风险数据库-组织机构
中国建设银行风险管理组织结构及实施方案
中国建设银行风险管理组织结构及实施方案中国建设银行的风险管理组织结构及实施方案是为了有效管理和控制风险，保障银行的稳健运营和利益最大化。
下面是中国建设银行风险管理组织结构及实施方案的介绍：一、风险管理组织结构：1. 董事会：负责制定风险管理政策和策略，对整体风险承担进行监督和管理。
2. 风险管理部：作为风险管理的核心部门，负责制定风险管理的框架和政策，并监督和管理各部门的风险管理工作。
3. 风险管理委员会：由高级管理层组成，负责对风险管理工作进行决策和监督，确保整个风险管理系统的有效运作。
4. 风险管理团队：由专业人士组成，负责具体的风险管理和控制工作，包括风险评估、风险监测和风险应对等。
5. 内部审计部门：负责对风险管理系统的有效性进行审核和评估，发现和纠正潜在的问题和风险。
6. 风险管理信息系统：建立和维护信息系统，实现对风险数据的收集、整理和分析，为风险管理工作提供决策和支持。
二、风险管理实施方案：1. 风险评估：建立风险评估模型，对借款人、客户和交易进行风险评估，确定其违约概率和损失潜力，并制定相应的风险防范措施。
2. 风险监测：通过风险信息系统，对银行各项业务进行风险监测，及时发现和预警潜在的风险隐患，确保风险的及时控制。
3. 风险控制：采取多种方式进行风险控制，包括限制风险敞口、设立资本储备、建立风险管理制度等，以降低风险的发生和影响。
4. 风险溢出：将风险分散到不同的业务和地区，通过多样化投资组合和地域分散来降低风险集中度。
5. 风险应对：建立风险事件应对机制，及时对风险事件进行应对和处理，最大程度地减少风险带来的损失。
6. 风险培训：组织风险管理培训，提高员工的风险意识和管理能力，使其能够主动参与风险管理工作。
通过以上的风险管理组织结构及实施方案，中国建设银行能够全面、系统地进行风险管理，提高风险控制能力，确保银行的安全运营和可持续发展。
同时，也为投资者和客户提供更加安全可靠的金融服务。
风险管理组织机构及职责
风险管理组织机构及职责一、背景介绍随着企业的发展，风险管理成为企业管理中不可忽视的重要环节。
为了有效地管理和应对各类风险，建立一个明确的风险管理组织机构及职责体系是必要的。
本文将介绍风险管理组织机构的设立原因、组织架构和各职能部门的职责。
二、设立风险管理组织机构的原因1. 提前预知和识别潜在风险：建立风险管理组织机构可以通过风险评估、监测和分析等手段，提前发现潜在风险，减少因风险带来的损失。
2. 增强企业决策的科学性：风险管理组织机构能够为企业决策提供风险评估和分析报告，帮助决策者更科学地制定战略和执行方案。
3. 保护企业声誉和品牌：通过风险管理组织机构的工作，及时应对风险事件，防止风险事件对企业声誉和品牌形象的负面影响。
三、组织架构根据企业的规模和特点，风险管理组织机构的组织架构可以有所不同。
一般而言，风险管理组织机构的架构包括以下部门：1. 风险管理委员会：由高层领导组成，负责制定企业风险管理的政策和战略，确定风险管理的目标和任务，并对风险管理工作进行监督和评估。
2. 风险管理部门：负责具体的风险管理工作，包括风险评估、风险监测和预警、风险控制和处理等。
该部门要制定风险管理的程序和规范，建立风险档案和数据库，辅助企业各业务部门进行风险管理工作。
3. 业务部门风险管理负责人：各业务部门应指定专门的风险管理负责人，负责该业务领域的风险管理工作。
他们要定期向风险管理部门报告风险状况，并采取相应措施进行风险控制和处理。
四、各职能部门的职责1. 风险管理委员会的职责：- 明确和制定企业风险管理政策、目标和任务；- 监督风险管理工作的实施和效果；- 做好风险管理的宣传和培训工作，提高全员的风险意识和应对能力；- 审查风险评估和分析报告，制定相应的风险控制措施。
2. 风险管理部门的职责：- 开展风险评估和分析工作，制定评估方法和指标体系；- 定期监测和预警风险状况，及时向领导层报告；- 制定风险控制措施和应急预案，指导业务部门进行风险管理工作；- 协助企业应对风险事件，开展事故调查和风险回顾，总结经验教训。
学校信息安全管理组织机构及岗位职责
学校信息安全管理组织机构及岗位职责一、组织机构学校信息安全管理组织机构主要由以下部门和岗位组成：1. 学校信息安全管理委员会- 主任：负责整体信息安全工作的规划和决策。
- 委员：协助主任进行决策和管理，并负责各自相关领域的信息安全工作。
2. 信息安全管理部- 部门负责人：负责协调和管理整个部门的信息安全工作，向学校信息安全管理委员会报告工作情况。
- 系统管理员：负责学校信息系统的安装、维护和管理，确保系统的安全性和稳定性。
- 网络管理员：负责学校网络的安装、维护和管理，防止未经授权的访问和网络攻击。
- 数据库管理员：负责学校数据库的安装、维护和管理，确保数据的安全和完整性。
3. 信息安全监察部- 部门负责人：负责监察学校各部门和个人的信息安全工作，及时发现和解决安全问题。
- 安全审计员：负责进行信息安全审计、风险评估和安全漏洞分析，提出改进建议。
- 安全培训师：负责进行信息安全培训，提高学校成员的信息安全意识和技能。
4. 信息安全保卫部- 部门负责人：负责学校信息安全的保卫工作，制定应急预案和处理安全事件。
- 安全保卫员：负责学校信息安全的日常巡查和监控，发现并应对安全威胁。
- 网络安全专员：负责学校网络安全的监测和防御，保护网络资源不受攻击。
二、岗位职责1. 学校信息安全管理委员会- 主任：制定信息安全策略和规范，指导和监督各部门的信息安全工作。
- 委员：负责各自相关领域的信息安全工作，报告工作情况并提出改进建议。
2. 信息安全管理部- 部门负责人：协调各岗位的工作，制定信息安全管理制度和标准。
- 系统管理员：安装、配置和管理学校信息系统，定期检测系统安全漏洞。
- 网络管理员：安装、配置和管理学校网络设备，监控网络流量和安全事件。
- 数据库管理员：安装、配置和管理学校数据库，备份和加密重要数据。
3. 信息安全监察部- 部门负责人：监察各部门和个人的信息安全工作，整合信息安全资源。
- 安全审计员：定期进行信息安全审计，评估安全风险和漏洞，并提出改进方案。
风险管理数据库说明书
风险管理数据库说明书一、引言风险管理是许多组织中至关重要的一项任务，它旨在识别、评估和控制可能对组织目标产生不利影响的风险。
为了有效地管理这些风险，许多组织会采用风险管理数据库。
本说明书旨在介绍我们开发的风险管理数据库，帮助用户了解其功能和操作方法。
二、数据库概述风险管理数据库是一个专门设计用于存储和管理风险相关信息的系统。
它旨在帮助用户全面了解组织面临的各类风险，并提供相应的风险管理措施。
1. 数据库结构风险管理数据库采用了灵活的数据库结构，以适应各类组织的需求。
其主要结构包括以下几个关键部分：- 风险识别与分类：用于记录和分类各类可能对组织产生不利影响的风险因素。
- 风险评估与优先级排序：用于评估每个风险的潜在影响和可能性，并根据优先级排序。
- 风险控制措施：用于记录和管理各项风险控制措施的实施情况和效果评估。
- 风险监控与报告：用于监控风险的变化和趋势，并生成相应的风险报告。
2. 功能特点风险管理数据库具备以下主要功能特点：- 风险信息录入和更新：用户可以方便地录入和更新风险相关信息，包括风险描述、影响程度、可能性等。
- 风险评估和排序：系统能够根据设定的评估标准对风险进行评估，并自动计算风险的优先级。
- 风险控制措施管理：用户可以记录和跟踪各项风险控制措施的实施情况，并评估其效果。
- 风险监控和报告：系统能够实时监控风险的变化和趋势，生成相应的风险报告，并提供数据可视化工具。
三、操作指南以下是使用风险管理数据库的一般操作指南：1. 登录与权限用户需要使用个人账号和密码登录风险管理数据库。
不同用户可能具有不同的权限，例如只能查看风险信息或具有修改权限。
2. 风险信息录入在数据库中录入新的风险信息时，用户需要提供相应的描述、影响程度评估和可能性评估等信息，并进行分类和归档。
3. 风险评估和排序系统会根据设定的评估标准自动计算风险的优先级，并将其排序显示。
用户可以根据排序结果确定处理优先级。
4. 风险控制措施管理记录和管理风险控制措施是风险管理的关键一步。
风险数据库
19.2-CT… 19.3-CT…
19.2-R… 19.3-R…
19.2-CA… 19.3-CA…
修理厂 营运部、分公司
内控手册明细确认单
一级流程
二级流程 1.1治理架构
控制目标编号 风险编号 1.1-CT… 1.2-CT… 1.3-CT… 2.2-CT… 3.1-CT… 3.2-CT… 3.3-CT… 3.4-CT… 3.5-CT… 3.6-CT… 3.7-CT… 3.8-CT… 4.1-CT… 5.1-CT… 6.1-CT… 6.2-CT… 6.3-CT… 7.1-CT… 1.1-R… 1.2-R… 1.3-R… 2.2-R… 3.1-R… 3.2-R… 3.3-R… 3.4-R… 3.5-R… 3.6-R… 3.7-R… 3.8-R… 4.1-R… 5.1-R… 6.1-R… 6.2-R… 6.3-R… 7.1-R…
7.2-R… 7.3-R… 7.4-R… 8.1-R… 8.2-R… 8.3-R… 8.4-R… 8.5-R… 9.1-R… 927-R… 9.3-R… 11.1-R… 14.1-R… 14.2-R… 15.1-R… 16.1-R… 16.2-R… 16.3-R… 16.4-R… 17.1-R… 18.1-R… 19.1-R…
控制措施编 号 1.1-CA… 1.2-CA… 1.3-CA… 2.2-CA… 3.1-CA… 3.2-CA… 3.3-CA… 3.4-CA… 3.5-CA… 3.6-CA… 3.7-CA… 3.8-CA… 4.1-CA… 5.1-CA… 6.1-CA… 6.2-CA… 6.3-CA… 7.1-CA…
营运部 办公室 计财部 营运部 营运部 综合办公室 营运部 综合办公室 营运部、分公司 营运部、分公司 计财部 综合办公室 计财部 计财部 计财部 综合办公室 综合办公室 综合办公室 营运部 综合办公室 综合办公室 营运部、分公司
风险数据库组织机构
引言概述：风险数据库组织机构是一个关键的组织模式，它在企业风险管理中发挥着重要作用。
通过有效地组织和管理风险数据，企业可以更好地了解和评估潜在风险，以制定相应的风险管理策略和措施。
本文将详细介绍风险数据库组织机构的相关内容，包括组织机构的设计原则、组织结构、数据分类和管理技术等。
正文内容：一、组织机构的设计原则1.1 风险数据库的整体目标：风险数据库应该被设计成能够满足企业风险管理的需要，包括风险评估、风险监控和风险应对等方面。
1.2 组织机构的灵活性：风险数据库的组织机构应该具备一定的灵活性，能够根据企业的需求和变化进行调整和优化。
1.3 数据协作和共享：组织机构的设计应该促进不同部门之间的数据协作和共享，提高风险管理的效率和准确性。
1.4 安全性和保密性：风险数据库的组织机构应该严格遵守相关的安全和保密要求，保护企业的敏感信息和知识产权。
二、组织结构2.1 风险管理委员会：企业应该设立风险管理委员会，负责制定和监督企业的风险管理策略和措施，以及对风险数据库的组织和管理进行指导。
2.2 风险管理部门：企业可以设立专门的风险管理部门，负责具体的风险管理工作，包括数据收集、分析和报告等。
2.3 数据管理团队：风险数据库的组织结构中应该包括数据管理团队，负责数据的采集、分类、存储和维护等工作。
2.4 数据使用者：不同部门和岗位的人员将成为风险数据库的数据使用者，他们需要通过数据库获取和分析相关的风险数据，以支持决策和风险管理工作。
三、数据分类3.1 风险类型：企业可以根据不同的风险类型来分类和组织数据，例如财务风险、市场风险、操作风险等。
3.2 风险来源：数据也可以根据风险的来源进行分类，例如内部风险、外部风险和行业风险等。
3.3 风险程度：数据还可以按照风险的程度进行分类，以便更好地评估和管理风险。
3.4 数据时效性：根据数据的时效性要求，可以将数据分为实时数据、近期数据和历史数据等。
四、数据管理技术4.1 数据采集技术：企业可以使用各种数据采集技术，包括问卷调查、采访、监测设备等，收集和获取风险数据。
风险数据库
1、使用相色带标记低压出线。2、按标记依次恢复全部引线，并保持各部位的安全距离， 接点接触牢固，确保相序接线正确，接头接触良好。 1.选择合适的攀爬路径，攀爬前，检查杆塔基础和根部完好； 查并正确佩戴安全带和安全帽攀爬过程中不得失去安全带保护。 技能培训 2、使用前检 3.加强操作人员业务
1.重物或过长物由多人一起搬运，并有专人监护其过程；2.搬运时不能穿着裸露脚趾的鞋 子；3.搬运时带防护手套；4.搬运时安排专人在旁监护提醒。
工作中加强监护,雷雨天气位螺栓应紧固，设专人监护并随时提醒。
1、设专责监护人，监督作业人员正确履行挂接地线程序；2、装设接地线前核对线路名称 编号及杆号，现场正确记录接地线装拆记录；3、事故案例、安规学习，提高作业人员安全 意识；4、工作开始、结束前工作负责人核对接地线数量及编号；5、按工作票规定位置装 设接地线；6.接地桩埋深不小于60厘米。 1、工作完成后工作人员认真清理工作现场，确认工作地点无材料、工器具遗留情况；2、 工作负责人带领工作班成员再次清理、核对工作现场，确认工作地点无材料、工器具遗留 情况 1、向调度终结工作前，核实人员已全部撤离工作现场。
低风险
9
触电
低风险
10
接线错误 、接线端 可接受的 设备损坏 与导线接 风险 触不良。 工作现场 可接受的 局部停电 清理 风险
11
1
误登带电 杆塔 不牢固 （湿滑） 的杆塔或 松动的脚 不相应的 验电器
触电
低风险
2
坠落
低风险
3
触电
低风险
4
感应电
触电
可接受的 风险
5
未绑牢的 物件上下 物体打击 传递 使用有缺 陷的施工 物体打击 用具 盲目指挥 物体打击 松线
风险数据库-组织机构
风险数据库-组织机构风险数据库组织机构在当今复杂多变的商业环境中，组织机构面临着各种各样的风险。
为了有效地管理和应对这些风险，建立一个完善的风险数据库至关重要。
风险数据库就像是组织机构的“风险地图”，能够帮助企业清晰地了解自身所面临的风险状况，从而制定出更有针对性的风险管理策略。
首先，让我们来了解一下什么是风险数据库。
简单来说，风险数据库是一个集中存储和管理与组织机构相关的风险信息的系统。
它包括了对各类风险的详细描述、风险发生的可能性和影响程度评估、风险的责任人、风险的应对措施等一系列关键信息。
对于一个组织机构而言，风险可以分为内部风险和外部风险两大类。
内部风险主要来源于组织内部的运营和管理过程，比如人力资源管理不善导致的员工流失风险、财务管理漏洞引发的资金风险、内部流程不合理造成的效率低下风险等。
外部风险则通常来自于组织所处的宏观环境和市场竞争，例如政策法规的变化带来的合规风险、市场需求波动导致的销售风险、竞争对手的行动引发的竞争风险等。
为了有效地构建和管理风险数据库，组织机构需要建立一个专门的风险管理团队。
这个团队的成员应该具备丰富的风险管理知识和经验，能够对各种潜在风险进行准确的识别和评估。
在识别风险的过程中，他们需要与各个部门的员工进行充分的沟通和交流，了解业务流程中的细节和可能存在的问题。
在将风险信息录入数据库时，需要确保数据的准确性和完整性。
对于每一个风险，都要详细描述其特征、可能的触发因素、预计的影响范围和程度等。
同时，还需要对风险发生的可能性进行评估，这可以通过历史数据的分析、专家的判断或者采用一些定量的分析方法来实现。
影响程度的评估则要考虑到风险对组织的财务、声誉、运营等多个方面的影响。
除了对风险本身的描述和评估，风险数据库还应该明确每个风险的责任人。
责任人的职责包括监控风险的发展态势、及时采取应对措施以及定期向风险管理团队汇报风险的状况。
通过明确责任人，可以确保风险得到有效的管理和控制，避免出现风险无人负责的情况。
风险数据库新
1、基本理论及概念
事故的4M要素理论：
人、机、环、管、法
人(Men)─人的不安全行为是事故的最直接的因素；
机(Machine)─机的不安全状态也是事故的最直接因素； 环境(Medium)─生产环境的不良影响人的行为和对机械设备产生不良的 作用，因此是构成事故的重要因素； 管理(Management)─管理的欠缺是事故发生的间接，但是是重要的因素 ，因为管理对人、机、境都会产生作用和影响。
1、基本理论及概念
事故的4M要素理论：
人(Men)─人的不安全行为是事故的最直接的因素；
机(Machine)─机的不安全状态也是事故的最直接因素； 环境(Medium)─生产环境的不良影响人的行为和对机械设备产生不良的 作用，因此是构成事故的重要因素； 管理(Management)─管理的欠缺是事故发生的间接，但是是重要的因素 ，因为管理对人、机、境都会产生作用和影响。
注：同一风险因素导致的后果对人、物、环境以及信誉的影响的严重度不相同的时候， 按照最严重的等级计算
风险矩阵法—风险严重度分级说明
风险严重度（L）分级说明
说明 等级 人的影响 物的影响 环境的影响 社会信誉影响 可忽 略的 对个人的继续工作和完成目 前劳动没有损害 轻微 损失 对使用无妨碍，只需稍加 修理 极小影 响 可以忽略的财务影响，当地环 境破坏在系统和范围内 轻微影 响 可能的当地新闻，没有公 众反应
设计风险辨识模板
风险辨识 风险评价
JSA、FMEA、PHA、 SCL 评点法、LEC、JHA、两 步矩阵法
实地调研
完成风险数据库
专家调查：特尔斐 方法
风险控制
分析数据结果
主要内容
一、基本理论与课题概述 二、风险辨识模板结构 三、风险数据库的构建
部门组织结构图-风险管理部
部门组织结构图-风险管理部1. 部门职责和任务风险管理部是公司中一个非常重要的部门，其职责和任务如下：1.建立监管框架和制定政策，确保公司的财务和风险管理工作符合法规和政策要求；2.分析和评估公司的风险环境，提出合理的风险管理建议，促进公司的风险控制和管理；3.设计和实施与风险管理相关的培训和教育计划，提高公司员工的风险意识和技能水平；4.主导公司的风险和危机管理，根据风险等级评估，制定应对措施和计划，确保公司在危机事件发生时有应对能力和资源。
2. 部门组织架构风险管理部组织结构图风险管理部组织结构图部门主管：王经理部门成员：1.风险管理分析师：李工2.风险控制专家：赵工3.企业风险管理主管：钱经理4.风险评估师：孙工5.企业安全管理师：周工3. 各职位的职责介绍3.1 部门主管作为风险管理部门的主管，王经理担负着以下职责：1.指导和协调部门内各职能部门的工作，促进各职能部门的协调和沟通，确保公司风险管理工作的顺利进行；2.确保风险管理部门的工作符合公司战略和目标，提出相关建议和措施，为公司的长期发展提供支持；3.维护公司在风险管理方面的形象和声誉，提升公司的品牌价值和市场竞争力。
3.2 风险管理分析师风险管理分析师的职责如下：1.分析和评估公司的风险环境，提出合理的风险管理建议；2.开展风险研究和数据分析，制定风险管理方案，并根据需要向公司高层管理人员及时汇报和分享分析结果。
3.3 风险控制专家风险控制专家的职责如下：1.对风险管理部门提出的风险管理建议进行审查和评估，制定风险控制措施；2.提供风险控制的战略和方案，并全面跟进和监督相关实施工作；3.根据风险监控和评估结果，及时提出风险控制的改进建议，对现有控制措施进行优化和调整。
3.4 企业风险管理主管企业风险管理主管的职责如下：1.负责风险管理部门的综合管理和运营，确保风险管理系统的正常运转；2.管理公司的风险等级评估体系，提出相应的风险管理策略，并按照公司的安全标准进行实施和应对。
风险管理组织结构及实施方案
风险管理组织结构及实施方案风险管理组织结构及实施方案一、引言随着全球化和信息技术的发展，企业面临的风险越来越复杂多样化，风险管理成为企业生存和发展的重要环节。
为了有效识别、评估和应对风险，需要建立一个完善的风险管理组织结构和实施方案。
本文将从组织结构和实施方案两个方面进行阐述，希望能为企业建立和完善风险管理系统提供参考。
二、风险管理组织结构1. 风险管理委员会风险管理委员会是风险管理组织结构的核心，由高层管理人员和各部门负责人组成，负责制定风险管理政策、目标和策略，统一协调风险管理工作。
委员会应定期召开会议，审议和决策与风险管理相关的重大事项，并监督实施情况。
2. 风险管理部门风险管理部门是风险管理组织结构的专业化部门，负责具体的风险管理工作。
该部门应设立风险评估、风险预警、风险控制和风险应对四个职能部门。
风险评估部门负责对企业内部和外部环境进行风险评估，确定风险的发生概率和影响程度。
风险预警部门负责对风险进行监测和预警，及时识别潜在风险，并提出相关应对措施。
风险控制部门负责制定风险控制措施，并监督和指导各部门按照控制措施进行操作。
风险应对部门负责应对已发生的风险事件，采取控制和修复措施，最大限度地减少风险带来的损失。
3. 风险管理团队风险管理团队是由各部门的风险管理负责人组成的小组，负责风险管理工作的具体落实。
团队成员应具备相关专业知识和经验，能够独立完成风险管理任务。
团队之间应加强沟通和协作，及时分享信息和经验，提高风险管理的效率和准确性。
三、风险管理实施方案1. 风险识别和评估风险管理的第一步是对企业内部和外部环境进行风险识别和评估。
通过分析企业的内部流程和外部趋势，确定潜在的风险和其可能带来的影响程度。
风险识别和评估可以采用多种方法，如头脑风暴、问卷调查、数据分析等。
评估结果应形成风险清单，并对各个风险进行分类和排序。
2. 风险预警和监测风险预警和监测是持续进行的过程，通过建立风险指标体系和监测机制，及时识别和掌握潜在的风险信号。
风险数据库-组织机构
受避低担
经营发展 √ 部
经营发展 √ 部
经营发展 √ 部
经营发展 √ 部
经营发展 √ 部
经营发展 √ 部
经营发展 √ 部
经营发展 √ 2 4 8 重要 √ 部
一级流程 二级流程
1.组织架 1.4 分子公司管
构
控
√
√
√
√
√
风险类别
初始风险评
估
风险
风险管理 策略
战 市 财 运 法 频 损 等 级别 承 规 降 分
略场务营律率失级
受避低担
责任单位
√ 1 4 4 普通 √ 董事会秘书
√ 1 4 4 普通 √ 董事会秘书
√ 1 5 5 普通 √ 董事会秘书 √ 1 5 5 普通 √ 董事会秘书 √ 1 4 4 普通 √ 董事会秘书
估
险
战市财运法频损等 级 略场务营律率失级 别
重 √ 2 3 6 要
普
133
√
通
重
236
√
要
普
√
2
2
4 通
普
√
2
2
4 通
重
339
√
要
普
133
√
通
重 √ 3 3 9 要
风险管理 策略
承规降分 受避低担
责任单位
√
√
√
一级流程
1.组织架 构
二级流程
1.1 治理结 构
风险数据库
风险编号
风险描述 （公司管理可能出现的问题）
1.1-R1 1.1-R2 1.1-R3 1.1-R4 1.1-R5 1.1-R6
董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法 规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经 济损失和信誉损失 董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部 门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济 损失和信誉损失 董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导 致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业 遭受经济损失和信誉损失 监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可 能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚 高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章 制度，可能引起法律风险，遭受外部处罚，造 成经济损失或信誉损失 高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能 力、宏观把握能力的欠缺可能会影响到企业发 展
物流公司风险数据库建设要求模版
风险数据库建设要求一、含义概述含义1：风险数据库是风险有效预警的工具。
通过对发生在公司外部的风险进行分析，将激励和警惕管理层测试公司自身的风险管理程序，从而来检查他们是否能阻止企业内的风险发生；对公司内部以前发生的风险事故进行分析，可以避免以后类似风险事故的发生。
含义2：收集数据过程本身是对企业所面临的操作风险的识别过程，它也是操作风险分类、度量和控制的前提和基础，不同的定义反映了对操作风险管理的目的与范围。
二、数据收集收集数据时，首先要解决的问题是对操作风险损失数据进行分类，确定什么样的数据需要收集，确定操作风险损失数据库的结构。
数据的结构决定了特定分析方式的可行性和所得结果的实用性。
分类是对定义内涵的进一步细化。
分类必须保持一致，按照一定的逻辑类型，特定的分类结构决定着特定分析方法可行性和得到结论的实用性。
如果分类是任意的，任何从数据得出的价值也是不规则的。
例如，确定完整的风险矩阵是采用自下而上法计算操作风险的要求前提和基础，确定预期损失和非预期损失的大小是正确选择风险转移方式的条件。
收集操作风险损失资料也是健全与完善操作风险管理的重要手段，收集操作风险内部损失资料除可强化组织内部对操作风险的了解与认识，通过过去的损失经验与采取的改善行动来掌握操作风险的整体风险，全面提升操作风险管理的品质。
操作风险损失数据库的结构与内容“根据巴塞尔委员会对操作风险的定义”在建立损失数据库时应收集以下方面的信息：事件发生、发现及结束时间，事件的地点，事件的责任主体，事件发生的业务类别和事件类别，损失大小，损失金额及其收回的途径，是否与市场风险和信用风险相关，事件原因的描述等内容。
此外，基于管理上的目的，一些额外信息也有收集的必要。
例如，没有造成任何财务损失的事件资料、或具有信用风险特性的损失事件资料，包括与诈欺相关的信用损失等。
三、结合风险识别，列举对风险识别的例举（风险识别目录、风险数据库）按环境分类有：1、政策风险2、物流供应商风险3、市场风险4、竞争对手风险5、技术革新风险6、法律法规风险7、自然地理环境风险8、灾害风险按原因分类有：1、违规操作的风险2、治理结构不健全的风险3、内部审计制度不严格的风险4、财务管理不合规的风险按专业和经营活动分类，比如法律和经营风险有：1、合同管理把关不严的风险2、重大决策法律审核不严的风险3、缺乏节制的扩张带来的风险4、业务模式风险5、信用管理的风险按风险细分，比如法律风险中经营管理不善、决策失误导致的法律风险细分有：1、盲目多元化经营带来的风险2、盲目个人决策的风险（经营决策的风险、未进行可行性论证的风险、未集体决策的风险）3、盲目超速发展带来的风险4、资金链断裂的风险按业务板块分：1、如市场开发方面的风险有：客户资金的合法性引起的法律风险业务员跳槽造成客户流失的风险客户自身的经营风险（如客户破产所产生的纠纷）业务员因业务水平不高或未按公司规章制度办事给公司或客户带来的风险2、财务管理方面的风险有：客户资金的收入与支取管理不足的风险客户保证金的管理和监督不足的风险财务系统内部的管理缺陷和漏洞带来的风险财务账簿与结算部门的数据不一致的风险。
风险数据库组织机构(一)
风险数据库组织机构（一）引言概述：风险数据库组织机构是一个为了有效管理、整理和分析组织内部和外部风险数据而创建的结构。
在当今竞争激烈的商业环境中，准确评估和及时应对风险对于组织的成功至关重要。
本文将从组织机构的角度，详细介绍风险数据库组织机构的重要性以及其具体构建的细节。
正文内容：一、风险管理团队1. 风险管理团队的职责和作用2. 不同角色在风险管理团队中的职责划分3. 风险管理团队的人员组成和结构4. 风险管理团队的培训和发展计划5. 风险管理团队与其他部门的沟通与合作二、数据收集和整理1. 数据收集的渠道和方法2. 数据录入和验证过程3. 数据分类和标准化方法4. 数据整理和清理的流程5. 数据质量控制和监测方法三、风险分类和归档1. 风险分类的目的和意义2. 常见的风险分类方法和模型3. 风险归档的步骤和规范4. 风险归档数据的存储和管理5. 风险分类和归档的持续改进和更新四、风险分析和评估1. 风险分析的方法和技术2. 风险评估的准则和流程3. 风险评分和优先级的确定4. 风险敏感度和影响度的评估5. 风险分析和评估结果的报告和跟踪五、风险应对和监测1. 风险应对策略和措施的制定2. 风险监测指标和方法的选择3. 风险应对的执行和追踪4. 风险应对的审计和检查5. 风险应对的持续改进和更新总结：风险数据库组织机构的建立是为了有效管理和应对风险，保障组织的健康发展。
通过建立风险管理团队，进行数据收集和整理，进行风险分类和归档，以及风险分析和评估，组织可以更好地识别和评估风险，并制定有效的风险应对和监测策略。
这将提高组织对风险的敏感度，降低风险带来的负面影响，并为组织的可持续发展提供保障。
公司层面的风险数据库与评估方法
公司层面的风险数据库与评估方法公司层面的风险数据库与评估方法是指对公司可能面临的各种风险进行收集、整理和评估，以便能够对风险进行全面、系统和科学的管理。
下面将从建立风险数据库、风险评估方法以及利用风险数据库和评估方法来管理风险等方面进行介绍。
首先，建立风险数据库是公司层面风险管理的基础。
建立风险数据库的过程包括对公司内外部环境进行全面梳理和分析，收集相关的风险信息，并对其进行分类和整理。
具体操作方法包括：1.识别风险：通过审查公司的业务、流程、项目等各个方面，识别可能存在的风险。
2.收集数据：收集与各类风险有关的数据和信息，包括历史数据、行业数据、市场数据等。
4.更新维护：定期更新数据，添加新的风险信息，删除已经解决或不再存在的风险。
其次，风险评估方法是对风险进行定量或定性分析和评估，以确定其影响程度和可能性，从而为风险管理提供依据。
常见的风险评估方法包括：1.定性分析：根据专家判断和经验，对风险进行描述和评估，一般采用高、中、低等级别进行划分。
2.定量分析：通过使用概率统计和数学模型等工具，对风险进行量化分析，例如利用风险值或风险指标来衡量风险的大小。
3.事件树分析：将风险事件的起因、发展和结果以树状结构进行建模，通过定量计算各个节点的概率和影响程度，以评估整个风险事件的发生概率和影响程度。
4.波特五力模型：通过分析供应商、买家、新进入者、替代品和现有竞争者等因素，评估行业竞争风险。
最后，利用风险数据库和评估方法来管理风险。
风险数据库和评估方法的建立主要用于风险管理，具体包括以下几个方面：1.风险识别：通过风险数据库和评估方法的帮助，能够及时识别并发现各类风险。
2.风险评估：通过对风险的评估，可以确定风险的影响程度和可能性，从而为制定相应的风险管理策略提供依据。
3.风险控制：根据风险数据库和评估方法的结果，采取相应的风险控制措施，减少风险的发生和影响。
4.风险监测：建立风险数据库和评估方法有助于对风险的监测和跟踪，及时了解风险的变化和发展趋势，以便采取相应的措施应对。
国有企业风险框架和风控数据库指导手册模版
风险框架和风控数据库指导手册**一、风险框架和风控数据库编制目的科技集团有限公司（以下简称“”或“集团公司”）于2008 年开始启动全面风险管理体系建设工作，建立了初步的风险管理工作机制。
集团公司已连续4 年定期开展风险评估工作，制定了集团公司的风险框架以及风控数据库，为集团公司防范和化解风险起到积极的作用，奠定了风险管理的基础。
随着风险管理工作的深入以及内外部环境的变化，需要构建一套以风险为导向的，由全面风险管理及评估体系、内控构建、评价以及优化体系共同适用的统一的风险框架和风控数据库，即为后续推进全集团风险评估、风险监控、风险应对以及内部控制评价工作的开展奠定基础，同时也能确保集团公司全面风险管理工作自上而下的统一。
二、风险框架和风控数据库编制依据1、《中央企业全面风险管理指引》2006 年6 月，国务院国资委发布了《中央企业全面风险管理指引》，要求中央企业要确立风险管理目标，开展风险识别和评估，将风险管理的各项要求融入企业管理和业务流程中，尽快建立和完善全面风险管理体系。
2、《企业内部控制基本规范》及其配套指引2008 年6 月，财政部等五部委发布了《企业内部控制基本规范》，2010 年4 月，财政部等五部委联合颁布了《企业内部控制配套指引》，要求中央企业建立以风险管理为导向的内部控制体系。
3、《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》2012 年国资委发布《关于加快构建中央企业内部控制体系有关事项的通知》，要求中央企业以风险管理为导向，全面梳理各类各项业务流程，为推动中央企业扎实开展管理提升活动夯实基础。
4、《2013 年度中央企业全面风险管理报告（模本）》根据《2013 年度中央企业全面风险管理报告（模本）》中关于企业风险的分类列示，编制集团风控数据库主要框架。
5、科技集团有限公司的相关管理规定集团2013 年3 月19 日全面风险管理工作小组第一次会议精神和2013 年4 月25 日召开的第二届十八次董事会审议通过的《科技集团有限公司2013 年度全面风险管理报告》中述及的“调整集团公司风险分类框架，……逐步充实完善风险事件库”有关内容，开展调整集团公司风险分类框架、风险与内控数据库整合优化的专项工作能够有效提升集团风险管理水平。
数据安全风险管理 组织架构
数据安全风险管理组织架构数据安全风险管理是企业信息化建设中的重点问题，正确的组织架构对于数据安全风险管理的实施至关重要。
本文将从数据安全风险管理的背景、意义、基本要求入手，构建有助于数据安全风险管理的企业组织架构。
一、数据安全风险管理的背景和意义随着信息技术的飞速发展，大量数据得以进行数字化存储，企业内部的各种业务活动均以数据为核心。
然而，与此同时，网络攻击、信息泄露、黑客入侵等信息安全事件也日益频繁，给企业的信息和数据安全带来了极大的风险和损失。
如何提高企业数据安全水平，防范风险，已成为各企业必须面对的问题。
1. 全面性：对企业内部所有可能的安全风险进行全面的分析和管理，包括技术、管理、人员等方面。
2. 实时性：对数据安全风险进行及时监控和感知，及时发现和处理问题。
3. 先进性：应用最新的技术手段和管理方法，防范未知的风险，增强数据安全保障。
4. 多元化：同时采取多种手段和措施，防止任何一种手段的失效导致风险的出现。
5. 原则性：合理、公平的制定和执行信息安全评估、处理和追踪机制。
1. 领导小组领导小组是企业数据安全管理的最高层次，由企业领导或高管负责。
领导小组应对数据安全问题进行全面的规划和指导，确定数据安全策略和目标，并指导各部门分解和贯彻落实。
2. 信息安全管理部门信息安全管理部门作为企业数据安全管理的核心部门，负责具体的风险管理和数据安全保护工作。
其主要职责包括制定信息安全管理规章制度、安全审计、风险评估、入侵检测与响应等。
3. 信息技术部门信息技术部门作为企业信息化建设和维护的重要支撑部门，应对企业的关键信息和数据进行加密、备份和存储等保护工作，同时协助信息安全管理部门进行技术安全防范与管理工作。
4. 其他相关部门其他部门如人力资源部、法务部等也应在各自职责范围内，加强数据安全管理工作。
人力资源部门应加强对员工信息的管理与保护，法务部门应做好合同和协议的保护工作。
四、结语数据安全风险管理要求企业在组织架构中各部门之间形成紧密的协作关系，通过制定科学的管理制度、完善的技术手段，全面提升数据的安全保护能力。
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2
2
4
普通
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1.5-R5
授权没有正式的文件
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2
2
4
普通
√
1.5-R6
授权没有时效期
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3
3
9
重要
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1.5-R7
授权没有定期的与相关人告知
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1
3
3
普通
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1.5-R8
授权没有检查
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3
3
9
重要
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√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R6
高级管理层的积极性得不到充分发挥，决策能力、宏观把握能力的欠缺可能会影响到企业发展
√
1
4
4
普通
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董事会秘书
1.组织架构
1.2组织架构
1.2-R1
组织机构设置中，部门职责交叉、职责缺失、职责错置
√
2
4
8
重要
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人力资源部
1.2-R2
组织机构与上级领导和下属单位的授权审批权限不够清晰，导致决策效率较低或决策失误
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2
3
6
重要
√
经营发展部
1.3-R7
各级人员未能就部门体系文件得到充分培训，导致日常工作未能遵循文件规定
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2
3
6
重要
√
经营发展部
1.3-R8
公司及各所属单位体系文件未能进行定期监督执行情况，导致客观原因改变而不符合实际操作情况，影响制度的可操作性
√
2
48Biblioteka 重要√经营发展部
1.组织架构
1.4 分子公司管控
1.组织架构
1.1治理结构
1.1-R1
董事会的设立、工作程序不符合国家法律、法规和公司章程的要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R2
董事会对于重大信息的上报不符合有关上级部门披露程序及要求，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失
√
1
4
4
普通
√
董事会秘书
1.1-R3
√
√
3
4
12
重大
√
1.4-R5
未对委派人员进行考核，可能造成委派人员未尽勤勉义务，影响对子公司的管控
√
√
3
4
12
重大
√
1.4-R6
未建立子公司业务授权审批体系，导致子公司业务管理随意，影响公司整体经营目标的实现
√
√
2
3
6
重要
√
1.4-R7
未对子公司重大交易披露流程进行规范，导致未及时披露重大事项，影响公司合法合规目标
√
1
4
4
普通
√
1.4-R8
未从集团层面协调各子公司经营策略，导致各子公司经营策略相互冲突，影响公司战略目标的实现
√
2
4
8
重要
√
1.组织架构
1.5 职务授权及代理人
1.5-R1
授权没有规划
√
2
3
6
重要
√
1.5-R2
授权没有和职务挂钩
√
1
3
3
普通
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1.5-R3
授权没有考虑不相容职责
√
2
3
6
重要
√
1.5-R4
1.4-R1
未建立子公司管控体系，导致对子公司控制不足，影响公司战略目标
√
2
4
8
重要
√
1.4-R2
子公司公司章程起草随意，导致集团利益无法得到充分保障
√
3
4
12
重大
√
1.4-R3
没有向子公司委派董事及重要管理岗位人员，导致对子公司控制不足
√
3
4
12
重大
√
1.4-R4
委派人员未向集团报告子公司经营状况及重大事项，导致对子公司经营状况不了解，影响集团对子公司管控
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2
4
8
重要
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人力资源部
1.组织架构
1.3制度建设
1.3-R1
没有部门对公司体系文件建设起牵头作用，导致公司各职能部门及各所属单位管理无序混乱
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3
4
12
重大
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经营发展部
1.3-R2
公司体系文件与国家相关法规条例相冲突，导致日常经营管理的合法合规风险
√
2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R3
公司体系文件编制范围不合理，导致制度文件数量过多或过少，内容冲突，影响日常管理效率
董事会职责决策权限设立不清、越权管理，导致决策低效和舞弊、欺诈行为的发生，使企业遭受经济损失和信誉损失
√
1
5
5
普通
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董事会秘书
1.1-R4
监事会工作流程不满足相关法律法规要求，可能导致公司发生违法违规行为、受到外部处罚
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1
5
5
普通
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董事会秘书
1.1-R5
高级管理层违法、违规以及不遵守公司的规章制度，可能引起法律风险，遭受外部处罚，造成经济损失或信誉损失
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2
4
8
重要
√
经营发展部
1.3-R4
公司体系文件内容不具操作性，导致难以操作，影响部门正常经营管理
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2
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8
重要
√
经营发展部
1.3-R5
体系文件的编制审批及审核为同一人，导致制度文件过于主观，影响日常管理效率
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2
4
8
重要
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经营发展部
1.3-R6
体系文件未按公司相关规定进行统一编号，易导致制度文件管理混乱