2004年证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案
证券从业考试证券交易模拟试题及参考答案
2004证券从业人员资格考试证券交易模拟试题及参考答案一、单选题：1.证券交易的特征主要表现为____A.流动性、安全性和收益性B.流动性;收益性和风险性C.流动性、安全性和风险性D.收益性、安全性和风险性2.我国证券市场的建立始于____年;3.从____年开始,我国先后在61个大中城市开放了国库券市场;年,____在上海证券交易所上市标志着我国证券市场国际化进程的开始;A.可转换债券B.优先股C.转配股D.人民币特种股票5.下列关于基金的买价和卖价的确定说法正确的是A.在资产净值的基础上另一定的手续费B.以资产净值确定C.在资产总值的基础上加一定的手续费D.以资产总值确定6.可转换债券是指在一定时期内可以兑换成_____的债券;A.基金B.优先股C.任意证券D.普通股7.金融期货交易是指以_____为对象进行的流通转让活动;A.金融产品B.金融期货C.金融衍生工具D.金融期货合约8.存托凭证是指在一国证券市场上流通的代表外国公司有价证券的_____A.债权凭证B.可转让凭证C.所有权凭证D.股权凭证9.我国上海证券交易所和深圳证券交易所均实行_____A.会员制B.公司制C.契约制D.合同制10.有关交易所的席位说法正确的是A.有形席位的报盘速度较高B.我国目前只有有形席位C.我国有普通席位和特别席位之分D.所有国家都有普通席位和特别席位两种11.下列关于证券经纪商的说法错误的是A.以代理人的身份从事证券交易B.收入来源为收取的佣金C.不承担交易中的价格风险D.收入来源为买卖价差12.下列不属于经纪商的权利与义务的是A.对委托人的一切委托事项负有保密义务B.如客户资金不足,向客户提供融资C.认真与客户签订证券买卖代理协议D.对委托人的委托买卖内容要有真实的凭证和记录13.关于境内居民个人开立B股资金账户和股票账户,下列说法错误的是A.开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元B.境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证C.凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户D.境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度B.中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度C.中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度D.托管证券公司制度15.下列哪一项不属于办理资金存取的主要方式A.证券营业部自办资金存取B.证券公司自办存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转账存取16.关于交易单位,说法错误的是A.股票100股为一手B.基金100单位为一手C.债券1000元面值为一手D.基金1000股为一手17.有关委托方式,说法不正确的是A.可分为柜台委托和非柜台委托B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台C.电话委托可分为电话转委托和电话自动委托D.口头委托是较为普遍的委托方式18.中国证监会2000年修订的上市公司股东大会规范意见,利润分配方案;公积金转增股本方案经公司股东大会批准后,公司董事会应当在股东大会召开后____内完成股利或股份的派发或转增事项;A.一个月B.二个月C.三个月天19.集合竞价确定成交价的原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.价格优先和时间优先原则D.最大成交量原则20.对于B股交易说法不正确的是A.上海证券交易所以1000股为一个交易单位B.深圳证券交易所以100股为一个交易单位C.上海证券交易所价格变动最小单位为美元股目前实行T+3回转交易制度21.关于证券自营业务,说法正确的是A.买卖对象为上市证券B.主要收入为佣金收入C.只有综合类证券公司有自营资格D.证券专营机构进行自营业务应符合一定条件22.证券自营业务资格证书在中国证监会签发之日起____内有效;A.一年B.二年C.三年D.无时间限制23.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本计算的总金额,不得超过其____的80%.A.总资产B.净资产C.注册资本D.自有资本24.证券专营机构从事证券自营业务必须具备的条件是A.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本;B.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1500万元人民币的净资本;C.具有不低于2000万元人民币的净资产和不低于1000万元人民币的净资本D.具有不低于1000万元人民币的净资产和不低于2000万元人民币的净资本25.下列不属于内慕信息的是A.发行人经营政策或经营范围发生重大变化B.发行人发生重大债务C.持有发行人10%以上股份的股东,其持有情况发生较在变化D.发行人的董事长;1/3以上的董事或经理发生变动26.下列不属于证券自营业务特点的是A.决策的自主性B.价格的波动性C.交易的风险性D.收益的不稳定性27.对柜台自营买卖正确的说法是A.柜台自营买卖比较集中B.交易手续较烦琐C.仅为债券买卖D.交易量较大28.证券登记结算机构的设立,其资本金不得少于A.人民币一亿元B.人民币二亿元C.人民币三亿元D.人民币五亿元29.清算;交割;交收的原则是A.净额清算原则和钱货两清原则B.净额清算原则和双向过户原则C.钱货两清原则和双向过户原则D.逐日盯市原则和钱货两清原则30.对清算;交割;交收的说法错误的是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.先清算后交割、交收D.先交割后清算31.我国证券市场采用的是A.法人结算模式B.自然人结算模式C.证券公司结算模式D.营业部结算模式32.上海证券交易所资金的清算和交收以_____为明细核算单位;A.会员公司在该所取得的交易席位B.会员公司的账户C.会员公司的客户D.证券公司的保证金账户33.特约日交割是指双方达成交易后日以内交割日以内交割C.三日以内交割C.任意日交割34.我国上海证券交易所的A股例行日交割是指交割日为A.当日B.次日C.第三日D.第四日35.在B股的T+3交割;交收中,证券登记结算机构应在____下午向结算会员发出结算交收通知书;+0日+1日+2日+3日36.在交易日的次日上午,资金交收账户资金余额不足支付交收款的会员单位,必须在当日下午____之前将资金补入资金交收账户;点点点点37.证券清算我交割;交收两个过程统称为A.收付B.登记C.结算D.过户38.投资者一般由_____代为办理清算交割;交收;A.证券交易所B.证券结算机构C.证券经纪商D.上市公司39.因法院判决而产生的股权在出让人;受让人之间的变更属于A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.都不属于40.上海证券交易所在开业初期实行的交易过户规则是A.双向过户+0交收+1交收D.单向过户41.证券回购的实质是A.信用贷款B.抵押拆借资金C.发行债券融资D.杠杆融资42.上海证券交易所于_____年开办了以国债为主要品种的回购交易;43.不属于证券回购交易业务的主要场所的是A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场D.场外交易市场44.投资者进行的回购交易只能通过证券公司进行,交易所的资金清算与债券管理都在证券公司的_____——内进行;A.投资者账户B.自营账户C.经纪账户D.保证金账户45.在回购交易中,如以券融资方在回购成交到购回日期间在登记结算机构保留存放的标准券的数量小于回购抵押的债券量,将按____的规定予以处罚;A.保证金不足B.透支C.卖空国债D.信用交易46.国外证券市场一般以_____作为回购交易的报价方式;A.年收益率B.到期收益率C.持有期收益率D.到期回购价47.从____年起,上海证券交易所在证券回购交易中必用以年收益率作为证券回购交易的报价方式;48.我国上海证券交易所和深圳证券交易所在刚开展债券回购业务时,其品种的设置是_____A.标准的B.非标准的C.二者都有D.一般来说是标准的49.不属于上海证券交易所国债回购品种的是天国债天国债天国债天国债50.上海证券交易所某国债面值100元,回购价为110元,回购天数为90天,则年收益率为%%%%51.对申请设立证券营业部的资本金的要求是A.营运资金不少于人民币400万B.营运资金不少于人民币500万C.营运资金不少于人民币800万D.营运资金不少于人民币1000万52.关于筹建证券营业部,下列说法不正确的是A.筹建申请人应当自中国证监会批准之日起六个月内完成B.逾期未完成,原批准文件自动失效C.有特殊情况可延长期限D.延长期限不得超过六个月53.对证券营业部的说法错误的是A.属于非法人机构B.可以承包;租赁方式经营C.不得以合资;合作方式设立D.未经批准不得再下设营业性场所54.下列哪项不是申请设立证券服务部的必备条件A.证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为B.证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全,规章完备C.近二年经营不出现亏损D.有健全的风险管理制度55.证券服务部不能从事下列哪项业务A.提供证券交易行情B.为客户办理资金存取C.提供合法的信息咨询D.提供电话委托;自助委托等非柜台委托方式56.证券营业部的业务差错,按业务性质可分为A.出纳差错;交易差错B.出纳差错;事故性差错C.事故性差错;非事故性差错D.事故性差错;责任性差错57.对于责任性差错,处理方法错误的是A.赔偿经济损失B.情节严重的给予纪律处分C.无论是否发生损失,都要酌情扣发责任人奖金D.按工作职责确定责任人58.证券营业部是证券公司经营_____的主要场所;A.自营业务B.经纪业务C.承销业务D.以上都是59.证券营业部是证券公司全资附属的_____A.法人机构B.子公司C.法人机构D.视设立的手续而定60.从证券公司的角度来看,证券交易风险一般可分为_____两类;A.市场风险和经营管理风险B.政策法律风险和系统保障风险C.经营风险和管理风险D.自营业务风险和经纪业务风险61.不属于证券自营业务风险的是A.市场风险B.经营管理风险C.政策法律风险D.系统保障风险62.下列不属于证券交易风险的制度防范的是A.全额交易结算资金制度B.风险准备金制度C.坏账准备D.逐日盯市制度年底颁布的__________规定,证券公司应从每年的税后利润中提取交易风险准备金;A.中华人民共和国证券法B.证券公司财务制度C.中华人民共和国证券管理暂行办法D.关于建立风险准备金制度的规定64.我国对于信用交易的规定是A.对信用交易没有严格限制B.不允许从事信用交易C.对一些特殊的证券品种可以从事信用交易D.信用交易的保证金规定较严格65.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法的规定,证券专营机构从事证券自营业务,其负债总额与净资产之比不得超过____66.不属于风险监察内容的是A.事先预警B.实时监控C.事后监查D.信息反馈67.证券自营业务风险防范的原则是A.重点防范原则B.综合防范原则C.二者都是D.二者都不是68.证券自营业务的风险防范须从_____和_____-两个方面入手;A.改善外部环境和加强内部防范B.改善外部环境和加强内部自律管理C.明确界定权限和制定量化指标D.重点防范和综合防范69.由于政治;经济及社会环境的变动而影响证券市场证券的风险属于A.政策风险B.法律风险C.系统性风险D.非系统性风险70.由于自然灾害或意外事故导致交易设备故障或损坏而造成自营或经纪业务损失的风险是A.自然灾害风险B.不可抗力风险C.事故风险D.管理风险二;多选题：1.证券交易的特征表现为A.流动性B.收益性C.风险性D.安全性E.公平性2.证券交易的原则为A.公开B.公平C.公允D.公正E.信息对称3.证券交易的种类包括A.股票交易B.认股权证交易C.可转换债券交易D.金融期货交易E.基金交易4.在我国上海证券交易所和深圳证券交易所,证券公司要成为会员应具备的条件是A.注册资本金在一定金额以上B.具有良好的信誉和经营业绩C.按规定缴纳各项会员经费D.连续二年盈利E.经中国证监会依法批准设立5.下列属于证券交易所会员的权利的是A.参加会员大会B.有选举权和被选举权C.有对证券交易所事务的提议权和表决权D.参加证券交易所组织的证券交易E.对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督6.根据交易所席位的报盘方式,交易所席位可分为A.普通席位B.特别席位C.代理席位D.有形席位E.无形席位7.关于交易所席位管理,下列说法正确的是A.会员席位可以自由转让B.会员的席位只能由会员单位自己使用C.未经交易所批准不得转借非会员单位或个人使用D.交易席位不得退回E.交易席位不可转让8.对证券经纪业务说法正确的是A.是代理客户买卖证券的业务B.证券公司不垫付资金C.收入来源为佣金收入D.可分为柜台代理买卖和交易所代理买卖E.我国没有股票的柜台交易9.证券经纪业务的要素有A.委托人B.证券经纪商C.证券市场D.证券交易所E.证券交易的对象10.下列属于证券经纪商的义务的是A.认真与客户签订证券买卖代理协议B.忠实办理受托业务C.对委托人的一切委托事项负有保密义务D.在接受客户委托时,不得向客户融资或融券E.不得接受客户的全权委托11.证券经纪业务的特点是A.业务对象的广泛性B.交易行为的风险性C.证券经纪商的中介性D.客户指令的权威性E.客户资料的保密性12.按目前上市证券品种和证券账户用途,证券账户主要分为——A.股票账户B.债券账户C.股票价格指数账户D.基金账户E.优先股账户13.当前对境内居民个人开立B股资金账户和股票账户的规定正确的是A.凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城;同行的B股保证金帐户B.暂时不允许跨行或异地划转外汇资金C.凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户D.开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元E.境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞14.目前我国上海证券交易所实行的证券存管制度是A.中央登记结算公司统一托管B.证券公司法人集中托管C.投资者指定交易D.证券营业部托管E.证券服务部托管15.目前投资者在证券营业部的资金存取方式主要有A.证券营业部自办存取B.证券公司办理存取C.委托银行代理资金存取D.银证联网转帐存取E.证券服务部办理存取16.非柜台委托的主要形式有A.电话委托B.传真委托C.自助委托D.网上委托E.口头委托17.证券交易所内证券交易的竞价原则是A.价格优先原则B.时间优先原则C.最大成交量原则D.全部成交原则E.集中成交原则18.关于集合竞价说法正确的是A.遵循最大成交量原则B.所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列C.所有买方有效委托按委托限价由低到高的顺序排列D.所有成交都以同一成交价成交E.未能成交的委托,自动进入连续竞价19.连续竞价时,成交价的决定原则为A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同B.买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时,取即时揭示的最低卖出申报价位C.对新进入的一个买进有效委托,若不能成交,则进入买入委托队列等待成交D.卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时,取即时揭示的最高买入申报价成交E.对于新进入的一个卖出有效委托,若不能成交,是进入卖出委托队列等待成交20.证券交易所竞价的结果有A.全部成交B.部分成交C.推迟成交D.不成交E.持续成交21.关于B股交易,说法正确的是A.采用无纸化交易方式B.上海证券交易所以1000股为一单位C.深圳证券交易所以1000股为一单位D.目前实行T+0回转交易制度E.上海证券交易所价格变动最小单位为美元22.目前新股网上发行的主要方式有A.网上申购B.网上竞价发行C.网上定价发行D.网上标购E.网上定价市值配售23.投资者委托买卖证券时,应付的费用和税收包括A.委托手续费B.佣金C.过户费D.印花税E.所得税24.证券自营业务的特点是A.决策的自主性B.交易的流动性C.成交的不确定性D.交易的风险性E.收益的不稳定性25.根据中国证监会1996年颁布的证券公司证券自营业务管理办法,证券公司欲取得证券自营业务资格,应具备的条件有A.证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产B.证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发"证券从业人员资格证书"D.证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金E.证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金26.内慕交易包括的行为有A.内慕人员利用内慕信息买卖证券B.内慕人员根据内慕信息建议他人买卖证券C.内慕人员向他人透露内慕信息D.非内慕人员通过不正当手段获得内慕信息E.不公平交易27.对证券自营业务的规模及比例控制的规定有A.证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的80%B.证券公司从事自营业务,持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的20%C.证券公司自营买入任一上市公司上市股票按当日收盘价计算的总市值不得超过该公司已流通股总市值的20%D.证券公司负债总额与净资产之比不得超过10E.流动性资产占净资产的比例不得低于50%28.证券公司有下列行为的,视情节轻重给予警告;没收非法所得;罚款,或暂停自营业务半年至一年的处罚A.不接受;不配合中国证监会的检查;调查B.不按规定上报自营业务资料和情况报告C.将自营业务与经纪业务混合操作D.私自转让会员席位E.委托其它证券公司代为买卖证券29.对清算;交割;交收正确的说法是A.证券的收付称为交割B.资金的收付称为交收C.证券交割和交收两个过程称为证券结算D.证券清算和交割;交收过程称为证券结算E.资金的收付称为清算30.证券登记结算机构的设立应当具备的条件是A.自有资金不少于人民币1亿元B.自有资金不少于人民币2亿元C.主要管理人员和业务人员必须具有证券从业资格3以上的管理人员和业务人员具有证券从业资格E.具有证券登记;托管和结算服务所必需的场所31.证券清算;交割;交收业务的原则是A.双向过户原则B.净额清算原则C.逐日盯市原则D.最小费用原则E.钱货两清原则32.深圳证券登记结算机构同会员之间的资金结算流程为日收市后,证券登记结算机构对各会员进行资净额结算+1日开市前,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据日收市后,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日开市后,30分钟内,证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据+1日,应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款,保证当日补足头寸33.一般来说,交割;交收方式可分为A.当日交割;交收B.次日交割;交收C.例行日交割;交收D.特约日交割;交收E.发行日交割;交收34.我国现行交割;交收方式有+0交割;交收+1交割;交收+2交割;交收+3交割;交收+4交割;交收35.对交收中的透支行为的处罚办法有A.在交易日的T+1日上午,资金交收账户资金余额不足时,必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户B.逾期未补足的,按透支金额的%罚款+1日逾期未补足的,按透支金额的%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额%罚款+2日下午17时之前,若透支资金仍未补足,按透支金额1%罚款36.股权与债权过户的种类有A.交易性过户B.非交易性过户C.账户挂失转户D.财产分割过户E.法院判决过户37.下列情况允许办理非交易过户的有A.符合法律规定的赠与;继承;财产分割等引起的记名证券权益人的变更B.证券账户挂失转户C.因股票账户遗失而重新开户D.证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户E.股权从出让人转移到受让人38.我国开展证券回购交易的主要场所有A.上海证券交易所B.深圳证券交易所C.柜台交易市场D.第三市场E.经国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场39.对证券回购交易的禁止行为的规定有A.禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易B.禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易C.禁止金融机构以租券;借券等方式从事证券回购交易D.禁止将回购资金用于固定资产投资E.禁止将回购资金用于股本投资40.关于证券回购交易报价,正确的说法有A.国外通常用到期收益率作为报价方式B.我国目前采用的是以年收益作为回购交易的报价方式C.我国上海和深圳证券交易所在刚开展证券回购交易时就以年收益率作为报价方式D.上海证券交易所国债回购交易最小报价变动为或其整数倍E.深圳证券交易所债券回购交易的最小报价变动为或其整数倍41.上海证券交易所目前的国债回购品种有天天天天天42.对证券回购的交易单位,正确的有A.上海证券交易所规定交易数量必须是100手手为1000元面额国债手为100元面额国债D.深圳证券交易所债券回购的交易单位为合计面额1000元及其整数倍E.不符合交易数量要求的申报为无效申报43.申请设立证券营业部的条件有A.符合证券市场的发展B.证券从业人员应取得"证券业从业人员资格证书"C.证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%D.证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万E.有健全的管理制度和内部控制制度44.申请设立证券服务部的条件有A.在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年B.有健全的风险管理制度C.营业场所的面积不得小于200平方米D.近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查E.近两年内经营持续盈利45.证券营业部客户管理的内容有A.客户开发B.客户资料管理C.客户需求调查D.客户个性化服务E.客户一般化服务46.按导致业务差错的直接原因,业务差错可分为A.出纳差错B.交易差错。
2004年证券从业考试证券投资分析部分真题
2004 年证券从业考试证券投资分析部分真题一、单项选择A. 决定投资收益目标、投资资金的规模、投资对象以及采取的投资策略和措施B. 对投资过程所确定的金融资产类型中个别证券或证券群的具体特征进行考察分析C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D. 投资组合的修正和投资组合的业绩评估2. 进行证券投资分析的方法很多，这些方法大致可以分为： A. 技术分析和财务分析B. 技术分析、基本分析和心理分析 C .技术分析和基本分析 D.市场分析和学术分析A. 预测和比较各种不同类型证券的价格走势，从中选择具有投资价值的股票B. 预测个别证券的价格走势及其波动情况C. 对个别证券的基本面进行研判D. 分阶段购买或出售某种证券A. 收益最大化B. 风险最小化C. 证券投资净效用最大化D. 收益率最大化和风险最小化4. 证券投资的目的是：()。
1. 确定证券投资政策涉及到： () 。
() 。
3. 组建证券投资组合时，个别证券选择上是指() 。
5. 在下列哪种市场中，技术分析将无效 A. 弱式有效市场 B. 半弱式有效市场 C. 半强式有效市场 D. 强式有效市场A. 中国证监会B. 中国证券业协会投资分析师专业委员会C. 中国注册会计师协会证券投资分析师专业委员会D. 证券交易所办的投资分析师委员会7. “市场永远是错的”是哪种分析流派对待市场的态度 A. 基本分析流派 B. 技术分析流派 C. 心理分析流派 D. 学术分析流派8. 下列哪种分析方法是从经济学、 金融学、 财务管理学及投资学等基本原理推导出的 ()A. 技术分析B. 基本分析C. 市场分析D. 学术分析9. 如果两种债券的息票利率、 面值和收益率等都相同， 则期限较短的债券的价格折扣或 升水会 () ：6. 我国证券投资分析师的自律组织是： () 。
()A. 较小B. 较大C. 一样D. 不确定10. 债券的收益率随着债券期限的增加而减少，这种债券的曲线形状被称为 线类型。
证券从业资格考试模拟试题及答案
证券从业资格考试模拟试题及答案一、单选题1. 证券市场的基本功能不包括以下哪一项？A. 资本形成B. 风险管理C. 价格发现D. 交易娱乐化答案：D2. 以下哪个不是证券投资基金的特点？A. 组合投资B. 风险分散C. 专业管理D. 个人直接操作答案：D3. 股票的面值通常是多少？A. 1元B. 5元C. 10元D. 100元答案：A二、多选题1. 以下哪些属于证券投资风险？A. 市场风险B. 信用风险C. 利率风险D. 操作风险答案：ABCD2. 证券交易的基本原则包括：A. 公平原则B. 诚信原则C. 效率原则D. 保密原则答案：AB三、判断题1. 证券公司可以从事证券自营业务。
（对/错）答案：对2. 投资者在证券交易中只能通过证券交易所进行交易。
（对/错）答案：错四、简答题1. 简述证券投资分析的基本方法。
答案：证券投资分析的基本方法主要包括基本面分析和技术面分析。
基本面分析侧重于对公司的财务状况、行业地位、市场环境等进行综合评估，以判断其投资价值。
技术面分析则侧重于通过历史价格和成交量等数据，运用图表和指标来预测证券价格的未来走势。
五、案例分析题案例：某投资者购买了某上市公司的股票，但该公司近期因财务造假被曝光，股价大幅下跌。
请问投资者应如何面对这种情况？答案：面对这种情况，投资者首先应保持冷静，评估自己的风险承受能力。
其次，可以通过法律途径维护自己的权益，如向相关部门投诉或提起诉讼。
同时，投资者应重新评估自己的投资组合，考虑是否需要调整或分散投资以降低风险。
结束语：通过本次模拟试题的练习，考生可以对证券从业资格考试的内容有一个大致的了解。
希望考生能够认真复习，掌握相关知识点，为考试做好充分的准备。
预祝大家考试顺利！（完）。
证券投资分析试题(含答案)
证券从业资格考试：投资分析考前模拟题（含答案）一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0．5分，共35分。
以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。
）第1题产业结构政策是选择行业发展重点的优先顺序的政策措施，它包括的内容中，最重要的是（）。
A．产业结构长期构想B．对战略产业的保护和扶植C．对衰退产业的调整和援助D．对增长行业的鼓励和支持【正确答案】B第2题下列说法错误的一项是（）。
A．具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B．信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高C．流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D．低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高【正确答案】B第3题市场通-常说的“融资”，一般是指（）。
A．金融机构对券商的融资B．金融机构对券商的融券C．券商对投资者的融资D．券商对投资者的融券【正确答案】C第4题在决定优先股的内在价值时，（）相当有用。
A．零增长模型B．不变增长模型C．二元增长模型D．可变增长模型【正确答案】A第5题根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。
A．证券组合分析法B．基本分析法C．技术分析法D．以上都不是【正确答案】A第6题2006年，在众多因素，尤其是（）的积极影响下，股票市场逐步走出低迷状态，并一举扭转了熊市进入牛市上升通道。
A．融资融券制度的推出B．人民币升值C．股权分置改革D．机构投资者的迅速发展【正确答案】C第7题在上升行情开始掉头向下时，我们关心的是这次下跌将在什么位置获得支撑。
假设这次上升的顶点价位是3600点，则应用黄金分割的第一行数据得到的支撑点不包括（）。
A．2912．4B．2224．8C．1375．2D．993．6【正确答案】D第8题技术高度密集型行业一般属于（）市场。
A．完全竞争型B．垄断竞争型C．寡头垄断型D．完全垄断型【正确答案】D第9题假设证券组合P由两个证券组合I和Ⅱ构成，组合I的期望收益水平和总风险水平都比Ⅱ的高，并且证券组合l和Ⅱ在P中的投资比重分别为0．48和0．52．那么（）。
证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）
四月下旬证券从业资格考试《证券投资分析》测试卷（附答案）一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）证券组合以资本升值(即未来价格上升带来的价差收益)为目标。
A、收入型B、避税型C、增长型D、货币市场型【参考答案】：C【解析】考点：了解证券组合的含义、类型。
见教材第七章第一节，P321。
2、某公司年末会计报表上部分数据为：流动负债80万元，流动比率为3，速动比率为1.6，营业成本150万元，年初存货为60万元，则本年度存货周转率为（）。
A、1.60次B、2.5次C、3.03次D、1.74次【参考答案】：D【解析】流动比率=流动资产/流动负债因此：3--流动资产/80期末流动资产=3×80=240(万元)由于：速动比率=(流动资产-存货)/流动负债即：1.6=(240-存货)/80则：期末存货=240-1.6×80=112(万元)平均存货=(60+112)÷2=86(万元)存货周转率=营业成本/平均存货=150÷86=1.74(次)3、关于最优证券组合，以下说法正确的是（）。
A、最优组合是风险最小的组合B、最优组合是收益最大的组合C、相对于其他有效组合，最优组合所在的无差异曲线的位置最高D、最优组合是无差异曲线簇与有效边界的交点所表示的组合【参考答案】：C4、我国新《国民经济行业分类》标准借鉴了（）的分类原则和结构框架。
A、道·琼斯分类法B、联合国的《国际标准产业分类》C、北美行业分类体系D、以上都不是【参考答案】：B5、只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。
A、市场低位B、被低估C、不稳定状态D、投资价值区域【参考答案】：D考点：掌握证券投资的含义及证券投资分析的目标。
见教材第一章第一节，P2。
6、（）是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
A、遵纪守法B、独立诚信C、公正公平D、勤勉尽职【参考答案】：A【解析】遵纪守法是对证券分析师的基本要求，是职业行为规范的重要方面。
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证券从业人员资格考试《证券投资分析》模拟试题(2)和参考答案一、单项选择1.证券投资是指投资者购买以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A.有价证券B.股票C.股票及债券D.有价证券及其衍生品2.进行证券投资分析涉及到.A.决定投资目标和可投资资金的数量B.对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C.确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D.预测证券价格涨跌的趋势3.下列哪项说法是正确的？.A.投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B.基本分析是用来解决”何时买卖证券”的问题C.投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D.组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4.从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：_______A.历史资料B.媒体信息C.内部信息D.实地访查5.在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A.无效市场B.弱式有效市场C.半强式有效市场D.强式有效市场6.随着的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A,《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B,《证券法》C,《证券从业人员管理暂行条例》D,《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7.在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：A.对价格与价值间偏离的调整B.对市场供求均衡状态偏离的调整C.对市场心理平衡状态偏离的调整D.对价格与所反映信息内容偏离的调整8.证券投资分析的三个基本要素是：.A.理论、信息和方法B.价、量、势C.信息、步骤、方法D.策略、信息、理论9.不以”战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：.A.基本分析流派B.技术分析流派C.心理分析流派D.学术分析流派10.基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？__A.市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B.博奕论C.经济学、金融学、财务管理学及投资学等D.金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11.下列说法错误的一项是：.A.具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B.低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
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2004证券从业考试证券投资分析模拟试题和参考答案一、单项选择1 ．证券投资是指投资者购买▁▁▁▁以获得红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。
A. 有价证券B. 股票C. 股票及债券D. 有价证券及其衍生品2 ．进行证券投资分析涉及到▁▁▁▁。
A. 决定投资目标和可投资资金的数量B. 对个别证券或证券组合的具体特征进行考察分析C. 确定具体的投资资产和投资者的资金对各种资产的投资比例D. 预测证券价格涨跌的趋势3 ．下列哪项说法是正确的？▁▁▁▁。
A. 投资者投资证券以盈利为目的，因此，在制定投资目标时，不必考虑亏损的可能B. 基本分析是用来解决“何时买卖证券“的问题C. 投资组合的修正实际上是前面几步投资过程的重复，可以忽略不做D. 组建证券投资组合时，投资者要注意个别证券选择、投资时机选择和多元化三个问题4 ．从会计师事务所、银行、资信评估机构等处获得的信息资料属于：▁▁▁▁。
A. 历史资料B. 媒体信息C. 内部信息D. 实地访查5 ．在下列哪种市场中，组合管理者会选择消极保守型的态度，只求获得市场平均的收益率水平？A. 无效市场B. 弱式有效市场C. 半强式有效市场D. 强式有效市场6 ．随着▁▁▁▁的颁布实施，对证券投资咨询业及其从业人员的管理开始纳入法制轨道。
A. 《证券、期货投资咨询管理暂行办法》B. 《证券法》C. 《证券从业人员管理暂行条例》D. 《证券、期货业从业人员管理暂行条例》7 ．在对证券价格波动原因的解释中，学术分析流派的观点是：▁▁▁▁。
A. 对价格与价值间偏离的调整B. 对市场供求均衡状态偏离的调整C. 对市场心理平衡状态偏离的调整D. 对价格与所反映信息内容偏离的调整8 ．证券投资分析的三个基本要素是：▁▁▁▁。
A. 理论、信息和方法B. 价、量、势C. 信息、步骤、方法D. 策略、信息、理论9 ．不以“战胜市场”为目的的证券投资分析流派是：▁▁▁▁。
A. 基本分析流派B. 技术分析流派C. 心理分析流派D. 学术分析流派10 ．基本分析的理论基础建立在下列哪个前提条件之上？▁▁▁▁。
A 市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复B 博奕论C 经济学、金融学、财务管理学及投资学等D 金融资产的真实价值等于预期现金流的现值11 ．下列说法错误的一项是：▁▁▁▁。
A. 具有较高提前赎回可能性的债券具有较高的票面利率，其内在价值较低B. 低利附息债券比高利附息债券的内在价值要高。
C. 流通性好的债券比流通性差的债券具有较高的内在价值D. 信用越低的债券，投资者要求的收益率越高，债券的内在价值就越高12 ．根据债券定价原理，如果一种附息债券的市场价格等于其面值，则其到期收益率▁▁其票面利率。
A. 大于B. 小于C. 等于D. 不确定13 ．“正常的”收益率曲线意味着：▁▁▁▁。
（ 1 ）预期市场收益率会下降（ 2 ）短期债券收益率比长期债券收益率低（ 3 ）预期市场收益率会上升（ 4 ）短期债券收益率比长期债券收益率高A. （ 1 ）和（ 2 ）B. （ 3 ）和（ 4 ）C. （ 1 ）和（ 4 ）D. （ 2 ）和（ 3 ）14 ．在贷款或融资活动中，贷款者和借款者并不能自由地在利率预期的基础上将证券从一个偿还期部分替换成另一个偿还期部分，或者说市场是低效的。
这是▁▁▁▁的观点。
A. 市场分割理论B. 市场预期理论C. 合理分析理论D. 流动性偏好理论15 ．某投资者 5 年后有一笔投资收入 10 万元，投资的年利率为 10% ，用复利的方法计算其投资现值，正确的是：▁▁▁▁。
A.6.7 万元B.6.2 万元C.6.3 万元D.6.5 万元16 ．某上市公司拟在未来无限时期每年支付每股股利 2 元，相应的贴现率（必要收益率）为 10% ，该公司股价 18 元，计算该公司的净现值▁▁▁▁。
A.-2 元B.2 元C.18 元D.20 元17 ．转换贴水的计算公式是：▁▁▁▁。
A. 基准股价加转换平价B. 基准股价减转换平价1C. 转换平价加基准股价D. 转换平价减基准股价18 ．下列哪种证券一般不进入证券交易所流通买卖？▁▁▁▁。
A. 普通股票B. 债券C. 封闭式基金D. 开放式基金19 ．确定基金价格最基本的依据是：▁▁▁▁。
A. 基金的盈利能力B. 基金单位资产净值及其变动情况C. 基金市场的供求关系D. 基金单位收益和市场利率20 ．在宏观经济分析中，总量分析法是：▁▁▁▁。
A. 动态分析B. 静态分析C. 主要是动态分析，也包括静态分析D. 主要是静态分析，也包括动态分析21 ．在计算 GDP 时，区分国内生产和国外生产一般以“长住居民”为标准，“长住居民”指的是：▁▁▁▁。
A. 居住在本国的公民B. 居住在本国的公民和外国居民C. 居住在本国的公民和暂居外国的本国公民D. 居住在本国的公民、暂居外国的本国公民和长期居住在本国但未加入本国国籍的居民22 ．在计算失业率时所指的劳动力指的是：▁▁▁▁。
A. 年龄在 18 岁以上的人的全体B. 年龄在 18 岁以上的具有劳动能力的人的全体C. 年龄在 16 岁以上的具有劳动能力的人的全体D. 年龄在 15 岁以上的具有劳动能力的人的全体23 ．下列哪一项不是财政政策的手段？▁▁▁▁。
A. 国家预算B. 税收C. 发行国债D. 利率24 ．当政府采取强有力的宏观调控政策，紧缩银根，则：▁▁▁▁。
A. 公司通常受惠于政府调控，盈利上升B. 投资者对上市公司盈利预期上升，股价上扬C. 居民收入由于升息而提高，将促使股价上涨D. 公司的资金使用成本增加，业绩下降25 ．经济周期的变动过程是：▁▁▁▁。
A. 繁荣——衰退——萧条——复苏B. 复苏——上升——繁荣——萧条C. 上升——繁荣——下降——萧条D. 繁荣——萧条——衰退——复苏26 ．从股价波动与经济周期的联系中，我们得知：▁▁▁▁。
A. 经济总是处在周期性运动中B. 等大众形成了一致的看法，确定了市场趋势，再进入市场C. 把握经济周期，随时注意小幅波动，积小利为大利D. 景气来临时一马当先上涨的股票往往在市场已经下跌时才开始下跌27 ．在通货膨胀条件下，固定收益证券的风险要比变动收益证券▁▁▁▁。
A. 大得多B. 小得多C. 差不多D. 小28 ．下列属于选择性货币政策工具的是：▁▁▁▁。
A. 法定存款准备金率B. 再贴现政策C. 公开市场业务D. 直接信用控制29 ．中央银行通过规定利率限额与信用配额对商业银行的信用活动进行控制，属于：▁▁▁▁。
A. 再贴现政策B. 公开市场业务C. 直接信用控制D. 间接信用控制30 ．下列哪些资金不能进入我国股票市场？A. 保险公司资金B. 银行资金C. 企业资金D. 证券公司资金31 ．按道 - 琼斯分类法，大多数股票被分为：▁▁▁▁。
A. 制造业、建筑业、金融业三类B. 制造业、运输业、公用事业三类C. 工业、运输业、公用事业三类D. 公用事业、运输业、房地产业三类32 ．下列哪项不属于深证分类指数？▁▁▁▁。
A. 工业类指数B. 金融类指数C. 农业类指数D. 综合类指数33 ．生产者众多，各种生产资料可以完全流动的市场属于：▁▁▁▁。
A. 完全竞争B. 不完全竞争C. 寡头竞争D. 完全垄断34 ．耐用品制造业属于：▁▁▁▁。
A. 增长型行业B. 周期型行业C. 防守型行业D. 衰退型行业35 ．政府实施管理的主要行业应该是：▁▁▁▁。
A. 所有的行业B. 大企业C. 关系到国计民生基础行业和国家发展的战略性行业D. 初创行业36 ．分析某行业是否属于增长型行业，可进行下列哪种方法：▁▁▁▁。
A. 用该行业的历年统计资料来分析B. 用该行业的历年统计资料与一个增长型行业进行比较C. 用该行业的历年统计资料与一个成熟型行业进行比较2D. 用该行业的历年统计资料与国民经济综合指标进行比较37 ．反应公司合理运用资金的能力以及日常资金来源是否充分的报表是 : ▁▁▁▁。
A. 资产负债表B. 损益表C. 利润分配表D. 现金流量表38 ．反映公司在一定时期内经营成果的财务报表是：▁▁▁▁。
A. 资产负债表B. 损益表C. 利润表D. 现金流量表39 ．反映资产总额周转速度的指标是：▁▁▁▁。
A. 固定资产周转率B. 存货周转率C. 总资产周转率D. 股东权益周转率40 ．反映公司运用所有者资产效率的指标是：▁▁▁▁。
A. 固定资产周转率B. 存货周转率C. 总资产周转率D. 股东权益周转率41 ．下面哪一项不是公司资本公积金的来源▁▁▁▁。
A. 公司资产重估增值的部分B. 股票溢价发行的溢价部分C. 接受捐赠D. 公司投资于其他公司所得收益42 ．速动比率的计算公式为▁▁▁▁。
A. 流动资产 - 流动负债B. （流动资产 - 存货） / 流动负债C. 长期负债 / （流动资产 - 流动负债）D. 长期资产 - 长期负债43 ．下列哪些行为一定会导致公司总股本增加，同时每股净资产减少？▁▁▁▁。
A. 现金分红B. 送股C. 配股D. 增发新股44 ．公司分立属于：▁▁▁▁。
A. 扩张型公司重组B. 收缩型公司重组C. 调整型公司重组D. 控制权变更型公司重组45 ．关联交易属于：▁▁▁▁。
A. 单纯市场行为B. 内幕交易C. 中性交易D. 欺诈行为46 ．长期负债与营运资金比率可以用来衡量公司的：▁▁▁▁。
A. 资本结构B. 经营效率C. 财务结构D. 偿债能力47 ．下列哪一项不是技术分析的假设：▁▁▁▁。
A. 市场行为涵盖一切信息B. 价格沿趋势移动C. 历史会重演D. 价格随机波动48 ．不适合短线买进的股票是：▁▁▁▁。
A. 买卖量都较小，股价轻度下跌B. 遇个股利空但放量不跌C. 无量大幅急跌D. 分红除权后上涨49 ．委比是用来衡量买卖盘相对强弱的指标，正确的是：▁▁▁▁。
A. 委比值正值越大，买盘相对比较强劲B. 委比值负值越大，买盘相对比较强劲C. 委比值的绝对值大小决定买盘的强度D. 委比值的正负决定买卖的强度50 ． " 猴 " 市选股，不适合短线参与的是：▁▁▁▁。
A. 低价股B. 大盘股C. 含权股D. 小盘超跌股51 ．岛型反转往往在一个 ____ 缺口之后产生。
A. 普通B. 突破C. 逃逸D. 竭尽52 ．在下列四种 K 线组合的典型范式中，反映空方力量强的是：▁▁▁▁。
53 ．红三兵走势是：▁▁▁▁。
A. 两阴夹一阳B. 两阳夹一阴C. 三根阳线D. 两阳一阴54 ．光头光脚的长阳线表示当日▁▁▁▁。
A. 空方占优B. 多方占优C. 多、空平衡D. 无法判断55 ．若普通缺口在短时间内未被回补，则说明▁▁▁▁。