风险机遇所采取措施有效性评价报告
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行政
人力资源的优势 发挥可更好提高 组织的工作效率
QD7.2.1-2015《人 力资源控制规范》
7.4沟通
缺乏内部沟通良好意识和有效渠道
行政
信息传递及时到
位准确无误
QD7.4.1-2015信息 交流沟通控制规范
7.5形成文件 的信息
7.5.1总则
7.5.2编制和 更新
7.5.3文件信 息控制.
缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意 识； 重要的文件、 记录、 数据等丢 失
4.组织机构设置不合理，机构复杂， 责权利不清晰； 内部机构风险）
5.缺乏战略目标，调整不科学（战略 风险）
6.资源配置不合理，分配不合理；
7.内部运行存在问题（运营风险）
8.现金流依赖程度高（资产风险）
9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目 风险）
11.企业存在违法现象（法律风险）
12.会计政策缺乏一致性，调整频繁；
销售
产品与竞争对手 产生区别，新的 市场定位，增大 市场份额，增大 订单的成功率
QD8.2.1-2015产 品和服务要求的 确定规范
8.4外部提供 过程产品和 服务的控制8.4.1总则
8.4.2控制类 型和程度.
8.4.3外部供 方的信息
1.缺乏战略供应商和评价机制；2.合 同无质量保证和验收条款； 对供方控 制计划不充分； 过分依赖供方； 关 键设备或器材依赖进口； 对重要外 协产品无复验能力，对厂家无实施监 控。
企业运营优势条 件
《相关方的需求和
期望》
《质量管理体系的
范围》
《总过程识别分 析》、《总过程顺 序及相互关系矩 阵》
13.税收政策变动企业影响巨大， 未全 面准确领会税收政策，缺乏全面预算 体制（财务风险）
5领 导
5.1领导和承 诺.
1.承诺不到位
2.方针与战略不衔接
3.任务职权分配不合理
高层
中层
领导
团队凝聚力、向 心力、执行力较 强
《总经理岗位职责 权限》或岗位说明 书
1.制定方针管 理的规范
2.及时进行管 理评审
有效
5.1.1领导和 质量管理体 系承诺.
5.1.2以顾客 为关注焦点
5.2质量方针
QD5.2.1-2015《质 量方针》
5.3组织角 色、职责和权 限
QD5.3.1-2015《各 岗位职责权限》或 岗位职责说明书
6质 量 管 理 体 系 策 划
6.1应对风险 和机遇的措 施
1.风险识别不全面、不到位
2.未制应对定风险措施
行政
1.增强企业抗风 险能力
2.提高运行效率
QD6.1.1-2015《风 险机会控制规范》
1、制定目标并 展开分解到有 关职能层次部 门和个人
2.及时进行内 审、管理评审 等
有效
6.2质量目标 及其实现策 划.
高层 行政
4.2理解利益 相关方的需 求和期望
4.3确定质量 管理体系的 范围
4.4质量管理 体系及其过 程.
机会
应对风险的措施
（一）
应对风险的措 施（二）
措施有效性 评价
经济政策、产业 政策、税收财务 政策优惠
《组织及其环境》
1.建立新产品 开发战略
2.定期内审
3.定期管理评 审
有效
顾客的强烈需求 和期望
xxxxxxx
LH -QR9.3-02-09 NO.2017
风险机遇所采取措施有效性评价报告
章条号（过程名称）
潜在的风险事件
归口 部门
4组 织 及 其 环 境
4.1理解组织 及其环境
1.国家宏观经济及产业政策对企业的 不利；（政策风险）
2.缺乏外部市场建立良好关系（市场 风险）3.缺乏团队自然灾害应对机制（自然风 险）
采购
外部资源的整合 运营，可拟补组 织的资源欠缺。
QD8.4.1-2015供 应商管理规范
QD8.4.2-2015采 购控制规范
有效
8.5产品和服 务的提供
8.5.1产品和 服务提供的 控制
无充分利用工厂有效生产能力，生产 无规模化、 差异化； 生产准备不 充分影响生产效率；特殊过程的工艺 参数未进行鉴定和验证； 加工工艺 不稳定，经常更改； 新工艺流程未 验证； 无适宜的专用工装，不能防 错； 手工操作过多， 未采用自动化
生产 部
提高交付及时率 和产品质量
QD8.5.1-2015产品 和服务提供控制规 范
制定应急计
划，对涉及公 用事业中断造 成交付及时进 行应对
有效
或半自动化的加工和测试手段
8.5.2标识和 可追溯性
标识不清导致发、收货错误，影响追
溯性
生产 部
交货清晰及时顺
利
QD8.5.2-2015标识 可追溯性控制规范
目标不符合方针要求
品质 部
QD6.2.1-2015《质 量目标及分解计 划》
6.3变更策划
体系变更不及时、不全面影响工作质
量
品质 部
QD6.3.1-2015《质 量体系变更策划规 范》
7
7.1资源
有效
支
持
7.1.3基础设
施
缺乏设备全面维护保养，设备总效率 低；设备老化， 存在隐患 缺乏现 代基础设施
行政
在内外部需要的 情况下，及时提 供体系运作的证 据。
QD7.5.1-2015文件 信息控制规范
8运
8.1运行策划 和控制.
先期策划欠缺导致运行出现问题
品质
部
提高交付及时率
QD8.1.1-2015运作 策划和控制规范
有效
作
8.2产品和服 务的要求
8.2.1顾客沟 通
8.2.2与产品 和服务要求 的确定
8.2.3与产品 和服务要求 的评审
1.主要竞争对手市场占有率上升无应 对机制wk.baidu.com2.顾客观念和需求的变化；
3.新兴市场的出现，占有率下降；
4.对客户的使用要求不明确；5.交付 期限、费用、性能、资源是否合理； 项 目任务定义不明确； 与客户沟通不 全面、不及时、 无效， 未真正理解顾 客需求； 要求不完整、 不清楚、 不正 确，未得到客户确认； 出现意外 缺乏 有效的需求变化处理能力；
证
QD7.1.5-2015监测 资源控制规范
7.1.6组织的 知识
缺乏知识产权保护意识，有侵权纠纷
现象
行政
做大做强开拓市
场奠定良好基础
QD7.1.6-2015知识 管理规范
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培 训秩序效果评价 对关键核心人 员依赖大，缺乏招聘渠道、晋升通道 机会、考评激励机制
生产 部
设备总效率高
QD7.1.3-2015基础 设施控制规范
7.1.4过程作 业环境
环境差影响产品符合性和人员健康
生产 部
精益生产，环境
改善
QD7.1.4-2015过程 作业环境规范
7.1.5监视和 测量资源.
1.测量设备配备不到位影响监测需求
2.监测资源不准确影响产品质量监控
品质 部
预防监测设备保
人力资源的优势 发挥可更好提高 组织的工作效率
QD7.2.1-2015《人 力资源控制规范》
7.4沟通
缺乏内部沟通良好意识和有效渠道
行政
信息传递及时到
位准确无误
QD7.4.1-2015信息 交流沟通控制规范
7.5形成文件 的信息
7.5.1总则
7.5.2编制和 更新
7.5.3文件信 息控制.
缺乏统一信息平台，缺乏保密安全意 识； 重要的文件、 记录、 数据等丢 失
4.组织机构设置不合理，机构复杂， 责权利不清晰； 内部机构风险）
5.缺乏战略目标，调整不科学（战略 风险）
6.资源配置不合理，分配不合理；
7.内部运行存在问题（运营风险）
8.现金流依赖程度高（资产风险）
9.缺乏项目及品牌建立和维护（项目 风险）
11.企业存在违法现象（法律风险）
12.会计政策缺乏一致性，调整频繁；
销售
产品与竞争对手 产生区别，新的 市场定位，增大 市场份额，增大 订单的成功率
QD8.2.1-2015产 品和服务要求的 确定规范
8.4外部提供 过程产品和 服务的控制8.4.1总则
8.4.2控制类 型和程度.
8.4.3外部供 方的信息
1.缺乏战略供应商和评价机制；2.合 同无质量保证和验收条款； 对供方控 制计划不充分； 过分依赖供方； 关 键设备或器材依赖进口； 对重要外 协产品无复验能力，对厂家无实施监 控。
企业运营优势条 件
《相关方的需求和
期望》
《质量管理体系的
范围》
《总过程识别分 析》、《总过程顺 序及相互关系矩 阵》
13.税收政策变动企业影响巨大， 未全 面准确领会税收政策，缺乏全面预算 体制（财务风险）
5领 导
5.1领导和承 诺.
1.承诺不到位
2.方针与战略不衔接
3.任务职权分配不合理
高层
中层
领导
团队凝聚力、向 心力、执行力较 强
《总经理岗位职责 权限》或岗位说明 书
1.制定方针管 理的规范
2.及时进行管 理评审
有效
5.1.1领导和 质量管理体 系承诺.
5.1.2以顾客 为关注焦点
5.2质量方针
QD5.2.1-2015《质 量方针》
5.3组织角 色、职责和权 限
QD5.3.1-2015《各 岗位职责权限》或 岗位职责说明书
6质 量 管 理 体 系 策 划
6.1应对风险 和机遇的措 施
1.风险识别不全面、不到位
2.未制应对定风险措施
行政
1.增强企业抗风 险能力
2.提高运行效率
QD6.1.1-2015《风 险机会控制规范》
1、制定目标并 展开分解到有 关职能层次部 门和个人
2.及时进行内 审、管理评审 等
有效
6.2质量目标 及其实现策 划.
高层 行政
4.2理解利益 相关方的需 求和期望
4.3确定质量 管理体系的 范围
4.4质量管理 体系及其过 程.
机会
应对风险的措施
（一）
应对风险的措 施（二）
措施有效性 评价
经济政策、产业 政策、税收财务 政策优惠
《组织及其环境》
1.建立新产品 开发战略
2.定期内审
3.定期管理评 审
有效
顾客的强烈需求 和期望
xxxxxxx
LH -QR9.3-02-09 NO.2017
风险机遇所采取措施有效性评价报告
章条号（过程名称）
潜在的风险事件
归口 部门
4组 织 及 其 环 境
4.1理解组织 及其环境
1.国家宏观经济及产业政策对企业的 不利；（政策风险）
2.缺乏外部市场建立良好关系（市场 风险）3.缺乏团队自然灾害应对机制（自然风 险）
采购
外部资源的整合 运营，可拟补组 织的资源欠缺。
QD8.4.1-2015供 应商管理规范
QD8.4.2-2015采 购控制规范
有效
8.5产品和服 务的提供
8.5.1产品和 服务提供的 控制
无充分利用工厂有效生产能力，生产 无规模化、 差异化； 生产准备不 充分影响生产效率；特殊过程的工艺 参数未进行鉴定和验证； 加工工艺 不稳定，经常更改； 新工艺流程未 验证； 无适宜的专用工装，不能防 错； 手工操作过多， 未采用自动化
生产 部
提高交付及时率 和产品质量
QD8.5.1-2015产品 和服务提供控制规 范
制定应急计
划，对涉及公 用事业中断造 成交付及时进 行应对
有效
或半自动化的加工和测试手段
8.5.2标识和 可追溯性
标识不清导致发、收货错误，影响追
溯性
生产 部
交货清晰及时顺
利
QD8.5.2-2015标识 可追溯性控制规范
目标不符合方针要求
品质 部
QD6.2.1-2015《质 量目标及分解计 划》
6.3变更策划
体系变更不及时、不全面影响工作质
量
品质 部
QD6.3.1-2015《质 量体系变更策划规 范》
7
7.1资源
有效
支
持
7.1.3基础设
施
缺乏设备全面维护保养，设备总效率 低；设备老化， 存在隐患 缺乏现 代基础设施
行政
在内外部需要的 情况下，及时提 供体系运作的证 据。
QD7.5.1-2015文件 信息控制规范
8运
8.1运行策划 和控制.
先期策划欠缺导致运行出现问题
品质
部
提高交付及时率
QD8.1.1-2015运作 策划和控制规范
有效
作
8.2产品和服 务的要求
8.2.1顾客沟 通
8.2.2与产品 和服务要求 的确定
8.2.3与产品 和服务要求 的评审
1.主要竞争对手市场占有率上升无应 对机制wk.baidu.com2.顾客观念和需求的变化；
3.新兴市场的出现，占有率下降；
4.对客户的使用要求不明确；5.交付 期限、费用、性能、资源是否合理； 项 目任务定义不明确； 与客户沟通不 全面、不及时、 无效， 未真正理解顾 客需求； 要求不完整、 不清楚、 不正 确，未得到客户确认； 出现意外 缺乏 有效的需求变化处理能力；
证
QD7.1.5-2015监测 资源控制规范
7.1.6组织的 知识
缺乏知识产权保护意识，有侵权纠纷
现象
行政
做大做强开拓市
场奠定良好基础
QD7.1.6-2015知识 管理规范
7.1.2人员
7.2能力
7.3意识
人员流动频繁,人员缺乏经验,缺少培 训秩序效果评价 对关键核心人 员依赖大，缺乏招聘渠道、晋升通道 机会、考评激励机制
生产 部
设备总效率高
QD7.1.3-2015基础 设施控制规范
7.1.4过程作 业环境
环境差影响产品符合性和人员健康
生产 部
精益生产，环境
改善
QD7.1.4-2015过程 作业环境规范
7.1.5监视和 测量资源.
1.测量设备配备不到位影响监测需求
2.监测资源不准确影响产品质量监控
品质 部
预防监测设备保