审计部绩效考核指标表
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审计部门绩效考核指标
检测审计部门的职 能履行情况
4
审计报告一次通 考核周期内一次通过的审计报告数/审 检测审计报告的编
过率
计报告总数×100%
制质量
5
审计结果出错次 数
考核周期内审计结果错误总次数
检测审计工作的准 确性
6
审计报告归档率
考核周期内归档审计报告数/应归档审 检测审计报告是否
计报告总数×100%
及时归档
7
外部部门满意度
企业其他部门对财务工作的满意度
审计部门常用绩效考核指标
序号 指标名称
指标定义∕公式
指标作用
1
审计预算达成率
考核周期内实际审计费用/审计预பைடு நூலகம்费 检测审计预算的控
用×100%
制情况
2
审计计划执行率
考核周期内实际审计计划完成数/计划 检测审计计划的执
完成数×100%
行情况
3
审计报告提交及 时性
考核周期内审计报告编制平均周期
检测审计报告的编 制情况
审计部绩效考核指标
数据收集
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况,提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
性、准确性、参考价值等评价
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分,共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进,0分表示不合格
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
审计分析报告评价表各项评价指标得分×50%
相关说明
根据审计分析报告评价表评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
人力资源部
数据来源
审计部
统计周期
季度
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况,提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
性、准确性、参考价值等评价
15%
2
审计分析报告提交的及时性
15%
3
审计分析报告准确性
20%
4
审计分析报告对公司决策的参考作用
15%
5
审计分析报告的全面性和完整性
15%
6
审计分析报告的公正性
20%
总分
100%
注：得分采用100分制计分,共分五档：100分表示优秀；80分表示良好；60分表示一般；40分表示待改进,0分表示不合格
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
审计分析报告评价表各项评价指标得分×50%
相关说明
根据审计分析报告评价表评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计制度和流程的明确性和规范性
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
权重
目标值
被审计部门绩效考核评分表
被审计部门绩效考核评分表
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
年度考核 半年度考核 季度考核 特别考核 月度考核 年 月
评分标准：100—90 优秀； 89—80 良； 79—70 中； 69门制度，自觉遵守制度，提高业务认识 执行力：严格按照制度要求部署工作，落实工作 制度执行 实效性：对制度的执行所具有的显著效果 持久性：发挥制度的真正作用，使其持续运行，适合公司发展 认识性：对职责有充分的认识，并能正确、及时、有效的履行职责 服务性：负责指导、管理、监督本部门人员的业务工作，改善工作质量和 岗位职责 服务态度 履行情况 协调性：协调下属员工之间、本部门与相关部门之间关系，实现有效沟通 责任感：各部门人员需具有配合和协作精神，不得有本位思想，各自为政 及时性：对制度流程在执行过程中的违规事件应积极落实整改方案并反馈 给内控审计部 整改态度 积极性：主动发现部门内部制度流程的问题并及时反馈，进行整改 务实性：以求真务实的态度落实整改方案，避免避重就轻，蜻蜓点水，对 待问题要有有则改之，无则加勉的态度 有效性：对问题整改的执行效果明显 及时性：对落实整改方案的应及时进行整改，并在规定期限内完成 整改力度 披露：对因特殊情况确实无法整改的，做出可接受的情况说明 监督性：对整改不到位、不彻底、不符合标准的问题，应督促下属员工进 行整改，并及时反馈重新整改结果 备注 考核人签名 审核人签名 考核日期 满分 评分值 小计 评分依据
审计预算部绩效考核表模板
姓名
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
序号 1 2 3
常规KPI指标
部门预算制定率 部门预算汇总及时率 材料采购发票价格审核率
部 门：
A公司员工月度考核表模板 审计预算部 KPI指标
职位
衡量标准
目标值 挑战值
已制定预算/计划制定预算 规定时间内收集到部门预算表/应提交预算表部门数 原材物料价格审核量/原材物料价格结算发票数量
100% 100% 100%
100% 100% 100%
预算管理员
达成情况自评
权重
被考评者评 价
得分
30%
20%
30%
考评期 达成情况评价
考评者评价 得分
序号 1 2
序号
改进KPI指标 行为指标
1
指导有效性
衡量标准
目标值 挑战值
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
衡量标准
行为指标
5、非常有效：能及时有效的为各责任部门提供预算编写 工作指导，各责任部门提交预算报表规范； 4、比较有效：能比较及时对各责任部门提供预算工作指 导，各责任部门提交报表基本规范； 3、有效；能对各责任部门提供预算编写指导，但不够及 时，各部门提交报表基本规范； 2、无效：对各责任部门指导不够有效，责任部门编写预 算报表不够规范； 1、非常无效：基本没有对部门预算报表编写。
权重
达成情况自评 被考评者评 得分
价
达成情况评价 考评者评价 得分
20%
其它日常工作完成情况 能力 自我总结： 改进
信息反馈:
评语: 期望:
考评 得分 考评 等级
考评者评语及下期工作期望
考评者签名:
A：优秀 B：良好 C 被考评者签名: 、合格 D：需要改进
审计部关键绩效考核指标
审计部关键绩效考核指标
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
审计计划执行率
季/年度
审计部
2
审计报告
一次通过率
季/年度
审计部
3
审计问题
追踪检查率
季/年度
审计部
4
审计结果准确性
季/年度
审告
证据充分性
季/年度
因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数
审计部
6
审计报告归档率
季/年度
审计部
（插注：本文档在此结束，上面内容您可自己进行修正更改，文档请勿出卖、传播、出租、分销、发布，禁止把作品纳入商标或服务标记，作品可以让第三方单独付费或共享免费下载，如带来不便请谅解。本段为需去除文字。以上感谢您的下载使用。）
序号
KPI指标
考核周期
指标定义/公式
资料来源
1
审计计划执行率
季/年度
审计部
2
审计报告
一次通过率
季/年度
审计部
3
审计问题
追踪检查率
季/年度
审计部
4
审计结果准确性
季/年度
审告
证据充分性
季/年度
因审计证据不足而使审计结果被推翻的次数
审计部
6
审计报告归档率
季/年度
审计部
（插注：本文档在此结束，上面内容您可自己进行修正更改，文档请勿出卖、传播、出租、分销、发布，禁止把作品纳入商标或服务标记，作品可以让第三方单独付费或共享免费下载，如带来不便请谅解。本段为需去除文字。以上感谢您的下载使用。）
审计监察部绩效考核表
错次数
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
由于自身原因而使审计档案管理发生差错的次数
提高审计档案管理工作的水平
没有发生差错，得100分，每发生1次差错扣5分
审计档案管理差错次数记录
季度
30%
已审项目由于审计的原因没有查出来，而发生事故的次数
避免已审计项目再次发生事故
没有发生事故得100分，每发生1次扣10分
事故发生记录
季度
25%
费用预算执行率
当期费用发生额／费用预算季度平均数*100%
降低费用，提高费用支出的使用效率和效果
费用发生额控制在预算范围内得100分，每超额5%扣5分，每节约5%加5分。
审计监察部
1
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计计划完成率
已完成的审计项目/计划的审计项目*100%
提高审计计划的执行力度
按实际完成率乘以100分得具体分值
审计报告记录
季度
25%
审计报告质量
审计报告评分
提高审计工作的质量
报告上交的及时性，报告内容
审计报告评分记录
季度
25%
已审计项目发生事故次数
费用明细账
季度
25%
指标名称
定义或计算方法
考核目的
考核标准
信息来源
考核周期
权重
审计任务完成情况
分派的审计任务按要求完成的情况
提高审计工作的效率和效果
是否按要求及时、准确和高效地完成工作任务
审计经理的评分记录
季度
35%
审计报告质量
对审计报告的评分
提高审计工作的质量
报告上效的及时性，报告内容
审计报告评分记录
审计部主任审计师绩效考核指标
你相信“人若有志，就不会在半坡停止。”就学习的阶段性而言，你处在初中的半山腰；就你进步的阶段而言，你也处在半山腰，这座右铭包含了你对自己的鼓励，希望你能真正意义上的做到勇往直前！
英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标编号
审计部主任审计师绩效考核指标
开放的课程观要求我们充分利用各种课程资源，创造性地使用教材。要注意联系本地区和学生的实际，关注社会中新的信息、学生生活中新的问题和现象，对教科书中提出的问题、预设的活动进行合理的拓展和延伸，及时、合理地调整教学目标，灵活有效地推进教学过程，增强教育的针对性1、审计部主任审计师KPI指标表
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
英语单元考试有时你能考到90多分，语文考试你能进入中上水平，或许你没有想开去，但老师觉得，只要你想要，就可以很好。但愿你真能做到“只要有百分之一的希望，就会付出百分之九十九的努力”请付之行动！指标编号
审计部主任审计师绩效考核指标
开放的课程观要求我们充分利用各种课程资源，创造性地使用教材。要注意联系本地区和学生的实际，关注社会中新的信息、学生生活中新的问题和现象，对教科书中提出的问题、预设的活动进行合理的拓展和延伸，及时、合理地调整教学目标，灵活有效地推进教学过程，增强教育的针对性1、审计部主任审计师KPI指标表
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分
核心能力
推断评估能力
20
准确性
审计部门工作绩效考核指标
审计部门工作绩效考核指标在当今复杂多变的商业环境中，审计部门扮演着至关重要的角色，对于保障企业的合规运营、防范风险以及提升管理效率具有不可替代的作用。
而一套科学合理的工作绩效考核指标体系，能够有效地激励审计人员的工作积极性，提高审计工作的质量和效率，确保审计部门的职能得以充分发挥。
接下来，我们将详细探讨审计部门工作绩效考核的各项指标。
一、审计计划完成情况审计计划的完成情况是衡量审计部门工作绩效的重要基础指标。
这包括按时完成年度审计计划中的各项审计任务，确保审计覆盖的范围和深度符合预期。
具体的考核要点可以有：1、审计项目完成率：实际完成的审计项目数量与计划完成的审计项目数量之比。
如果计划完成 10 个审计项目，实际完成了 8 个，那么完成率就是 80%。
2、审计计划调整次数：由于特殊情况导致审计计划需要调整的次数。
频繁的调整可能意味着计划制定的不合理或者外部环境变化过于剧烈，都会对工作绩效产生一定影响。
3、审计项目按时完成率：在规定时间内完成的审计项目数量占总审计项目数量的比例。
例如，规定一个审计项目应在 3 个月内完成，若有 80%的项目都能按时完成，说明时间管理较为有效。
二、审计质量审计质量是审计工作的核心，直接关系到审计的价值和效果。
以下是一些衡量审计质量的关键指标：1、审计发现问题的准确性：审计发现的问题是否真实、准确，有无误判或漏判的情况。
通过后续的复查或者外部监督来进行评估。
2、审计建议的可行性和有效性：提出的审计建议是否具有实际操作性，能否帮助被审计单位改进工作、提高管理水平。
可以通过跟踪被审计单位对建议的采纳和执行情况来判断。
3、审计报告的质量：包括报告内容的完整性、逻辑的严密性、表述的清晰性以及数据的准确性等方面。
可以组织内部评审或者征求相关利益者的意见来进行评价。
三、审计效率高效的审计工作能够节省资源、提高工作效果。
以下是与审计效率相关的指标：1、平均审计项目周期：计算每个审计项目从开始到结束所花费的平均时间。
内部审计绩效考核指标
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录及内部审计报告提交时间记录
月度统计
季度考核
5
重点监察领域事故发生率
发生事故的数量／按规定监察的重点领域数量×100％
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
监察纪录/各项事故的报告
月度统计
季度考核
内部审计绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
1
审计职能执行满意度
公司员工对公司务审计执行满意度评分的算术平均值
1）=目标值,得100分
2）＜目标值，不得分；
部门合作满意度调查
年度统计
年度考核
2
内部审计报告的质量评定级别
内部审计报告的质量评定级别
A,（）分；B（）分；C（）分；D（）分；
董事会对内部审计报告的评估意见
月度统计
季度考核
3
内部审计按照计划及时开展的比率
实际开展的内部审计次数／计划执行的内部审计次数
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录
月度统计
季度考核
4
内部审计报告的及时率
按时提交的内审报告／应提交的内审报告总数×100％
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录及内部审计报告提交时间记录
月度统计
季度考核
5
重点监察领域事故发生率
发生事故的数量／按规定监察的重点领域数量×100％
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
监察纪录/各项事故的报告
月度统计
季度考核
内部审计绩效考核指标
编号
KPI
KPI定义/公式（权重）
考核标准
信息来源
考核周期
1
审计职能执行满意度
公司员工对公司务审计执行满意度评分的算术平均值
1）=目标值,得100分
2）＜目标值，不得分；
部门合作满意度调查
年度统计
年度考核
2
内部审计报告的质量评定级别
内部审计报告的质量评定级别
A,（）分；B（）分；C（）分；D（）分；
董事会对内部审计报告的评估意见
月度统计
季度考核
3
内部审计按照计划及时开展的比率
实际开展的内部审计次数／计划执行的内部审计次数
1）=目标值,得100分
2) 比目标值每降低百分点，减分，
3）比目标值低百分点，不得分；
内部审计工作记录
月度统计
季度考核
4
内部审计报告的及时率
按时提交的内审报告／应提交的内审报告总数×100％
审计部绩效考核指标
100
5
每发生一次审计投诉，扣1分，扣满5分
5
审计期内，发生10万元以上的损失或者 舞弊，未被审计发现，扣1分，扣满5分
5
每月提交绩效考核指标，晚一天扣1 分，扣满5分
5
不配合相关部门工作，每发生一次，扣 1分，扣满5分
5
每离职一人，扣1分，扣满5分
自评得分
序号 指标类型 1
指标名称 常规审计
2
专项审计
3
重点工作
内控及授权体系审 计
5
挽回损失1000万元
6
小计
7
审计差错
8
损失发生
9
倒扣指标
绩效考核
10
日常及配合工作
11
人员稳定
审计部绩效考核指标
分值
考核标准
20 未完成一个项目扣2分。
30
直接挽回的损失，按挽回金额的百分比 计算
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标在审计部门工作的员工需要具备一定的专业能力和素质，同时还需要有良好的工作态度和团队合作精神。
为了能够更好地评估员工的绩效，审计部门需要制定一套科学合理的绩效考核指标。
以下是一些常见的审计部绩效考核指标：1.工作质量和效率：审计部门的首要任务是对受审对象进行全面、准确的审计工作，员工的工作质量和效率是考核的重要指标之一、这包括审计报告的准确性、逻辑性，是否发现并解决重要审计问题的能力，以及工作的进度和完成时间等。
2.专业知识和技能：审计工作需要员工具备扎实的专业知识和技能。
因此，评估员工的绩效时，需要考察其掌握的审计理论和工作方法技巧，以及对相关法律法规和行业标准的了解程度。
3.技术应用能力：随着信息技术的快速发展，审计工作也越来越离不开信息系统的应用。
评估员工的绩效时，可考察其对审计软件和信息系统的熟练程度，以及在审计工作中能否灵活运用信息技术工具提高工作效率。
4.沟通与表达能力：作为审计员，良好的沟通和表达能力对于与被审计对象和团队成员的有效沟通和协作至关重要。
员工应能清晰准确地表达自己的观点和建议，具备良好的听取和理解别人观点的能力。
5.稽核报告和文件准备：审计报告和文件是工作的结果和记录，也是对员工工作质量的直接体现。
评估员工的绩效时，可考察其是否按要求编制完整、准确、清晰的审计报告和文件，是否能够及时补充和修订相关文件。
6.团队合作和协调能力：在审计部门中，员工需要与其他审计员和部门成员密切合作，共同完成审计工作的任务。
评估员工的绩效时，需要考察其在团队中的协调和合作能力，以及是否能在团队中发挥积极的作用。
7.问题解决能力和创新意识：审计工作中存在各种复杂的问题，员工需要具备辨别问题、分析问题和解决问题的能力。
评估员工的绩效时，需要考察其对问题的分析能力、解决问题的方法和效果，以及是否具备创新意识和创新能力。
以上是一些常见的审计部绩效考核指标，考核指标的具体内容和权重可根据具体部门和岗位的特点做出调整和确定。
审计部绩效考核指标
指标定义
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计分析报告质量（及时性、准确性、参考价值等）评价
设立目的
从工作质量角度衡量,以提高报告及时性和准确性和报告内容的参考价值
分值比重
50%
得分计算
《审计分析报告评价表》各项评价指标得分×50%
相关说明
根据《审计分析报告评价表》评分计算得分
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计分析报告评价表
统计周期
季度
审计部绩效考核指标
审计部绩效考核指标
一、度绩效考核表
序号
考核指标
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ权重
目标值
评分标准
实际值
加权得分
一、流程/运营/管理方面(90%)
1
审计部工作计划完成率
40%
2
审计分析报告
50%
二、学习/能力方面（10%）
1
审计部人均培训时间
10%
得分合计
∑得分
二、考核指标说明
(一) 流程/运营/管理 (90％)
1、审计部工作计划完成率
指标名称
审计部工作计划完成率
指标定义
部门实际完成工作情况与工作计划对比
设立目的
从工作任务完成角度考察审计财务部工作情况，提高其工作效率和工作质量
分值比重
40%
计算公式
已完成计划任务量/工作计划任务量
相关说明
无
数据收集
总经理办公室
数据来源
审计部实际完成工作统计
统计周期
季度
2、审计分析报告
指标名称
审计分析报告
表1：审计分析报告评价表
序号
评价要项
得分
权重
加权得分
1
审计岗绩效考核指标
审计岗
考核指标
评价内容
检查办事处财务工作情况的及 时性、准确性 配合外部审计及检查工作的质 量
检查办事处财务工作情况是否及时、有效 配合外部审计及检查工作是否尽职、合格
编制管理提案、专项财务分析 的质量
编制管理提案、专项财务分析是否及时，并且准确、全面
实施帐务测试、办事处财务票 据测试的及时性、准确性
实施帐务测试、办事处财务票据测试是否无延误，并且无差错发生
领导交办的其他工作
是否能够及时、按质完成领导交办的其他工作
工作态度
总分
责任心、主动性、纪律性、团队协作意识
得分
差 一般 好
0-60 61-80 81-100
优秀
101-120
权重 加权得分 ％ #VALUE!
％ #VALUE!
％ #VALUE!
％ #VALUE!
％ #VALUE!
20%
0
#VALUE!
Байду номын сангаас
考核指标
评价内容
检查办事处财务工作情况的及 时性、准确性 配合外部审计及检查工作的质 量
检查办事处财务工作情况是否及时、有效 配合外部审计及检查工作是否尽职、合格
编制管理提案、专项财务分析 的质量
编制管理提案、专项财务分析是否及时，并且准确、全面
实施帐务测试、办事处财务票 据测试的及时性、准确性
实施帐务测试、办事处财务票据测试是否无延误，并且无差错发生
领导交办的其他工作
是否能够及时、按质完成领导交办的其他工作
工作态度
总分
责任心、主动性、纪律性、团队协作意识
得分
差 一般 好
0-60 61-80 81-100
优秀
101-120
权重 加权得分 ％ #VALUE!
％ #VALUE!
％ #VALUE!
％ #VALUE!
％ #VALUE!
20%
0
#VALUE!
Байду номын сангаас
审计部经理绩效考核指标量表
9
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上
员工管理
5%
考核期内部门员」:绩效考核平均得分在一分以上
本次考修总得分
考核指标说明Leabharlann 考核人M«A实为日期，
签书BMi
签字，日Mh
I
审计报♦
一•次通过率
15*
考核期内审计报告一次通过率在_Λ以上
5
审计问5S追踪检ft车
10%
考核期内审计同盟退点检查率在f以上
6
审计站果准确性
10%
考核期内审计结!K更正的次数在一次以下
7
审计报♦
证据充分性
5%
考核期内因审计证据不足而使审计价5K被推觐的次效在一次以F
8
审计报告归档率
5%
号核期内审计来告白档率达Iag
审计部经理绩效考核指标*表
被才被人姓名
职位
审计部是理
部门
审计部
”人姓名
职位
朝⅛理
∙11
序号
P1.指标
cut
债效目标值
考伏得分
I
部门工作
计划完成率
20%
考核期内精门」:作计我完成率达100%
2
部门管理
费用控制
15%
考核期内能门管理变用控制在ff1.口痣国之内
3
审计计划执行率
15%
考核期内ψ计计划执行率在一、以上
审计部、人力资源部KPI指标库
报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案 能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性
强 出色的完成全部计划任务
非常及时地发现问题、调查并解决问题
提出的建议极具建设性，并且得到完全应用
报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案
有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划 有详实的档案管理制度，所有资料均有存档
有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料 耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备 接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速
报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案 严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正气 部门紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理 大案要案界定准确、立案及时、调查深入、细致、快速 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案
16 监察制度的完善
监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度
17 监察档案齐全率
所存放监察资料、档案占所有资料的比例、便于查找
19 监察申诉的接收
对监察结果申诉、投诉的接收
20
监察申诉处理
对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程
21
监察申诉处理报告
审计部门 KPI指标库绩效考核表（试行）
序号 1
主要业绩指标 （KPI）
审计计划制定
2
审计计划达成率
评价标准 能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强
在一定周期内审计计划的按时达成情况
3
审计及时性
问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性
4
审计建议及应用
审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度
5
审计报告
强 出色的完成全部计划任务
非常及时地发现问题、调查并解决问题
提出的建议极具建设性，并且得到完全应用
报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案
有详实的制度制定计划，并高质量的完成计划 有详实的档案管理制度，所有资料均有存档
有详实的分类标准，能快速为他人提供所查找的资料 耐心接收到投诉、申诉，严格按照流程进行处理前的准备 接收到申诉后迅速展开调查、反馈，处理过程公正快速
报告内容真实、详实，有行之有效的处理、解决方案 严于律己，刚正不阿，并能够影响感染他人树立正气 部门紧密合作，凝聚力强，工作氛围融洽，培训合理 大案要案界定准确、立案及时、调查深入、细致、快速 报告内容真实、具体，分析透彻，有完整的解决方案
16 监察制度的完善
监察中发现的问题提出建议及其建议的应用程度
17 监察档案齐全率
所存放监察资料、档案占所有资料的比例、便于查找
19 监察申诉的接收
对监察结果申诉、投诉的接收
20
监察申诉处理
对监察结果申诉、投诉的接受、调查和反馈等的处理过程
21
监察申诉处理报告
审计部门 KPI指标库绩效考核表（试行）
序号 1
主要业绩指标 （KPI）
审计计划制定
2
审计计划达成率
评价标准 能够制定详尽的计划，计划任务的饱和度高且可执行性强
在一定周期内审计计划的按时达成情况
3
审计及时性
问题的发现、解决及项目立项、审计等工作的效率和实效性
4
审计建议及应用
审计中发现的问题提出建议及其建议的应用程度
5
审计报告
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
审计部绩效考核指标
审计部审计师绩效考核指标
1、审计部审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
工作总结报告
见工作报告总结表
20
季度绩效考核表
工作报告
对上阶段工作的总结和分析，对下阶段工作的预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、 准确，发现的问题、对问题的分析及建议
20
季度绩效考核表
审计报表
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改报告跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量的质量
20
季度绩效考核表
报告材料
为及时发现整改报告的问题提供保证
5
部满意度
见部门满意度调查表
20
其它部门评价，人力资源部统计
人力资源部
加强部门服务意识，促进部门协作
2、审计部主任审计师能力/态度要求列表
40
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，审计部能发现问题，并提出建议意见。
3
审计汇报材料
汇报材料的及时、完整和规，所反映问题的真实和重要性
20
季度绩效考核表
审计汇报材料
保证审计资料的质量，为公司了解审计情况提供信息
4
子公司审计整改情况跟踪检查
检查的次数、发现的问题的数量和质量
10
季度绩效考核表
计划和组织能力
15
合计
100
项目
态度类型
所需态度
是否认真完成任务
25
是否有责任感，愿意承担更多的责任
25
是否虚心好学，要求上进
20
是否及时准确向上级汇报工作
20
做事效率是否高
10
合计
100
1、审计部主任审计师KPI指标表
指标编 号
KPI
KPI说明
权重(100%)
计算方法
信息来源
考核目的
1
季度工作评价
报告材料
为及时发现问题的整改情况提供保证
5
部满意度调查
见部门满意度调查说明
10
其它部门评价、人力资源部统计
人力资源部
各子公司
提高部门服务质量和意识，加强部门协作，对子公司指导服务。
2、审计师能力/态度要求列表
项目
能力类型
权重(100%)
得分
加权得分核心能力推断评估Fra bibliotek力25
准确性
25
创新能力
20
效率
15
季度工作完成情况，包括数量、质量、效率、效果等方面的综合评价
20
季度绩效考核表
工作报告
对现阶段工作总结和分析，对下阶段工作预想和计划
2
子公司审计报告
审计报告的及时、完整，对问题的分析和建议
20
季度绩效考核表
工作报告
保证审计报告的及时、质量和效率，保证审计部及时发现问题
3
审计汇报材料
报表的及时、完整、规， 对问题的分析