公司风险分级管控制度

**有限公司风险分级管控制度

1.目的

为加强公司安全与职业危害管理，按照“自主排查、科学评估、分类分级、分级管控”的原则，对公司风险实行差异化、动态化管控，切实降低风险，消除或减少安全事故及职业病危害因素导致职业病或职业健康损伤，有效遏制重特大生产安全事故，特制定本制度。

2.适用范围

适用于公司的全部生产、施工活动及设备、设施，包括生产活动、设备设施、原料产品、安全防护、正常和异常活动、人为因素、违反规程与规章等。

3.定义：

3.1风险

生产安全事故或健康损害事件发生的可能性和严重性的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=可能性×严重性。

3.2危险源

可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失的根源、状态或行为，或它们的组合。

3.3风险点

风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在设施、部位、场所和区域实施的伴随风险的作业活动，或以上两者的组合。

4.职责：

4.1风险分级管控领导小组职责

公司成立以董事长为组长风险分级管控领导小组，负责制

定公司安全生产与职业病危害风险分级管理制度，明确相关责任部门、责任人员、管控措施。公司各单位成立以第一负责人为组长风险分级管控领导小组，负责本单位的安全生产与职业病危害风险分级管理工作。

4.2风险分级管控职责

4.2.1主要负责人职责

1）确保获得建立、实施、保持和持续改进风险分级管控体系所需要的资源。如人力资源和专门技能、方法、信息系统、技术与财务资源等。

2）确定公司及各单位职责与责任，授予权限以促进有效的风险管理。

3）组织制定体系建设工作方案，定期对体系建设与运行工作情况进行调度、督导和考核。确保体系变更时，维持体系完整性。

4）确保全员及领导小组其他人员参与风险分级管控体系，履行其职责。

4.2.2分管负责人职责

公司安全总监等是危险源识别、风险评价及风险管控过程的主要负责人，负责危险源辨识、风险评价和风险控制措施确定工作的监督管理。负责将体系建设工作纳入安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.2.3安全环保部职责

公司安全环保部负责体系建设工作方案和有关体系文件编制与完善，指导和监督考核各单位风险管控工作，负责组织

对全公司风险结果进行评审。

4.2.4各单位职责

各单位负责起草体系建设工作方案和有关体系文件，负责本单位的危险源辨识、风险评价和控制措施的确定、组织、协调，并及时更新，对管辖范围所有直接作业、操作岗位、关键装置与重点部位进行风险评价及风险控制，同时鼓励本部门人员积极参与风险识别与评价；负责将体系建设工作纳入本车间的安全生产责任制考核，确保实现“全员、全过程、全方位、全天候”的风险管控。

4.2.5其他职责

1）科研中心、设备物资部等部门负责职责范围内的危险源辨识、风险评价和控制措施的指导评审和监督检查管理。

2）财务部负责保证安全生产费用的提取，以保证风险分级管控体系的实施与运行，并监督经费的使用落实情况。

3）新、改、扩建设项目由项目实施单位负责项目“三同时”各阶段的风险评价和风险控制。

5、风险分级管控程序

5.1步骤

风险分析与管控的工作步骤是：制定风险判定原则→风险点确定→危险源辨识→风险评价→风险控制措施→风险分级管控→风险公告→实施效果验证→变更管理→持续改进→规范文件管理等关键控制环节。

5.2 风险判定原则

根据人的作业活动、机械设备和工艺技术的安全可靠性、物料的危险性、环境和管理等多方面因素综合考虑，凡是有可

能发生人身伤害、财产损失的，皆判定为风险。

5.3风险点确定

风险点划分应遵循“大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范围清晰”的原则。风险点划分，涵盖公司所有生产线及其设备设施、储存场所和作业活动，包括：电杆、管桩、PCCP管道、管片、排水管、管廊等生产线区域、市政施工工程、原辅材料和成品库区域、生产辅助设施区域（理化室、机修间、锅炉房、变电所）、试验场以及在以上区域所从事的常规活动和非常规活动。

5.4危险源辨识

5.4.1 成立风险评价组

公司成立安全生产风险评价组，以公司分管安全生产领导/总工为组长，生产、安全、机械、电气、工艺等管理人员为成员，负责公司范围内各类风险辨识、评价工作的指导、审查。

各单位成立分管安全生产领导/总工为组长的风险评价组，生产、安全、机械、电气、工艺及其一线技术人员等为成员，负责本单位范围内各类风险辨识、评价，明确标准与控制措施，编制安全生产风险分级管控管表格，并由相关责任人负责审查、批准。

5.4.2 评价依据

《山东省安全生产条例》山东省人民代表大会常务委员会公告（第168号）

《关于进一步加强风险分级管控与隐患排查治理“两体系”建设工作的通知》鲁安发〔2017〕12号

《生产安全事故隐患排查治理体系通则》DB37/T

2883—2016

《建筑施工企业安全生产风险分级管控体系细则》DB 37/T 3015—2017

《工贸企业安全生产风险分级管控体系细则》DB 37/T 2974—2017

《用人单位职业病危害风险分级管控体系细则》DB 37/T 2974—2017

《公司安全操作规程》、《公司安全风险分级管控体系建设指导手册》等

5.4.3风险控制

根据风险不同类别、等级制定针对性的风险控制措施，消除、减少危害和影响，防止潜在事故的发生。

5.5风险评价

5.5.1风险评价方法

各单位应结合实际，采用适合于自身的风险评价方法对分管范围内各类安全风险与职业病危害风险进行风险评价并确定管控层级。具体评价工作可参照公司《安全风险分级管控体系建设指导手册》及其它相关标准规范进行。

对设备设施、区域采用安全检查表法进行危险源分析，列出设备设施清单，利用风险矩阵分析法（LS法）对危险点内的危险源进行风险评价，填写设备设施风险分析与评价记录。

对作业活动采用作业条件危险性分析法（LEC法）进行危险源辨识，列出作业活动清单，填写作业活动工作危害分析与评价记录。

职业病危害风险评价办法按《用人单位职业病危害风险分