科技项目管理中的风险控制探讨

科技项目管理中的风险控制探讨

科技项目在实施过程中，因为周期长、资金投入大，存在一定的风险。如何控制好风险，加强项目监管，实现科技项目实施的社会效益与经济效益双丰收，是科技项目管理者面临的一个新的课题。

标签：科技项目管理;风险控制

科技项目管理是对以项目形式进行的科学研究活动的全过程管理，是一种典型的高层次知识管理实践活动。我国高度重视科研工作，为解决经济和社会发展中出现的科学技术问题，鼓励科研机构、大专院校、企事业单位承担不同层次的以科学研究和技术开发为内容而单独立项的项目。科技项目在运行过程中存在一定的風险，如缺乏必要的管控，项目承接单位或将面临一定的损失。本文从如何加强科技项目风险管控的角度，提出加强管理的措施与方法。

1、科技项目的分类

1.1按照项目研究所产生的成果来分类，可以把科技项目分为：

基础研究项目——为获得关于现象和可观察事实的基本原理及新知识而进行实验性和理论性工作的项目，这类项目一般不以任何专门或特定的应用或使用为目的。

应用研究项目——为获得新知识而进行的创造性研究的项目，这类项目主要是针对某一特定的实际目的或目标。

实验发展类项目——利用从基础研究、应用研究和实际经验中所获得的现有知识，为产生新的产品、材料和装置，建立新的工艺、系统和服务，以及对已产生和建立的上述各项做实质性的改进而实施的项目。

1.2按照项目的投资部门不同，可以把科技项目分为：

政府投资项目——如我国科技支撑（攻关）计划项目、国家863计划项目等;

行业部门投资项目——如中央地质勘查基金项目、国家环境保护工程技术中心建设项目等;

企业技术开发立项项目——企业为自身发展需要或市场需要设立的技术研发项目;

科研群体（机构）自筹项目——科研单位（机构）为解决某一技术问题自行设立的技术研发项目;

有关国际组织或国内外知名人士资助项目——如联合国原子能机构设立并给予一定资金支持的技术项目。

1.3根据项目的性质不同，可以将科技项目划分为：

计划项目——既包括政府计划项目，也包括企事业单位、科研单位以及高等院校等组织机构的计划项目。其中，由各种类型、各个层次的政府科技计划而形成的项目就称为政府计划项目。此外，各企事业单位或科研单位、高等院校根据本单位科技发展的需要也会编制各类科研和开发计划;凡是被列入某一组织机构科研计划的项目，也可以称为计划项目。

合同项目——指科研单位和企业接受政府或企事业单位的委托，承担某一方面的研究或开发课题，通过合同约束双方权利与义务的科学技术项目。

合作项目——由两个或两个以上的科研单位或地区共同承担，协作配合承担的科学技术项目就称为合作项目。合作项目又可进一步划分为国际合作项目、省际合作项目、行业合作项目和基层合作项目等几种类型。

2、科技项目管理存在的风险

科技项目一般要经历项目的申报及立项程序、项目实施管理、项目的结项管理等几个阶段，因此科技项目管理是一个项目全生命周期的动态过程管理，其中存在一定的风险须引起高度的重视，主要表现在：

2.1 科技项目管理立项前期可行性论证不足。科技项目可行性论证是项目的基础，很大程度上影响到项目的成败。在实践过程中，不是项目承接单位或对自身能力估计不足、或对资金准备不充分、或人才储备不完善，对项目的前期可行性论证也流于形式，精于做表面文章，而忽略项目实施的具体情况条件，造成项目潜在风险。项目的前期可行性论证的重点是先进性、可行性、可靠性、适应性和经济、社会效益等，目前科技项目论证存在的不足主要体现为：一是项目负责人急功近利，为了项目而项目，而对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件缺乏全面、系统、前瞻性的分析;二是项目承担单位对自身的综合条件考虑不细，对项目相关的生产经营、信用状况、开发条件和组织管理能力缺少深入、客观的评判;三是项目负责人贪大求全，预期目标虚高定位，主观夸大项目预期目标，效益指标预测失真，技术水平先进性评估过高等。

2.2科技项目管理实施过程缺乏有效的动态监测机制。表现在两个方面，一是项目管理部门未建立有效的项目追踪、评估等动态监测手段，未能对项目实施的全过程实施有效的监督管理，对项目实施过程中的经费投入情况、项目实施进度了解不细;一方面是项目实施单位呼声项目实施过程动态管理，随意性大，存在任意改动攻关目标、不按合同要求使用科技经费、不按合同要求期限结题等情况。

2.3科技项目管理缺乏统一性。科技项目申报缺乏统一规划，为项目而项目，

缺乏整体性、系统性思考和布局;项目负责人也是为自身利益或部门小利益，搞作坊式作业模式，只要能争取下来项目，单打独斗，不能有效发挥项目承担单位原有的经济技术条件，难以体现科研在基础研究和成果开发方面的引导带动作用，更不能在相关研究领域中实现理论上或技术上的突破，推动科技成果产业化和规模化。

2.4科技项目管理缺乏应急保障。由于科技项目在论证和计划时没有切实可行的风险应对计划，对重大科技项目实施中造成的风险缺乏风险意识，更没有风险控制措施和手段，一旦出现风险听之任之给国家或单位造成重大损失，或因论证不充分、实施管理不到位，拖延时间过长，技术从一开始就处于落后状态，造成国家财产、项目经费的大量浪费和做无用功。

2.5科技项目管理缺乏相应的法律追责措施。以上情况出现，目前尚缺乏法律依据，对直接责任人依法追究法律责任，造成项目管理责任意识、风险意识不强。

3、加强科技项目管理风险意识的建议

3.1加强项目的前期可行性研究。一是在项目设立申报前期，要对项目的技术可行性、经济可行性和实施应用条件展开全面、科学、系统、前瞻性的分析研究，理性分析当前技术领域的弱点，分析社会经济需求，对技术市场应用做出客观的预判;二是项目承担单位要对自身的经济实力、技术实力、市场开拓能力等综合条件进行考虑，对项目相关的生产经营、信用状况、开发条件和组织管理能力进行深入、客观的研判;三是对项目负责人进行充分考察，要选择综合素质强、技术能力强、管理水平高、思想品德过硬的负责人，以防出现贪大求全，预期目标虚高定位，主观夸大项目预期目标，效益指标预测失真，技术水平先进性评估过高等问题。

3.2加强项目全生命周期管理。要杜绝为项目而项目的行为，综合考量承担单位的经济技术条件，充分发挥科研项目的研究成果开放的引领带动作用，推动科技成果产业化和规模化。

3.3完善科技项目管理制度。在当前法律缺位的情况下，加强单位内部制度管理，建立和完善风险控制和追责制度体系，增强责任人的风险意识和风险担当，杜绝主观无视项目风险的行为发生。

4、结语

总之，科技项目是一种典型的高层次知识管理实践活动，科技项目实施过程中存在一定的风险，应不断强化项目管理风险意识，增强风险控制能力，提升项目经济科技转化能力和科技成果产业化水平，为经济社会发展作出应有的贡献。