院ISO 质量管理体系 项目负责人通用操作手册

院ISO质量管理体系项目负责人通用操作手册（项目实施部分）浙江省水利河口研究院科研生产处编制2009年9月目录1 项目评审及实施过程流程图及说明 (3)1.1 项目分类分级 (5)1.1.1 项目分类 (5)1.1.2 项目分级 (6)1.2 项目要求（合同）评审 (6)1.3 项目立项 (7)1.4 工作大纲及项目计划书的编制 (7)1.4.1工作大纲及项目计划书的使用场合要求 (7)1.4.2 工作大纲及项目计划书的内容 (8)1.4.3 工作大纲及项目计划书的审核 (9)1.5 现场调查、沟通、资料收集的基本要求 (9)1.6 中间讨论、中间检查的基本要求 (10)1.7 项目成果的质量要求 (10)1.8 项目成果的保密要求 (11)1.9 电子文档的规定 (12)1.10 成果报告的审核及放行 (12)1.10.1成果报告的审核 (12)1.10. 2成果报告的形式审查 (13)1.11 项目评审会的注意事项 (14)1.12 项目成果的归档 (15)2 项目分包过程流程图及说明 (16)3 项目设备采购过程流程图及说明 (17)4 项目组成员职责 (18)5 项目成果报告格式及编号有关规定 (19)1项目评审及实施过程流程图及说明注：图中蓝色底的流程框为项目负责人负责组织实施的工作内容；注：图中蓝色底的流程框为项目负责人负责组织实施的工作内容；1.1项目分类分级1.1.1项目分类1)科研类：是以科技创新和科技进步为目的，通过向上级行政或科研主管部门申报立项的项目及我院自行立项的科技类项目。

包括但不限于：国家、省自然基金，国家、省部级项目，省科技计划重大项目，省科技计划面上项目、院长基金、院自选科技项目等。

2)规划类：包括但不限于流域、水域、河口、海岸等综合规划，水资源和涉水区域相关资源开发、利用、保护、避险减灾等专项规划等。

3)可行性研究类：包括水利工程、滩涂围垦、岩土工程等相关方面的项目建议书、预可行性研究、工程可行性研究等；4)评价论证类：包括但不限于海域使用影响评价，建设项目占用水域、行洪影响论证，环境影响评价、建设项目水资源使用论证，水利工程安全鉴定评价，水资源利用、保护等相关分析论证等；5)专题研究类：分为工程建设专题研究和工程管理专题研究。

前者为工程建设服务，包括但不限于涉水工程建设各阶段的相关的试验、科学研究等专题研究；后者为工程管理服务，包括但不限于防汛技术研究、抗旱技术研究、技术及管理标准制定，管理经验总结，管理政策、目标、方向、战略研究，技术导则编制等；6)检测技术研究与应用类：包括但不限于工程隐患无损及无损检测、原位观测、机电检测、室内试验检测分析等；7)自动化信息技术类：包括但不限于水利自动化软件开发、自动化监控技术、遥感技术、信息系统建设、设备开发研制等；8)常规公益性任务类：包括水下地形测量、各类预报以及上级主管部门要求我院承担的其他公益性任务；9)工程设计类：包括灌区设计、农业节水设计、水保方案编制、岩土工程设计等，广川工程咨询公司设计资质范围内的项目不在此列。

1.1.2项目分级根据项目的综合性、复杂性、涉及面、影响力和影响程度等特点，结合我院对项目的管理要求和实际情况，对项目分三级进行管理。

分级参考依据如下：Ⅰ级项目：（1）国家级项目，省（部）级重点、重大项目或以上级别项目的主要组成部分，且合同额超过100万元；（2）可创立、深化提高我院核心竞争技术或手段研究的项目；（3）其他经院总工程师或学术委员会确定的项目；Ⅲ级项目：项目难度较小，所里有丰富的类似项目经验，有足够技术力量保证项目质量，所里有合适的技术审核人可以审核的项目。

Ⅱ级项目：除了Ⅰ、Ⅲ级项目以外的项目，原则上具备以下条件：（1）地市级以上重点工程项目，且合同额占建设项目固定资产投资额2%以上或合同额50万元以上；（2）为后续项目铺垫的前期研究性项目；（3）直接为政府决策管理提供服务的项目：省水利厅及其他厅局、地市委托我院开展的、影响面广、敏感程度高的项目；（4）新开拓项目：未从事过的项目类型或不熟悉的专业领域，新进入的省外市场项目，新进入的行业领域；（5）科研类项目；（6）上级部门下达的常规公益性任务。

1.2项目要求（合同）评审1.2.1项目要求（合同）评审应在合同签订前完成，其目的是甄别合同风险，确保合同的可执行性。

1.2.2项目要求（合同）评审应明确：1)项目（合同）要求有哪些2)我院有无承担项目的能力（包括技术水平、人力资源、科研设备设施等条件是否满足要求）3)初步确定项目的分类分级、项目负责人、技术审核人（科研类、常规任务类项目在项目申报时初定，项目立项后，下达任务通知单时再次确认）1.2.3科研类、常规任务类的项目要求（合同）评审由科研生产处组织，其他类别的项目要求（合同）评审由计划经营处组织；1.2.4项目要求（合同）评审通过后应由组织评审部门下达任务通知单。

1.3项目立项1.3.1我院项目在下达项目任务通知单后立项。

1.3.2有部门协作时，协作部分工作由协作部门按Ⅲ级项目进行管理。

协作的具体内容、进度、质量等要求可由项目负责人根据项目任务通知单给协作部分负责人下达项目协作补充通知单。

项目协作补充通知单应抄送科研生产处、项目技术审核人、协作部分技术审核人。

1.3.3项目立项前，为争取项目所进行的技术工作及其技术成果，参照正式成果的有关规定管理。

1.4工作大纲及项目计划书的编制1.4.1工作大纲及项目计划书的使用场合要求（1）项目开始实施前，必须编制项目计划书或工作大纲，正常情况下应在接到项目任务通知单后一周内编制。

（2）一般情况下编制“项目计划书”即可，以下情况要求编制“工作大纲”：1）Ⅰ级项目；2）有多个子项目的综合性项目；3）委托方要求编制“工作大纲”的；4) 新开拓项目；5) 科研类项目；6)没有规程、导则、作业指导书，技术审核人或总工程师认为需要编制“工作大纲”的Ⅱ级项目。

以下情况例外1）投标项目投标文件中的技术方案可作为“工作大纲”，或经过必要的修改后作为“工作大纲”。

2）国家自然基金、省自然基金项目下达后，根据要求编制的项目研究计划等同于“工作大纲”。

3）常规任务且“项目任务通知书”内容明确的，经分管总工（技术审核人）同意，可以不编制“项目计划书”（或“工作大纲”）；（3）委托方对“项目计划书”（或“工作大纲”）另有要求时，委托方要求比我院的要求高的，从其要求，委托方要求比我院要求低的，按我院要求执行。

（4）有技术导则、报告编制大纲的，按技术导则、报告编制大纲执行，可不另外编制工作大纲，但须填写项目计划书。

技术审核人另有要求时，从其要求。

1.4.2工作大纲及项目计划书的内容（1）工作大纲应包含的主要内容1）项目概况（如项目的自然条件、工程状况、社会经济状况等方面的概述）；2）工作依据（如项目委托书，国家行业或地方的技术规范、规程、有关文件及管理规定，上阶段的项目成果报告以及主管部门的审查意见，专业质量信息等）；3）项目工作内容及要求；4）技术路线、技术方案；5）项目进度安排：包括阶段成果（讨论）的时间、检查节点的设置及检查方法、项目成果的提交时间、节点检查及成果审查采用的检验方法等；6）报告章节的安排；7）项目组成员及工作分工8）项目分包、采购及其接收准则（2）项目计划书的内容项目计划书参照工作大纲内容要求编制，是工作大纲的简化。

应包括以下内容：工作内容及工作思路；进度计划安排；项目组成员及人员分工；项目分包、采购及接收准则；参考的同类型项目、引用资料（包括甲方所提资料、作业性文件）及标准、规范，法律法规；现场调研的目的和要求等。

项目计划书按《项目过程控制程序》的表式编制。

（3）有详细操作规程、导则或者作业指导书的，可以简化或不写工作思路，在引用资料中注明所引用的规程、导则或者作业指导书名称。

1.4.3工作大纲及项目计划书的审核1)“项目计划书”及“工作大纲”编制完成后应及时提交审核。

Ⅰ、Ⅱ级项目由技术复核人复核、审核人审核；Ⅲ级项目，由部门审核人复核，部门负责人审核。

子项目参照Ⅲ级项目管理。

2)委托方要求“工作大纲”评审的，应在审核通过后提交评审。

提交委托方的工作大纲应按项目成果报告的要求进行管理。

3)审核通过的“项目计划书”（或“工作大纲”）作为项目开展的依据，并在项目结题后归档。

Ⅰ级项目、Ⅱ级项目中的科研类项目的“工作大纲”应交一份给科研生产处作为项目管理依据。

1.5现场调查、沟通、资料收集的基本要求（1）项目计划书(或工作大纲)通过审核后，规划类、可行性研究类、为管理服务的专题研究类项目，项目负责人应就项目计划书（或工作大纲）的内容与委托方沟通，听取委托方的意见。

其他类型项目必要时与委托方沟通。

（2）根据项目的主要任务，熟悉已有资料和项目基本情况，确定调查重点、调查目的及预期效果；（3）准备好调查记录工具（包括相机、笔记本、录音笔等），联系好委托方技术人员或者熟悉调查区域情况的人员。

必要时，应向地乡村干部和居民进行调查；（4）根据调查对象的不同，确定不同的调查方法和调查时机。

（5）要理出所需委托方提供的资料清单。

接收委托方提供资料时，应填写“顾客财产登记验证及处置表”，没带表格的应开具借条，对电子文档要问清楚能否拷贝，不能拷贝且不能打印时应在现场浏览，并摘录重要内容。

（6）对委托方提出的要求要记录清楚，没听清楚的要复述确认。

（7）对收集到的资料中的关键数据要进行核实，必要时进行验证，不可盲目套用。

1.6中间讨论、中间检查的基本要求（1）项目过程中必须进行至少一次的中间检查或中间讨论，由技术审核人主持，复（校）核人及项目组成员参加，中间讨论应由项目负责人形成记录，并经技术审核人同意。

必要时，工作大纲完成后、项目评审会结束后，可以组织讨论。

（2）需提交中间成果的，须按本手册1.10条要求进行校审。

提供电子版的，按本手册1.9条要求执行。

1.7项目成果的质量要求（1）项目成果报告结论正确（依据的法律法规规范正确、符合自然客观规律或经验理论）。

（2）项目成果报告的内容完整、数据论据真实、逻辑清晰、论证严密、目的明确。

（3）项目成果报告的表现形式符合院成果报告格式的有关规定，委托方有特殊要求的，从其要求。

1.8项目成果的保密要求项目相关人员应树立知识产权、技术秘密保护意识，在向委托方提供的成果报告及其他技术资料过程中，遵守并执行《院科学技术档案保密实施细则》及院《院保密工作实施细则》。

附《科学技术档案保密实施细则》部分条款：第九条关系单位的安全和利益的科学技术，一旦泄露会造成下列后果之一的科学技术档案，应当列入院科学技术秘密范围：（一）影响我院技术在国内或国际上的先进程序；（二）失去我院技术的独有性；（三）影响我院在技术市场上的竞争能力。