化建议创新性 3、虽然件件处理，但效果不堪理想 4、闻过即改，能做就做，不推卸责任 5、件件有落实，同样投诉不犯两次考核周期：月度说明考核日期：得分自评终评权重加权得分 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 15% 15% 6% 12%
员工绩效考核表
岗位：审计员软性指标评分项目指标类型：软性指标具体项目考核周期：月度说明 1、有明显赃污，破烂痕迹，扣子敞开（无）指个人卫生、仪表 2、袖子糊乱拉起未叠，领子内叠，下摆未扣、着装、标识佩戴 3、虽然干净整齐，但是袋内个人杂物过多等保持情况（主任填写） 4、无一漏缺，佩戴标识亦干净整齐 5、唤起众人的集体意识，同时能保证质量现场检查扣分每出现一次“差”得分项，扣20分；每出现一次“优”得分项，（综合部填写）加10分；扣完为止 1、毫无自主行动，总是等着别人找上门来 2、缺乏改善意识，唯恐失去什么指工作积极主动性、敬业精神等方面 3、上司吩咐才做，极少为整个大局所想情况 4、积极完成本职工作的同时，尚能为大局着想 5、锐意改善、改革现状，力争最佳业绩 1、工作效率低，不能按时完成岗位工作任务 3 工作效率指完成工作过程中 2、勉强胜任工作，无甚表现表现出来的时效性 3、工作不误期，能够按时完成岗位工作任务、及时性及工作效果的综合对比情况 4、能胜任工作，效率较高 5、能出色完成工作任务，工作效率高，具有卓越创意 1、无责任心，时时需督导，也不能完成任务 4 工作责任感指在工作过程中表 2、责任心不强，需有人督导，亦不能如期完成任务现出来的工作责任 3、尚有责任心，能如期完成任务感、对交办事项的 4、具有责任心，能达成任务，可交付工作负责 5、有积极责任心，能彻底达成任务，可放心交代工作考核日期：得分自评终评权重加权得分 0 40 80 100 110 100 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 0 40 80 100 110 13% 15% 12% 12%

审计部绩效考核指标

指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1

审计部绩效考核指标

审计部绩效考核指标一、度绩效考核表序号考核指标权重目标值评分标准实际值加权得分一、流程 / 运营 / 管理方面 (90%)审计部工作计划完成率40%1审计分析报告50%2二、学习 / 能力方面（ 10% ）审计部人均培训时间10%1得分合计∑得分1二、考核指标说明一)流程/ 运营/管理 (90 ％)(1、审计部工作计划完成率指标名称审计部工作计划完成率部门实际完成工作情况与工作计划对比指标定义设立目的从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量分值比重40%计算公式已完成计划任务量工作计划任务量/相关说明无数据收集总经理办公室数据来源审计部实际完成工作统计统计周期季度2、审计分析报告指标名称审计分析报告审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价指标定义, 以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值从工作质量角度衡量设立目的分值比重50%《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%得分计算根据《审计分析报告评价表》评分计算得分相关说明总经理办公室数据收集审计分析报告评价表数据来源季度统计周期表 1：审计分析报告评价表序号评价要项得分权重加权得分审计制度和流程的明确性和规范性15%12审计分析报告提交的及时性15%3审计分析报告准确性20%4审计分析报告对公司决策的参考作用15%5审计分析报告的全面性和完整性15%6审计分析报告的公正性20%总分100%100分表示优秀； 80分表示良好； 60分表示一般；40分制计分，共分五档： 100注：得分采用分表示不合格 0分表示待改进，2（二）学习 / 能力 (10 ％)1、人均培训时间指标名称人均培训时间反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。

指标定义设立目的设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。

分值比重10%培训总时数（小时）计算公式部门总人数/相关说明∑培训时间（小时）=培训总时数（小时）×培训人数数据收集人力资源部数据来源审计部统计周期季度3。

审计部经理绩效考核指标量表

9
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上

审计部目标绩效考核表

6
审计工作内容
工作计划完成率
15%
财务部
7
审计报告一次通过率
10%
财务部
8
审计问题追踪检查率
10%
财务部
9
审计结果准确性
10%
财务部
10
审计报况
10%
其他
合计
100%
审计监察部月度目标绩效考核表
部门：审计监察部年月
序号
项目
考核指标
分值
得分
权重
相关考核部门
备注
1
职能
制订、实施集团审计制度
10%
财务部
2
为考核、财务检查提供依据
10%
财务部
3
对集团经济活动中重要问题进行审计调查
10%
财务部
4
为领导决策提供审计数据资料
10%
财务部
5
内部员工的培训、考核、改进、指导
5%
行政部

审计专员绩效考核表

绩效考核表
91
在规定的时间之前完成审计工作、质量高91100 严格按规定时间、要求完成率计，质量较高90 基本达到规定时间，质量可以80 偶有小的疏漏70
比价监督工作及时、认真91
比价采购监督工作比较及时、认真
监督工作基本可以
监督工作存在不及时、不细致70
对本部门内部档案管理完整、完善、保密认真负责91100 对本部门内部档案管理完整、完善、保密比较认真负责90 档案资料完整、完善性基本可以保密，工作基本可以
档案资料的完整、完善、保密工作有小失误
有强烈的责任心，从来没有失职行为91
有较强的工作责任心，极少有失职行为90 有相当的工作责任心，但是偶尔也有失职行为80 有一定的工作责任心，时常有失职行为70
有强烈的公平公正意识，从不偏袒下属91
有较强的公平公正意识，极少偏袒下属
有相当的公平公正意识，但是偶尔也会偏袒下属
有一定的公平公正意识，时常会偏袒下属
团队建设不遗余力，下属有强烈的团队意识91100 极为积极的开展团队建设，下属有较强的团队意识90 积极开展团队建设，下属有相当的团队意识
不太积极开展团队建设，下属有一定的团队意识
有强烈的员工培养意识，极力关注下属的成长91
有较强的员工培养意识，非常关注下属成长90 有相当的员工培养意识，较为关注下属成长80 员工培养意识淡薄，不太关注下属成长70。

审计部绩效考核指标DOC

3
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
40
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部能发现问题，并提出建议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料的及时、完整和规范，所反映问题的真实和重要性
20
季度绩效考核表
审计汇报材料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改情况跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量和质量
10
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
工作总结报告
见工作报告总结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25

审计部绩效考核打分表

检查2年以上挂账的往来，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
四、职责（四）检查岗位职责及考对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。核制度的执行年度经营指标完成上不得分。情况认定五、职责（五）其他上级交办其他任务完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。总分考评人意见及签名：
分值 20分 4 4 4 4 4 20分 3 3 3 4 3 4 30分 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 20分 4 4 4 3 5 10分
得分 0
0
0
专项审计
专案审计
财务收支审计：对对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。经济活动及其相关检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。收支进行服务、监督，防错纠弊。对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。
0
0
10
100分 0
2015年1月5日
集团公司审计部
姓名：考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月
考核内容一、职责（一）全面主持日常工作审计制度审计流程年度工作计划二、职责（二）重要经营活动监督重大项目监督重点经济合同监督三、职责（三）
经理

绩效考核打分表
评分标准
对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1 分。施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分。项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。

被审计部门绩效考核评分表

半年度考核季度考核特别考核月度考核年月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69—60 合格； 60—0 差定性指标指标内容自觉性：主动学习了解公司各部门制度，自觉遵守制度，提高业务认识执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作制度执行实效性：对制度的执行所具有的显著效果持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和岗位职责服务态度履行情况协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈给内控审计部整改态度积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对待问题要有有则改之，无则加勉的态度有效性：对问题整改的执行效果明显及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成整改力度披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进行整改，并及时反馈重新整改结果备注考核人签名审核人签名考核日期满分评分值小计评分依据

审计部绩效考核指标体系表

审计部绩效考核指标 (2)
审计部审计师绩效考核指标 (2)
审计部主任审计师绩效考核指标 (5)
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标1、审计部审计师KPI指标表
指标编号KPI KPI说明
权重
(100%)
计算方法信息来源考核目的
1 工作总结报告见工作报告总结表20 季度绩效
考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作
的预想和计划
2 子公司审计报告审计报告的及时、准确，
发现的问题、对问题的分
析及建议
40
季度绩效
考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部
能发现问题，并提出建议意见。

3 审计汇报材料汇报材料的及时、完整和
规范，所反映问题的真实
和重要性
20
季度绩效
考核表
审计汇报材
料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况
提供信息
4 子公司审计整改情况
跟踪检查
检查的次数、发现的问题
的数量和质量
10
季度绩效
考核表
报告材料为及时发现问题的整改情况提供保证
5 内部满意度调查见部门满意度调查说明10 其它部门
评价、人
力资源部
统计
人力资源部
各子公司
提高部门服务质量和意识，加强部门协作，
对子公司指导服务。

审计部部门绩效月考核表

云南省烟草烟叶公司部门绩效月考评表
被考评部门：审计部考评期间: 2007年9月26日至2007年10月25日
考评内容
考评具体指标
指标
权重
绩效考评标准
计分标准
得分情况
专项考评部门
备注
任务业绩
（90%）
计划编制完成
30%
1、按时编制月计划（含企业文化建设、党务、内控工作）；（5分）
滞后扣1分，无扣5分
5
绩效考评组
2、按时做好绩效考评分析报告；（5分）
滞后扣1分，无扣5分
5
3、认真完成月计划各项工作内容。（20分）
未完成1项扣1分
20
财务、预算、内控
20%
1、完成财务收支审计（5分）；
未完成1项扣1分
5
2、完成预算执行审计（5分）；
未完成1项扣1分
5
3、完成内控评审，做好内部审计监督管理落实工作。（10分）
5%
1、参加物资、配件项目招投标；（2分）
未参加1项扣0.5分
2
2、及时完成物资、配件审计。（3分）
未完成1项扣1分
3
审计基础管理
5%
1、按时报送审计报表；（2分）
未及时报送一次扣1分
2
2、及时登记审计台帐；做好其它审计资料收集、整理、管理。（3分）
未做好1次扣0.5分
3
安全工作
5%
制定安全月计划，落实安全责任，规范实施职业健康安全体系。（5分）
按相关职能部门标准执行
5
安全保卫部
服务业绩
（10%）
协调沟通
5%
加强沟通协作，保证各项业务正常进行。（5分）
未及时沟通、反馈信息扣0.5分