筹资决策管理制度(20200607082433)

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筹资决策管理制度

筹资决策管理制度筹资决策管理制度一、制度目的本制度的目的是确保公司筹资行为的合法性、合规性和风险控制，规范公司筹资行为，维护公司的良好形象和声誉，促进企业长期稳健发展。

二、适用范围本制度适用于公司所有筹资活动，包括但不限于发行债券、股票、融资租赁等。

三、制定程序制定本制度应经过公司高层决策并征求公司内部各部门意见后，由法务部门起草并经公司领导授权后发布实施。

制度的修改、废止须经过相同程序。

四、制度内容1.内部控制（1）投资决策、融资决策和财务决策应当按照公司决策程序执行，遵守公司决策授权制度，确保决策的及时性、科学性和合法性。

（2）筹资决策应当遵循风险控制原则，合理确定筹资目的、金额和条件。

严格控制筹资用途和风险，确保筹资资金的安全性和稳定性。

2.法律法规遵循（1）筹资活动应当遵守中国相关的法律、法规和政策，遵循公司内部制度，确保筹资行为的合法性和规范性。

如《公司法》、《证券法》、《公司债券管理办法》等。

（2）筹资活动应当受到证券监管局和证券交易所等相关行政管理部门的监管和审批，确保合规性和法律效力。

3.风险管理（1）筹资资金的使用应符合公司经营需要，并按照使用计划进行合理使用。

（2）筹资活动中应妥善处理风险，对可能发生的风险及时进行预警和对策，确保筹资资金的安全性和稳定性。

（3）公司应建立健全风险管理和内部控制制度，完善风险管理体系，保证风险管理的科学性和有效性。

4.义务披露（1）公司筹资活动应当按照法律、法规和规章制度要求，及时、真实、准确地披露相关信息，确保披露内容的真实性和准确性。

（2）公司筹资活动和财务状况的披露，应符合上市公司信息披露要求，及时、公平、准确、全面地披露相关信息。

五、责任主体和执行程序（1）公司领导应当审批公司筹资活动的决策，对筹资风险和资金使用进行监督和管理。

（2）公司财务部门应当对筹资资金的管理和使用负责，并及时向公司领导汇报筹资活动的进展情况和风险情况。

（3）公司法务部门应当协调各部门编制和实施筹资决策管理制度，并对重要的筹资决策进行法律审核和咨询工作。

筹资决策流程管理制度

筹资决策流程管理制度投资制度筹资决策流程管理制度第1条目的为规范筹资决策流程，使筹资决策有章可循，特制定本制度。

第2条适用范围本制度所指筹资，包括公司为了满足生产经营发展需要，通过银行借款或者发行股票、债券等形式筹集资金的活动。

第3条筹资原则1．适度负债，防范风险。

2．遵守国家法律、法规规定。

3．实行公司统一筹措。

第4条筹资的申请及审批权限1．公司长、短期借款的筹资，由财务部提出具体筹资方案，报财务总监审核同意后，数额在董事会授权范围以外的，经总经理办公会讨论后由总经理批准。

2．重大经营项目的筹资，由财务部提出《筹资方案》，公司在审核该《筹资方案》时，应组成方案评估小组，进行筹资成本的大小分析和筹资风险评估，再报送给总经理审核、董事会审批。

第5条筹资政策选择的管理1．公司调整时期，应采取保守的筹资政策，尽可能减少银行借款等负债筹资。

2．公司发展时期，应采取稳健的筹资政策，可通过增加银行借款等负债筹资，改善资本结构，降低资本成本。

3．公司迅速扩张时期，可采取激进的筹资政策，选择多种筹资方式，通过发行公司债券等方式积极筹措资金，充分利用财务杠杆作用适当增加负债比例。

第6条《筹资预算》与《筹资方案》在决策时需有完整的书面记录，在执行前需向执行人员出示；否则，执行人员有权拒绝执行。

第7条重大的筹资决策需公司的高层管理者集体审批。

第8条筹资决策实行责任追究制，本着“谁出事，谁负责”的原则进行责任追究，一查到底。

第9条本制度由财务部会同公司其他有关部门解释。

第10条本制度经总经理审批之日起实施，修改时亦同。

第11条相关文件表单1．《筹资预算方案》。

2．《筹资方案》。

3．《筹资计划》。

公司筹资决策管理制度

第一章总则第一条为规范公司筹资行为，确保公司资金安全，提高资金使用效率，促进公司持续健康发展，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有筹资活动，包括但不限于股权融资、债权融资、内部融资等。

第三条筹资决策应遵循以下原则：（一）合法性原则：筹资活动应符合国家法律法规和政策要求；（二）效益性原则：筹资成本应低于资金使用收益；（三）安全性原则：确保筹资资金的安全性和流动性；（四）合规性原则：筹资活动应符合公司内部控制要求。

第二章筹资计划与审批第四条公司年度筹资计划由财务部门根据公司发展战略、经营计划和资金需求编制，经总经理办公会审议通过后，报董事会审批。

第五条筹资计划应包括以下内容：（一）筹资目的；（二）筹资方式；（三）筹资规模；（四）筹资期限；（五）筹资成本；（六）资金用途；（七）风险分析及应对措施。

第六条董事会对筹资计划进行审议，重点审查以下内容：（一）筹资计划的合规性；（二）筹资成本与收益的合理性；（三）资金用途的可行性；（四）风险控制措施的有效性。

第七条董事会审议通过筹资计划后，财务部门负责组织实施。

第三章筹资实施与监督第八条财务部门负责筹资活动的具体实施，包括但不限于：（一）选择合适的筹资渠道和金融机构；（二）编制筹资方案；（三）办理相关手续；（四）签订筹资合同；（五）筹措资金。

第九条财务部门应加强对筹资活动的监督，确保以下事项：（一）筹资活动符合公司筹资计划和董事会决议；（二）筹资资金的使用符合合同约定和资金用途；（三）筹资成本控制在合理范围内；（四）筹资活动中的信息披露真实、准确、完整。

第十条公司内部审计部门对筹资活动进行定期或不定期的审计，确保筹资活动的合规性和有效性。

第四章风险管理与应对第十一条公司应建立健全筹资风险管理体系，对筹资活动中可能出现的风险进行识别、评估和应对。

第十二条筹资风险主要包括：（一）市场风险：利率、汇率变动等市场因素对筹资成本和收益的影响；（二）信用风险：借款人违约、债券持有人违约等信用风险；（三）流动性风险：筹资资金无法及时到位或资金使用不当导致的流动性风险；（四）合规风险：筹资活动违反国家法律法规和政策的风险。

筹资决策管理制度

筹资决策管理制度筹资决策是企业管理中的重要环节，对企业的发展和业务运营起着至关重要的作用。

在企业经营过程中，是确保企业稳健运营和持续发展的重要一环。

本文将围绕筹资决策管理制度展开讨论，以帮助企业建立健全的筹资决策管理制度，确保企业的长期发展。

一、筹资决策概述筹资决策是指企业为了满足其资金需求而采取的一系列决策活动。

企业的资金需求包括企业日常运营资金需求和项目投资资金需求。

企业在面对不同的资金需求时，需要制定相应的筹资决策方案，选择合适的筹资渠道，以满足企业的发展需求。

二、筹资决策管理制度的重要性筹资决策管理制度是企业管理中的一个重要环节，它对企业的资金运作和发展起着至关重要的作用。

一个健全的筹资决策管理制度可以确保企业在筹资决策过程中做出合理、科学的决策，避免财务风险，保障企业的长远发展。

1. 保障企业的财务安全筹资决策是企业财务管理的一项重要工作，正确的筹资决策可以帮助企业避免财务风险，确保企业的财务安全。

健全的筹资决策管理制度可以帮助企业合理分析资金需求，选择适合的筹资渠道，确保企业的资金充足，避免发生财务危机。

2. 促进企业的发展筹资决策是企业发展的基础，只有确保企业筹资决策科学、合理，才能确保企业的稳健发展。

健全的筹资决策管理制度可以帮助企业及时了解自身的资金需求，选择合适的筹资方式，并在筹资过程中科学评估风险，确保企业的发展目标得以实现。

3. 提升企业管理水平一个良好的筹资决策管理制度可以帮助企业提升管理水平，加强决策执行能力，提高企业的竞争力。

通过建立科学、严谨的筹资决策管理制度，企业可以更好地规范和管理筹资决策活动，确保企业长期健康发展。

三、筹资决策管理制度的建立建立健全的筹资决策管理制度是企业管理中至关重要的一环。

下面提出一些筹资决策管理制度的建立步骤，帮助企业完善筹资决策管理制度，确保企业的资金运作和发展。

1. 制定筹资决策流程建立筹资决策管理制度的第一步是制定清晰的筹资决策流程。

筹资决策流程管理制度

筹资决策流程管理制度1. 引言本文档旨在规范和管理筹资决策流程，确保筹资活动的有效性和透明度。

筹资决策是任何组织发展和运营过程中重要的一环，因此需要建立一套科学合理的管理制度来指导和监督筹资决策的流程。

本文档将重点介绍筹资决策流程的各个环节，并提供相应的管理要求和规范。

2. 筹资决策流程2.1 筹资需求确定在筹资决策流程中的第一步是确定筹资需求。

筹资需求的确定应基于企业或组织当前的资金状况、发展战略以及市场需求等因素。

具体的管理要求如下：•筹资需求由相关部门或项目负责人提出，需明确说明筹资的目的、金额和期限。

•筹资需求应经过内部审查和批准程序确认，确保其合理性和有效性。

2.2 筹资方式选择在确定筹资需求后，需要选择适合的筹资方式。

不同的筹资方式有不同的优缺点，需要根据实际情况进行权衡和选择。

具体的管理要求如下：•筹资方式选择应综合考虑成本、风险、效益等因素，选择最合适的筹资方式。

•筹资方式的选择应通过内部讨论和决策程序来确定，并得到相关决策人的批准。

2.3 筹资计划制定一旦确定筹资方式，需要制定相应的筹资计划。

筹资计划应明确筹资的具体步骤和时间安排，以确保筹资活动的有序进行。

具体的管理要求如下：•筹资计划应由筹资部门或负责人制定，并得到相关部门或项目负责人的确认。

•筹资计划中应明确筹资所需文件、材料和流程，并确定各个环节的责任人和时间节点。

2.4 筹资材料准备在筹资计划制定完成后，需要准备相应的筹资材料。

筹资材料的准备应符合相关法律法规和公司内部规定，并确保准确、完整和可信。

具体的管理要求如下：•筹资材料的准备应由筹资部门或负责人负责，并得到相关部门或项目负责人的审核和确认。

•筹资材料中包括筹资申请书、财务报表、营业计划书等必要的文件和信息。

2.5 筹资审批流程在筹资材料准备完成后，需要进行筹资审批流程。

筹资审批流程是确保筹资决策的有效性和合规性的重要环节。

具体的管理要求如下：•筹资审批流程应明确筹资审批的程序、权限和责任人，确保筹资决策的合理性和透明度。

筹资偿付管理制度(20200607082439)

筹资偿付管理制度受控状态制度名称筹资偿付管理制度编号执行部门监督部门考证部门第1章总则第1条目的为规范企业在经营中的筹资行为，降低资金成本，减小筹资风险，特制定本制度。

第2条范围本制度适用于对筹资偿付各个环节的控制。

第2章筹资偿付控制第3条筹资偿付的申请1．会计人员根据筹资合同或协议的条款，在发放股利或缴纳利息的规定时间前计算出应发放或缴纳的数额并提出申请。

2．筹资偿付申请需经财务部经理、财务总监、总裁逐级审核、批示，并就此过程做好书面记录。

第4条编制记账凭证1．筹资申请批准后，会计人员根据实收资本（股本）的明细账、债券存根记录与企业的股利（利润）分配方案，编写借款利息、股利或债券本金以及利息的发放清册。

2．股票与债券若由承销商代理发放，则需与承销商签订代理协议，并根据代理协议编写记账凭证。

第5条审核记账凭证1．稽核人员需根据筹资合同或协议中的条款认真审核还本付息清册中应付本金与利息的准确性。

2．稽核人员需认真审核股利发放清册中应付股利总额与单个股东应付股利的准确性。

3．稽核人员需认真核实利息支付清单与凭据。

4．稽核人员核实后，由稽核经办人签字呈交财务部经理签批复核。

5．财务部经理再次复核记账凭证的会计处理的正确性和发放清册的真实性、合法性和正确性，审核后签字，呈交财务总监审核。

6．财务总监审核签字后交予财务部经理，由财务部经理指示出纳人员办理还本付息和发放股利手续。

7．记账凭证的审核过程需做成书面记录，禁止越级或缩短过程。

第6条筹资偿付的发放1．出纳人员在接到发放清册和记账凭证后，需认真核对发放清册上的金额，确保清册上的明细金额的合计额与总计额保持一致。

2．出纳人员在支付利息或股利时，需做缴纳或发放记录。

3．出纳人员需注意：领取股利或债券本金时，需持本人身份证及股票、债券的所有权证领取并签字盖章，禁止代领。

4．筹资偿付时出纳人员需认真核实股票、债券及相关证件的真实性。

5．出纳人员需在发放后的股利与利息证券上加盖“作废”或“已发放”章，漏盖后果由出纳人员承担。

筹资决策管理制度

筹资决策管理制度关键信息项：1、筹资目的2、筹资方式3、筹资规模4、筹资成本5、筹资风险评估6、筹资决策程序7、资金使用监督8、还款计划11 总则111 为规范公司的筹资决策行为，降低筹资成本，防范筹资风险，提高资金使用效益，根据国家有关法律法规和公司实际情况，制定本制度。

112 本制度适用于公司的所有筹资活动，包括但不限于股权筹资、债务筹资等。

12 筹资目的121 公司筹资应明确目的，主要包括满足公司生产经营需要、优化资本结构、扩大投资规模等。

122 筹资目的应符合公司的发展战略和长远规划。

13 筹资方式131 公司可采用的筹资方式包括银行借款、发行债券、发行股票、融资租赁等。

132 选择筹资方式应综合考虑筹资成本、筹资风险、资金使用期限等因素。

14 筹资规模141 根据公司的经营计划、资金需求和财务状况，合理确定筹资规模。

142 筹资规模应与公司的偿债能力和盈利能力相匹配，避免过度筹资导致财务风险。

15 筹资成本151 对不同筹资方式的成本进行分析和比较，包括利息费用、手续费、股息等。

152 选择成本合理的筹资方式，降低筹资成本。

16 筹资风险评估161 对筹资活动可能面临的风险进行评估，如信用风险、利率风险、汇率风险等。

162 制定相应的风险应对措施，降低风险损失。

17 筹资决策程序171 提出筹资方案：由财务部门或相关部门根据公司的资金需求提出筹资方案。

172 方案论证：组织相关部门对筹资方案进行论证，包括财务可行性、风险评估等。

173 审批决策：按照公司的审批权限，对筹资方案进行审批。

174 方案实施：经批准的筹资方案由财务部门负责组织实施。

18 资金使用监督181 对筹集到的资金使用情况进行监督，确保资金按规定用途使用。

182 建立资金使用台账，定期对资金使用情况进行分析和报告。

19 还款计划191 根据筹资合同的约定，制定合理的还款计划。

192 提前做好还款资金的准备，确保按时足额还款。

企业筹资决策管理制度

企业筹资决策管理制度第一章总则第一条为了规范企业筹资决策行为，确保企业筹资活动的合法、合规和有效，根据《中华人民共和国公司法》、《企业国有资产法》等相关法律法规，制定本制度。

第二条本制度所称筹资决策，是指企业在经营活动中根据发展战略和资金需求，通过内部融资、外部融资等方式筹集资金的决策过程。

第三条企业筹资决策应当遵循合法、合规、科学、效益、风险可控的原则，确保企业资金安全和资金成本最优化。

第四条企业董事会或者股东会负责审批筹资决策，并对筹资活动的实施负责。

企业财务部门是筹资活动的归口管理部门，负责筹资方案的制定和实施。

第二章筹资原则与方式第五条企业筹资应当遵循以下原则：（一）合法性原则：筹资活动必须符合国家法律法规的规定。

（二）效益性原则：筹资活动应当能够提高企业经济效益，增加企业价值。

（三）风险可控原则：筹资活动应当确保企业风险可控，避免因筹资导致企业财务风险加剧。

（四）稳健性原则：筹资活动应当稳健，避免过度筹资或者短期筹资用于长期用途。

第六条企业筹资方式包括：（一）内部融资：通过企业留存收益、增发股票等方式筹集资金。

（二）外部融资：通过发行债券、股票、贷款、吸收非税收入等方式筹集资金。

（三）其他筹资方式：包括但不限于股权融资、优先股、可转债等。

第三章筹资程序与审批第七条企业筹资活动应当按照以下程序进行：（一）制定筹资方案：根据企业发展战略和资金需求，财务部门制定筹资方案，包括筹资目的、方式、金额、期限、成本、风险评估等。

（二）可行性研究：对筹资方案进行可行性研究，包括市场调查、财务分析、风险评估等。

（三）提交审批：筹资方案报经董事会或者股东会审批。

（四）签订合同：筹资活动涉及的外部融资，应当与融资方签订合同，明确双方权利义务。

（五）实施筹资：按照审批通过的筹资方案实施筹资活动。

（六）信息披露：按照相关法律法规和证券监管部门的要求，对企业筹资活动进行信息披露。

第八条企业筹资决策的审批权限如下：（一）内部融资：企业财务部门根据资金需求提出内部融资方案，报经董事会或者股东会审批。

企业筹资决策管理制度

企业筹资决策管理制度第一章总则第一条为规范企业筹资行为，确保筹资决策的科学性、规范性和透明性，有效防范筹资风险，保障企业和股东的利益，根据有关法律法规及企业章程的规定，特制定本制度。

第二条本制度适用于企业总部、各子公司及各分公司的筹资行为。

第三条本制度所指的筹资，是指权益资本筹资和债务资本筹资。

权益资本筹资是由企业所有者投入以及以发行股票方式筹资；债务资本筹资指企业以负债方式借入并到期偿还的资金，包括短期借款、长期借款、应付债券、长期应付款等方式筹资。

第四条筹资的原则1.遵守国家法律、法规原则；2.统一筹措，分级使用原则；3.综合权衡，降低成本原则；4.适度负债，防范风险原则。

第五条资金的筹措、管理、协调和监督工作由企业财务部统一负责。

第二章权益资本筹资第六条权益资本筹资通过吸收直接投资和发行股票两种筹资方式取得。

1.吸收直接投资是指企业以协议等形式吸收其他企业和个人投资的筹资方式。

2.发行股票筹资是指企业以发行股票方式筹集资本的方式。

第七条企业吸收直接投资程序1.吸收直接投资须经企业股东大会或董事会批准。

2.与投资者签订投资协议，约定投资金额、所占股份、投资日期以及投资收益与风险的分担等。

3.财务部负责监督所筹集资金的到位情况和实物资产的评估工作，并对投资者的出资进行验证。

4.企业应根据投资协议的约定，办理股东名册的变更登记，并办理相应的工商变更登记手续。

第三章债务资本筹资第八条债务资本筹资的程序1.企业应根据经营计划和资金需求，制定债务筹资计划，明确筹资方式、筹资规模、筹资期限、筹资成本等。

2.财务部负责对债务筹资方案进行可行性研究和风险评估，并提出筹资建议。

3.企业股东大会或董事会根据财务部的建议，作出筹资决策。

4.企业与债权人签订借款合同或发行债券的协议，明确双方的权利和义务。

5.财务部负责监督所筹集资金的到位情况和实物资产的评估工作，并对债权人的出资进行验证。

6.企业应根据借款合同或债券发行协议的约定，办理相应的工商变更登记手续。

公司筹资管理制度

公司筹资管理制度为了规范公司的资金运作，确保资金安全和有效运营，制定公司筹资管理制度，以适应公司的发展需求及市场环境变化。

一、总则本制度是为规范公司筹资行为，维护公司利益和股东权益，确保筹资活动的合法性、合规性和风险控制。

二、筹资决策1. 按照公司战略规划和业务需求，制定筹资计划，明确筹资用途、规模和方式，确保筹资活动与公司发展战略相一致。

2. 进行筹资前，需进行风险评估与分析，确保筹资项目的可行性、稳健性和安全性。

3. 筹资决策应经过公司董事会或董事会授权的筹资委员会审议，确保筹资活动合理、透明、公正。

三、筹资方式1. 市场融资：公司可通过境内外股票发行、债券发行、可转债等方式融资，需遵守相关法律法规和证监会规定。

2. 贷款融资：公司可向银行等金融机构申请贷款，务必进行风险评估和担保措施，确保借款的合理性和安全性。

3. 自筹资金：公司可通过自有资金、盈余公积金等内部资源筹资，利用资源最大化降低成本。

四、筹资程序1. 筹资方案拟定：确定筹资用途和规模，制定筹资方案，经相关部门审定。

2. 筹资报批：将筹资方案提交董事会或者授权的筹资委员会审议，获取批准或授权。

3. 筹资准备工作：完成相关审批手续，准备筹资文件、招标文件、尽职调查报告等。

4. 筹资渠道选择：根据筹资方案，选择合适的筹资渠道和合作方。

5. 筹资合同签署：与筹资方签订相关协议和合同，明确双方权益和责任。

6. 筹资资金到位：按照合同约定和付款方式，确保筹资资金及时到位。

7. 筹资监督管理：建立筹资项目跟踪和监督机制，确保筹资资金合理使用和回报。

五、筹资风险控制1. 控制筹资规模和债务水平，避免资金链断裂和财务风险。

2. 注重筹资成本控制，优化资金结构和资金利用效率。

3. 筹资申请需进行合规性审查，确保筹资活动符合相关法律法规和公司内部规定。

六、筹资信息披露1. 公司需按照资本市场法律法规和证监会规定，及时披露筹资信息和重大事项，确保信息透明度和公平性。

制度：筹资管理制度

制度：筹资管理制度《筹资管理制度》一、引言筹资是企业为了满足生产经营、投资发展等需要，通过一定的渠道和方式，筹集所需资金的活动。

筹资管理是企业财务管理的重要组成部分，它直接关系到企业的生存和发展。

为了规范企业的筹资行为，提高筹资效率，降低筹资风险，保障企业的资金需求，特制定本制度。

二、适用范围本制度适用于本企业及所属各单位的筹资活动。

三、职责分工（一）筹资决策机构1. 负责制定企业的筹资战略和规划。

2. 负责审批重大筹资项目。

3. 负责监督筹资活动的执行情况。

（二）筹资执行机构1. 负责具体实施筹资活动。

2. 负责与金融机构等筹资渠道的沟通和协调。

3. 负责办理筹资手续，如签订合同、办理抵押等。

4. 负责筹集资金的使用和管理。

（三）财务部门1. 负责审核筹资方案的财务可行性。

2. 负责筹集资金的核算和管理。

3. 负责监督筹资活动的财务风险。

（四）内部审计部门1. 负责对筹资活动进行审计监督。

2. 负责检查筹资活动的合规性和内部控制制度的执行情况。

四、筹资原则（一）合法性原则企业的筹资活动必须遵守国家法律法规和金融监管规定，不得从事非法集资等违法活动。

（二）合理性原则企业的筹资规模应根据自身的生产经营和投资发展需要，合理确定，避免过度筹资或筹资不足。

（三）效益性原则企业的筹资活动应注重效益，选择成本低、风险小、收益高的筹资方式和渠道，提高资金使用效率。

（四）风险性原则企业的筹资活动应充分考虑风险因素，采取有效的风险防范措施，降低筹资风险。

五、筹资方式（一）股权筹资1. 吸收直接投资（1）企业以货币资金、实物资产、无形资产等形式吸收其他单位或个人的投资。

（2）吸收直接投资的优点是可以迅速筹集资金，增强企业的实力和信誉；缺点是资本成本较高，容易分散企业的控制权。

2. 发行股票（1）企业通过发行股票的方式筹集资金。

（2）发行股票的优点是可以筹集大量资金，提高企业的知名度和信誉；缺点是资本成本较高，容易分散企业的控制权，且发行程序较为复杂。

企业筹资决策管理办法

企业筹资决策管理办法第一章总则第一条为规范企业筹资行为，降低筹资成本，防范筹资风险，提高资金使用效益，根据国家有关法律法规和企业实际情况，制定本办法。

第二条本办法适用于企业的各种筹资活动，包括但不限于银行借款、发行债券、发行股票、融资租赁等。

第三条企业筹资决策应遵循以下原则：（一）合法性原则。

筹资活动必须遵守国家法律法规和金融监管规定。

（二）安全性原则。

确保筹资资金的安全，防范筹资风险。

（三）效益性原则。

综合考虑筹资成本和资金使用效益，选择最优筹资方案。

（四）合理性原则。

根据企业实际资金需求和偿债能力，确定合理的筹资规模和结构。

第二章筹资决策机构与职责第四条企业设立筹资决策委员会，负责企业筹资决策的制定和监督。

筹资决策委员会由企业领导、财务部门负责人、相关业务部门负责人等组成。

第五条筹资决策委员会的主要职责：（一）审议企业筹资战略和规划。

（二）审批重大筹资项目。

（三）监督筹资活动的执行情况。

（四）评估筹资风险，提出风险防范措施。

第六条财务部门是企业筹资活动的具体执行部门，其主要职责：（一）制定企业筹资计划。

（二）组织实施筹资项目。

（三）负责筹资资金的核算和管理。

（四）分析筹资成本和效益，提出优化建议。

第七条相关业务部门应配合财务部门做好筹资项目的可行性研究和风险评估工作。

第三章筹资决策程序第八条企业筹资决策应按照以下程序进行：（一）确定筹资需求。

根据企业发展战略和经营计划，确定资金需求规模和时间。

（二）制定筹资方案。

财务部门会同相关业务部门，制定多种筹资方案，包括筹资方式、筹资规模、筹资成本、还款方式等。

（三）进行可行性研究。

对筹资方案进行可行性研究，分析其经济效益、风险因素和可行性。

（四）提交筹资决策委员会审批。

将可行性研究报告和筹资方案提交筹资决策委员会审批。

（五）组织实施筹资项目。

经审批通过后，财务部门组织实施筹资项目，签订筹资合同，办理相关手续。

（六）监督和评估。

对筹资活动进行监督和评估，及时发现和解决问题，确保筹资资金的安全和有效使用。

筹资管理制度(2023范文免修改)

筹资管理制度一、引言筹资管理制度是指企业通过不同渠道获取资金的过程中，对资金的使用、监督和管理的一系列规范和流程。

该制度的目的是确保企业能够有效地筹集资金，并确保这些资金能够被合理地运用和监管，以支持企业的发展和运营。

二、筹资渠道在筹资管理制度中，企业可以通过几种渠道筹集资金：1. 内部融资内部融资是指企业通过自身内部的资金渠道筹集资金。

这包括利用企业的自有资金进行投资，以及通过资产处置、利润留存等方式进行融资。

2. 外部融资外部融资是指企业通过与外部机构或个人合作，借款或发行债券等方式筹集资金。

常见的外部融资渠道包括银行贷款、发行债券、股权融资等。

3. 项目融资项目融资是指企业通过对某个具体项目进行融资，获取项目实施所需的资金。

这种融资方式通常会与项目的盈利能力和未来现金流有关。

三、筹资管理流程筹资管理制度应该包括几个基本流程：1. 筹资计划企业应该根据自身的资金需求和筹资目标，制定筹资计划。

这个计划应该包括筹资的时间、金额、融资渠道选择以及融资方案等内容。

2. 融资申请一旦筹资计划确定，企业应该向相应的融资机构或个人提交融资申请。

融资申请应该包括企业的基本信息、财务状况、筹资用途、还款能力等内容。

3. 审批和投资决策融资机构或个人在接收到融资申请后，会进行审批和投资决策。

他们会评估企业的信用状况、还款能力和项目潜力等因素，最终决定是否同意提供资金。

4. 资金获取和使用一旦融资申请获得批准，企业就可以获得筹集的资金。

企业应该建立相应的资金监督和管理制度，确保资金的合理使用和监管。

5. 还款和报告企业应该按照融资协议和合同的要求，按时偿还借款本金和利息。

此外，企业还应该向融资机构提交定期或不定期的资金使用报告和财务报表，以展示资金的使用情况和还款状况。

6. 监督和评估筹资管理制度应该包括对筹资活动的监督和评估。

这包括对融资机构的选择和合作进行评估，对筹资计划和资金使用进行监督和审计，以及对整个筹资过程的效果和风险进行评估。

筹资决策管理制度

筹资决策管理制度一、制度概述筹资决策管理制度是为规范企业筹资活动，确保企业融资活动的正常进行，提高企业的投融资决策水平和风险控制能力，制定的一套完善的管理制度。

该制度是企业治理结构中的重要环节，对于企业的发展和生存至关重要。

二、制度目的1.规范企业筹资决策活动，提高决策的科学性、规范性和透明度，保证决策的合理性和有效性。

2.保护公司股东、各方投资者的合法权益，强化企业对风险的防范和管理，保证企业的稳定发展。

3.促进公司和投资者之间的互信和合作，增强公司的公信力和形象，提升市场竞争优势。

4.落实公司决策层对筹资决策的管理要求，规范筹资流程和操作程序，完善筹资决策流程和文化，提高企业的治理能力和业务素质。

三、制度内容1.筹资决策的法律依据和纪律要求：明确筹资决策的合法性和合规性要求，要求企业要加强对法律法规的学习和宣传，确保筹资活动的合法性和规范性。

2.筹资决策的组织架构和职责分配：明确筹资决策的组织架构和职责分配，对筹资团队进行明确的定义和划分，规范各部门之间的协作关系和流程，确保筹资决策的科学性和高效性。

3.筹资决策的流程和操作程序：明确筹资决策的流程和操作程序，完善决策的环节和时间节点，逐步减少决策时间和成本，提高决策的实时性和敏捷性。

4.筹资决策的审批和批准程序：明确筹资决策的审批和批准程序，确保决策的合法性、合规性和有效性，严格按照规章制度办理决策审批手续，防范利益冲突和风险隐患。

5.筹资决策的风险管理和防范要求：对筹资决策中可能出现的风险进行分析和预警，并采取相应的风险控制措施进行防范和应对，确保企业的财务安全和利益最大化。

四、制度实施1.制度建设：进行筹资决策管理制度的编制、修订、审批等工作，推行规范化、预警化的筹资决策模式。

2.制度宣传：进行相关筹资决策管理制度的宣传，确保所有企业成员熟悉制度要求，增强筹资决策执行的合力。

3.制度执行：对公司筹资活动的所有环节进行严格监督，遵循决策流程和程序，严格执行筹资决策的审批和批准程序。

筹资决策管理制度模板

第一章总则第一条为规范本公司的筹资决策程序，确保筹资活动的合规性、科学性和效率性，防范筹资风险，保障公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等相关法律法规，结合公司实际情况，特制定本制度。

第二条本制度适用于公司所有筹资活动，包括但不限于股权融资、债权融资、内部融资等。

第三条筹资决策应遵循以下原则：1. 合法性原则：严格遵守国家法律法规，确保筹资活动的合法性。

2. 合规性原则：遵循公司章程、内部控制制度及行业规范，确保筹资决策的合规性。

3. 科学性原则：依据公司发展战略和财务状况，科学评估筹资需求、成本和风险。

4. 效率性原则：优化筹资流程，提高筹资效率，降低筹资成本。

5. 风险控制原则：建立健全风险管理体系，有效防范和控制筹资风险。

第二章筹资决策范围第四条本制度所述的筹资决策范围包括：1. 股权融资：包括增资扩股、发行股票、配股、转增股本等。

2. 债权融资：包括发行债券、银行贷款、融资租赁、商业信用等。

3. 内部融资：包括留存收益、内部融资计划等。

第三章筹资决策程序第五条筹资决策程序如下：1. 立项申请：由各部门根据业务发展需要提出筹资立项申请，内容包括筹资目的、金额、期限、用途、预期收益和风险评估等。

2. 可行性研究：财务部门负责对筹资项目的可行性进行研究和评估，包括财务分析、市场分析、风险评估等。

3. 决策审批：根据筹资规模和风险等级，经相关部门负责人审批后，提交董事会或股东大会审议。

4. 实施执行：董事会或股东大会审议通过后，由财务部门负责筹资活动的组织实施。

5. 监督监控：审计部门负责对筹资活动的合规性和风险进行监督监控。

第四章筹资风险控制第六条筹资风险控制措施包括：1. 合规性审查：确保筹资活动符合国家法律法规和公司章程规定。

2. 风险评估：对筹资项目进行风险评估，制定风险应对措施。

3. 信息披露：及时、准确、完整地披露筹资信息，接受股东和社会监督。

4. 内部审计：定期对筹资活动进行内部审计，发现问题及时整改。

筹资决策管理制度

受控状态筹资决议管理制度编号履行部门监察部门考据部门第1章总则第1条目的为规范公司在经营中的筹资行为，减少筹资风险，降低资本成本，特拟订本制度。

第2条范围本制度合用于与筹资决议有关的全部人员。

第 3 条有关观点的界定1．本制度所指的筹资估算是指公司在估算期内就需要新借入的长久借钱、经同意刊行的债券、股票及对原有借钱、债券的还本付息、股票的股利支付等所编制的估算。

2．本制度所指的筹资方案是指针对详细的资本需要所设计的详细程序或详细的筹资活动安排与计划实施的有关说明。

第 2 章筹资估算与筹资方案第 4 条筹资估算的编写内容1．筹资估算需合理安排筹资规模和筹资构造。

2．筹资估算选择合适公司的筹资方式。

3．筹资估算需确立公司最正确的资本成本。

4．筹资估算需严格控制财务风险。

5．筹资估算要依据上期估算的达成状况剖析其对本期估算的影响。

第 5 条筹资方案的合格标准1．筹资方案需确立筹资总数、筹资构造、借钱限期。

2．筹资方案需依据公司的详细状况，确立筹资方式和筹资渠道。

3．筹资方案需剖析、计算和比较各样筹资方式和筹资渠道的利害。

4．筹资方案需剖析各样方案的可行性。

5．筹资方案需详细说明筹资机遇的选择、估计筹资成本、潜伏的筹资风险和详细的应付举措以及偿债计划等。

第 6 条筹资方案的选优标准1．筹资方案切合《公司法》、《证券法》等法律法例的规定。

2．筹资方案的筹资总利润大于筹资总成本。

3．筹资方案的筹资成本最小，利益最大。

4．筹集的资本切合公司经营的需要，筹集资本额的多少适合。

第 7 条筹资估算与筹资方案的审批规定1．筹资估算与筹资方案的审批程序参照《筹资受权同意制度》。

2．编写好的筹资估算和筹资方案推行联签制，各级审查人员均需署名盖印，不然以渎职论处。

第 3 章筹资决议的要求与办理第 8 条筹资估算与筹资方案在决议时需有完好的书面记录，在履行前需向履行人员出示。

不然，履行人员有权拒绝履行。

第 9 条重要的筹资决议需公司的高级管理层集体审批。

筹资决策管理制度

2．本制度中筹资决策控制是指对筹资业务各个决策环节的控制，主要包括对筹资预算、筹资方案的决策控制。
（1）筹资预算是指公司在预算期内就需要新借入的长期借款及对原有借款、债券的还本付息等所编制的预算。
（2）筹资方案主要包括筹资的具体程序或具体筹资活动安排以及筹资计划实施的相关说明。
第4条筹资决策原则
1．统一筹措原则。
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第4章其他规定
第12条筹资预算与筹资方案在决策时须有完整的书面记录，在执行前须向执行人员出示。否则，执行人员有权拒绝执行。
第13条筹资业务的执行与相关会计记录职责分开。
第14条重大的筹资决策需公司董事会审议批准。
第15条筹资决策实行责任追究制，本着“谁出事，谁负责”的原则追究责任，一查到底。
第5章附则
3．筹资方案需分析、计算和比较各种筹资方式和筹资渠道的利弊。
4．筹资方案需分析各种方案的可行性。
5．筹资方案需具体说明筹资时机的选择、筹资成本预计、潜在的筹资风险、具体的应对措施以及偿债计划等。
第10条筹资方案的选优标准
1．筹资方案符合《公司法》、《证券法》等法律法规的规定。
2．筹资方案的筹资总收益大于筹资总成本。
3．筹资方案的筹资成本最小，利益最大。
4．筹集的资金符合公司经营的需要，筹集资金的额度适宜。
第11条筹资方案的审批程序
1．财务部经理指导筹资主管编写筹资方案，签字后提交财务总监审核。
2．财务总监对筹资方案进行审核，审核签字后呈总经理审批。
3．筹资方案实行联签制，各级审核人员均需签字盖章，否则以失职论处。
2．综合权衡，降低成本原则。
3．适度负债，防范风险原则。
第5条公司财务部统一负责资金筹措的管理、协调和监督工作。经营活动中所需资金应向公司财务部申请。

企业筹资决策管理制度

企业筹资决策管理制度一、制度目的为规范企业筹资行为，保障企业资金安全，提高企业资金利用效率，制定本制度。

二、适用范围本制度适用于公司内所有部门、单位以及下属子公司。

三、筹资目的及方式1. 筹资目的：为支持企业发展，提高市场竞争力，解决企业资金短缺、项目资金需求等问题。

2. 筹资方式：（1）银行贷款：根据企业资信等级、财务状况等情况，向银行申请贷款。

（2）债券发行：根据企业需要，发行公司债券，募集资金。

（3）股权融资：通过发行股票、增发、配股等方式获取资金。

（4）其他融资方式：包括租赁融资、信托融资、票据融资等。

四、筹资决策1. 筹资决策程序：（1）提出筹资申请：由各部门、单位及下属子公司向财务部门提出筹资申请。

（2）财务部门审核：财务部门对企业财务状况进行评估，确定筹资方式及金额。

（3）决策委员会审议：由企业领导成立决策委员会，对筹资方案进行审议，并做出决策。

2. 筹资决策原则：（1）合法合规性原则：筹资行为必须符合国家法律法规及公司章程等规定。

（2）风险可控原则：筹资行为必须保证企业资金安全，避免财务风险。

（3）效益原则：筹资行为必须以提高企业效益、增加经济效益为目的。

五、筹资管理1. 筹资管理程序：（1）筹资计划编制：财务部门根据企业需求，制定筹资计划。

（2）筹资实施：财务部门按照决策委员会决策，实施筹资计划。

（3）筹资监督管理：财务部门对筹资行为进行监督管理，确保企业资金安全。

2. 筹资管理原则：（1）规范性原则：筹资行为必须符合公司规定，严格执行公司制度。

（2）透明公开原则：筹资行为必须公开透明，避免内部操作、暗箱操作等行为。

（3）风险控制原则：筹资行为必须进行全面风险评估，并采取相应的风险控制措施。

六、责任与义务1. 财务部门：负责筹资计划编制、筹资实施、筹资监督管理等工作。

2. 决策委员会：负责决策委员会的召开、筹资方案审议、决策等工作。

3. 各部门、单位及下属子公司：负责提出筹资申请，并配合财务部门开展筹资工作。

筹资决策执行管理制度

第15条财务部有关人员依据审核后的利息和租金计算清单，及时办理支付手续，并编制录入会计凭证。
第16条财务部建立资金台账，详细记录各项资金的筹集、运用和本息归还情况。
第17条财务部应定期与金融机构核对借款本金及利息/租金支付情况，发现问题及时纠正。
第18条贷款或融资租赁合同到期时，财务部应及时提出还本申请，经财务总监审核和总经理审批后按时办理还款、付租和租赁资产转移等手续。
4．谈判小组初步拟定筹资合同。
第5条筹资合同的审核审批
1．筹资总额在20万元以下的筹资合同应提交至财务总监审批。
2．筹资总额在20万元以上100万元以下的筹资合同应提交财务总监审核，总经理审批。
3．筹资总额在100万元以上的筹资合同应提交财务总监和总经理审核，董事会审批。
第6条筹资合同的订立应当符合《中华人民共和国合同法》及其他相关法律、法规的规定。
第3条筹资决策执订立与审核；
2．资产或资金的获得；
3．筹资费用的计算；
4．到期本金、利息的偿还；
5．改变资金用途的申请与审批；
6．对外披露。
第2章筹资合同的订立与审核
第4条筹资合同的订立
1．筹资主管应组织相关人员成立筹资合同谈判小组，小组成员至少应包括法律顾问、财务主管、财务经理、未来资金使用部门负责人等。
第6章改变资金用途
第19条筹资部应按照筹资方案所规定的用途使用对外筹集的资金。由于市场环境变化等特殊情况导致确需改变资金用途的，由筹资部经理组织相关人员编制资金用途更改申请，详细说明资金总额、已用数额、更改原因，可行性报告等内容。
第20条资金用途更改申请必须经过财务部经理、财务总监、总经理的审核并提交董事会和股东大会进行审议。审核审批过程应有完整的书面记录。