尽职调查工作底稿1—公司业务调查资料

尽职调查工作底稿1——公司业务调查

1-1、公司所处细分行业的基本情况和特有风险编号：1-1--指引第08条

附件1-1-1：主办券商对公司的访谈记录

1、简单描述一下公司所处的行业定位及分类情况。

***：

2、公司所处行业的发展过程是怎样的，目前处于什么发展阶段，发展前景如何？

***：

3、请详细描述一下行业目前的市场规模及供求状况，预测未来两年市场规模大概为

多少？

***：

4、公司所处行业的上游和下游行业是什么，描述一下与上下游行业之间的关系。

***：

5、公司所处行业目前的竞争格局是怎样的，竞争激烈程度如何，竞争环境如何？

***：

6、进入本行业主要壁垒（障碍）有哪些？

***：

7、公司所处行业的监管体制、主要法律法规及政策是怎样的？这些政策对行业的影

响如何？

***：

8、影响本行业发展的有利因素和不利因素有哪些？

***：

附件1-1-2：企业关于所处细分行业基本情况的说明

******股份有限公司

关于所处细分行业基本情况的说明

一、公司行业分类

二、行业发展历程及生命周期

三、行业发展规模及前景

四、行业与上、下游的关系

五、行业进入壁垒

六、行业监管体制、主要法律法规及政策

（1）行业监管机构

（2）行业自律组织

（3）行业主要法律、法规、政策及其影响

①

七、行业竞争情况

特此说明

******股份有限公司

*** 年**月**日

附件1-1-4：主办券商对公司所属行业的分析资料

主办券商对******股份有限公司

所处行业的基本情况分析

一、公司行业分类

二、行业发展历程及生命周期

1、行业发展历程

2、行业生命周期

三、行业发展规模及前景

四、行业与上、下游产业链的关系

五、行业进入壁垒

六、行业监管体制、主要法律法规及政策

****股份有限公司尽职调查工作底稿

七、影响行业发展的有利因素和不利因素

1、有利因素

2、不利因素

八、行业竞争情况

联讯证券行业分析师

xxx

**年**月**日

尽职调查工作底稿1——公司业务调查

1-2、公司产品及其用途

编号：1-2--指引第09条

附件1-2-1：主办券商对公司的访谈记录

1、请介绍一下公司的产品是如何分类的，并分别介绍一下每种产品的功能和用途以

及特定的消费群体。

***：

2、公司每种产品的技术含量如何，包括每种产品所应用的关键技术是什么，以及关

键技术所达到的技术指标如何，该指标在行业中处于什么水平？

***：

3、公司针对每种产品，为客户提供了哪些保障，比如技术支持、技术培训、售后服

务等，客户反响如何？

***：

4、报告期内公司每种产品的产销规模如何，市场需求情况如何？

***：

5、市场需求情况对公司产品的价格影响如何，公司产品的定价原则是怎样的？

***：

6、公司各类产品在公司业务中的重要性如何，主打产品是哪些，公司各类产品在行

业中的市场份额为多少，未来公司对各类产品或服务的经营思路是怎样的，各自的重要性、规模和市场份额将有怎样的变化趋势？

***：

7、公司对提高现有产品和服务质量、增强竞争力等方面将采取哪些有效的措施，这

些措施在报告期内是否也有体现？

***：

8、公司在新产品方面的开发计划是怎样的，目前这些计划的进度如何，预计什么时

候能完成，新产品开发后对公司经营有什么样的影响？

***：

附件1-2-2：主办券商对公司主要客户的调研记录

附件1-2-3：公司产品的介绍性材料

附件1-2-5：报告期内公司产品的规模，产销量、需求状况等情况

1、报告期内公司情况表

***年**月公司产品规模、产销量、供需状况

单位（吨）

***年公司产品规模、产销量、供需状况

单位（吨）

***年公司产品规模、产销量、供需状况

单位（吨）

附件1-2-6：主办券商对公司产品质量控制的核查记录

附件1-2-7：主办券商对公司售后服务的核查记录

附件1-2-8：公司考核指标测量表

附件1-2-9：公司新产品开发计划

未来两年公司计划开展的产品及技术研发工作如下表所示：

附件1-2-10：公司营销、销售、售后相关的管理制度

尽职调查工作底稿1——公司业务调查

1-3、公司业务所依赖的关键资源

编号：1-3--指引第10条

附件1-3-1：主办券商对公司的访谈记录

1、请介绍一下公司独特的、可持续的技术优势有哪些，包括公司主要产品的核心技

术是什么，这些产品的替代性如何，公司核心技术的保护措施有哪些？

***：

（1）公司独特的、可持续的技术优势及对应产品

。

（2）公司主要产品的可替代性说明

（3）公司核心技术的保护措施

2、公司的研发能力和技术储备如何，包括公司的研发机构是怎样设置的，各组织的

职责是什么，公司研发人员数量和能力如何，稳定性如何，公司每年研发费用投入占业务收入的比重为多少，公司核心技术中原始取得的技术占比在多少？

（1）公司的研发能力和技术储备

***：