兴业银行股份有限公司董事会执行委员会工作规则
董事会议事规则
福州国林林产品有限公司董事会议事规则第一章总则第一条为完善福州国林林产品有限公司（以下简称公司）法人治理结构，提高董事会工作效率，依据《中华人民共和国公司法》、国务院国有资产监督管理委员会关于建设规范董事会的有关规定、《福州国林林产品有限公司章程》（以下简称《公司章程》）及其他有关法律、行政法规和规范性文件，制定本议事规则。
第二条公司董事会是公司法定代表机构和决策机构，是公司常设权力机构。
第二章董事会的组成第三条公司设董事会，成员为乙人，其中股东中国林产品集团有限公司提名生名、股东福建卓越天成投资有限公司提名Z名，由股东会选举产生，职工代表大会选举1.名。
设董事长1.人，副董事长1.人，由董事会选举产生。
第四条董事任期3年，任期届满，可连选连任。
第五条董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定,履行董事职务。
第三章董事会职责与权限第六条董事会对股东会负责，行使下列职权：（一）负责召集股东会，并向股东会议报告工作；（二）执行股东会的决议；（S）审定公司的经营计划和投资方案；（四）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（五）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（六）制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案；（七）制订公司合并、分立、解散或者变更公司形式的方案；（A）决定公司内部管理机构的设置；（九）决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项，并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项；（十）制定公司的基本管理制度；（十一）根据经理的提名聘任或者解聘公司其他高级管理人员，决定及其经营业绩考核和薪酬等事项；（十二）制订公司的重大收入分配方案，包括公司工资总额预算与清算方案等（国资委另有规定的，从其规定）；批准公司职工收入分配方案、公司年金方案；（十三）听取经理工作报告，检查经理和其他高级管理人员对董事会决议的执行情况，建立健全对经理和其他高级管理人员的问责制；（十四）批准一定金额以上的融资方案、资产处置方案以及对外捐赠或者赞助，决定具体金额标准；（十五）批准公司对外担保事项；（十六）制订董事会的工作报告；（十七）决定公司行使所投资企业的股东权利所涉及的事项。
职工代表大会决议书范文
职工代表大会决议书范文职工代表大会决议书篇1今天是____十一届一次职工代表大会胜利召开的日子。
会议认真讨论审议了处行政、党委、工会、财务、工会经费、提案落实与征集、职工教育培训、集体合同履行等八个工作报告，会议一致同意上述八个工作报告。
大会认为，一年来，全处上下以科学发展观统揽工作全局，紧紧围绕企业转型发展的中心任务，不断夯实基础，锐意进取，勇于作为，各项工作取得了全面的提升与进步。
____代表工程处所做的行政工作报告，对工作的回顾客观准确、事实求是，对问题的分析，深刻有力。
行政报告紧紧围绕公司“2532”工作思路和两大奋斗目标，全面分析了企业当前所面临的形势，并对今后的工作重点做了详细的安排与部署，提出了“1125”的工作思路，思路清晰明确、措施务实可行、目标鼓舞人心，是一篇凝聚力量、催人奋进、鼓舞斗志的好报告。
大会指出，在面临新形式、新任务的情况下，只有巩固加提高，奋斗加创新，才能在竞争激烈的商业浪潮中赢得生存。
大会号召，全处广大干部职工一定要进一步树立加快企业发展的信心与决心，进一步转变观念、开拓进取，进一步鼓舞斗志、凝聚力量，进一步挖掘潜能、加速转型。
做到不为任何风险所惧，不被任何干扰所惑，以更加崭新的姿态、饱满的热情、昂扬的斗志和勇往直前的进取精神为#######求发展，促提高的新局面而努力奋斗!职工代表大会决议书篇2__区供电公司五届四次职工代表大会认真听取和审议了总经理邓晓风同志所作的题为《求真务实开拓创新为开创公司科学发展新局面而努力奋斗》的工作报告。
与会代表一致认为：过去的20__年，公司积极贯彻落实国家电网公司“一强三优”发展战略和“三抓一创”工作思路，认真贯彻落实省、市公司各项工作部署，围绕公司“1281”年度总体奋斗目标，全体干部职工团结拚搏，克难奋进，扎实工作，全面完成了公司年度各项目标任务。
《报告》在客观全面回顾总结20__年工作的基础上，分析了当前公司面临的新形势和新任务，确定了20__年要“突出一个重点，推进二个建设，着力三化管理，实施三项工程，促进一个提升”的“__”总体工作思路，并部署了20__年九个方面的重点工作。
公司董事会专门委员会工作规则
公司董事会专门委员会工作规则公司董事会专门委员会工作规则为了完善公司法人治理结构，充分发挥董事会的职能作用，促进董事会有效履行职责以形成科学、高效的决策执行体系和激励约束机制，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及《上市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及本公司章程的规定，特制定本制度。
本公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、XXX等四个专门委员会。
各专门委员会行使公司章程和本制度赋予的各项职权，对董事会负责。
各专门委员会成员全部由董事组成。
各专门委员会委员由董事长、二分之一以上的独立董事或者全体董事的三分之一提名，由董事会选举产生。
委员的任期与公司董事的任期相同，届满可以连任。
战略委员会由三名董事组成，其中独立董事一名，由董事长担任主任委员。
XXX由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事（至少一名为会计专业人士）。
提名委员会和XXX也分别由三名董事组成，其中至少包括一名独立董事。
公司董事会办公室负责处理各专业委员会的日常事务和委员会指定的具体工作。
战略委员会的主要职责是：对公司长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大投资方案进行研究并提出建议；对公司章程规定须经董事会批准的重大资本运作、资产经营项目进行研究并提出建议；对其他影响公司发展的重大事项进行研究并提出建议；董事会授权的其他事宜；对以上事项的实施进行检查。
审计委员会的主要职责是：提议聘请或更换外部审计机构；监督公司的内部审计基本制度的执行和实施；帮助指导内部审计与外部审计之间的协调和沟通；审核公司的财务信息及其披露；对重大关联交易进行研究并提出意见。
提名委员会的主要职责是：对董事会的人数及构成向董事会提出建议；研究董事、高管人员的选择标准和程序，并提出建议；广泛搜寻合格的董事和高层的人选；对董事候选人和经理人选进行资格审查并提出建议。
公司战略发展工作小组应提出符合本制度规定的战略委员会职责范围内的书面提案，并在经公司总经理办公会议通过后，向战略委员会提交正式提案和相关资料。
职工代表大会工作制度5篇
职工代表大会工作制度5篇职工代表大会制度篇一__镇工会职工代表大会制度1、职工代表大会是促进工会民主管理制度化、规范化、科学化的基本形式，是进一步加强工会民主管理和民主监督的权力机构。
职工代表大会由职工民主选举产生，每届任期三年。
2、职工代表大会每年召开一次，特殊状况可临时决定召开。
3、职工代表大会支持工会主席依法行使职权，听取工作报告、发展建设计划、工作总结；审议方针、改革及发展规划、财务预结算报告、重要项目建设等一系列重大问题，并向工会提出建设性意见或推荐。
4、职工代表大会要在法律规定的范围内行使职权，要全面贯彻执行党和国家的方针、政策，正确处理好国家、群众和职工个人三者利益关系，充分调动职工的主人翁职责感和用心性，努力构建社会主义和谐社会。
5、职工代表大会要按照规定程序和职权，敢于负责的对工会和职代会的工作提出议案、批评或推荐；敢于对落实职代会提案、决议等状况质询和督办。
6、对职工代表行使民主权力，任何组织和个人不得压制、阻挠和打击报复。
7、职工代表大会要定期召开，要虚心听取群众意见，了解民意，反映民情，解决实际问题。
职工代表大会制度篇二教职工代表大会是幼儿园教职工行使民主权利，参与幼儿园民主管理和民主监督的基本形式，是幼儿园管理体制中的重要组成部分。
为了推进幼儿园民主建设，保障教职工参与幼儿园民主管理和民主监督，健全和完善校长负责制。
根据《中华人民共和国工会法》《中华人民共和国教育法》《中华人民共和国教师法》等法律、法规以及其它有关规定，制定本制度。
一、教职工代表大会的职权:教职工代表大会在党组织的领导下开展工作，按照规定程序行使职权，遵循民主集中制的原则，使各项工作达到规范、有序、优化的要求。
二、审议建议权:听取讨论园长工作报告，对园长的工作报告、幼儿园的章程、发展规划、重要改革措施、财务工作报告、业务招待费使用情况报告、教职工培训情况以及与幼儿园其它有关改革发展的重大问题，提出意见和建议。
董事会战略与ESG 委员会实施细则
XXX公司董事会专门委员会实施细则为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争能力，加强决策科学性，确定公司发展规划，健全投资决策程序，提高重大投资决策的效益和决策的质量，强化董事会决策功能，提高审计工作质量，进一步规范公司董事和高级管理人员产生，初步建立健全公司董事（非独立董事）及高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司治理结构，根据《公司法》、《上市公司治理准则》及其他有关规定，公司特设立董事会战略与ESG、提名、审计与合规管理、薪酬与考核委员会，并制定本实施细则。
本实施细则自公司董事会通过之日起施行，解释权归属公司董事会；未尽事宜，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行；如本实施细则与国家日后颁布的法律、法规或经合法程序修改后的公司章程相抵触时，按国家有关法律、法规和公司章程的规定执行，并立即修订，报董事会审议通过。
第一部分董事会战略与ESG委员会实施细则第一章总则第一条为适应公司战略发展需要，增强公司核心竞争力，确定公司发展规划，健全投资决策程序，加强决策科学性，提高重大投资决策的效益和决策的质量，完善公司治理结构，提升公司环境、社会与公司治理（以下简称ESG）绩效和可持续发展能力，根据《中华人民共和国公司法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》等规定，制定本细则。
第二条董事会战略与ESG委员会是董事会的专门工作机构，主要负责对公司长期发展战略、重大投资决策和ESG相关事宜进行研究并提出建议。
第二章人员组成第三条战略与ESG委员会由三至七名成员组成，其中应至少包括一名独立董事。
第四条战略与ESG委员会委员由董事长、独立董事或者全体董事的三分之一提名，并由董事会选举产生。
第五条战略与ESG委员会设主任委员（召集人）一名，由公司董事长担任。
第六条战略与ESG委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由委员会根据上述规定补足委员人数。
兴业银行考试：2021兴业银行合规考试真题模拟及答案(4)
兴业银行考试：2021兴业银行合规考试真题模拟及答案(4)共122道题1、内部控制有效性共分五级，即：有效、基本有效、关注、（）、无效。
（单选题）A. 基本关注B. 特别关注C. 基本无效D. 特别无效试题答案：B2、内部人关联自然人维护包括哪些（）（多选题）A. 单笔录入及维护B. 批量导出C. 批量导入D. 单笔导出试题答案：A,B,C3、以下不属于操作风险特点的是（）（单选题）A. 不应承担风险而带来收益B. 以内生风险为主C. 以外生风险为主D. 风险与业务规模的复杂程度成正比试题答案：C4、总行内部控制委员会常设成员有（）（多选题）A. 计划财务部、法律与合规部B. 研究规划部C. 审计部D. 风险管理部试题答案：A,B,C,D5、（）是指缺少为实现控制目标所必须的控制，或现存控制设计不适当、及时正常运行也难以实现控制目标。
（单选题）A. 制度缺陷B. 设计缺陷C. 运行缺陷D. 执行缺陷试题答案：B6、在合规内控与操作风险管理系统的检查发现问题模块中，下列哪一项需要手工录入（）（单选题）A. 问题编号B. 发现问题间隔天数C. 录入人所在部门D. 问题涉及笔数试题答案：D7、在进行内控测试任务的分配时，应（）（多选题）A. 回避原则B. 交叉测试C. 自已经手的业务自已评D. 统一由分行内控合规部门人员进行测试试题答案：A,B8、重大关联交易额度遵循的原则（）（单选题）A. 及时、准确、完整B. 真实、完整C. 总量控制、切块管理D. 真实、准确试题答案：C9、金融机构的反洗钱核心义务是（）（多选题）A. 依法建立和实施客户身份识别制度B. 依法建立客户身份资料和交易记录保存制度C. 依法执行大额交易和可疑交易报告制度D. 反洗钱培训和宣传试题答案：A,B,C10、操作风险事件的直接损失包括（）（多选题）A. 法律成本B. 监管罚没C. 对外赔偿D. 声誉受损试题答案：A,B,C11、《基本规范》对内部控制的内涵作出科学界定，强调（）（单选题）A. 全面控制B. 严格控制C. 全员控制D. 合理控制试题答案：C12、内部交易可能带来的影响（）（多选题）A. 合理的内部交易可以为集团带来范围经济，降低经营成本，增加利润B. 不合理的内部交易可能导致风险传递，使得经营中发生的困难更加复杂化C. 合理的内部交易可以更有效地管理资本和债务D. 不合理的内部交易可能使集团总部难以掌握集团管理试题答案：A,B,C,D13、下列系统功能通用操作功能不正确的有（）（单选题）A. 鼠标点中“放大镜”，点击鼠标右键，可清除文件显示框内的内容B. 鼠标放在“首页”标签上，点击右键，即可更新信息C. 数据查询结果，自动排序D. 系统中显示数据的列宽是固定列宽不可更改试题答案：A14、合规管理部门与其他部门的关系表述正确的是（）（单选题）A. 合规部门主要负责对业务部门的合规管理情况进行检查和监督，不负责提供合规咨询、审核和帮助B. 风险管理部的各项活动也必须受到合规性监督，同时风险管理部的监测、检查等活动又为合规部门提供监管线索C. 合规管理部门只能接受审计部门的监督，无权提出意见和建议D. 合规管理部门在应对外部监管部门时，为保护分行利益可不如实报告有关情况试题答案：B15、内部控制评估体系建设项目旨在满足《企业内部控制基本规范》的要求，其基本任务可以总结为以下几个方面（）（多选题）A. 建立和完善满足《基本规范》要求的内部控制体系B. 对内部控制进行评价和披露C. 对识别的内控缺陷进行有次序的整改D. 建立持续的内控监督过程试题答案：A,B,C,D16、以下哪些是建立有利于合规风险管理的三项基本制度（）（多选题）A. 案件防控制度B. 合规问责制度C. 诚信举报制度D. 合规绩效考核制度试题答案：B,C,D17、关联交易管理模块中分行可以申请的用户角色有哪些（）（多选题）A. 分行关联交易管理岗B. 关联自然人查询用户C. 分行信息管理员D. 分行合规管理员试题答案：A,B18、下列哪些权限属于总行法规部关联交易管理岗所有（）（单选题）A. 关联交易公告发布及维护B. 全机构关联方及公告查询C. 日志查询D. 备份档案查询试题答案：A19、下述哪项属于合规管理工作的范畴（）（单选题）A. 开展内控检查B. 进行员工培训C. 实施违规问责D. 以上都是试题答案：D20、企业层面的内部控制，涉及以下哪些要素（）（多选题）A. 内部环境B. 风险评估C. 控制活动D. 信息与沟通E. 内部监督试题答案：A,B,C,D,E21、关联交易分为（）。
企业内部控制规范体系与审计委员会制度建设
企业内部控制规范体系与审计委员会制度建设王相林（兴业银行董事会，福建福州350003）摘要：审计委员会制度在现代公司治理体系中居于关键的地位，2008年颁布的企业内部控制规范体系为我国完善审计委员会制度提供了契机，文章分析了内控规范体系对审计委员会制度的新要求，并根据公司治理内在逻辑体系和国际经验提出了改进审计委员会制度的建议。
关键词：审计委员会；企业内部控制基本规范；萨班斯法案中图分类号：F270.7文献标识码：A文章编号：1008-4088（2010）03-0077-052008年6月28日，参照美国的《萨班斯法案》，财政部、证监会、审计署、银监会、保监会等五部委联合发布了我国首部《企业内部控制基本规范》（以下简称《规范》）。
作为《规范》的配套性文件，五部委还同时发布了《企业内部控制应用指引》（征求意见稿）、《企业内部控制评价指引》（征求意见稿）、《企业内部控制鉴证指引》（征求意见稿）。
《规范》原定于2009年7月1日起实施，但由于企业培训等准备工作没有做完等原因，这一规范的实施范围当时被缩小至境外上市的企业，境内上市企业的实行时间则推迟到了2010年1月1日。
中国内部审计协会会长王道成近日表示，监管部门今年将加大力度，推动上市公司和非上市大中型企业全面实施《企业内部控制基本规范》。
《萨班斯法案》将很大部分公司管理层的职能转移给了审计委员会，提高了审计委员会在公司治理中的地位，推动了审计委员会制度迈向成熟。
[1]（P322-323）与《萨班斯法案》类似，我国的《企业内部控制基本规范》及其三个配套文件（以下合称“企业内部控制规范体系”）也对我国上市公司审计委员会提出了更高的要求。
一、企业审计委员会制度的建立及发展审计委员会是由董事会部分成员组成的一个公司内部监督机构，通过其专业化的工作（以财务数据和财务报告质量的提高为主要手段），提升公司治理水平，从而服务于公司，为实现全体股东和非股东的利益相关方的利益和价值最大化提供服务。
商业银行内部控制合规风险管理
如贷款通则、储蓄管理条例、三办法一指引、外汇管理规定、授信工作指引、内部控制评价 试行办法、风险监管核心指标、市场风险管理指引、操作风险管理指引、反洗钱管理办法等
☆行内的产品、业务流程规定，管理规定
如个人存款、贷款、信用卡、电子银行产品、票据、等产品的规定，会计核算业务流程和劳 动纪律等管理规定
合规风险特性、种类及产生原因、后果
1、商业银行合规的特性： ☆强制性 ☆劝诫性 ☆内部约束性
2、合规风险的种类： 按管理流程分 ☆非流程风险 ☆流程环节风险 ☆控制流程派生风险
按是否知情分 ☆主动违规 ☆无知违规
3、合规风险产生的原因： ☆业绩压力 ☆监督滞后 ☆考核缺位 ☆问责乏力
4、合规风险产生的后果 ☆法律制裁 ☆监管处罚 ☆财务损失 ☆声誉风险
合规风险控制措施
◆建设合规风险管理体系
合规风险管理环境
合规 风险 管理
内部 控制 管理
合规风险管理目标与政策制定 合规风险监测与识别 合规风险评估 合规风险应对
合规 风险 信息 处理 报告
合规 风险 管理
后评价和持续改进
合规风险管理体系结构图
合规风险控制措施
一、商业银行合规风险管理职责体系建设
◆设置独立的合规组织架构
• 作为经营货币的企业，商业银行高负债运营的特 性注定了商业银行所具有的操作风险本质，因此 具备较强的操作风险防范和控制能力就成为商业 银行长期持续健康发展的前提；
• 而“操作风险控制和防范”正是内部控制要解决的问 题。
二、
商业银行内部控制要素
1 商业银行内部控制系统
商业银行内部控制是一个系统
☆广义上还包括：
企业的社会责任、伦理道德、职业操守等道德规范
公司章程样本
xxxxx投资有限公司公司章程xxxxxxxxxxxx投资有限公司章程目录第一章总则...................... .......... . (2)第二章经营宗旨和经营范畴 (3)第三章注册资本......................... (3)第一节出资.......................... (4)第二节出资转让.................. ........ (4)第四章股东和股东会......... (5)第一节股东.................................... . (5)第二节股东会........................................... .. (6)第三节股东会提案 (8)第四节股东会决策 (8)第五章董事会........................... ..................... . (9)第一节董事.................................... ............. . (9)第二节独立董事.............................................. . (11)第三节董事会.............................................. . (12)第六章经营管理机构 (14)第七章监事会............................................... . (16)第八章财务会计、利润分派和审计 (17)第九章劳动人事 (18)第十章合并、分立、终结和清算 (19)第十一章章程修改 (21)第十二章附则 (22)第一章总则第一条为维护xxxxx投资有限公司（如下简称公司）、股东和债权人合法权益，规范公司组织和行为，建立权责分明、管理科学、勉励和约束机制相结合内部管理体制，依照《中华人民共和国公司法》（如下简称《公司法》），制定本章程。
兴业银行股份有限公司简介
发展沿革（三）
公开上市，提升发展层次
2007年2月，首次公开发行A股10.01亿股，并在上海证 券交易所挂牌上市，股票代码601166，注册资本金增加 到50亿元。 2008年10月，正式公开承诺采纳赤道原则，成为中国首 家赤道银行。 2010年6月，本行向原股东配售股份，注册资本金增加 到59.92亿元。 2010年9月，全资控股子公司——兴业金融租赁有限责 任公司开业，标志着综合经营战略迈出关键性一步。 2011年2月，收购联华信托正式获得国务院和银监会批 准。6月，联华国际信托有限公司更名为兴业国际信托有 限公司。 2011年5月，向全体股东以资本公积金每10股转增8股， 注册资本增加至107.86亿元。
业务与架构（一）
门类齐全、产品丰富、优质高效的金融服务
经营范围 吸收公众存款；发放短期、中期和长期 贷款；办理国内外结算；办理票据承兑 与贴现；发行金融债券；代理发行、代 理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、 金融债券；代理发行股票以外的有价证 券；买卖、代理买卖股票以外的有价证 券；资产托管业务；从事同业拆借；买 卖、代理买卖外汇；结汇、售汇业务； 从事银行卡业务；提供信用证服务及担 保；代理收付款项及代理保险业务；提 供保管箱服务；财务顾问、资信调查、 咨询、见证业务；经中国银行业监督管 理机构批准的其他业务。
至2011年末，联网网点已达1.5万多个;与全球
1000多家银行建立了代理行关系。
莆田 泉州 漳州 厦门
业务与架构（四）
良好的品牌形象，在国内金融市场具备较强知名度和影响力
以兴业整体品牌为基础，构建具有良好认知度的产品和服务品牌体系。 “自然人生”、“兴业通”、“兴业财智星”、“金芝麻中小企业金融服务 方案”、“兴业芝麻开花”、“节能减排项目贷款”、“银银平台”、“电 子银行 五星导航”、“热线兴业95561”等一批产品和服务品牌在国内金融市 场获得广泛认可。
兴业银行股份有限公司杭州江城路社区支行介绍企业发展分析报告
Enterprise Development专业品质权威Analysis Report企业发展分析报告兴业银行股份有限公司杭州江城路社区支行免责声明:本报告通过对该企业公开数据进行分析生成，并不完全代表我方对该企业的意见，如有错误请及时联系;本报告出于对企业发展研究目的产生，仅供参考，在任何情况下，使用本报告所引起的一切后果，我方不承担任何责任:本报告不得用于一切商业用途，如需引用或合作，请与我方联系:兴业银行股份有限公司杭州江城路社区支行1企业发展分析结果1.1 企业发展指数得分企业发展指数得分兴业银行股份有限公司杭州江城路社区支行综合得分说明：企业发展指数根据企业规模、企业创新、企业风险、企业活力四个维度对企业发展情况进行评价。
该企业的综合评价得分需要您得到该公司授权后，我们将协助您分析给出。
1.2 企业画像类别内容行业空资质增值税一般纳税人产品服务银行业监督管理委员会依照有关法律、行政法规1.3 发展历程2工商2.1工商信息2.2工商变更2.3股东结构2.4主要人员2.5分支机构2.6对外投资2.7企业年报2.8股权出质2.9动产抵押2.10司法协助2.11清算2.12注销3投融资3.1融资历史3.2投资事件3.3核心团队3.4企业业务4企业信用4.1企业信用4.2行政许可-工商局4.3行政处罚-信用中国4.5税务评级4.6税务处罚4.7经营异常4.8经营异常-工商局4.9采购不良行为4.10产品抽查4.12欠税公告4.13环保处罚4.14被执行人5司法文书5.1法律诉讼（当事人）5.2法律诉讼（相关人）5.3开庭公告5.4被执行人5.5法院公告5.6破产暂无破产数据6企业资质6.1资质许可6.2人员资质6.3产品许可6.4特殊许可7知识产权7.1商标7.2专利7.3软件著作权7.4作品著作权7.5网站备案7.6应用APP7.7微信公众号8招标中标8.1政府招标8.2政府中标8.3央企招标8.4央企中标9标准9.1国家标准9.2行业标准9.3团体标准9.4地方标准10成果奖励10.1国家奖励10.2省部奖励10.3社会奖励10.4科技成果11 土地11.1大块土地出让11.2出让公告11.3土地抵押11.4地块公示11.5大企业购地11.6土地出租11.7土地结果11.8土地转让12基金12.1国家自然基金12.2国家自然基金成果12.3国家社科基金13招聘13.1招聘信息感谢阅读:感谢您耐心地阅读这份企业调查分析报告。
第五讲 公司治理模式
1、股东大会、董事会、经理和监事会的关系 松下公司董事会成员除少数几个外部董事外，内部董事均为经 理层，公司的高级管理人员包括一些部门经理都由董事兼任， 公司经理是实施公司日常经营管理的高级人员，是公司真正的 领导核心。监事会由股东大会选举，向股东大会负责，监事有 权出席董事会会议，但不参与其经营管理，只能对董事会违反 股东利益时要求其予以纠正。 松下公司的董事绝大部分是从公司内部职工中提升的专职经营 管理人员，经营者在公司中居主导地位。 由于松下公司个人股东持股仅有22.36%，而人数超过16万人， 他们一般没有经营管理企业的能力和兴趣，因而通常委托银行、 保险公司等代理其出席股东大会，形成了银行、保险公司和其 他法人对松下电器公司股东大会的控制。但由于松下电器公司 一般也拥有银行、保险公司的股份，这种交叉持股使得股东的 影响程度很小。
北京理工大学管理与经济学院 18
西门子股份公司是德意志银行财团的主干企业，同时 西门子股份公司又是德意志银行的大股东，西门子公 司和德意志银行存在密切的人事和业务关系。西门子 公司的股票表决权中，银行系统拥有的就占79.83%， 而其中德意志银行、德累斯顿银行和商业银行三大银 行总和为35.52%。2001年5月公司股东有70余万人。 西门子股份公司设有董事会（又称为理事会）、监事 会和股东大会三个领导机构，分别代表着经营权、监 督权和所有权。
北京理工大学管理与经济学院
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美国通用汽车公司的治理结构
1、股权结构 1908年，杜兰特以别克汽车公司和奥兹汽车公司为基础成立了 通用汽车公司。到1918年，杜邦公司以500万美元收购了通用 汽车公司23%的股份，从而成为最大的股东，其持股比例1919 年上升到28.7%，1920年，杜兰特把自己的股份全部卖给杜邦， 使杜邦在通用公司的股权比例上升到37%，同时JP摩根也趁机 取得了通用公司的部分股权，从而形成杜邦家族和摩根家族共 同控制通用汽车公司的局面。 1962年美国政府以违反“反托拉斯”法为理由勒令杜邦家族出 售通用汽车的部分股票。目前，通用汽车公司的股权比较分散， 股东人数在100万左右，机构投资者持有38%的股票，但5个最 大的投资者仅拥有该公司9%的股份，据估计，通用汽车公司 17.25%的股票在杜邦家族手中。
内控风险评估报告
【经典资料，ＷＯＲＤ文档，可编辑修改】【经典考试资料，答案附后，看后必过，ＷＯＲＤ文档，可修改】兴业银行股份有限公司董事会关于 2011 年度内部控制的自我评估报告兴业银行股份有限公司(以下简称“公司”或“本公司”)董事会及全体董事保证本报告内容没有任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
建立健全并有效实施内部控制是公司董事会的责任;监事会对董事会建立与实施内部控制进行监督;高级管理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。
公司内部控制的目标是:确保国家法律法规和公司内部规章制度的贯彻执行;确保公司发展战略和经营目标的全面实施和充分实现;确保公司风险管理体系的有效性;确保公司业务记录、财务信息和其他管理信息的及时、真实和完整;确保公司资产安全。
由于内部控制存在固有局限性,故仅能对实现上述目标提供合理保证。
一、内部控制评估工作基本情况(一)内部控制评估依据报告期内,本公司遵照财政部等五部委出台的《企业内部控制基本规范》及配套指引 , 按照《商业银行内部控制指引》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定,组织本公司所有职能部门、分支机构进行了内部控制自我评估。
在此基础上,本公司内部审计部门按照《兴业银行内部控制评级管理办法》和《兴业银行内部控制评级实施细则》,对本公司所有分支机构实施了内部控制评价工作。
(二)内部控制评估范围报告期内,本公司内部控制自我评估的机构范围包括公司所有职能部门和分支机构,不包含下属兴业国际信托有限公司、兴业金融租赁有限责任公司等子公司。
评估的业务范围覆盖了公司制度建设、组织架构、人力资源管理、信息沟通与交流、监督评价机制、企业金融业务、零售业务、资金及同业业务、中间业务、会计与柜面管理、财务管理、安全保卫和 IT 系统控制等公司经营管理各领域。
同时公司还将审计发现的问题整改情况和效果纳入内部审计内控评价范围。
上述业务和事项的内部控制涵盖了公司经营管理的主要方面,不存在重大遗漏。
公司法关于执行董事会会议决策机制
在公司法中，执行董事会的会议决策机制是非常重要的一部分。
董事会作为公司的最高决策机构，其会议决策对于公司的经营和发展具有重大影响。
在执行董事会会议决策机制方面，公司法规定了一系列的程序和原则，以保障董事会会议的决策能够合法、公正、有效地进行。
在本文中，我将从深度和广度两个方面来全面评估公司法关于执行董事会会议决策机制的规定，并撰写一篇有价值的文章，以便更深入地理解和掌握这一重要法律规定。
一、深度探讨1. 会议程序：公司法明确规定了执行董事会会议的召集程序、通知要求、会议议程和决议形式等内容。
在会议程序方面，公司法明确规定了董事会会议的召集方式和通知期限，以及会议议程的确定和变更程序。
公司法还规定了董事会会议决议的形式和通过程序，保障会议决议能够合法有效地产生。
2. 决策原则：在会议决策原则方面，公司法规定了执行董事会会议决策应当遵循的程序和原则，包括决策的公正、独立性、诚信和谨慎等要求。
这些原则的制定旨在保障董事会会议决策的公正性和合法性，确保董事会会议能够有效履行其决策职能。
3. 决策责任：公司法对执行董事会会议的决策责任也进行了明确规定，包括董事会成员的决策责任、监督责任和违法责任等。
这些规定旨在确保董事会成员能够按照法律和章程规定进行决策，承担起决策所带来的责任和风险。
二、广度探讨1. 法律适用范围：公司法的执行董事会会议决策机制适用于所有类型的公司，包括股份有限公司、个人独资公司、合伙企业等各种形式的公司。
无论公司规模大小，执行董事会会议都必须遵循公司法的规定，进行合法有效的决策。
2. 公司治理实践：公司法规定的执行董事会会议决策机制也是公司治理实践中的重要部分。
通过加强对董事会会议决策的监督和规范，公司法旨在促进公司内部治理结构的健康发展，提高公司治理的效率和质量。
3. 经济社会影响：公司法关于执行董事会会议决策机制的规定，对于维护公司利益关系人的合法权益，保障公司经营的稳定和持续发展，具有重要的经济社会影响。
董事会及其专门委员会的职责与注意事项
董事会及其专门委员会的职责与注意事项董事会职责1. 董事会对股东大会负责,对商业银行经营和管理承担最终责任。
除依据《公司法》等法律法规和商业银行章程履行职责外,还应当重点关注以下事项:(1)制定商业银行经营发展战略并监督战略实施;(2)制定商业银行风险容忍度、风险管理和内部控制政策;(3)制定资本规划,承担资本管理最终责任;(4)定期评估并完善商业银行公司治理;(5)负责商业银行信息披露,并对商业银行会计和财务报告的真实性、准确性、完整性和及时性承担最终责任;(6)监督并确保高级管理层有效履行管理职责;(7)维护存款人和其他利益相关者合法权益;(8)建立商业银行与股东特别是主要股东之间利益冲突的识别、审查和管理机制等。
《商业银行公司治理指引》第十九条2. 商业银行董事会负责制定董事会自身和高级管理层应当遵循的职业规范与价值准则。
《商业银行公司治理指引》第七十八条3. 董事会对内部控制的有效性分级负责,并对内部控制失效造成的重大损失承担责任。
《商业银行公司治理指引》第九十条4. 首席审计官和审计部门负责人的聘任和解聘应当由董事会负责。
《商业银行公司治理指引》第九十三条、《银行业金融机构内部审计指引》第八条5. 商业银行董事会负责本行的信息披露,信息披露文件包括定期报告、临时报告以及其他相关资料。
《商业银行公司治理指引》第一百一十六条6. 董事会负责保证商业银行建立并实施充分有效的内部控制体系,保证商业银行在法律和政策框架内审慎经营;负责明确设定可接受的风险水平,保证高级管理层采取必要的风险控制措施; 负责监督高级管理层对内部控制体系的充分性与有效性进行监测和评估。
《商业银行内部控制指引》第八条7. 董事会应当对内部控制的有效性分级负责, 并对内部控制失效造成的重大损失承担管理责任。
《商业银行内部控制指引》第四十六条(一)8.银行业金融机构的董事会负责建立和维护健《银行业金融机构内全有效的内部审计体系。
银行董事会换届选举规定及程序
银行董事会换届选举规定及程序
介绍
本文旨在明确银行董事会换届选举的基本规定及程序，以便于相关人员及时了解和遵守。
规定
根据《公司法》等相关法律法规，银行董事会成员的换届选举需符合以下规定：
1. 换届选举应在董事会任期届满前三个月至届满后一个月内完成；
2. 董事候选人应当具备相应的专业知识和经验，并符合法律法规及公司章程的规定；
3. 换届选举应当经过提名、审查、公示、投票等程序。
程序
1. 提名
在选举开始前，董事会秘书应当在规定的时间内向全体董事发出通知，明确选举的时间、地点、议程等，并告知董事提名的时间和程序。
董事可在规定的时间内提出自己或他人的董事提名书，并应注明被提名人应当具备的资格条件和个人情况等信息。
2. 审查
提名截止后，董事会应当成立审查小组，对董事提名书进行审查，确定是否符合资格条件和个人情况等要求。
3. 公示
审查小组完成审查后，应当将合格的董事提名名单及有关情况进行公示，公示期不少于10个工作日。
4. 投票
公示期结束后，通过有关渠道将投票方式、时间、地点等通知与会者，进行选举。
结论
银行董事会换届选举是保证公司（包括银行）健康运营、有序发展的重要程序，董事成员要在规定的程序和法律法规的前提下积极参与选举，确保选举的公正和合法性。
同时，公司（包括银行）也要以公平、公正、公开的原则，秉持专业视角和开放心态，引领公司（包括银行）持续发展。
兴业消费金融股份公司
兴业消费金融股份公司章程（2018年10月12日经兴业消费金融股份公司2018年度第一次临时股东大会审议通过）目录第一章总则 (4)第二章经营宗旨和范围 (6)第三章股份 (6)第一节股份发行 (7)第二节股份增减和回购 (8)第三节股份转让 (9)第四章党组织 (10)第五章股东和股东大会 (11)第一节股东 (11)第二节股东大会的一般规定 (14)第三节股东大会的召集 (17)第四节股东大会的提案与通知 (19)第五节股东大会的召开 (21)第六节股东大会的表决和决议 (25)第六章董事会 (29)第一节董事 (29)第二节董事会 (36)第七章总裁及其他高级管理层人员 (42)第八章监事会 (44)第一节监事 (44)第二节监事会 (45)第九章职工权益、财务会计制度、利润分配和审计 (47)第一节职工权益 (47)第二节财务会计制度 (48)第三节内部审计 (50)第四节会计师事务所的聘任 (50)第十章通知 (51)第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算 (52)第一节合并、分立、增资和减资 (52)第二节解散和清算 (54)第十二章修改章程 (57)第十三章附则 (58)第一章总则第一条为维护公司、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》) 、《消费金融公司试点管理办法》（以下简称《管理办法》）、《非银行金融机构行政许可事项实施办法》和其他有关法律法规规定，并参照《商业银行公司治理指引》、《商业银行内部控制指引》，制订本章程。
第二条公司系依照《公司法》和《管理办法》等有关法律法规规定，并经中国银行业监督管理委会（以下简称银监会）批准，由兴业银行股份有限公司、泉州商业集团有限公司、特步（中国）有限公司以及福诚（中国）有限公司发起设立的非银行金融机构。
第三条公司的中文名称：兴业消费金融股份公司。
公司的英文名称：Industrial Consumer Finance Co., Ltd.第四条公司住所：福建省泉州市丰泽区丰泽街213号兴业银行大厦17层。
银行董事会监事会换届的决议
银行董事会监事会换届的决议《银行董事会监事会换届的决议》根据《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国银行业监督管理法》等法律法规的规定，经银行董事会和监事会三分之二以上成员出席的会议讨论，对银行董事会和监事会换届事宜作出如下决议：一、董事会换届决议事项1. 根据公司章程的规定，同意对银行董事会进行换届选举，以确保公司的领导层具备稳定、专业的管理能力。
2. 选举产生新一届董事会成员，包括董事长、副董事长、常务董事、非常务董事等职位。
新一届董事会成员的具体名单和职位在选举结果公示后确定。
3. 各位董事会成员在换届过程中应遵循公司章程的规定，确保选举程序的公正、公平。
二、监事会换届决议事项1. 根据公司章程的规定，同意对银行监事会进行换届选举，以保障公司的监管层能够履行好对董事会工作的监督职责。
2. 选举产生新一届监事会成员，包括主席、副主席、监事等职位。
新一届监事会成员的具体名单和职位在选举结果公示后确定。
3. 各位监事会成员在换届过程中应遵循公司章程的规定，确保选举程序的公正、公平。
三、选举程序与要求1. 选举程序应依法、公正、公平进行，符合中国公司治理的相关规定。
2. 选举应遵循实名制投票的原则，确保每位成员按照自己的判断和良好意愿进行选举。
不得有任何形式的强迫、操纵或干预选举结果的行为。
3. 选举结果以三分之二以上的票数通过，并在银行内部公示一段时间后生效。
四、会议通知与执行1. 董事会和监事会成员应及时收到关于换届的会议通知，并参加会议。
2. 监事会成员在监督董事会和执行换届选举规定时，应维护公司的合法利益，积极行使监督职责。
3. 公司秘书或者其他专业机构应负责组织、协调和执行换届选举的具体程序。
五、其他事项1. 本决议自公布之日起生效。
为促进公司治理持续优化，提高企业竞争力，请董事会和监事会全体成员共同合作，积极履行各自职能和责任。
2. 在担任职务期间，董事会和监事会成员应尊重公司、股东和员工的利益，遵守相关法律法规以及公司的规章制度，积极推动公司的可持续发展。
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兴业银行股份有限公司
董事会执行委员会工作规则
（2008年3月修订）
第一章 总则
第一条 为完善本行公司治理，规范工作程序，提高工作效率，根据《中华人民共和国公司法》、《股份制商业银行公司治理指引》、《上市公司治理准则》等法律、行政法规、规章和本行章程有关规定，本行董事会设立董事会执行委员会，并制定本工作规则。
第二条 董事会执行委员会是董事会按照本行章程规定设立的执行机构，对董事会负责。
第二章 人员组成
第三条 董事会执行委员会由五到七名董事组成。
第四条 董事会执行委员会成员由董事长提名，经董事会过半数表决通过。
第五条 董事会执行委员会设主席一名，由董事长担任，负责召集委员会的活动。
董事会执行委员会主席不能履行职责时，由主席指定一名委员代行其职责。
主席未指定时，由半数以上委员推举一名委员代行其职责。
第六条 董事会执行委员会任期与董事会任期一致，委员任期届满，连选可以连任。
委员在任期内不再担任董事职务的，自动失去委员资格，并由董事会根据本行章程及本规则规定补足委员人数。
第三章 职责权限
第七条 董事会执行委员会行使下列职责：
（一）研究制订本行中长期发展战略，并向董事会提出建议；根据国际、国内经济金融形势和市场变化趋势，对可能影响本行战略及其实施的因素进行评估，并向董事会及时提出战略调整建议；
（二）研究拟定本行社会责任战略和政策，监督、检查和评估本行履行社会责任情况。
（三）根据本行经营方针和董事会决定的本行经营发展战略、经营计划、投资方案和基本管理制度，提出督促贯彻实施的意见；
（四）审议高级管理层提出的有关重大兼并、收购和投融资方案，并向董事会提出建议；
（五）审议行长提出的总行对分支机构、总行内部管理部门及有关管理人员
的年度业务授权和财务授权方案；
（六）审议行长提出的本行重大业务规章和重大业务政策方案等；
（七）董事会授权其决定本行内部管理机构的设置，并根据董事会决定的本行分支机构设置规划，决定本行分行、直属支行等总行直属机构的设置事项；
（八）审议行长提出的总行部门、分行或其他总行直属机构主要负责人聘任或者解聘的方案；
（九）对公司治理结构是否健全进行审查和评估，以保证财务报告、风险管理和内部控制符合本行的公司治理标准；
（十）制订单笔金额在本行最近一次经审计的净资产值10%以下（大于最近一次经审计净资产值的百分之一或大于3亿元），或在一年内累计金额超过10亿元的部分本行对外股权投资及其处置的方案；
（十一）批准单笔金额在3亿元以下的（大于5000万元）本行固定资产投资及其处置；批准单笔金额在本行最近一次经审计的净资产值百分之一以下且在3亿元以下的对外股权投资及处置项目（且一年内的累计金额未超过10亿元）；
（十二）在董事会及董事会执行委员会决定的呆账核销年度总额预算内，批准单个项目（两个以上项目之间具有关联关系的合并计算）金额在1亿元以下的（大于2000万元）核销；决定本行呆账核销年度预算的变更；
（十三）听取行长关于本行经营管理的工作汇报，检查、督促贯彻董事会决议情况；
（十四）提出需经董事会讨论决定的重大问题的建议和方案；
（十五）本行章程规定或者董事会授权的其他职责。
第八条 董事会执行委员会对董事会负责，并向董事会报告工作。
第九条 与董事会执行委员会会议审议事项相关的职能部门应在规定时间内拟订提交审议的议案及相关背景资料等会议文件。
本行相关人员和管理部门应接受董事会执行委员会就其职责范围内事项提出的质询，承办其交办的专项工作。
第四章 议事规则
第十条 董事会执行委员会每季度至少召开一次会议，并至少于会议召开五日前通知全体委员。
第十一条 委员会主席或二分之一以上委员提议，可以召开临时会议，会议和临时会议可以采用通讯方式召开并通过通讯方式表决形成决议。
临时会议应至少于会议召开五日前通知全体委员。
第十二条 董事会执行委员会委员应以认真负责的态度出席委员会会议，
对所议事项表达明确的意见。
委员确实无法亲自出席委员会会议的，可以委托其他委员出席，但同时必须以书面形式明确表达自已的意见或委托其他委员按委托人的意愿代为投票，委托人应独立承担法律责任。
委托书应当载明代理人的姓名、代理事项、权限和有效期限，并由委托人签名或盖章。
第十三条 委员连续二次未能亲自出席委员会会议，且未以书面形式明确表达自已的意见，亦未委托其他委员按委托人的意愿代为投票的，视为不能履行职责，委员会应当建议董事会予以撤换。
第十四条 董事会执行委员会会议应当由三分之二以上委员出席方可举行。
会议的表决方式为举手表决或记名投票表决，每位委员享有一票表决权。
会议作出决议，应由全体委员的过半数通过。
第十五条 董事会执行委员会会议可邀请本行非该委员会成员的董事、监事及高级管理人员等列席。
第十六条 必要时，董事会执行委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，其合理费用由本行支付。
第十七条 董事会执行委员会委员应当在会议决议上签字并对决议承担责任。
会议决议违反法律、行政法规、规章及本行章程，致使本行遭受损失的，参与决议的委员对本行负赔偿责任。
但经证明在表决时曾表明异议并记载于会议记录的，该委员可以免除责任。
第十八条 董事会执行委员会会议应当有会议记录，出席会议的委员和记录人员应当在会议记录上签名。
出席会议的委员有权要求在记录上对其在会议上的发言作出某种说明性记载。
会议记录作为本行档案由董事会办公室永久保存。
第十九条 董事会执行委员会委员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自披露有关信息。
第二十条 董事会办公室为董事会执行委员会日常办事机构，承担会议通知、会务组织、议案提交会务协调和决议督办、跟踪反馈等工作，本行相关职能单位应给予积极配合。
第五章 附则
第二十一条 本规则所称“以上”、“以下”均含本数，“大于”、“过”不含本数。
第二十二条 本规则自董事会审议通过之日起执行。
第二十三条 本规则由本行董事会制定、解释和修改。