绿色食品认证机构现场检查表

绿色食品认证机构现场检查表

国家认证认可监督管理委员会

认证机构监督检查现场检查记录表

（绿色食品认证总部）

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受检机构：

检查时间：年月日

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注意事项

1、本检查表请用蓝黑色或黑色笔，以正楷体书写。也可用计算机打印（若使用计算机打印，请不要改变原设定的字号）；

2、本检查表中“括号”内容，是为监督检查人员检查重点所作的提示。

3、本检查表中的“事实描述”，要求尽可能详细记录事实情况，以便于判别，切忌简单、模糊；鉴于情况复杂，有些栏目没有设立“事实描述”，可根据需要加注。

4、抽查确认核对的认证档案，应当在“事实描述”中登记档案号码、或者文件标题，以便追溯。

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认证机构法人代表：

认证业务负责人姓名：

联系人：电话：传真：

地址：

机构情况

1.1机构是否获得国家认监委批准：

是□（附批准证书复印件）；否□

批准的业务范围：

4

批准证书的有效期：年月日至年月日

有无超批准业务范围开展认证并使用认证标志的情况：（随机抽取2—6份认证证书进行确认）是□否□事实描述：

1.2机构是否具备独立法人资格：

是□否□

经营（业务）范围：

注册资本（万元人民币）：

（附营业执照或证明文件的复印件）

事实描述：

1.3机构是否与行政机关存在关系：

是□否□

如果是，行政机构名称：

（附机构设立文件或负责人任命书复印件,简要描述关系。）

事实描述：

1.4机构有无分支机构和办事处：

是□否□

如果有，附机构名单——机构名称、地址、所属单位、负责人、电话、传真，业务分工情况，资质证明-仅指机构的合法性。事实描述：

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1.5机构的分支机构和办事处是否获得国家认监委的批准：

是□否□

（如果是，附批准文件复印件）

事实描述：

1.6机构是否通过认可：

是□（附认可证书复印件）；否□

如果是，认可机构名称：CNAS □其他□

认可的业务范围：

认可证书的有效期：年月日至年月日

有无超认可业务范围开展认证并使用认可标志的情况：（随机抽取2—6份认证证书进行确认）

是□否□

事实描述：

1.7认证业务对外分包或分包其他机构认证业务情况，与其他机构（国外机构）签订合作、互认协议情况（附相关协议复印件）。

事实描述：

1.8机构人力资源：

机构人员：名；专职人员：名；兼职人员：名

认证检查员情况：（附认证检查员名单，重点核对：姓名、现在工作单位、学历、专业、从业时间、培训情况、专/兼职、是否经过注册等）其中：专职认证检查员：名；兼职认证检查员：名

认证检查员是否获得CCAA注册：

是□（附CCAA注册文件复印件）；否□

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机构对检查员培训、考核、评价制度情况（确认相关材料）

事实描述：

1.9机构的检测资源（重点核对自有产权证明、分包协议等）：

自有资源□分包机构□无□

自有/分包检测机构是否具有相应产品检测范围的“计量认证证书”：

是□否□

分包协议是否明确双方权利和义务：

是□否□

（附自有/分包检测机构名单复印件）

事实描述：

认证实施情况

2.1机构是否建立了指导从事认证活动的管理体系文件：

是□否□

如果有，管理体系依据的规范性文件名称：

（附体系文件清单）

事实描述：

2.2机构的文件是否包括以下内容，并做合理规定：

认证活动的质量方针是□否□

认证活动的目标是□否□

管理认证活动的组织机构（如管理委员会）是□否□

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处理申诉、投诉的程序是□否□

认证申请是□否□

文审是□否□

现场检查是□否□

产品抽查及检测是□否□

认证决定是□否□

获证后监督是□否□

复评是□否□

证书和标志使用要求是□否□

事实描述：

2.3机构是否向申请人公开以下信息情况：

国家认证认可监督管理委员会批准的认证范围和中国认证机构国家认可委员会认可的认证范围；是□否□

认证程序和认证要求；是□否□

认证依据标准；是□否□

认证收费标准；是□否□

认证机构和申请人的权利、义务；是□否□

认证机构处理申诉、投诉和争议的程序；是□否□

批准、暂停和撤销认证的规定和程序；是□否□

对获证者使用认证标志的要求；是□否□

对获证单位或者个人按照认证证书的范围进行正确宣传的要求。是□否□事实描述：

2.4机构是否按照国家认监委要求，向“中国食品农产品认证信息系统”及时报送发证信息

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