5规模经济与范围经济

产业集中类型
极高寡占性 高位集中寡占型 极高寡占性 高位集中寡占型 高位集中寡占型 高位集中寡占型 中位集中寡占型 中位集中寡占型 中位集中寡占型 中位集中寡占型
植草益依据市场集中度的市场分类
日本学者植草益依据市场集中度将市场结构划分为四种：极高
寡占型(CR8>70％)，高、中度寡占型(40％<CR8<70％)，低集中 竞争型(20％<CR8<40％)，分散竞争型(CR8<20％)。 市场结构 粗分 寡占型 细分 极高寡占型 高、中寡占型 竞争型 低集中竞争型 分散竞争型
Ｃ R8值 （％）
70<ＣR8 40<ＣR8 <70 20<ＣR8 <40 ＣR8 <20
谢泼德(Shepherd,1985)（市场势力和市场份额）
市场结构 主要条件
完全垄断
主导厂商 紧密寡头 松散寡头 垄断竞争 完全竞争
一个厂商占有100%的市场份额
一个厂商拥有的市场份额在50%-100%之间，没有 与之相抗衡的厂商 前4位厂商共同占有60%-100%的市场份额，它们之 间很容易串谋固定价格 前4位厂商共同占有最高40%的市场份额，它们之间 串谋固定价格是不可能的 存在许多有实力的竞争对手，任一厂商都不能占有 10%以上的市场份额 至少存在50个以上的竞争者，任一厂商的市场占有 率均微不足道
状况（市场结构）的指标。
反映市场竞争和垄断程度（市场力量）。 市场集中度的行业差别； 市场集中度的国别差别； 同一行业不同发展阶段（生命周期）市场集中度的
动态变化。
灵敏反映市场集中度指标两个因素： 1、市场中厂商数量； 2、厂商市场份额的分布
二、市场集中度的度量
1、绝对集中度（贝恩指数）。
绝对集中度，也称作行业集中度（ Concentration ratio ），是最基本的集中度指标，通常用在市场上规 模处于前n位企业在市场中的份额总和来表示。
影响市场集中度的因素
• • • •
1、规模经济水平。 2、市场容量。 3、进入壁垒。 4、法规政策。
三、集中度与利润率
1、集中度与利润率之间的关系，线性？连续？
利 润 率 （%）
阶梯状
连续曲线
100%集中度
1963年美国的市场集中度与利润的关系
1963年集中度系数 0~20% R1 -Rs
20%~30% 30%~40% 40%~50% 50%~60% 60%以上
= MC / AC = 1/ FC
AC/ MC MC
AC
MC q
Q1
Q2
K
规模报酬递增
K
规模报酬不变
R
K3 K2 K1 A C
R
K3 K2 K1 Baidu Nhomakorabea B A Q3=300
B
Q3=300 Q2=200 Q1=100
0
L1 L2 L3
L K
K3
K2 K1 A
0
Q2=200 Q1=100 L1 L2 L3
反映规模经济的一个基本指标为函数系数, FC=AC/MC. 函数系数是成本弹性ρ 的倒数。
函数系数与成本弹性有直接的联系。 成本弹性的一般定义是： 产量变化百分之一会引起成本变化百分之几。公式为： r=
DC /C DQ /Q
= (D C / D Q) (C / Q)
FC>1——存在规模经济； FC<1——规模不经济； FC=1——规模收益不变。 AC
2、规模经济的种类
规模经济四层次：产品规模经济、工厂规模经济、 企业规模经济和行业规模经济。 （1）产品规模经济 大批量生产同一产品而有可能使用专业化设备和专 业技术工人所产生的规模效益。 在产品规模经济中，伴随着产品规模的扩大单位产 品的生产成本将下降，单位产品的平均成本在一定范围 内递减直至达到单位产品平均成本的最低点，这是的产 量规模被称为最低经济规模（Minimum Efficient Scale, 简称MES）。最低经济规模的产量水平因具体产 品的技术特性的不同而变化（如下图）。
单一产品的规模经济
平 均 成 本
1 2
O
MES1
MES2
产量
（2）工厂规模经济
• 这种规模经济主要是因为大批量生产能够采用更先 进的工艺，更大型、更专业化的设备，实现标准化、专 业化和简单化作业，从而大量减少单位产品的设备投资， 大量节约原材料和能源。 • 多产品经济与范围经济。 • 由于X非效率的存在，平均成本曲线显示的是可达到 的最优可能性。（见下图）
S9-S10
CR4 80 80 100 98.5
HHI 3850 2000 3333 4802
0 0 0 0.25
100/33 100/33 49 49
3、相对集中度。
（1）洛伦兹曲线(Lorenz curve)，是一种相对集中度 的指标，它表明市场占有率与市场中由小企业到大企业 的累计百分比之间的关系。
（2）基尼系数(Gini coefficient) ，也是一种相对集中 度的指标，它建立在洛伦兹曲线的基础上，等于均等分 布线(对角线)与洛伦兹曲线之间的面积(图4-1阴影部分 的面积)与以均等分布线为斜边、以横轴为直角边构成 的三角形面积之比，用公式表示为：
均等分布线与罗伦兹曲 线围成的面积 基尼系数＝ 均等分布线以下的三角 形面积
工厂水平上的规模经济 平均成本曲线上 方的任一点对工 厂而言显然都是 可能的，但却不 是最低成本水平， 说明存在着一定 程度的管理低效 和浪费现象，即 X非效率。
A 平 均 成 本 B C
O
产量
X非效率
所谓X非效率，是指在垄断企业的大组织内部存在着资源配置的 低效率状态。莱宾斯坦教授提出这个概念的目的，“就是要说明， 免受竞争压力的保护不但会产生市场配置的低效率，而且会产生 另外一种类型的低效率：免受竞争压力的厂商明显存在超额的单 位生产成本。因为这种的低效率的性质当时尚不明了，所以称为 X低效率”。 企业内部不同集团的利益目标不一致
si p - mc 1 = = p ed (ed + er ) s j
四、市场结构的类型
1、四种基本类型的市场结构 完全竞争的市场结构
完全垄断的市场结构
寡头垄断的市场结构
垄断竞争的市场结构
2、贝恩的市场结构分类 3、植草益的分类方法
贝恩的市场结构分类
著名产业组织理论学家贝恩把市场结构划为六个类型： 极高寡占型， 高集中寡占型，中（上）集中寡占型，中 （下）集中寡占型，低集中寡占 型和原子型。 集中度 市场结构 寡占Ⅰ 寡占Ⅱ 寡占Ⅲ 寡占Ⅳ 寡占Ⅴ ＣR4值（％） 75≤ＣR4 75＜ＣR4 ≤85 50≤ＣR4 ＜85 35≤ＣR4 ＜50 30≤ＣR4 ＜35 或85≤ＣR8 75≤ＣR8 ＜85 45≤ＣR8 ＜75 或40≤ＣR8 ＜45 ＣR8值（％）
☺学习曲线的影响。学习过程的结果表现在与总产量水 平相比平均成本下降了。学习曲线的斜率与成本优势。 （见下图）
6.4% 9.4% 7.0% 7.0% 12.8% 14.0%
三、集中度与利润率
2、美国学者的实证研究。 • 尼达姆的研究结论：厂商的利润率与自己的市场份额 成正比，与商品需求的价格弹性和竞争对手的市场份额 成反比。 • 德姆塞茨的研究结论：不同规模企业的利润率差异是 由成本差异造成的，企业规模差异和进入壁垒差异归根 到底反映到企业的成本水平上，从而造成企业利润率 （[p-c/p]）的差异。 3、中国学者的实证分析。 • 魏后凯的实证分析：原子型市场结构。 • 余东华的实证分析：U型假说的提出及其验证。
竞争型
ＣR4 ＜30
或ＣR8 ＜40
20世纪50年代美国制造业的产品差异化与集中类型（贝恩）
产业
高度：（电脑） 卷烟、洋酒 汽车 大型农业机械高 级 中度：（石化） 轮胎 高级男式皮鞋 轻度： 钢材、肉类制品 普通钢笔 可以忽略的：铜、 水泥、水果、小 麦粉等
产品差异化的主要手段
广告 广告、质量 款式和产品评价、顾客服务、广告 款式、顾客服务 广告、顾客服务、设计差别 广告、顾客服务 广告、销售渠道控制与系统化 顾客服务 广告、质量 广告、款式
以从事更加专业化的工作。节约时间，使用更加专业化 的设备，连续化、系列化生产；分摊到单位产品上的机 器设备等固定成本降低。 ☺管理效率的提高。大规模生产可以使用现代信息处理 手段。
☺技术上（或物理规律）的原因导致的建设费用节省。 如球形装置的容积与表面积，2：1.56。机械装置及房 屋建设2/3法则。 ☺外部成本，特别是运输成本的影响。增加运输成本， 是最低经济规模降低。（见下图）
5.2 规模经济与范围经济
一、规模经济 二、规模经济与范围经济 三、最低经济规模 四、规模经济与企业规模
一、规模经济
1、规模经济的基本含义
规模经济（economies of scale）说的是在 既定条件下，如果某一区间生产1单位单一或复 合产品的平均成本递减，那么就可以说存在规
模经济。反之，为规模不经济。
Q qi
i 1
n
，
0 si 100 ， C R si
i 1
n
其中：S为市场中全部企业的销售总额（或产量、资产 总量、职工总数等）。Si是前n位企业的市场份额。式 中n的取值取决于研究的需要，通常为4或8。 不足：片面性；不能反映个别情况；静态性。
2、赫芬达尔指数，又称作赫芬达尔－赫希曼指数 （Herfindahl-Hirschman Index, HHI），简称“H指 数”。 n
100% 90 市 80 场 70 占 有 60 率 50 40 30 20 10
绝对均等线
A
450
B 洛伦茨曲线
Ｏ 10 20 30 40 50 60 70 80 90 100
厂商数量比重
图4-1 罗伦兹曲线
（4）熵指数
1 EI S i log S i 1 i 0 I E log N
原因
企业规模扩大导致组织层次增加、信息沟通速度
和质量下降，企业的管理成本上升、效率下降
垄断企业在没有竞争压力的条件下，缺乏成本
最小化的动机
工厂规模经济的来源——技术水平、要素组合比例、
专业化分工、管理效率、物理规律导致的费用节省、外 部成本、学习曲线。
☺专业化分工的利益：随着工厂规模的扩大，劳动者可
第二讲
产业组织理论
规模经济与范围经济
——
• 5.1 集中度与集中度的度量
• 5.2 规模经济与范围经济
• 5.3 最低经济规模
• 5.4 规模经济与企业规模
• 5.5 规模、垄断、竞争与市场绩效
• 5.6 小结
5.1 集中度与集中度的度量
一、市场集中度 衡量某一市场（或行业）内厂商之间市场份额分布
L
R
规模报酬递减
C B Q3=300 Q2=200
0
Q1=100 L1L L2 L3
• 假设生产函数： 0 Q f ( L, K ) ，令 ， • 1、规模报酬递增： f (L, K ) f ( L, k ) 产量增加的比例大于各种生产要素增加的比例，存在 规模经济。
• 2、规模报酬不变： f (L, K ) f ( L, k )
n

Si- 产业中第i位企业的市场份额 HHI、 EI 共同点：都反映了市场中所有企业的规模情况，都 是企业的市场份额之和。 不同点：分配给各个企业市场份额的权数不同，都 对大企业分配了较高的权数，但重要程度有所不 同。
绝对集中度与相对集中度的比较：
绝对集中度主要反映了市场中前几家最大厂商的集 中度，而未能考虑到参与整个市场的厂商数量和厂商规 模的差异程度； 相对集中度则主要考虑到了参与整个市场的厂商的 规模的差异，却未能考虑到前几位最大厂商对市场竞争、 价格等的控制和影响。 市场集中度→规模经济－有效竞争：存在争论。 影响市场集中趋势的因素：经济发展程度，经济发展 阶段，市场容量，政策因素等。
产量增加的比例等于各种生产要素增加的比例。 ，
• 3、规模报酬递减： f (L, K ) f ( L, k )
产量增加的比例小于各种生产要素增加的比例。
Q AL K • 例： ， 1 规模报酬不变； 1
为规模报酬递增； 1 为规模报酬递减。
I HH ( s ) 2
i 1
0≤IHH≤10000
赫芬达尔指数直观性较差，但能够灵敏地反映厂商 规模分布对集中度的影响。 认真阅读下表，试比较CR4和IHH的不同点?
市场份额％ 市场A 市场B 市场C 市场D S1 60 20 S2 10 20 S3 5 20 100/33 0.25 S4, S5 5 20 0 0.25 S6-S8 5 0 0 0.25