审计部绩效考核表
审计预算部绩效考核表模板
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
审计部目标绩效考核表.
行政小组
3、计划生育
行政小组
合计
客户满意度:各公司、部门、员工对审计工作的满意情况。
财务小组
４、对集团经济活动中重要问题进行审计调查
15
财务小组
５、为领导决策提供审计数据资料
1５
财务小组
６、内部员工的培训、考核、改进、指导
１5
行政小组
满
意
度
１、上级满意度、合作满意度
4０
10%
行政小组
2、客户满意度
3５
财务小组
3、员工满意度
2５
行政小组
违规
1、安全、消防
行政小组
本项指标如有违反直接扣减相应分数
职能部门年度目标绩效考核表
部门:审计部年度:
考核
项目
考核
指标
考核
基准
分值
加分
扣分
得分
权重
相关考核部门
备注
目标
1、部门费用控制
5０
3０％
财务小组
2、审计计划完成率
50
财务小组
职能
1、制订、实施集团审计制度
２0
６0％
财务小组
2、指导、检查、监督各公司的审计工作
15
财务小组
3、为考核、财务检查提供依据
20
审计部绩效考核表
个人收集整理-ZQ1 / 1职能部门年度绩效考核表职能中心部门：审计部：指标名称 指标定义建议分值 自评分值分管领导评分 分管领导考核意见评分标准评分办法业务指标审计计划完成率完成年度审计计划及集团领导要求地临时审计任务（项）.按完成任务总量考核（项）.少完成一项扣减－分；超完成一项增加－分. 、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标地完成，整理出完整地各项考核指标评定基础性资料，以备审核. 、集团考核小组根据部门提交地年度工作总结和评定地基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见.、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定. 审计报告质量向集团董事会、监事会提交地《审计报告》和《审计意见书》内容完整、准确、及时.（）对存在地重要问题未发现或未反映，有重大疏漏，致使审计报告内容不完整；（）审计报告定性不准确，出现较大误差；（）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响. 每发现一次扣－分.审计意见采纳率 审计提出地审计意见和建议由被审计公司采纳地数量，不低于提出总数地％.（）项目公司对审计意见采纳率低于％扣分，以每低％扣分递减； （）审计建议被集团重视或采纳应予加分. 管理指标体系内制度及流程建设 按部门年度制度建设计划，修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细)以部门提报地本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣－分.考核总分分管领导签字：自评部门负责人签字: 考核日期：年月。
审计部绩效考核指标
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标一、度绩效考核表序号考核指标权重目标值评分标准实际值加权得分一、流程 / 运营 / 管理方面 (90%)审计部工作计划完成率40%1审计分析报告50%2二、学习 / 能力方面（ 10% ）审计部人均培训时间10%1得分合计∑得分1二、考核指标说明一)流程/ 运营/管理 (90 ％)(1、审计部工作计划完成率指标名称审计部工作计划完成率部门实际完成工作情况与工作计划对比指标定义设立目的从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量分值比重40%计算公式已完成计划任务量工作计划任务量/相关说明无数据收集总经理办公室数据来源审计部实际完成工作统计统计周期季度2、审计分析报告指标名称审计分析报告审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价指标定义, 以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值从工作质量角度衡量设立目的分值比重50%《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%得分计算根据《审计分析报告评价表》评分计算得分相关说明总经理办公室数据收集审计分析报告评价表数据来源季度统计周期表 1：审计分析报告评价表序号评价要项得分权重加权得分审计制度和流程的明确性和规范性15%12审计分析报告提交的及时性15%3审计分析报告准确性20%4审计分析报告对公司决策的参考作用15%5审计分析报告的全面性和完整性15%6审计分析报告的公正性20%总分100%100分表示优秀； 80分表示良好； 60分表示一般；40分制计分，共分五档： 100注：得分采用分表示不合格 0分表示待改进，2（二）学习 / 能力 (10 ％)1、人均培训时间指标名称人均培训时间反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
指标定义设立目的设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重10%培训总时数（小时）计算公式部门总人数/相关说明∑培训时间（小时）=培训总时数（小时）×培训人数数据收集人力资源部数据来源审计部统计周期季度3。
审计部经理绩效考核指标量表
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上
审计部 绩效考核指标
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
培训总时数（小时）=∑培训时间（小时）×培训人数
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
（二） 学习/能力 (10％)
1、人均培训时间
指标名称
人均培训时间
指标定义
反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标。
设立目的
设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进行持续的改善。
分值比重
10%
计算公式
培训总时数（小时）/部门总人数
相关说明
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
审计部绩效考核打分表
四、职责（四） 检查岗位职责及考 对绩效考核的认定要有依据，一项没依据扣1分。 核制度的执行 年度经营指标完成 上不得分。 情况认定 五、职责（五）其他 上级交办其他任务 完成不及时1项扣0.5分，没完成1项扣1分。 总 分 考评人意见及签名：
分值 20分 4 4 4 4 4 20分 3 3 3 4 3 4 30分 2 2 2 2 3 2 2 3 3 3 3 3 20分 4 4 4 3 5 10分
得分 0
0
0
专项审计
专案审计
财务收支审计：对 对查出违规费用报销、挂账，违规发福利等，一次不纠责任人扣1分。 经济活动及其相关 检查是否有违反税法的行为，发现问题而不指出来一次扣1分。 收支进行服务、监 督，防错纠弊。 对未达账项进行调查，一项不查扣1分。有问题不处理不得分。
定期检查各公司业绩考核制度的执行情况，发现问题不提出扣1分。 对绩效考核的认定要客观公正，一项不公正扣1分。 每年元月10日前提交经营计划完成情况认定表，推迟1-5天扣1分，5天以 对各公司完成情况有依据认定，一项没依据扣1分。
0
0
10
100分 0
2015年1月5日
集团公司审计部
姓名： 考评期限： 2014年 1月至 2014年 12月
考核内容 一、职责（一） 全面主持日常工作 审计制度 审计流程 年度工作计划 二、职责（二） 重要经营活动监督 重大项目监督 重点经济合同监督 三、职责（三）
经理
绩效考核打分表
评分标准
对审计部团队建设负责，出现一例部门员工不和谐现象扣1分。 日常工作分工清楚，事事有人负责，出现一次工作扯皮现象扣1分。 出现一例部门员工违反审计制度事件扣1分。 出现一例无正当理由而没有按流程办理事件扣1分。 及时拟定年度工作计划，报集团领导批准，迟报1-5天扣1分，迟报5天以 上扣2分。除工作计划未批准外，年度工作计划一项没完成扣1分。 所有重要经营活动有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重要经营活动按月记录变化情况，缺一项扣1分 所有重大项目有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重大项目按月记录变化情况，缺一项扣1分。 所有重要经济合同有台账记录，缺一项活动扣1分。 对每一项重点经济合同按月记录履行情况，缺一项扣1分。 制度审计以服务、共商、协作为原则，推诿一家扣1分。 预算审计以批准的经营计划、市场及历年经营实际为标准，出错一次扣1 分。 施工进度审计以合同和签字后的施工资料为依据，出错一次扣1分。 项目审计以技术协议和经济合同为依据，对照现场，出错一次扣1分。 决算审计以年初预算审计报告为依据，出错一次扣1分。 离任审计以公司的各项制度、经营计划为依据，出错一次扣1分。 其他专案审计经集团领导同意立案后审计，出错一次扣1分。 对查出的财务收支错误及时沟通，一次没有要求更正扣1分。
审计部经理绩效考核表
每月 号，向执行总裁提交审计 报告，报告内容符合审计制度要 求
总裁举证
事前制定预防措施得100%，2、规定时间完成报告内容存在 一定偏差，事后发现问题，经修订后符合公司要求得 70%，3、延期上报，报告内容存在偏差，有问题发现不了
5分
得0分
5
对集团及各分公司合同 进行审计
每月 号之前完成集团及分公司 全部合同审计，确保合同内容无 差错
理
二、部门预算管理考核10分
11
预 算
本部门预算控制
电话费≤700元；差旅费≤8500 元；工资≤167800元；其他≤ 7500元
财务部
1、各项费用控制在预算范围内得10分，2、费用超出预算 10%以内，能解释合理原因得5分，超出10%得0分。
三、管理指标及胜任特征指标30分
12
团 队
管理能力
13
总裁举证
1、规定时间完成，确保合同内容无差错得100%，2、合同 内容审计略有差错，经修改后完善得80% ，3审计未发现 问题，合同有错误 0分
10分
6
盘 点
各分公司库存的盘点
符合盘点要求，数据真实有效， 形成系统的盘点报告后，定期向 总裁举证 总裁汇报
1、规定时间完成盘点数据真实有效，能发现问题并制定前 期预防措施得100%2、盘点数据不真实，发现不了问题或事 后发现问题得0分
绩效考核表
部门：审计部
职务：审计经理
考核人：
序 号
类型
考核指标
目标值及结果定义
数据来源
评分等级和计分规则
分值
一、岗位职责指标60分，（每季度不得低于三项重点工作，重点工作权重不得低于30分）
1、规定时间完成，审计报告真实有效，能发现问题，并
审计部绩效考核表
(2）审计报告定性不准确,出现较大误差；
（3）临时性审计任务未达到集团领导要求，延误时间，造成不良影响。 每发现一次扣1－2分.
审计意见采纳率
审计提出的审计意见和建议由被审计公司采纳的数量，不低于提出总数的50％。
20
(1)项目公司对审计意见采纳率低于50％扣分，以每低5％扣1分递减;
(2）审计建议被集团重视或采纳应予加分。
管理指标
体系内制度及流程建设
按部门年度制度建设计划,修订、完善专业体系规章、制度、流程(见计划明细）
10
以部门提报的本年度制度建设计划数为准，少完成一项扣0。5－1分。
考核总分
100
0
0
分管领导签字:
自评部门负责人签字：
考核日期：年月
2、集团考核小组根据部门提交的年度工作总结和评定的基础性资料评定相关分数，报分管副总裁，由分管副总裁进行审核，提出审核意见。
3、部门年度工作总结、基础性资料、评定分数和分管副总裁审核意见一并报集团董事会审定.
审计报告质量
向集团董事会、监事会提交的《审计报告》和《审计意见书》内容完绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称
指标定义
建议分值
自评分值
分管领导评分
分管领导考核意见
评分标准
评分办法
业务指标
审计计划完成率
完成年度审计计划及集团领导要求的临时审计任务（40项)。
40
按完成任务总量考核（40项）.少完成一项扣减1－2分；超完成一项增加0。5－1分.
1、由部门根据年度各项考核指标要求对本年度工作进行细致总结，对各项考核指标的完成，整理出完整的各项考核指标评定基础性资料，以备审核。
风控审计部考核表
风控审计部考核表x第一部分：风控审计部绩效评估1、完成工作量风控审计部需要在季度结束之前完成相应的工作量，否则将影响公司的投资管理任务。
2、审核质量风控审计部应按照规定的标准要求进行审计工作，确保审计质量。
3、管理技能风控审计部必须具备较强的管理技能，完成重要任务，确保审计工作的顺利实施。
4、技术熟练度风控审计部应掌握相关技术，熟练运用各类计算机软件，提高审计工作效率。
5、报告有效性风控审计部必须及时完成各项审计报告，确保报告内容准确无误，能有效反映审计结果。
6、团队精神风控审计部应坚持团队合作精神，在审计工作中积极交流，促进团队的发展。
7、纪律性风控审计部应加强纪律建设，严格执行公司管理制度，形成有序的审计工作秩序。
第二部分：评估标准1、完成工作量：按实际工作量达到或超过100％为A，90％‐99％为B，80％‐89％为C，70％‐79％为D，70％以下为E。
2、审核质量：审计质量达标为A，基本达标为B，有较多缺失为C，审核不达标为D，有严重缺失为E。
3、管理技能：能有效管理审计工作为A，能管理审计工作为B，能熟练操作审计工作为C，能理解审计工作为D，无法熟练操作为E。
4、技术熟练度：能很好运用各类计算机软件为A，能熟练运用各类计算机软件为B，能较好运用各类计算机软件为C，能正常运用各类计算机软件为D，无法正确运用各类计算机软件为E。
5、报告有效性：准确无误且有效反映审计结果为A，基本准确无误且有效反映审计结果为B，有较多错误及缺失为C，有严重错误及缺失为D，完全无法准确反映审计结果为E。
6、团队精神：能够积极主动参与团队工作为A，能够正常参与团队工作为B，参与团队工作时有较多无效行为为C，不遵守团队精神且拒绝参与团队工作为D，拒绝参与团队工作且损害团队正常工作为E。
7、纪律性：能够严格遵守公司管理制度为A，能够偶尔违反公司管理制度为B，经常违反公司管理制度且不能修正错误为C，大量次违反公司管理制度且不接受处罚为D，不遵守公司管理制度及拒绝接受处罚为E。
审计部绩效考核指标DOC
审计汇报材料
报表的及时、完整、规范，对问题的分析
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
内部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
20
效率
15
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完ห้องสมุดไป่ตู้任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
审计部主任审计师绩效考核指标
1、审计部主任审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
工作总结报告
见工作报告总结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、准确，发现的问题、对问题的分析及建议
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
审计部 绩效考核指标【范本模板】
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面（90%）
1
审计部工作计划完成率
40％
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10％
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
（一） 流程/运营/管理 (90％）
1、审计部工作计划完成率
表1:审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15％
3
审计分析报告准确性
20％
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分，共分五档：100分表示优秀;80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进，0分表示不合格
(二） 学习/能力 （10％)
1、人均培训时间
指标名称
人均培训时间
指标定义
反应企业关注组织以及组织成员的长期成长和进步，它是组织各方面得以改善的基础指标.
设立目的
设立此项指标是为了强化各级组织的人力资源投入，从根本上对组织要素进公式
培训总时数（小时）/部门总人数
相关说明
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
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职能部门xxxx年度绩效考核表
职能中心/部门：审计部：
指标名称指标定义
建议
分值
自评
分值
分管
领导
评分
分管领
导考核
意见
评分标准评分办法
业
务
指
标
审计
计划
完成
率
完成年度审计计划及
集团领导要求的临时
审计任务（40项）。
40
按完成任务总量考核（40
项）。
少完成一项扣减1
－2分；超完成一项增加
0.5－1分。
1、由部门根据年度
各项考核指标要求
对本年度工作进行
细致总结，对各项考
核指标的完成，整理
出完整的各项考核
指标评定基础性资
料，以备审核。
2、集团考核小组根
据部门提交的年度
工作总结和评定的
基础性资料评定相
关分数，报分管副总
裁，由分管副总裁进
行审核，提出审核意
见。
3、部门年度工作总
结、基础性资料、评
定分数和分管副总
裁审核意见一并报
集团董事会审定。
审计
报告
质量
向集团董事会、监事会
提交的《审计报告》和
《审计意见书》内容完
整、准确、及时。
30
（1）对存在的重要问题
未发现或未反映，有重大
疏漏，致使审计报告内容
不完整；
（2）审计报告定性不准
确，出现较大误差；
（3）临时性审计任务未
达到集团领导要求，延误
时间，造成不良影响。
每
发现一次扣1－2分。
审计
意见
采纳
率
审计提出的审计意见
和建议由被审计公司
采纳的数量，不低于提
出总数的50％。
20
（1）项目公司对审计意
见采纳率低于50％扣分，
以每低5％扣1分递减；
（2）审计建议被集团重
视或采纳应予加分。
管
理
指
标
体系
内制
度及
流程
建设
按部门年度制度建设
计划，修订、完善专业
体系规章、制度、流程
(见计划明细)
10
以部门提报的本年度制
度建设计划数为准，少完
成一项扣0.5－1分。
考核总分10000
分管领导签字：自评部门负责人签字:考核日期：年月。