深交所23期董秘培训试卷(含参考答案)

深圳证券交易所第二十三期拟上市公司董事会秘书培训考试题

一、单项选择题（每小题1分，共55分）

1、上市公司募集资金应当存放于董事会决定的专项账户中集中管理。关于募集资金专户数量的表述正确的是（ A ）

A、原则上不得超过募集资金投资项目的个数

B、原则上不得超过5个

C、不得超过募集资金投资项目的个数

D、不得超过5个

2、A公司公开发行股票，募集资金2亿元，其中6000万元用于新建一条生产线。公司上市后，发现上述生产线的市场前景欠佳，遂决定取消该项目。根据《创业板上市公司规范运作指引》的规定，上述行为须经（ B ）

A、公司董事会批准

B、公司股东大会批准

C、中国证监会批准

D、公司股东大会作出决议，报中国证监会批准

3、超过募集资金（ A ）以上的闲置募集资金补充流动资金时，须经股东大会审议批准。

A、10％

B、20％

C、30％

D、50％

4、关于上市规则中“公平”的表述，下列说法错误的是（ B ）

A、上市公司及相关信息披露义务人应当同时向所有投资者公开披露重大信息

B、公司向公司股东、实际控制人或银行、税务、统计部门、中介机构、商务谈判对手方等报送文件和传递信息涉及未公开重大信息的，只需督促有关各方履行保密义务

C、公平性原则要求确保所有投资者可以平等地获取同一信息

D、不得私下提前向特定对象单独披露、透露或泄露重大信息

5、下列不属于上市公司关联方的是：（ B ）

A、直接或间接控制上市公司的法人

B、上市公司的控股子公司

C、持有上市公司5%股份的自然人股东控制的企业

D、在上市公司控股股东处担任董事职务的自然人

6、判断上市公司与关联自然人发生交易是否需披露的标准是交易金额是否超过：（ B ）

A、10万元

B、30万元

C、50万元

D、100万元

7、判断上市公司与关联法人发生交易是否需要披露的标准是：（ C ）

A、交易金额在300万元以上

B、交易金额占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上

C、交易金额在100万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的0.5％以上

D、交易金额在300万元以上且占最近一期经审计净资产绝对值的1％以上

8、在关联董事回避表决的情况下，出席审议关联交易事项的董事会会议的非关联董事人数不足（ B ）人时，上市公司应当将该关联交易提交股东大会审议：

A、l

B、3

C、5

D、7

9、上市公司目前无任何担保，拟为关联方提供担保1000万元，占最近一期经审计净资产绝对值的

0.5％，需履行的审批程序是（ C ）

A、总经理批准

B、董事会审议

C、股东大会审议

D、股东大会审议并提供网络投票方式

10、当出现下列第（ D ）种情形时，交易所可以以交易所公告的形式，向市场说明有关情况：

A、上市公司及相关信息披露义务人未在规定期限内回复交易所问询

B、未按照上市规则的规定和交易所的要求进行公告

C、交易所认为必要的

D、以上均适用

11、上市公司应当在股票上市后（）或原任董事会秘书离职后（）正式聘任董事会秘书。董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高级管理人员代行董事会秘书的职责。（ A ）

A、3个月内，3个月内

B、6个月内, 3个月内

C、1个月内，2个月内

D、2个月内，2个月内

12、以下关于董事会秘书的任职资格的说法中错误的是：（ C ）

A、最近三年受到证券交易所公开谴贯或三次以上通报批评的人士不得担任董事会秘书

B、自受到证监会最近一次行政处罚未满三年的人士不得担任董事会秘书

C、上市公司监事可以兼任董事会秘书

D、有《公司法》第四十七条规定情形之一的人士不得担任董事会秘书

13、关于独立董事任职资格审核，下列说法正确的是：（ B ）

A、上市公司召开董事会时，应当将独立董事候选人资料报送交易所备案

B、公司董事会对独立董事候选人的有关情况有异议的，应当同时向本所报送董事会的书面意见。

C、交易所仅需对独立董事的任职资格进行审核

D、对于交易所提出异议的独立董事候选人，公司仍可将其提交股东大会，由股东大会决定。

上市公司最迟应当在发布召开关于选举独立董事的股东大会通知时，将独立董事候选人的有关材料送达交易所。

交易所对独立董事候选人的任职资格和独立性进行备案审核。

对于交易所提出异议的独立董事候选人，上市公司董事会不得将其作为独立董事候选人提交股东大会表决，并应当及时披露交易所异议函的内容。

14、上市公司董事会秘书不可以由下列人员担任：（ D ）

A、董事

B、副经理

C、经交易所同意的人员

D、本公司现任监事

15、上市公司董事会秘书空缺期间，董事会应当指定一名董事或高管人员代行董事会秘书的职责。公司指定代行董事会秘书职责的人员之前，由（ B ）代行董事会秘书职责。

A、原任董事会秘书

B、董事长

C、董事

D、高管人员

16、上市公司股东大会对回购股份作出决议，须经出席会议的股东所持表决权的（ B ）以上通过：

A、l/2

B、2/3

C、3/4

D、4/5

17、控股股东、实际控制人通过证券交易系统买卖上市公司股份，每增加或减少比例达到公司股份总数的（ A ）时，应当在该事实发生之日起两个交易日内就该事项作出公告。

A、1 %

B、2％

C、5％

D、3％

18、上市公司董事、监事、高级管理人员在接受特定对象采访和调研前，应知会（ B ）

A、独立董事

B、董事会秘书

C、监事会主席

D、证券事务代表

19、上市公司报送的临时报告不符合规则要求的，公司应当先披露提示性公告，解释未能按照要求披露的原因，并承诺在（ A ）交易日内披露符合要求的公告。

A、两个

B、三个

C、四个

D、一个

20、新任董事、监事、高级管理人员应在董事会通过其任命后（ C ），签署《董事（监事、高级管理人员）声明及承诺书》并报送本所。

A、七日内

B、十五日内

C、一个月内

D、四十五日内

21、最近两年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数不得超过公司监事总数的（ C ）

A、五分之一

B、三分之一

C、二分之一

D、四分之一

22、董事、监事和高级管理人员辞职后（）年内，上市公司拟再次聘任其担任本公司董事、监事和高级管理人员的，公司应当提前（）个交易日将聘任理由、上述人员辞职后买卖公司股票等情况书面报告本所。（ C ）

A、5,3

B、3,3

C、3,5

D、5,5

23、上市公司董事、监事和高级管理人员违反《证券法》第四十七条规定将其所持本公司股票在买入后（）个月内卖出，或者在卖出后（）月内又买入的，公司董事会应当收回其所得收益，并及时披露。（ D ）

A、3，3

B、6，3

C、3，6

D、6，6

24、上市公司应当在年度股东大会召开前（）或临时股东大会召开前（），以公告方式向股东发出股东大会通知。（ C ）