2017年电大电大证券投资分析网上形考

PS：第四次作业错了一题判断，不影响过关。另，名词解释题请自行动手。

第一次形考作业

单项选择题（每题3分）（总分30.00）

1.封闭式基金的交易价格主要取决于（）。（3.00分）

A.基金负债

B.供求关系

C.基金净资产

D.基金总资产

2.中国证券市场逐步规范化，其中发行制度的发展（）。（

3.00分）

A.由核准制到审批制

B.始终是核准制

C.由审批制到核准制

D.始终是审批制

3.股票的理论价值是（）。（3.00分）

A.票面价值

B.帐面价值

C.清算价值

D.内在价值

4.国际债券在国际市场上发行，其记价货币往往是国际通用货币，一般不用（）表示。（3.00分）

A.英镑

B.美圆

C.人民币

D.德国马克

5.二级市场的组织形态有两种，一种是交易所，证券的买主和卖主或是其代理人在交易所的一个中心地点见面并进行交易，另一种交易形式是（）。（3.00分）

A.场外交易市场

B.有形市场

C.第四市场

D.第三市场

6.从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是（）。（3.00分）

A.法院

B.依然是国家

C.只能是地方政府

D.政府

7.中国人自己创办的第一家证券交易所是1918年夏天成立的（）。（3.00分）

A.北平证券交易所

B.上海证券交易所

C.上海众业公所

D.上海华商证券交易所

8.兼有债权和股权的双重性质的公司债是（）。（3.00分）

A.可转换公司债

B.信用公司债

C.收益公司债

D.优先股

9.除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。（3.00分）

A.非参与优先股

B.累积优先股

C.参与优先股

D.非累积优先股

10.证券业协会和证券交易所在性质上是属于（）。（3.00分）

A.自律性组织

B.政府组织

C.民间组织

D.证券业的最高监督机构

多项选择题（每题4分）（总分28.00）

1.优先股的优先权主要表现在（）。（4.00分）

A.分配剩余资产

B.公司经营表决权

C.认股权

D.分配公司收益

2.证券投资者参与证券投资的目的有（）。（4.00分）

A.保值增值

B.参与公司管理

C.获取高于银行利息的收益

D.赚取市场差价

3.债券与股票相同的地方表现在（）。（

4.00分）

A.两者都是有价证券

B.两者都是筹资手段

C.两者收益率相互影响

D.两者的风险差不多

4.按照交割的时间，金融市场可以分为（）。（4.00分）

A.资本市场

B.期货市场

C.现货市场

D.货币市场

5.证券市场上的中介机构是指为证券的发行和交易提供服务的各类机构。下面（）是证券中介机构。（4.00分）

A.证券交易所

B.证券公司

C.会计师事务所

D.资产评估机构

6.证券市场网络化发展的根本原因是因为网上交易具有明显的优势（）。（4.00分）

A.直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询；

B.突破了时空限制，投资者可以随时随地交易；

C.更加安全

D.成本低

7.银行证券是货币证券中的一种，它主要包括（）。（4.00分）

A.定期存单

B.银行汇票

C.银行本票

D.银行支票

判断题（每题2分）（总分24.00）

1.在资本市场内部，长期信贷的资金来源依赖于证券市场。（

2.00分）

错误

正确

2.根据《证券投资基金管理暂行办法》，基金收益的分配应该采用现金形式。（2.00分）

错误

正确

3.中央登记结算公司是不以营利为目的的法人机构。（2.00分）

错误

正确

4.证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的政府及其机构、金融机构、公司和企业。（2.00分）

错误

正确

5.股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。（2.00分）

错误

正确

6.客户的交易结算资金必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。（2.00分）

错误

正确

7.备兑认股权证可以以一个证券为标的物，也可以以多个证券为标的物。（2.00分）

错误

正确

8.股票是一种设权证券而不是证权证券。（2.00分）

错误

正确

9.商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。（2.00分）

错误

正确

10.利率变动对国债基金和货币基金收益的影响是相反的。（2.00分）

错误

正确

11.我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。（2.00分）

错误

正确