董秘培训课程安排2
第十二期董秘资格培训课件上市规则第二部分
上市规则内容解读
第七部分 关联交易
一、关联交易事项的范围
主要关联交易事项： – 第9章规定的交易事项
– 与日常经营相关的交易事项：可免审计或评估
• 购买原材料、动力、燃料 • 销售产品、商品 • 提供或接受劳务 • 委托或受托销售
– 与关联人共同投资：现金出资可免审计、评估
– 其他交易事项
★上市公司与合并报表的控股子公司之间、或上述控股子公司之间发生的 交易（除对外担保、对外投资之外）免于披露和履行相应程序 （9.17条）
三、交易事项的披露要求
累计计算
“购买或出售资产”在12个月内累计金额（以资产总额、成交金额较高者 计算）达到最近一期经审计总资产30%的，也需提交股东大会审议，并以 特别决议（2/3）通过（《公司法》）
提供委托理财，以发生额为计算标准，12个月内累计计算达到9.2条的，应 披露
提供财务资助（规范运作指引第七章第一节：适用范围、股东大会标准、 禁止情形）
• A上市公司最近一期经审计总资产3亿元，净资产2亿元，最近一个会计年度经审计的收入为1亿 元，净利润为2000万元。A拟收购B公司100%股权，账面值总值1亿元，评估值1.4亿元，账面净 值5000万元，评估净值为9000万元，拟作价9500万元。该经营性资产去年收入3000万元，净利 润500万元。
上市规则内容解读
第六部分
交易
一、交易事项的范围
购买或出售资产（不含产品、商品、原材料、燃料、动力购销等与日常经营相 关资产，但资产置换、重大销售合同例外）
对外投资（含委托理财，对子公司投资等） 提供财务资助（含委托贷款等） 提供担保（含对子公司提供担保） 租入或租出资产 签订管理方面的合同（含委托经营、受托经营等） 赠与与受赠资产 债权或债务重组 研究与开发项目的转移 签订许可协议 放弃权利（放弃优先购买权、优先认缴出资权利）
北京证券交易所关于举办领航·2024年第2期北京证券交易所上市公司董事会秘书专项培训（线上）的通知
北京证券交易所关于举办领航·2024年第2期北京证券交易所上市公司董事会秘书专项培训（线上）的通知文章属性•【制定机关】北京证券交易所•【公布日期】2024.05.31•【文号】•【施行日期】2024.05.31•【效力等级】行业规定•【时效性】现行有效•【主题分类】证券正文关于举办领航·2024年第2期北京证券交易所上市公司董事会秘书专项培训（线上）的通知各上市公司：为深入贯彻落实中央金融工作会议精神和《国务院关于加强监管防范风险推动资本市场高质量发展的若干意见》，加强对上市公司董事会秘书的规范引导，增强“关键少数”的“敬畏上市”意识，提升上市公司信息披露质量，规范股东减持行为，推动上市公司高质量发展，北京证券交易所拟于6月6日在线举办领航·2024年第2期北京证券交易所上市公司董事会秘书专项培训。
具体安排如下：一、培训对象北交所上市公司董事会秘书，参会情况将纳入培训学习记录。
其他董事、监事、高级管理人员，证券事务代表及信息披露相关人员，也欢迎参加培训。
二、培训安排领航?2024年第2期北京证券交易所上市公司董事会秘书专项培训时间内容主讲人6日四）14:00-15:00提高上市公司信披质量增强上市公司投资价值北京证券交易所上市公司管理部业务骨干15:00-16:00北交所上市公司股份减持规则解读北京证券交易所上市公司管理部业务骨干三、培训形式本期培训采用“腾讯会议”线上直播讲解的模式，参会人员可通过会议码参加培训。
会议码将于培训前通过手机短信发送至报名人员，报名时请填写真实信息及有效联系方式。
四、报名方式及截止时间本次培训需收集报名信息。
请您扫描下方二维码或者点击报名链接进行报名，报名截止时间为6月6日12:00。
报名二维码：报名链接：https:///vm/PhPHxmo.aspx#五、温馨提示1.本次培训不收取培训费；2.部分手机会拦截通知短信，请在拦截短信中查看腾讯会议直播码；3.遇有问题可咨询： 400-626-3333，************。
2023年第4期主板上市公司董事会秘书任职培训课程表
课时4：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（三）
上市公司管理一部
课时5：并购重组、再融资与分拆上市政策解析
上市公司管理一部
课时6：定向可转债重组规则解读
上市公司管理一部
课时7：股权激励与员工持股
上市公司管理一部
课时8：公司业务系统介绍、业务操作实务及风险案例介绍
上市公司管理一部
2023年第4期主板上市公司董事会秘书任职培训课程表
请自行安排时间，于2023年12月19日（周二）至2024年1月3日（周三）期间完成全部课程的学习，课程24小时开放。
I
课时1：董事会秘书的角色与责任
上市公司管理一部
课时2：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（一）
上市公司管理一部
课时3：《股票上市规则》及上市公司自律监管指引解析（二）
课时9：上市公司投资者关系管理及业绩说明会实务
上市公司管理一部
课时10：上市公司股东、董监高减持股份规则及最新要求解读
上市公司管理一部
课时11：增持与回购股份规则解读
上市公司管理一部
课时12：纪律处分典型案例分析
上市公司管理二部
课时13：《公司法》专题讲解
律师事务所
课时14：《证券法》专题讲解
ห้องสมุดไป่ตู้律师事务所
课时15：上市公司董事会秘书工作经验交流
上市公司
课时16：开门办审核相关情况介绍
上交所
以培训时课程表为准。
董秘培训班课程计划
董秘培训班课程计划一、课程介绍本次培训班将针对董秘的职责和技能需求，设计专门的课程，内容涵盖公司法律、公司治理、董事会支持服务、文件管理等方面，帮助董秘更好地理解和履行自己的职责。
二、课程目标1. 帮助董秘全面了解公司法律和监管要求，提升法律素养；2. 提升董秘的公司治理知识，帮助其更好地协助董事会开展工作；3. 培养董秘的文件管理能力，提高办公效率；4. 培养董秘的沟通协调能力，帮助其更好地与董事会成员和其他部门协作。
三、培训内容1. 公司法律法规及监管要求（2天）- 公司法律知识梳理- 公司法律合规培训- 公司监管机构职责与要求2. 公司治理知识（2天）- 公司治理的基本概念和原则- 董事会职责与权利- 股东大会与董事会决策机制3. 董事会支持服务（2天）- 董事会文件准备技巧- 董事会议程安排与会议纪要撰写- 董事会工作协调技巧4. 文件管理与办公效率提升（1天）- 电子文档管理与备份策略- 办公工具使用技巧- 时间管理与工作效率提升5. 沟通协调与团队合作（1天）- 团队协作与沟通技巧- 协调董事会成员与其他部门沟通- 问题解决与冲突管理四、培训方式本次培训班采用线上直播的方式进行，每天安排6小时的培训内容，包括课堂讲授、案例分析和小组讨论等环节。
参与培训的董秘还将获得专业导师的指导和解答，帮助他们更好地理解和掌握知识。
五、培训师资培训教师由公司内外专业人士担任，他们在公司法律、公司治理、董事会支持服务等方面有丰富的经验和深厚的学术造诣，能够提供高质量的培训服务。
六、方式与时长本次培训班为期10天，每天上午9点开始，下午3点结束，共计60个课时。
七、考核与证书所有参与培训的董秘需要通过课程结束后的考核，达到一定的学习成绩才能获得董秘培训班的结业证书。
同时，培训部门将对董秘的学习情况进行跟踪和评估，为后续培训提供参考依据。
八、课程收益本次培训将帮助董秘全面提升专业素养，增强业务能力，提升管理水平，更好地服务公司董事会，为公司的发展提供强有力的支持。
深交所董秘培训班讲义整理
深交所董秘培训班讲义整理深交所董秘培训班讲义整理⽬录⼀、股票上市规则 (3)(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性） (3)(⼆)暂缓披露 (3)(三)豁免披露 (4)(四)股份买卖及管理（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(五)敏感期禁⽌买卖股票（董监⾼、控股股东、实际控制⼈） (4)(六)董事会秘书 (5)(七)保荐机构 (5)(⼋)股份限售 (6)(九)定期报告 (6)(⼗)股东⼤会决议 (7)(⼗⼀)交易的披露 (8)(⼗⼆)对外担保（含对⼦公司提供担保） (9)(⼗三)关联交易 (9)(⼗四)募集资⾦管理 (12)(⼗五)股票交易异常波动标准 (12)(⼗六)回购股份 (13)(⼗七)权益变动的披露 (13)(⼗⼋)股权激励 (14)(⼗九) 停牌 (15)(⼆⼗) 增加知识1：股票上市规则11.11.4（及时披露情形） (16) (⼆⼗⼀) 增加内容2：股权分置改⾰前股份减持的披露要求 (17) (⼆⼗⼆) 提⽰阅读内容： (17)⼀、股票上市规则(⼀)信息披露基本原则（关注及时性、公平性）1、及时性（结合案例理解）（1）⾃起算⽇起或者触及本规则披露时点的两个交易⽇内。
（2）⾸次披露的及时，最先触及以下时点的2个⼯作⽇内：●董事会或者监事会作出决议时；●签署意向书或者协议（⽆论是否附加条件或者期限）时；●知悉或者理应知悉重⼤事件发⽣时。
（3）未满⾜上述条件，但时间存在以下情形，仍须及时披露：●该事件难以保密；●该事件已经泄漏或者市场出现有关该事件的传闻；●公司股票及其衍⽣品种交易已发⽣异常波动。
2、公平性（结合案例理解）上市公司及相关信息披露义务⼈应当同时向所有投资者公开披露重⼤信息，确保所有投资者可以平等地获取同⼀信息，不得私下提前向特定对象单独披露、透露或者泄露。
公司向公司股东、实际控制⼈或者其他第三⽅报送⽂件和传递信息涉及未公开重⼤信息的，应当及时向交易所报告，并依据交易所相关规定履⾏信息披露义务。
董秘资格培训
上海证券交易所公司一部 2017年9月
目 录
一、培训课程回顾
二、重点知识串讲
2017/9/11
2
培训课程回顾
信息披露监管理念 及最新监管实践 上市规则讲解（一） 上市规则解读（二）
培训课程
上市公司重大资产重组 信息披露要点讲解 董秘的角色与责任 上市公司纪律处分 典型案例分析
从严监管
“刨根问底”式监管
2016年发送监管函件一千余 份，热点题材炒作“高送 转”、石墨烯、VR等降温。
全面监管
全面监管
1.分行业信息披露及审核； 2.加强中介“守门人”责 任：研报纳入监管范畴、 约见年审会计师事务所等。
重点加强重组监管
针对“忽悠类”、借壳类重 组，回应质疑，抑制壳炒作。
继续加大违规处理
三会运作
►原则要求：董事会、监事会、股东大会各司其职 ►注意事项：股东大会的提案权、自行召集和主持股东大会的权利 ►业绩预告的披露：法定情形、披露时间、业绩预告与业绩快报的区别 ►权益分派：高送转的审议披露程序 ►停牌的情形：《上市规则》第十二章（12.4-12.15） ►监管要求：外部性、敏感信息管理、审慎启动、缩短时间、及时披露
11
重点知识串讲—董秘的定位
三种特性
首席护民官、首席外交官、首席合规官，发 挥市场、监管机构与公司之间“桥”的作用
董秘的权利与义务
信息披露、公司治理及内控、投资者关系管 理、股权管理、资本运作及其他
董秘的角色
任职资格与聘任程序
积极资格+禁止情形 董秘空缺期间，指定董事或高管代行职责； 空缺超3个月，法定代表人代行董秘职责
2017/9/11
3
目 录
董事会秘书学习计划
董事会秘书学习计划一、学习目标1.了解董事会秘书的职责和角色，掌握董事会秘书的专业知识和技能；2.提升沟通协调能力，能够有效组织和管理董事会会议；3.了解公司治理相关法律法规，能够做好董事会文件管理与资料归档；4.熟悉公司业务和战略规划，为董事会提供专业支持和意见。
二、学习内容1.董事会秘书的职责和角色-董事会秘书的定义和职责；-董事会秘书的角色和定位。
2.董事会秘书的专业知识和技能-公司治理的基本概念和原则；-董事会会议程序与规则；-董事会文件管理与资料归档；-董事会决策与执行。
3.沟通协调能力的提升-有效沟通的技巧与方法；-团队协作与领导能力的培养；-处理冲突与协商的能力。
4.公司治理相关法律法规-《公司法》等相关法律法规；-规范公司治理的准则和标准；-公司治理案例分析。
5.公司业务和战略规划-公司业务的基本概念和流程；-公司战略规划的基本方法和工具；-为董事会提供专业支持和意见。
三、学习方法1.理论学习-阅读相关书籍、论文和教材；-参加公司治理的培训和讲座；-学习相关学科的基本知识和理论。
2.案例分析-分析董事会会议的典型案例；-研究公司治理的成功与失败案例；-梳理公司业务和战略规划的案例资料。
3.实践操作-参与董事会会议的组织和管理；-协助处理公司治理相关工作；-参与公司战略规划的讨论和实施过程。
四、学习进度安排1.董事会秘书的职责和角色（1周）-理论学习：阅读相关书籍、论文和教材；-案例分析：分析董事会秘书的典型案例；-实践操作：参与公司董事会会议。
2.董事会秘书的专业知识和技能（2周）-理论学习：学习公司治理的基本概念和原则；-案例分析：研究公司治理的成功与失败案例；-实践操作：协助处理董事会文件管理与资料归档。
3.沟通协调能力的提升（1周）-理论学习：参加团队协作与领导能力的培训；-案例分析：分析处理冲突与协商的能力；-实践操作：协助董事会处理冲突和协商问题。
4.公司治理相关法律法规（2周）-理论学习：学习《公司法》等相关法律法规；-案例分析：分析公司治理案例；-实践操作：参与公司治理的法律法规监督和执行。
董秘培训课程
董秘培训课程董事会秘书工作总结范文今年对我具有特别的意义，因为这是我的本命年，也是我成为上班族以来的第一个整年。
文秘工作是我从事的第一份工作，是我职业生涯的一个起点，我对此也十分珍惜，尽最大努力去适应这一岗位。
通过一年来的不断学习，以及同事、领导的帮助，我已完全融入到了这个大家庭中，个人的工作技能也有了明显的提高，虽然工作中还存在这样那样的不足之处，但应该说这一年付出了不少，也收获了很多，我自己感到成长了，也逐渐成熟了。
现在就年的工作情况总结一、以踏实的工作态度，适应办公室工作特点办公室是公司运转的一个重要枢纽部门，对公司内外的许多工作进行协调、沟通，做到上情下达，这就决定了办公室工作繁杂的特点。
每天除了本职工作外，还经常有计划之外的事情需要临时处理，而且通常比较紧急，让我不得不放心手头的工作先去解决，因此这些临时性的事务占用了很多工作时间，经常是忙忙碌碌的一天下来，原本计划要完成的却没有做。
但手头的工作也不能耽误，今天欠了帐，明天还会有其他工作要去处理，因此，我经常利用休息时间来进行“补课”，把一些文字工作带回家去写。
办公室人手少，工作量大，特别是公司会务工作较多，这就需要部门员工团结协作。
在这一年里，遇到各类活动和会议，我都积极配合做好会务工作，与部门同事心往一处想，劲往一处使，不会计较干得多，干得少，只希望把活动圆满完成。
今年是公司的效益与服务年，而办公室就是个服务性质的部门，我认真做好各项服务工作，以保障工作的正常开展。
部门之间遇到其他同事来查阅文件或是调阅电子文档，我都会及时办妥;下属机构遇到相关问题来咨询或者要求帮助，我都会第一时间解答和解决。
以一颗真诚的心去为大家服务。
二、尽心尽责，做好本职工作一年来，我主要完成了一下工作：⒈文书工作严要求)公文轮阅归档及时。
文件的流转、阅办严格按照公司规章制度及标准化流程要求，保证各类文件拟办、传阅的时效性，并及时将上级文件精神传达至各基层机构，确保政令畅通。
“董事会秘书课程培训课件”
董事会秘书的技能要求
探索董事会秘书必备的技能，例如卓越的沟通能力、组织管理能力、法律和合规知识等。
董事会秘书的培训内容
了解董事会秘书培训的具体内容，包括法律和合规培训、会议管理培训、决 策支持培训等等。
董事会秘书的职业发展路径
探索董事会秘书在职业生涯中的发展路径，包括升职晋升的机会、专业认证等。
董事会秘书课程培训课件
欢迎来到“董事会秘书课程培训课件”。在这个课程中，我们将深入探讨董事 会秘书的角色和职责，以及他们在组织中的重要性。
董事会秘书的角色和职责
了解董事会秘书的关键职责，包括组织和管理董事会会议、协助制定会议议 程、记录会议纪要等。
董事会秘书的重要性
了解为什么董事会秘书对组织非常重要，如协助维护法律合规性、支持有效 决策制定等等。
课程培训的目标和好处
了解参加董事会秘书课程培训的目标和益处，从提升职业竞争力到加强组织治理能力。
结论和总结
总结“董事会秘书课程培训课件”，强调董事会秘书在组织中的重要性以及持 续学习
董秘办培训计划书
董秘办培训计划书一、培训目的董秘是公司与外界沟通的纽带，负责公司的信息披露和投资者关系管理等工作。
在当前快速发展的市场环境下，董秘所承担的责任日益重大。
因此，为了提高董秘的专业素养和综合能力，公司决定组织董秘办培训，以在公司内部选派合适的人员负责公司的信息披露和投资者关系管理工作。
二、培训内容1. 公司治理及法律法规知识公司治理是公司运行的基础，董秘必须深入了解公司治理结构和法律法规等内容，以便更好地履行自己的职责。
2. 财务知识董秘需要具备一定的财务知识，包括财务报表的披露要求、财务分析技巧等内容，以便更好地进行信息披露工作。
3. 投资者关系管理技巧公司的股东和投资者是公司的重要组成部分，董秘需要学习如何处理好与投资者的关系、如何进行有效的投资者关系管理。
4. 信息披露实务董秘需要深入了解信息披露的内容和要求，以及如何进行信息披露工作，包括信息的筛选、编辑、发布等环节。
三、培训目标1. 提高董秘的专业素养和综合能力通过培训，提高董秘的专业素养和综合能力，使之更好地履行自己的职责。
2. 培养高效的信息披露团队通过培训，培养高效的信息披露团队，为公司的信息披露工作提供更好的保障。
3. 增强董秘的责任意识和团队协作意识通过培训，增强董秘的责任意识和团队协作意识，使其更好地为公司的发展贡献力量。
四、培训方法1. 线上课程公司将邀请相关专家学者举办线上授课，包括公司治理及法律法规知识、财务知识、投资者关系管理技巧、信息披露实务等内容。
2. 实操训练公司将安排实操训练，包括信息披露案例分析、投资者关系管理案例分析等内容，以锻炼董秘的实际操作能力。
3. 应用实践公司将安排董秘实地参观其他公司的信息披露工作，以便获得更多的实践经验。
五、培训措施1. 资源支持公司将提供相应的学习资源和工具支持，包括线上课程平台、实操训练场地等。
2. 教育经费公司将拨付相应的教育经费，以保障培训的顺利进行。
3. 奖惩机制公司将根据董秘在培训中的表现给予相应的奖励，以鼓励其积极参与培训。
上海证券交易所202年上市公司高级管理人员培训工作计划.doc
上海证券交易所202年上市公司高级管理人员培训工作计划上海证券交易所202*年上市公司高级管理人员培训工作计划上海证券交易所202*年上市公司高级管理人员培训工作计划为进一步做好上市公司高级管理人员培训工作，推动高级管理人员不断提高自律意识，规范执业行为，本所根据《上市公司高级管理人员培训工作指引（试行）》（证监公司字[202*]147号），制订了202*年上市公司高级管理人员培训计划如下：一、董事会秘书任职资格培训本年计划举办5期[①]董事会秘书任职资格培训班，满足上市公司及有志于从事上市公司董事会秘书或证券事务代表工作专业人士的需求。
培训时间暂定3月、5月、7月、8月、9月，地点另行确定。
二、董事会秘书后续培训本年计划举办4期[②]董事会秘书及证券事务代表后续培训班，培训内容根据全年监管工作要求另行确定，培训时间暂定5月、6月、9月、11月，地点另行确定。
三、独立董事任职资格培训本年计划举办4期[③]独立董事任职资格培训班，满足上市公司及有志于从事独立董事工作专业人士的需求。
培训时间为4月、6月、7月、9月，培训地点在上海国家会计学院。
四、独立董事后续培训本年计划举办3期独立董事后续培训班，按照独立董事不同专业背景，分别举办非财务专业背景、非法律专业背景、非管理专业背景的独立董事后续培训班，课程内容结合独立董事在上市公司中应承担的责任义务，上市公司监督管理条例、上市公司治理、上市公司内部控制、财务报表分析及独立董事任职规范等。
培训时间为6月、8月、10月，培训地点为上海国家会计学院。
五、财务总监培训本年计划举办3期[④]财务总监业务研讨班，结合上市公司财务总监日常工作要求，提升规范运作、财务分析能力，使财务总监能全面了解证券市场规范运作基本要求和最新政策法规知识，树立科学管理、诚信、守法、创新理念。
培训时间为6月、9月、11月，培训地点为厦门国家会计学院。
本所今年将适当控制每次培训班规模，并相应增加办班频次，以满足资本市场的培训需求，从而进一步改进培训服务，提升培训质量。
董事会秘书的岗位职责董秘培训课程
《董事会秘书的岗位职责:董秘培训课程》摘要：十二、收集、整理公司和董事会各项重要工作、活动信息，责公司信息披露事保证信息披露及、准确、合法、真实和完整，使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律、法规、规、政策、公司程等有关规定董事会岗位职责董事会岗位职责公司董事会领导下对董事会责准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件；二筹备董事会和股东会并责会议记录和会议件记录保管并起草董事会会议纪要件三责公司信息披露事保证信息披露及准确合法真实和完整；四保证有权得到公司有关记录和件人及得到有关件和记录；五使公司董事监事高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律法规规政策公司程等有关规定；六协助董事会行使职权董事会议违反法律法规公司程等有关规定应及提出异议；七公司重策提供咨询和建议；八处理公司与证管部门及投人有关事宜；九公司程和证券交易所上市规则所规定其它职责十承办董事长交办各项工作董事会研究员岗位职责责董事会投项目（课题）研究工作责情报信息收集整理汇编和发送工作3责董事会日常事工作组织各种与公司业发展和部管理相关课题研究董事长岗位职责责董事长日常事及交办各项工作责调研究了公司营情况并向董事长汇报3责承办董事长召开各项会议并起草会议纪要及通知等件董事会办公室主任岗位职责责董事会日常事及各项工作责起草董事会报告议纪要通知等件3责起草报告上市公司期及年报告责董事会会议记录工作5组织拟定或修改公司程和董事会业工作程序6协助董事会筹备召开股东会和董事会并责准备会议材关进步落实和完善上市公司董事会工作职责通知各上市公司从上市公司实行董事会制以董事会认真贯彻落实公司运作法律、法规及公司程积极做信息披露工作加强与监管机构和交易所沟通与络协调公司与投者关系促进和保证上市公司规运作方面做了量工作取得了明显成效但是有部分上市公司对董事会地位和作用认识不足对董事会职责界定不清职权授予不够不能效地支持和保证董事会全面、准确、及履行职责导致公司规运作方面存诸多缺陷了全面提高上市公司质量规上市公司运作根据国院和国证监会有关规定结合江西辖区实际现就进步落实和完善上市公司董事会工作职责有关事项通知如下、进步明确董事会工作职责㈠董事会主要职责是协助董事长处理董事会日常工作持续向董事、监事及公司高管提供、提醒并确保其了监管机构有关公司运作法规、政策及要协助董事及公司高管行使职权切实履行国法律、法规、公司程及其他有关规定；责董事会、股东会有关组织和准备工作作会议记录保证会议策合法定程序并掌握董事会、股东会议执行情况；责组织协调信息披露工作协调与投者关系增强公司透明；参与组织市场融；处理与监管部门、介机构及有关部门和媒体关系营造公司规运作良环境㈡各上市公司主要责人应充分认识董事会推动和确保公司规运作方面所具有地位和作用严格按照《公司法》、《证券法》及交易所《股票上市规则》要确保董事会工作职责完整性和履行职责相对独立性董事会可以分管与证券业相关其他工作但属董事会职责围工作不能分割让他人分管二、按职责要选聘董事会并给予公司高管职权㈠董事会是公司规运作执行者是公司连市场桥梁和纽带必须具有较高素质各上市公司选聘董事会除了应满足《股票上市规则》规定基条件外还应充分考虑董事会应具有公司规运作专业知识和有关法律法规知识熟悉公司营情况和行业状况具有良人品质和职业道德具有较强公关能力和协调能力㈡各上市公司应严格按照《公司法》和《股票上市规则》要明确董事会公司高管人员落实作公司高管应享受职权和待遇这是确保董事会完整履行职责基条件各上市公司应从现任高管或财部选任董事会现任董事会不适合担任公司高管可改任证券事代表三、董事会履行职责提供必要保障㈠各上市公司原则上应设立证券部作董事会工作机构根据工作要董事会及其工作机构配备必要交通、通讯及电脑络等设施费上给予必要保证确保董事会及其工作机构与监管部门及投者络沟通无障碍㈡各上市公司应给董事会配备包括证券事代表助手及工作人员证券事代表协助董事会履行职责董事会暂不能履行职责由证券事代表代其行使权利并履行职责证券事代表应当交易所董事会格培训并取得董事会格证四、完善规公司运作部制㈠各上市公司应建立重信息部报送制公司各业部门筹划和推进重业活动公司相关综合部门知晓公司重诉讼或重风险应及将信息报送董事会及其工作机构以便董事会评判该重事件是否对上市公司股票价格可能产生较影响定是否进行信息披露㈡各上市公司应建立董事、监事及高管部培训制国监管部门出台重要政策措施或公司拟进行重要运作董事会应组织董事、监事和高管进行培训使其及了监管形势及政策变化掌握公司规运作法规、政策要促使其做出判断和策合监管要和企业实际㈢各上市公司应确保董事会能了和掌握公司生产纪录情况凡涉及要信息披露有关会议应请董事会参加或列席董事会有权涉及信息披露所有件并可要公司有关部门和人员及提供相关和信息㈣各上市公司应落实重事项事前咨询制上市公司研究定委托理财、关交易、对外担保、对外投、额贷款、产并购、运作等重事项应征询董事会见以确保该项重事项合公司规运作法规和政策五、董事会应勤勉诚信地履行职责㈠董事会应严格按照《股票上市规则》要全面履行职责认真筹备股东会和董事会会议并做会议记录；责处理公司信息披露事并做事前保密工作；促使董事、监事及其他高管了规运作法律、法规和政策并依法行使职权；协助独立董事全面履行职责公告其独立见；协调与投者关系切实增强公司透明㈡董事会应提醒、促使和确保公司规运作董事会拟作出议违反法律、法规、政策和公司程董事会应当提醒与会董事依法依规行使职权；发现公司有重事项披露董事会应当促使相关当事人依法及履行信息披露义；公司开展委托理财、关交易对外担保、对外投、产并购等重营活动董事会应及提出相关见以确保类活动合规运作要㈢董事会应保持与监管部门密切沟通和配合董事会应与我局监管责任人保持密切系重事项及报告完整及地回复监管责任人征询详细提供相关及报备信息披露件配合监管责任人做监管工作董事会应加强与交易所沟通、协调配合交易所处理信息披露规运作及挂牌交易相应事宜六、加对董事会履职情况考核权重和监管力㈠董事会履职情况将作评判公司规运作水准重要指标上市公司对董事会职责界定、职位确定、机构设置、制支持以及董事会履行职责专业水平、协调力、工作质量配合情况等都从不侧面反映了公司规运作识和水准我局将现场检通财报表和信息披露了董事会履职质量以评判上市公司规运作实际水平结合公司生产营状况等综合指标确定公司风险类别列入相应监管等级实施差别化监管措施㈡对董事会评价和更换备案将作日常监管重要容监管责任人要对董事会工作质监和配合情况做出客观评价对严重违反法律、法规和有关规定给公司和投者造成重损失；严重不配合监管工作重事项不报告履行职责不诚信勤勉造成恶劣影响要认定其不适当人选要公司予以更换㈢全力支持董事会履行职责依法维护其合法权益董事会履行职责措施和行将受到支持和维护董事会履行职责程受到不当妨碍和严重阻挠可以直接向我局报告我局将采取适当措施予以干预上市公司聘任和更换董事会应事先征我局见并向交易所报送相关聘任董事会应合基条件并具备相应能力聘董事会应有充分理由并有合适继任者董事会有权就被公司不当聘或者与辞职有关情况向我局和交易所提交陈述报告我局将根据实际情况作出合理评判并采取相应监管措施二非上市公司董事会工作职责董事会工作职责、责传达董事会定和指示督促检贯彻执行情况；二、责协调各部室、各公司工作监督检工作情况；三、责审核由董事会聘用人员任免、聘用、提拔、调动方案并上报董事会；四、根据公司营发展要协助董事会进行公司发展方向研究参与制定各公司发展目标、发展战略、长期规划和年工作计划并检了实施情况；五、拟定权属策层制定相关制拟定公司程修改方案并上报董事会责对各公司重要规制审核工作推动公司制创新；六、责协助董事会掌握企业状况定期系统地向董事会提供信息和工作建议；七、协助董事会处理日常工作事；八、责对董事会提出问题进行调、协调和处理；九、责董事会会主持或筹办会议筹备工作确定会议、地、与会人员和会议日程并发出通知；十、责做董事会办公会等会议记录必要形成会议纪要并下发责综合性件传递、传达、催办与检；十、协助董事会接待外宾客责政府相关部门络工作；十二、收集、整理公司和董事会各项重要工作、活动信息；编写公司工作年鉴和简报；十三、责监督各公司印、董事会名和公司证照等使用情况；十四、责承办董事会交办其他工作三董事会岗位职责公司董事会领导下对董事会责（）准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件（二）责公司和相关当事人与证券交易所及其他证券监管机构沟通和络；（三）责处理公司信息披露事督促公司制定并执行信息披露管理制和重信息部报告制促使公司和相关当事人依法履行信息披露义并按照有关规定向证券交易所办理定期报告和临报告披露工作；（四）协调公司与投者关系接待投者访回答投者咨询向投者提供公司披露；（五）筹备股东会和董事会会议准备和提交有关会议件和；（六）参加董事会会议制作会议记录并签；（七）责与公司信息披露有关保密工作制订保密措施促使董事、监事和其他高级管理人员以及相关知情人员信息披露前保守密并幕信息泄露及采取补救措施并向证券交易所报告；（八）责保管公司股东名册、董事名册、股东及董事、监事和高级管理人员持有公司股票以及股东会、董事会会议件和会议记录等；（九）协助董事、监事和其他高级管理人员了信息披露相关法律、法规、规、规则、证券交易所其他规定和公司程以及上市协议关其法律责任容；（十）促使董事会依法行使职权；董事会拟作出议违反法律、法规和公司程应当提醒与会董事并提请列席会议监事就发表见；如董事会坚持做出上述议董事会应将有关监事和其人见记会议记录向证券交易所报告；（十）证券交易所要履行其他职责董事会岗位职责、准备和递交国有关部门要董事会和股东会出具报告和件；二、筹备董事会和股东会并责会议记录和会议件、记录保管并起草董事会会议纪要、件三、责公司信息披露事保证信息披露及、准确、合法、真实和完整；四、保证有权得到公司有关记录和件人及得到有关件和记录；五、使公司董事、监事、高级管理人员明确他们应当崐担责任遵守国有关法律、法规、规、政策、公司程等有关规定；六、协助董事会行使职权董事会议违反法律、法规、公司程等有关规定应及提出异议；七、公司重策提供咨询和建议；八、处理公司与证管部门及投人有关事宜；九、公司程和证券交易所上市规则所规定其它职责十、承办董事长交办各项工作。
董秘培训PPT课件
（二）董秘的外延
作为公司对外交流的平台和桥梁，负责协 调管理公司资本市场的运作，肩负着公司 价值再造和形象维护的重任，为公司的可 持续发展创造良好的外部环境。
（三）董秘工作的归类
根据公司实际情况，董秘工作可归纳为八大类： 1、负责三会(股东大会、董事会、监事会）的事务
管理； 2、信息披露； 3、投资者关系管理； 4、监管机构的协调，媒体监控与危机公关； 5、证券融资及其他证券业务； 6、内部重大信息审理及保密； 7、组织董事、监事、高管（董监高）培训，督促
1、实现了实体资产和价值资产分离 实体资产：机器、厂房、设备、原材料等 价值资产：股权资产
2、法人所有权和股东所有权分离 国家通过法律给企业独立法律人格
3、有限责任制（重大制度创新）－ 公司 （法人）资产承担其偿债和赔偿的全部责 任（民事责任）。
4、现代企业制度大大促进了人力资源专 业化发展－造就了庞大的经理人（经营管 理者）阶层。
得超过三年，届满连选可以连任。如果董事任期届满未
及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低于
法定人数的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当依
照法律、行政法规和有限责任公司章程的规定，履行董
事职务(公司法第46条)。
3.董事的来源
董事会成员在通常情况下由本公司的股东担任。除
两个以上的国有企业或者其他两个以上的国有投资主体
×××
议案名称
同意
反对
弃权
《× × ×议案》
《× × ×议案》
注：请在相应的表决意见栏内划“√”，不选或多选视为弃权
董 事 会 常 用 模 板
签到模板
××公司×届×次董事会签到表
参会人员
职务
会议时间：×年×月×日×点
董事会秘书的岗位职责-董秘培训课程
董事会秘书的岗位职责:董秘培训课程篇一：董事会秘书岗位职责董事会秘书岗位职责在公司董事会领导下，对董事会负责。
一，准备和递交国家有关部门要求董事会和股东大会出具的报告和文件；二，筹备董事会和股东大会，并负责会议记录和会议文件，记录的保管并起草董事会的会议纪要，文件。
三，负责公司信息披露事务，保证信息披露的及时，准确，合法，真实和完整；四，保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录；五，使公司董事，监事，高级管理人员明确他们应当崐担负的责任，遵守国家有关法律，法规，规章，政策，公司章程等有关规定；六，协助董事会行使职权。
在董事会决议违反法律，法规，公司章程等有关规定时，应及时提出异议；七，为公司重大决策提供咨询和建议；八，处理公司与证管部门及投资人之间的有关事宜；九，公司章程和证券交易所上市规则所规定的其它职责。
十，承办董事长交办的各项工作。
董事会研究员岗位职责1，负责董事会投资项目（课题）的研究工作。
2，负责情报，信息的收集，整理，汇编和发送工作。
3，负责董事会日常事务工作。
4，组织各种与公司业务发展和内部管理相关的课题研究。
董事长秘书岗位职责1，负责董事长日常事务及交办的各项工作。
2，负责调查研究，了解公司经营情况，并向董事长汇报。
3，负责承办董事长召开的各项会议，并起草会议纪要及通知等文件。
董事会办公室主任岗位职责1，负责董事会日常事务及各项工作。
2，负责起草董事会的报告书，决议，纪要，通知等文件。
3，负责起草，报告上市公司中期及年度报告。
4，负责董事会会议的记录工作。
5，组织拟定或修改公司章程和董事会业务工作程序。
6，协助董事会秘书筹备召开股东大会和董事会，并负责准备会议材料。
关于进一步落实和完善上市公司董事会秘书工作职责的通知各上市公司：自从上市公司实行董事会秘书制度以来，董事会秘书认真贯彻落实公司运作的法律、法规及公司章程，积极做好信息披露工作，加强与监管机构和交易所的沟通与联络，协调公司与投资者的关系，在促进和保证上市公司规范运作方面做了大量的工作，取得了明显的成效。
董事会秘书培训课程
董事会秘书培训课程咱来唠唠董事会秘书培训课程这事儿，这里面的门道可不少，就像打开一个装满宝贝的神秘箱子。
我参加那董事会秘书培训的时候，教室里坐满了人，一个个都带着好奇又有点紧张的神情。
那讲师站在前面，穿着笔挺的西装，头发梳得油光水滑，眼睛在镜片后面闪着光，透着一股精明劲儿。
他一开口，声音洪亮：“这董事会秘书啊，那可是公司里的关键角色，咱这课程就是要把你们都打造成合格的大管家。
”先说这公司治理结构的课程内容。
讲师在黑板上画着图，那线条密密麻麻的，就像蜘蛛网。
他边画边讲：“你们得搞清楚公司里这大大小小的关系，就像搞清楚家里谁当家、谁干活儿一样。
” 我看着黑板，感觉脑袋都大了，旁边一个哥们儿小声嘀咕：“这比迷宫还复杂呢。
” 另一个人就笑他：“这都搞不懂，还咋当秘书。
”信息披露这一块儿也是重点。
这就像给公司穿衣服，得穿得合适，不能露不该露的，也不能藏着掖着。
讲师拿着案例分析，是一家公司因为信息披露不及时，出了大乱子，股价像坐过山车一样。
他严肃地说：“你们可不能犯这种错，得时刻盯着公司的事儿，该说的时候就得说。
” 有个学员就问：“那要是有些事儿不好说呢？” 讲师瞪他一眼：“不好说也得找合适的方法说，不能瞒着。
”还有那法律法规课程，一堆堆的文件资料，像小山似的堆在桌上。
我们得一条一条看，那些法律条文，字儿都认识，可连起来就有点晕。
讲师就举例子，说有个公司违法了，被重罚，老板都哭了。
他说：“你们得把这些法律当紧箍咒，时刻提醒自己别犯错。
” 有个学员开玩笑说：“这紧箍咒念起来可头疼。
” 大家都笑了。
再就是和股东沟通的技巧。
这就像谈恋爱，得知道对方想听啥，怎么说才能让对方满意。
讲师让我们模拟场景，两个人一组。
我和一个大姐一组，我刚说了两句，大姐就笑了：“你这不行，太生硬了，得温柔点。
” 我挠挠头，重新开始。
这沟通啊，还真得好好练。
这董事会秘书培训课程，就像一场修行，修完了，咱就有了本事，能在公司里当好这个重要的角色，可不能小瞧了它，每一个环节都像一个关卡，过了关，那前途可就光明了，公司也能在咱们的守护下顺顺利利的。
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时间：2011年3月3日－4日
培训方式：交易所八楼第八会议室＋全时直播远程培训
3月3日
09:00-09:10
开班仪式
相关领导
课程主要内容
09:10-10:30
董事会秘书、证券事务代表的权利义务及法律责任
邱永红
10:30-10:40
休息
10:40-12:00
董事、监事、高级管理人员与控股股东、实际控制人行为规范
3日4日
09:00-10:10ຫໍສະໝຸດ 股份买卖与内幕交易防控魏春
上市规则第3章（董监高）；规范运作指引第3、4章（董监高、控股股东）
10:10-10:20
休息
10:20-11:30
公司治理与规范运作的相关问题
邓翚
股东大会规则；上市规则第8章（三会）；规范运作指引第2、6、7章（公司治理、募集资金使用、内控）
13:30-14:30
投资者关系互动平台与网上业务平台介绍
寻晓青
14:30-17:00
登记结算业务讲解
张华、丁志勇
注：定期报告、业绩预告、会计与财务等方面内容参见本所举办的“2010年年报专题培训”，网址：/event/SZSE/Archives/SZSE110120/
钟洪明
董监高、控股股东股份买卖；内幕交易等
14:00-16:00
信息披露的一般规定、交易的规范与披露（上）
唐松华
信息披露管理办法；上市规则第1、2、7；规范运作指引第5章（公平披露、实时披露）
16:00-16:10
休息
16:10-17:00
信息披露的一般规定、交易的规范与披露（下）
唐松华
上市规则第9、10、11章（不含业绩预告、募资使用）；