第四讲 文明起源与国家形成

第四讲文明起源与国家形成关于文明与国家起源的问题，张忠培先生说它是一个“既古老又时新”的话题。

古老的话题1、奥古斯丁在《上帝之国》中，提出“双国”理论，为基督教会的统治提供理论论证。

他认为世界上存在着两种国家，一种是上帝之国，一种是地上之国。

上帝之国指基督教会，地上之国指罗马帝国和一切异教的国家。

奥古斯丁从精神和肉体的对立出发，论述两种国家的起源、性质和目的。

上帝之国的成员具有善良的本性，依靠精神、依靠上帝而生活，上帝之国起源于人们对上帝的爱；地上之国的成员本性是堕落的，依靠肉体、依靠人而生活，地上之国起源于自私的爱。

由于起源的不同，两种国家的性质也不同。

上帝之国依靠一切的至高至善的权威进行统治，是永生的、光明的；地上之国依靠人的力量进行统治，是短暂的、黑暗的。

两种国家的目的也不同。

在他看来，一切国家目的都是和平和正义。

地上之国的和平，是人在彼此有秩序的联系中的和谐一致。

天上之国的和平则是“上帝的和平”，即上帝创造的人与人之间最有秩序、最和谐一致的兄弟关系的实现。

他把正义看作秩序的保持。

地上之国的秩序是统治者的意志，天上之国的秩序是上帝的意志。

地上之国的成员服从统治者的意志是正义的行为，因为地上的和平有助于天上的安宁。

但是地上之国的统治者可能运用他的力量侵害上帝的秩序。

因此，地上之国只有相对的正义，而天上之国才有永恒的、普遍的正义。

奥古斯丁的结论是：上帝之国高于地上之国，上帝统治一切，一切人都必须服从上帝，服从教会。

补充：奥古斯丁（Aurelius Augustinus，公元354年－430年），古罗马帝国时期基督教思想家，欧洲中世纪基督教神学、教父哲学的重要代表人物。

在罗马天主教系统，他被封为圣人和圣师，并且是奥斯定会的发起人。

著有《忏悔录》（The Confessions）、《论三位一体》（The Trinity）、《上帝之城》（The City of God）、《论自由意志》、《论美与适合》等。

2、老子《道德经》（第八十章）“小国寡民。

使有什伯之器而不用，使民重死而不远徙。

虽有舟舆，无所乘之；虽有甲兵，无所陈之。

使民复结绳而用之。

天之道，利而不害；圣人之道，为而不争。

甘其食，美其服，安其居，乐其俗。

邻国相望，鸡犬之声相闻，民至老死不相往来。

”补充：老子，又称老聃，原名李耳，字伯阳，是我国古代伟大的哲学家和思想家、道家学派创始人。

著有《道德经》（又称《老子》），其作品的精华是朴素的辨证法，主张无为而治，其学说对中国哲学发展具有深刻影响。

3、孔子《礼记·礼运》孔子认为“大道之行也．天下为公．选贤与能．讲信修睦．故人不独亲其亲．不独子其子．使老有所终．壮有所用．幼有所长．矜寡孤独废疾者．皆有所养．男有分．女有归．货恶其弃于地也．不必藏于已．力恶其不出于身也．不必为已．是故谋闭而不兴．盗窃乱贼而不作．故外户而不闭．是谓大同．今大道既隐．天下为家．各亲其亲．各子其子．货力为已．大人世及以为礼．域郭沟池以为固．礼义以为纪．以正君臣．以笃父子．以睦兄弟．以和夫妇．以设制度．以立田里．以贤勇知．以功为已．故谋用是作．而兵由此起．禹．汤．文．武．成王．周公．由此其选也．此六君子者．未有不谨于礼者也．以着其义．以考其信．着有过．刑仁讲让．示民有常．如有不由此者．在埶者去．众以为殃．是谓小康”。

时髦话题说其时新是说新时代、新理论、新认识，人们开始对这一问题进行了不同学科以及同一学科不同角度的探讨。

一、文明与国家的涵义文明的涵义1、“文明”最早见于文献➢《易·乾·文言》“见龙在田，天下文明”，孔颖达疏“天下文明者，阳气在田，始生万物，故天下有文章而光明也”。

➢《尚书·舜典》“曰若稽古，帝舜曰重华，协于帝，浚哲文明、温恭允塞、玄德升闻,乃命以位”。

孔颖达疏“经纬天地曰文，照临四方曰明”。

可见，所谓文明是指文彩与光明。

➢这个含义与我们现在所讨论的文明含义是不同的，现在的文明大约是西方的“civilization”一词的舶来品，此词源于拉丁文civitas(城市)。

2、文明与文化区别？➢有人类就有了人类的文化，文化包含人的物质产品和精神产品。

➢文明一般来说，指原始社会解体和国家的出现。

“作为考古学的特别术语，某‘文化’是‘指某个时期、某一分部地域而具有明显特征的一群遗迹和遗物共同体的总称’。

……。

‘文明’一词与上述‘文化’一词不同。

文明是当人类的经济（物质）生活、社会生活和精神生活进展到一定阶段的文化，它不是与人类同时出现的，而是人类文化演进到高级阶段才产生的。

”——邹衡：《中国文明的诞生》，《文物》，1987年第12期。

3、文明起源的核心是国家作为政体形式的出现，探讨人类如何由氏族社会发展演变为阶级和国家社会的。

恩格斯指出“国家是文明社会的概括”，“文明时代的基础是一个阶级对另一个阶级的剥削”。

——恩格斯：《家庭、私有制和国家的起源》，马克思、恩格斯、斯大林著《马克思恩格斯选集》第4卷，人民出版社，1972年，第172页。

国家的涵义1、国家不是从来就有的，而是社会发展到一定历史阶段才出现的。

国家是阶级矛盾不可调和的产物和表现。

国家是阶级统治的工具，阶级性是国家的本质属性。

二、文明起源探讨1、文明要素人们在确定文明起源与形成问题时，要么以物化形态要素为线索或标准，要么以社会形态要素为线索或标准，或者把两者结合起来。

➢考古发现中可以直接或间接观察到的物化形态要素，如文字、城市、青铜器、复杂的礼仪中心等。

➢隐含在物化形态要素背后的社会形态要素，如私有制、阶级和国家组织等，基本都属于上层建筑的范畴。

文明起源的社会形态要素包括私有制、阶级和国家，是文明起源要素研究的第二个层次，属较高层次的研究内容。

而对社会形态要素的把握，又必须建立在详细而全面考察物化形态要素发生发展的基础之上，亦即要以第一个层次的研究为基础。

2、物化表现➢将人类社会发展阶段分为蒙昧——野蛮——文明，文明社会始于标音字母的发明和文字的使用。

——摩尔根（Lewis H. Morgan）著，杨东莼、马雍、马巨译，《古代社会》，商务印书馆1981年。

➢“完善的铁器、风箱、手磨、陶工的辘轳、榨油和酿酒、转为手工艺的发达的金属加工、货车和战车、用圆木和木板造船、作为艺术的建筑术的萌芽、由设雉堞和炮楼的城墙围绕起来的城市、荷马的史诗以及全部神话一一这就是希腊人由野蛮时代带人文明时代的主要遗产。

”——恩格斯著，中共中央马恩列斯著作编译局译，《家庭、私有制和国家的起源》，人民出版社，1972年。

➢英国考古学家柴尔德提出“城市革命”。

——【英】戈登·柴尔德：《考古学导论》➢城市、文字、青铜器——夏鼐：《中国文明的起源》，文物出版社，1985年。

➢美国人类学家C·克拉克洪首先提出了文明起源诸要素三条标准，后经丹尼尔在《最初的文明》一书里推广，他认为，无论任何文化，只要具备了下列三项中的任何两项就应被纳入到文明的范畴：有高墙围绕的城市、文字、复杂的礼仪中心。

文明起源和国家形成的道路和特点1、张光直提出中国文明起源具有与西方不同的特点和道路：➢西方——是以发展技术、贸易，改造自然的“破裂性文明”➢中国为代表的东方——通过人与神沟通达到人与自然和谐的“连续性文明”。

（2）苏秉琦提出国家古文化——古城——古国三阶段；古国——方国——帝国三部曲。

满天星斗、两个先入为主的怪圈。

（3）军事民主制摩尔根首用此语，（氏族——（胞族）——部落——部落联盟——国家）。

指古希腊荷马时代（英雄时代）部落及其联合（联盟）的组织机构。

包括：议事会，由氏族长老组成；人民大会，由氏族成年男子组成；其军事首长，即“巴塞勒斯”。

由于原始社会后期社会生产有了剩余，掠夺邻人的财富与人口以迫其为奴已成为部落的经常性职业。

恩格斯引述了摩尔根的定义：“出于经常性的掠夺的需要，战争以及进行战争的组织现在已成为氏族生活的正常职能”；该制度为经常性掠夺的军事战争服务，但其还保留了氏族部落的原始民主的性质，在氏族内部实行全体男性公民的表决，因而称其为“军事民主制”。

它是氏族部落的管理机构走向国家阶级压迫机关的过渡形式，在国家的产生中起了重大的作用。

古罗马人、日耳曼人、斯基泰人等，一般均经历过军事民主制。

历史学上有时也用以指原始社会向阶级社会过渡的一个阶段。

原来的氏族人民大会制度演变成为军事民主制，形成了军事首长的个人权力。

组成：军事首领古希腊称为巴塞勒斯，罗马称为勒克斯，中国称为黄帝、炎帝。

由部落内部成员公举的部落领袖，平时管理祭祀，裁决争端，在战时统帅军队时有自主决断权。

长老议事会由氏族长老贵族组成，有广泛的权力，对重大事件有先议权。

民众大会由成年男子组成，对作战、媾和、迁徙、选举领袖等内务外交大事，通过举手或呼喊的简单方式表决，原则上民众会拥有最高权力。

后来，在氏族内部，由于财产占有逐渐出现分化，长老和军事首领占有较多的财富，权力逐渐向贵族、军事首领倾斜，民众会失去实权。

恩格斯在《家庭、私有制和国家的起源》首次将阶级斗争的概念引入文明和国家起源的研究中。

生产力的发展是社会变革的动因。

将国家产生形式归纳为：➢雅典式：国家是在氏族内部私有制发展和阶级对立中产生的；➢罗马式：在平民和贵族斗争中产生的；➢德意志式：通过征服产生的。

他认为雅典式国家具有普遍性。

黄帝、炎帝、尧、舜、禹传说——军事民主制（4）酋邦理论美国人类学家塞维斯：提出了原始群、部落、酋邦和国家四阶段社会进化理论，把酋邦看作是从原始平等社会向阶级社会的过渡阶段。

《国家与文明起源》正式将酋邦列为社会发展的阶段，提出原始群、部落、酋邦和国家四个阶段的演化模式。

他认为酋邦介于平均主义与强制性国家之间，具有一种贵族社会性质，但是没有武力压迫的政府机构和法律机制，缺乏由国家行使的那种与权力垄断相关的强制制裁能力。

酋邦的结构普遍是神权的，大部分是用宗教实施管理，因此酋长权力是一种调定权而非统治权。

三、文明起源过程中的文化现象➢青铜器➢文字➢城市➢复杂的礼仪中心。