体系稽核管理规定
稽核管理制度体系[001]
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稽核管理制度体系一、引言为了确保企业内部各项工作的合规性和规范性，提高工作效率和质量，有效管理企业风险，特订立本《稽核管理制度体系》。
二、管理标准2.1 稽核目标稽核工作的目标是全面了解企业各个部门的运行情况，确保业务过程遵从法律法规和企业政策、流程等要求，发现和解决潜在问题，供应合规性建议，保障企业连续稳健发展。
2.2 稽核职责1.确保稽核工作的独立性和客观性，遵从稽核准则和企业规章制度。
2.订立稽核计划，并定期评估和更新计划，确保各部门和业务流程得到充分掩盖。
3.对目标部门的运作活动、流程、政策等进行全面稽核，发现问题并提出整改措施。
4.跟踪整改措施的执行情况，确保问题得到解决并防止再次发生。
5.供应稽核报告，对稽核结果进行解释，并向上级部门和管理层汇报稽核情况。
6.帮助内部各部门建立合规检查机制，供应培训和咨询服务，提高业务风险掌控本领。
2.3 稽核程序1.建立稽核计划：稽核部门与各部门负责人协商，依据情况订立年度稽核计划，并进一步细化为季度或月度计划。
2.稽核准备：稽核部门依据计划，收集相关资料，了解稽核对象的背景信息和运作过程，确定稽核范围和重点。
3.稽核实施：稽核部门通过文件审查、访谈、察看等方式，对稽核对象进行现场检查和记录，发现问题并与被稽核对象进行沟通。
4.问题整改：稽核部门将发现的问题以书面形式提出，并给出整改的建议和要求，督促被稽核对象及时整改。
5.整改跟踪：稽核部门跟踪整改进展，确保整改措施的有效性和及时性。
6.稽核报告：稽核部门综合稽核结果，编写稽核报告并提交给管理层，报告中包含稽核工作的目的、范围、流程、发现的问题以及整改建议。
2.4 稽核记录1.稽核部门应建立稽核记录档案，对每次稽核的实在情况进行记录和保管，包含稽核对象、时间、地方、人员、问题发现等相关信息。
2.稽核记录应真实、准确、完整，保存时间不少于五年，以备将来审计或法律需要。
三、考核标准3.1 稽核绩效考核稽核绩效考核是对稽核工作的全面评估，包含工作质量、效率和本领三个方面。
体系、过程管理稽核规范
≥21
环安动设部
1
2-3
4-5
6-7
≥8
5
6-10
11-15
16-20
≥21
供应商合作部
2
3-4
5-6
7-8
≥9
8
9-13
14-18
19-23
≥24
生产管理办
（含各工段）
3
4-5
6-7
8-9
≥10
10
10-15
16-20
21-25
≥26
质量管理部
3
4-5
6-7
8-9
≥10
10
10-15
16-20
５.1.2每月将稽核计划发给所有受审部门或工段,体系管理科按照ＱＳA和QPA稽核计划对各部门或工段进行稽核。
５.1.３稽核前先和受审部门第一责任人约定稽核时间。
５.１.4稽核依据程序文件、CP(控制计划）、作业指导书内容进行稽核。
5.1.5稽核方法：问、看、查、记。
5.1.6稽核人员在审核过程发现的问题要详细记录，必要时需要拍照，稽核人员根据问题类别判定为 “严重不符合项”、“轻微不符合项”、“建议改善事项”。
6.1稽核流程图
无
８.1月份各工段ＱPＡ稽核计划
8.2年度各部门ＱＳＡ稽核计划
8.3《稽核报告》
８.4《稽核总结报告》
编制/日期
审核/日期
批准/日期
受控印章
编制日期
2012.07.09
生效日期
编制/日期
审核/日期
批准/日期
受控印章
编制日期
2012.07.09
生效日期
３．９第一责任人:部门负责人是本部门体系、过程管理工作的第一责任人。
公司体系内部稽核管理制度
第一章总则第一条为加强公司内部控制，规范公司运营管理，保障公司资产安全，提高公司经济效益，根据国家相关法律法规和公司章程，特制定本制度。
第二条本制度适用于公司所有部门及员工，旨在明确稽核管理职责，规范稽核工作流程，确保稽核工作高效、有序进行。
第二章稽核管理部门及职责第三条公司设立稽核部，负责公司体系内部稽核工作的组织、实施和监督。
第四条稽核部的主要职责：1. 制定公司内部稽核管理制度，报公司领导批准后执行；2. 负责对公司各部门、子公司及分支机构进行定期或不定期的稽核；3. 对稽核中发现的问题进行调查、分析，并提出整改建议；4. 对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位；5. 定期向公司领导汇报稽核工作情况。
第三章稽核工作流程第五条稽核工作流程如下：1. 稽核计划：稽核部根据公司年度工作计划、业务发展需要和风险控制要求，制定年度稽核计划，报公司领导批准后执行。
2. 稽核准备：稽核部根据稽核计划，确定稽核对象、内容、方法和时间，并通知被稽核单位。
3. 稽核实施：稽核人员按照稽核计划，对被稽核单位进行现场稽核，收集相关资料，进行调查、核实。
4. 稽核报告：稽核人员根据稽核结果，撰写稽核报告，提出整改建议，报公司领导审批。
5. 整改落实：被稽核单位根据稽核报告，制定整改方案，落实整改措施，并向稽核部报告整改情况。
6. 跟踪检查：稽核部对整改情况进行跟踪检查，确保整改措施落实到位。
第四章稽核要求第六条稽核人员应具备以下条件：1. 具备良好的职业道德和敬业精神；2. 熟悉国家相关法律法规和公司规章制度；3. 具备较强的分析、判断和沟通能力；4. 具备一定的专业知识和技能。
第七条稽核人员应严格遵守以下要求：1. 依法依规，客观公正；2. 保守秘密，不得泄露稽核工作信息；3. 不得利用稽核工作谋取私利；4. 不得接受被稽核单位的任何馈赠、宴请等。
第五章附则第八条本制度由公司稽核部负责解释。
第九条本制度自发布之日起施行。
业务稽核管理制度
业务稽核管理制度第一章总则第一条为了加强企业业务稽核工作，规范业务稽核管理行为，提高内部控制的有效性，保护公司利益，制定本制度。
第二条公司业务稽核管理制度适用于公司内外部所有涉及业务活动的稽核工作，包括但不限于内部控制、风险管理、合规性和经济效益等方面的稽核。
第三条公司业务稽核管理制度贯彻执行“依法治企、诚信经营、科学管理、持续创新”的方针，遵循公平、公正、公开、透明的原则，确保稽核工作合法、公正、客观、准确。
第四条公司业务稽核管理制度按照国家相关法律法规、行业标准和公司实际情况制定，并不断修订和完善。
第五条公司业务稽核管理制度由内部稽核部门负责具体执行，并由公司领导组织实施。
第二章业务稽核管理体系第六条公司业务稽核管理体系包括内部稽核机构、稽核人员、稽核工作程序、稽核工作报告和落实整改。
第七条公司设立内部稽核部门，负责公司内部各项业务活动的稽核工作。
内部稽核部门必须依法独立开展稽核工作，保障稽核工作的独立性和客观性。
第八条公司稽核人员必须具备专业知识和技能，具有良好的职业操守和工作素质。
稽核人员要不断提高自身素质，积极学习相关法规和知识，不断提高业务水平和工作效率。
第九条公司稽核工作程序要合理、合法、规范。
在稽核工作中，要遵守相关法律法规，严格按照公司内部控制制度和稽核工作程序进行操作。
第十条稽核工作报告要真实、客观、准确。
稽核工作报告应当包括稽核对象、稽核目的、稽核方法、稽核结果、稽核意见和整改建议等内容。
第十一条稽核工作报告要及时提交给相关部门，以供参考使用。
稽核工作报告要保密，不得泄露相关内部信息。
第十二条稽核工作完成后，相关部门要按照稽核报告的整改建议进行落实，确保问题的整改处置到位。
第三章业务稽核工作流程第十三条公司业务稽核工作流程包括稽核计划编制、稽核实施、稽核报告编制、整改落实等环节。
第十四条根据公司经营活动和风险状况，内部稽核部门应当制定年度稽核计划，并报公司领导审批。
年度稽核计划要合理安排稽核时间、稽核范围、稽核内容和稽核重点。
品质稽核管理制度
品质稽核制度1.总则1.1.制定目的通过对本公司品质管理体系的稽核，适时发现问题并采取对策，确保品管体系持续有效地运行。
1.2.适用范围本公司品质管理体系各项工作的定期或不定期稽核工作，均适用本规章。
1.3.权责单位1)品管部负责本规章制定、修改、废止之起草工作。
2)总经理负责本规章制定、修改、废止之核准。
2.稽核规定2.1.定义对各项品质活动与相关结果进行查核，以验证其与本公司品质管理体系之规定是否一致，以及规定是否被正确执行，并达到预定之目标，此项查核工作即为品质稽核。
品质稽核分为定期稽核与不定期稽核。
2.2.品质稽核种类2.2.1.不定期稽核1)品管部主管视需要可指定人员对某项品质活动进行必要之稽核工作。
2)总经理（或管理者代表）可视需要要求品管部对公司之品质体系全面的稽核，或对某项品质活动作必要的稽核工作。
2.2.2.定期稽核由品管部于每年12月提出次年度《内部品质稽核计划》，报总经理（或管理者代表）批准，原则上每半年进行一次稽核。
3.定期稽核规定3.1.稽核准备3.1.1.稽核人员组成由品管部提出参加稽核的人员组成情况，经总经理（管理者代表）批准，并由总经理（或管理者代表）委任稽核组组长。
稽核人员应符合下列条件：1)熟悉公司品质管理体系各项制度与规范。
2)受过相关之训练（[注]ISO9000认证之企业，稽核人员应具有内部审核员的资格）。
3)口头、书面表达能力好。
4)非被稽核部门之工作人员。
3.1.2.稽核实施计划由稽核组组长编制《稽核实施计划表》，经总经理（或管理者代表）批准，并提前一个星期向被稽核部门发出通知。
实施计划应包括下述内容：1)稽核的目的、范围/部门。
2)稽核的日期、时间安排。
3)稽核的依据、评判准则。
4)稽核组成员组成状况。
3.2.稽核实施3.2.1.起始会议稽核组组长视需要，可召集稽核小组成员及被稽核单位代表，举行起始会议。
起始会议内容：1)稽核实施计划的再度说明。
2)被稽核单位的配合状况。
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景随着全球经济的不断发展和竞争日趋激烈，企业为了在市场上取得更好的竞争优势，不断提高自身的产品质量，构建高效的质量管理体系，用以控制、监督生产过程，保障产品质量稳定。
对于企业来说，质量管理体系稽核是指定能有效实施品质保证政策、程序及制度的证据，在确保整体企业效能达到最佳化的同时，也为维持公司的声誉与利益做出了巨大的贡献。
为了进一步强化企业的质量管理体系，提高稽核管理的效率和水平，制定本《质量管理系统稽核管理制度》。
二、目的本制度的目的是规范公司内部的稽核管理工作，促进企业的质量管理体系的有效运转，保证产品质量的稳定性和可靠性，同时确保企业的顺利运营和进一步发展。
三、适用范围本制度适用于公司内部对质量管理体系的稽核管理工作，对各部门、全员的质量意识进行培养和提升，并督促各部门自检自查，持续改进，提升质量管理工作水平。
四、规章制度1、稽核管理的组织与协调（1）公司设立质量管理部门，由质量管理部门向董事长汇报工作，并直接向董事长报告重要问题。
（2）稽核人员的选任应具有较强的专业和技术素质，稽核人员应该是经过专业培训和资格认证。
（3）稽核管理委员会由董事长领导，会员由质量管理部门和各个部门代表共同组成，负责对公司质量管理体系的稽核计划进行审批。
2、稽核管理的程序与要求（1）制定稽核计划，每年至少进行一次全面的内部稽核。
稽核计划应详尽具体，包括稽核类型、稽核部门、稽核时间、稽核程序和要求等。
（2）稽核前应充分了解被稽核部门的业务情况和管理制度，并进行实地的稽核。
（3）稽核管理应以稽核报告为基础，针对存在的问题和不足，制定相应的整改措施和计划，并进行跟踪实施。
稽核后，被稽核部门应制定整改方案和计划，向质量管理部门反馈并执行相应的改进措施。
五、稽核报告的编制与管理（1）稽核报告应对被稽核部门的管理体系、质量问题等方面提出意见和建议，并包括稽核发现的问题、根本原因、改进措施和执行时间等内容。
企业内部稽核管理制度
企业内部稽核管理制度1. 简介企业内部稽核管理制度是为了规范和强化企业内部稽核的管理和执行，确保企业运营的合规性、透明性和效率性而制定的一套制度。
本制度旨在建立稽核职责明确、工作程序规范、信息处理安全的稽核管理体系，以及明确稽核组织的职责与权力，保障企业内部稽核工作的顺利进行。
2. 稽核组织与职责2.1 稽核委员会稽核委员会是最高稽核管理机构，由企业高层经营管理人员和负责内部控制的部门主管组成。
稽核委员会的职责包括：•制定和审核企业内部稽核管理制度。
•监督和评估内部稽核工作的执行情况与效果。
•决策重大稽核事项。
2.2 内部稽核部门内部稽核部门是负责执行公司内部稽核工作的专业团队，其职责包括：•制定年度稽核计划，并在稽核委员会审议通过后执行。
•进行日常稽核工作，包括内部控制、制度执行等方面的检查。
•撰写稽核报告，提出改进建议，并跟踪整改措施的落实情况。
•提供稽核咨询和辅导服务。
2.3 业务部门经理业务部门经理是内部稽核工作的配合对象，其职责包括：•配合内部稽核部门进行业务流程的稽核。
•提供相关资料和文件，配合内部稽核工作的开展。
•积极参与稽核报告的整改和改进工作。
3. 稽核程序与方法3.1 稽核计划制定内部稽核部门根据公司战略目标和风险评估结果，编制年度稽核计划。
稽核计划应当包括稽核对象、稽核周期、稽核范围和稽核方法等内容，并在稽核委员会审议通过后执行。
3.2 稽核准备稽核人员在进行稽核之前，应当充分准备工作，包括：•了解被稽核对象的相关业务流程和内控措施。
•收集、整理相关的文件和记录。
•制定稽核方案和检查清单。
3.3 稽核执行稽核人员应当根据稽核计划和方案进行稽核工作，包括：•对被稽核对象的业务流程进行实地检查。
•调阅相关文件和记录进行审查。
•采取访谈、询问等方式获取必要信息。
•发现问题和风险，及时记录并整理稽核发现。
3.4 稽核报告稽核人员应当根据稽核发现和评估结果，编写稽核报告，报告内容应当真实、准确、完整。
公司品质管理体系稽核规定
公司品质管理体系稽核规定1. 引言品质管理是企业的核心竞争力之一，对于提升产品和服务质量至关重要。
公司制定品质管理体系稽核规定，旨在确保品质管理体系的有效实施和持续改进。
本文档旨在详细介绍公司品质管理体系稽核的目的、范围、程序和责任，以确保稽核工作的准确性和透明性。
2. 目的公司品质管理体系稽核的目的是评估品质管理体系的有效性和符合性，并提供改进建议，以确保产品和服务的持续改进和客户满意度的提升。
稽核的目标是发现潜在的问题和不符合要求的地方，并采取纠正和预防措施。
3. 范围品质管理体系稽核的范围涵盖了整个公司的品质管理体系，包括： - 领导层对品质管理的重视程度 - 品质政策和目标的制定和推广 - 品质标准和规程的建立和更新 - 品质管理职责的分配和执行 - 内部和外部沟通与合作 - 培训和人员发展 - 不符合处理和持续改进4. 稽核程序品质管理体系稽核应按照以下程序进行： ### 4.1 稽核计划制定 - 由质量管理部门负责制定每年的稽核计划，明确稽核的时间、地点、范围和人员安排。
- 稽核计划应充分考虑公司的运营情况和重点关注的领域，确保稽核的全面性和有效性。
4.2 稽核准备•稽核人员应在稽核之前进行充分的准备工作，包括熟悉稽核要求、制定稽核检查清单和准备稽核所需的相关文件和记录。
4.3 现场稽核•稽核人员按照计划进行现场稽核，根据检查清单逐项检查，并与相关人员进行访谈和交流，了解品质管理体系的实施情况和存在的问题。
4.4 稽核报告•稽核人员应根据稽核结果，编制稽核报告，并记录发现的问题和改进建议。
•稽核报告应明确问题的描述、原因、影响和紧急程度，并提出相应的改进措施和责任人。
4.5 稽核跟踪•稽核报告应交由质量管理部门负责进行跟踪，并将改进情况进行记录。
•质量管理部门应定期审查和评估改进的有效性，并确保改进措施的实施和持续改进。
5. 稽核责任5.1 质量管理部门•质量管理部门负责制定和推广品质管理体系稽核规定，并进行相关培训和指导。
质量体系内部稽核管理办法(doc 11页)
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 2/3
联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
ቤተ መጻሕፍቲ ባይዱ制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 3/3
6.相关文件:
6.1管理体系内部稽核程序QP-MD-001
修改前内容
修改后内容
备注
联成塑胶模具厂
文件名称:质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号: QS-MD-001
制订部门:管理代表
制订日期: 2004\10\20
版本: A
页次: 1/3
1.目的:
查核本公司按ISO9001:2000标准版要求建立之质量系统的符合性及其有效性。评价实际运作是否符合文件规定.通过稽核发现缺陷、低效率或潜在的问题,采取矫正措施,以改进质量系统.
质量体系内部稽核管理办法(doc 11页)
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质量管理体系内部稽核管理办法
文件编号:QS-MD-001
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QS-MD-001
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质量管理体系内部稽核管理办法
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修改日期
修改章节
3.2.2负责稽核活动的实施、记录、报告及对矫正措施的跟踪检查.
3.3被稽核部门负责提出具体的改善对策及执行.
3.4稽核员﹕
3.4.1查检表的制定
稽核管理制度体系
稽核管理制度体系一、总则为了规范企业职能部门的稽核管理工作，提高内部掌控效能，保障公司的利益和资产安全，特订立本制度。
二、稽核管理的目的和原则1. 目的稽核管理的目的是确保企业的经营活动合规、有效，并对各部门的工作流程和制度执行进行评估、监督和改善。
2. 原则稽核管理应遵从以下原则：•公平：对全部部门和员工一视同仁，依法依规进行稽核；•独立性：稽核部门应独立于被稽核的部门，享有独立推断和看法表达的权利；•客观性：稽核结果应客观、真实，不偏袒任何一方；•透亮度：对稽核职责、方式、结果应进行适当的公开和通报；•及时性：对问题和风险的发现应及时提出并跟踪整改。
三、稽核管理的职责和权限1. 职责稽核管理部门的职责如下：•订立稽核计划，明确稽核范围和重点；•对各部门的制度执行、工作流程、经济业务和资产情形进行稽核；•发现问题并提出改进看法；•检查和跟踪问题整改情况；•供应有关经营管理的咨询和建议。
2. 权限稽核管理部门应享有以下权限：•访问和调阅公司各部门的资料和记录；•以书面或口头形式要求被稽核部门供应相关信息；•进行现场检查和实地调查；•与被稽核人员进行访谈和沟通；•向高级管理层汇报稽核结果。
四、稽核计划和实施1. 稽核计划稽核计划由稽核管理部门按年度订立，并报公司高级管理层批准。
稽核计划应包含以下内容：•稽核目标和重点；•稽核范围和时间布置；•稽核方法和技术；•稽核人员的分工和资源需求。
2. 稽核实施稽核管理部门应依照稽核计划的布置进行稽核工作。
实在实施步骤包含：•预先通知被稽核部门，并布置好稽核时间；•进行现场稽核，检查相关文件、记录和资金使用情况；•与被稽核人员进行面谈，了解工作流程和执行情况；•记录稽核结果和问题发现；•提出整改建议，并跟踪整改情况。
五、稽核结果和整改1. 稽核结果稽核管理部门应将稽核结果以书面形式向被稽核部门和高级管理层汇报。
稽核结果应包含以下内容：•对被稽核部门工作的评价和总结；•发现的问题和不合规情况；•改进看法和建议。
体系稽核管理制度
体系稽核管理制度目录第一章总则第二章体系稽核管理的基本原则第三章体系稽核管理的组织体系第四章体系稽核的任务和职责第五章体系稽核的流程和程序第六章体系稽核的管理方法第七章体系稽核的组织保障第八章体系稽核的监督和检查第九章体系稽核的责任追究第十章附则第一章总则第一条为了加强对公司经营管理活动的监督和管理，规范体系稽核工作，保障公司业务运行的正常和合法，提高公司经营管理的水平，维护公司的合法权益，保护投资者的利益，制定本制度。
第二条本制度所称的体系稽核（以下简称稽核）是指公司内部为了对经营管理活动进行监督、检查和评价，保障公司经营目标实现，合法合规经营，提供管理建议，增加公司经营效益和降低经营风险而实施的一种管理方式。
第三条公司全体员工都应当遵守本制度的规定，接受稽核监督，配合稽核工作的实施，积极配合稽核人员的工作。
第四条公司各级领导应当严格要求自己，带头遵守本制度的规定，做到以身作则，在公司内部树立良好的稽核工作氛围。
第二章体系稽核管理的基本原则第五条体系稽核工作应当坚持“全面、客观、公正、合法”的原则，依法开展工作，保证稽核文件、台账、资料的真实、完整、准确，确保稽核结论的准确性和权威性。
第六条体系稽核工作应当坚持“专业、独立、公正、客观”的原则，由专职稽核人员进行工作，杜绝利益冲突，维护稽核工作的公正性和独立性。
第七条体系稽核工作应当坚持“自查、互查、专查”的原则，通过自查，完善公司各项管理工作的制度和规章，通过互查，实现各部门之间的交流和协作，通过专查，提高公司的管理水平和经营效益。
第八条体系稽核工作应当坚持“原则性、针对性、灵活性、及时性”的原则，根据公司的实际情况，确定稽核的内容和范围，发现问题及时纠正，做到稽核工作与公司实际运行相适应。
第三章体系稽核管理的组织体系第九条公司设立稽核管理机构，负责公司的稽核工作，由公司领导任命稽核管理机构的主要负责人，并确定其稽核工作的职责范围和权限。
第十条稽核管理机构是公司的内部专职稽核部门，具有独立的法定地位和稽核权力，不受其他部门的干扰和约束，向公司董事会和高级管理层汇报工作。
质量稽核管理制度
质量稽核管理制度第一章总则第一条为规范质量稽核管理，提高企业产品质量，保障用户权益，促进企业可持续发展，制定本制度。
第二条本制度适用于公司的所有部门和单位，具体负责质量稽核管理的部门是质量管理部。
第三条公司质量稽核管理遵循法律法规、标准规范的要求，依法合规开展质量稽核工作。
第四条公司质量稽核管理以稽核为核心，以提高产品质量、降低质量风险的目标，加强对各个环节的监管。
第五条公司将不断优化质量稽核管理模式，提高稽核效率，降低稽核成本，持续提升稽核质量。
第六条公司将不断加强员工的培训和教育，提高员工的稽核技能及质量意识，确保稽核工作的顺利开展。
第七条公司将建立健全质量稽核管理档案，确保可追溯、可检索、可查证。
第八条公司将逐步引入信息技术手段，提高质量稽核工作的数字化水平，提升稽核管理效能。
第二章质量稽核管理体系第九条公司将建立质量稽核管理体系，明确各级质量稽核岗位职责，明确质量稽核管理程序。
第十条公司将建立质量稽核管理档案，包括稽核计划、稽核记录、稽核结论等，确保每次稽核工作有据可查。
第十一条公司将建立质量稽核管理评价体系，对各部门的稽核工作进行量化评价，激励良好表现，惩罚不良表现。
第十二条公司将建立稽核管理流程，规范稽核工作的组织、实施和总结，确保稽核工作符合规范。
第十三条公司将建立质量风险管理机制，及时发现、分析、评估和控制质量风险，确保产品质量稳定。
第十四条公司将建立质量稽核数据管理系统，对稽核数据进行管理和分析，为决策提供支持。
第十五条公司将建立质量稽核管理监督检查机制，对各部门的稽核工作进行监督和检查。
第三章质量稽核管理程序第十六条公司将建立质量稽核管理程序，包括稽核计划、稽核准备、稽核实施、稽核总结、稽核反馈等环节。
第十七条公司将依照质量稽核管理程序，建立、实施和改进质量稽核计划，明确质量稽核目标和内容。
第十八条公司将依照质量稽核管理程序，建立、实施和改进质量稽核准备工作，明确质量稽核方法和步骤。
工厂稽核管理制度
工厂稽核管理制度第一章总则第一条为了加强工厂管理，保证产品质量和安全生产，维护工作人员的合法权益，制定本制度。
第二条工厂稽核管理制度适用于工厂内部所有部门，所有工作人员必须遵守本制度。
第三条工厂稽核管理制度的目标是建立完善的稽核体系，发现问题及时解决，并持续改进工厂管理水平。
第四条工厂稽核管理制度的内容包括稽核组织机构、稽核程序、稽核报告、整改措施等。
第五条工厂稽核管理制度由工厂总经理负责监督执行，由质量管理部门负责具体实施。
第六条工厂稽核管理制度的执行情况必须定期进行审查和评估，确保制度的有效性和可行性。
第七条本制度自颁布之日起正式执行，修改时须按程序经过本部门和工会讨论通过后执行。
第二章稽核组织机构第八条工厂应设立稽核小组，由质量管理部门负责组织实施，小组成员由各部门负责人和专业人员组成。
第九条稽核小组负责协调稽核工作，保证稽核计划的顺利开展，并对稽核结果进行总结和分析。
第十条稽核小组应定期召开会议，对已完成的稽核工作进行总结评估，并提出下一步稽核的重点与计划。
第十一条稽核小组应根据工厂的实际情况，确定稽核频次、对象、内容和方法等，确保稽核工作的全面性和针对性。
第三章稽核程序第十二条稽核工作应按照计划进行，稽核计划应当提前向相关部门报备，并征得各方意见后方可实施。
第十三条稽核小组在执行稽核计划时，应当向相关部门了解相关资料与信息，并可根据需要现场抽样检查。
第十四条稽核人员应当严格按照稽核标准进行稽核，要求稽核对象和人员积极配合，对发现的问题应当立即报告。
第十五条完成稽核后，稽核小组应当及时整理稽核报告，并提交给工厂总经理和相关部门。
第十六条稽核报告内容应当包括稽核对象、时间、地点、内容、发现的问题、整改意见等，确保报告的真实和准确。
第十七条稽核结果应当由质量管理部门负责监督整改，并跟踪整改情况，直至问题得到彻底解决。
第四章整改措施第十八条对于发现的问题，相关部门应当及时制定整改措施，并在规定的时间内完成整改。
质量管理系统稽核管理制度
质量管理系统稽核管理制度一、背景介绍质量管理系统稽核是指一种系统性审核过程，通过对质量管理体系的审核，以发现并修正潜在的质量和运营问题。
质量管理系统稽核管理制度是组织内部对质量管理系统的稽核管理的规定，通过制定该制度，可以有效地管理审核活动，提高质量管理系统的有效性和可持续性。
二、稽核管理制度的目的1. 统筹规划质量管理系统的稽核工作，确保稽核计划的科学性、合理性，保证稽核活动的有序进行。
2. 维护内部稽核人员的合法权益，使得稽核过程公正、公平、公开。
3. 提高质量管理体系的实效性和运行规范性。
4. 保障组织对既定质量管理目标的持续追求和改进。
三、稽核管理制度的内容1. 稽核计划的制订（1）制定稽核计划，其内容应包括稽核时间、稽核部门和对象等信息。
（2）稽核计划应该提前3个月定期制定、审核、修订，变更计划应及时报告审核部门。
（3）稽核计划的确定应参考了外部环境、内部客户反馈和管理制度等因素，并适度添加风险因素考虑，使计划的制定更加科学、规范。
2. 稽核人员的选拔和管理（1）稽核人员的选拔应该遵循公开、公正、公平的原则，确保稽核人员的专业素质和知识背景满足相关要求。
（2）制订有效、科学的稽核人员管理制度，包括对稽核人员的考核和培训要求等。
3. 稽核程序的执行（1）稽核程序的执行应该符合相关的稽核标准和规程，并能够对相关的质量管理体系元素进行全面的、系统的分析和评价。
（2）稽核程序应该立即通知被稽核对象，标志着启动了稽核程序。
（3）稽核程序应该重点关注其指标数据合法性、流程符合度、整体质量水平的相关问题，以及客户反馈的问题，确保所稽核的质量管理体系运行规范、有效。
（4）稽核注意不能仅仅依靠现场分析而忽视数据、档案和报告的查阅，应注重分析本体信息的背后，强化风险管控。
4. 稽核结果的统计和分析（1）对所有稽核结果进行统计和分析，得出相关的结论和建议，并将其通知相关部门。
（2）整合所有稽核结果，形成有关质量管理体系，并提出相关意见、建议，及时调整和修订质量体系。
内部管理体系稽核计划
內部管理體系稽核計划
一﹑稽核目的﹕
對本公司環境管理體系運行情況進行一次全面稽核﹐檢查本公司環境管理體系是否符合策划的安排﹑SONY GP的要求以及公司確認的環境管理體系的要求﹐是否得到有效地實施和保持。
二﹑稽核性質
例行內部環境管理體系稽核
三﹑稽核依據
1﹑標准﹕SONY GP要求
2﹑品質環境手冊和程序文件
3﹑作業文件
4﹑顧客要求
5﹑相關法律法規要求和產品標准
四﹑稽核范圍
產品﹕所有帶LF機型
環境管理體系覆蓋的所有部門和范圍
五﹑稽核組成員
組長﹕
組員﹕
六﹑稽核日期
2021年05月16 日~2021年05月18日
七﹑稽核日程安排
見<<內部稽核通知單>>
核准﹕審核﹕制訂﹕
內部稽核通知單
核准﹕制表﹕。
稽核管理制度体系
稽核管理制度体系一、引言随着经济的快速发展和企业经营规模的不断扩大，企业管理面临着越来越多的挑战和风险。
为了更好地监督和管理企业的经营行为，保护各方利益，建立和完善稽核管理制度体系显得尤为重要。
本文主要围绕稽核管理制度体系展开，包括稽核管理的基本概念、稽核管理的目的和意义、稽核管理的基本原则、稽核管理的组织架构和实施流程等内容，从而全面系统地阐述稽核管理制度体系的重要性和建设要点。
二、稽核管理的基本概念稽核是指对企业的经营活动进行全面审计和检查，包括对企业财务、管理、信息系统等方方面面的审核和评估，以确保企业的经营活动遵循相关法规和政策，保护各方利益，预防和发现经营风险。
稽核管理是指对稽核活动进行全面的管理和监督，包括规划、组织、实施、监督和检查等环节，从而确保稽核活动的顺利进行，有效发挥稽核的监督和管理功能。
稽核管理制度体系是指对稽核管理进行系统化的规划和建设，包括建立稽核管理的组织架构、制定稽核管理的工作流程和规范、明确稽核管理的职责和权限等，从而形成一套完善的稽核管理体系，为企业的经营活动提供有力的支持和保障。
三、稽核管理的目的和意义稽核管理的主要目的是保护企业的各方利益，发现和规避经营风险，推动企业的健康发展。
具体来说，稽核管理有以下几个方面的意义：1. 保护企业的经济利益。
通过稽核活动，可以检查和评估企业的经营活动是否合法合规，避免企业因违规经营而受到罚款和其他经济损失，保护企业的经济利益。
2. 发现和规避经营风险。
通过稽核活动，可以发现和评估企业的经营风险，及时采取相应的措施进行规避和化解，从而降低企业经营风险，保护企业的生存和发展。
3. 提高企业经营效率。
通过稽核活动，可以发现和解决企业在经营活动中存在的问题，改进企业的管理和流程，提高企业的效率和经营水平。
4. 促进企业的可持续发展。
通过稽核活动，可以对企业的经营活动进行全面的评估和分析，为企业的可持续发展提供相关参考和支持。
稽核管理的目的和意义主要包括对企业经营活动进行全面审计和检查，保护企业的各方利益，发现和规避经营风险，提高企业的经营效率，促进企业的可持续发展。
稽核管理制度体系
稽核管理制度体系1.稽核目标和策略：确定稽核的目标和策略，包括稽核的重点、方法和频率。
通过明确目标和策略，可以确保稽核团队集中精力处理最重要的问题和风险。
2.组织结构和职责：建立稽核组织，明确稽核团队的职责和权责。
稽核团队应独立于被稽核的部门，并直接向董事会或高级管理层汇报。
3.稽核流程：定义稽核的流程和程序，包括确定稽核范围、制定稽核计划、执行稽核、编写稽核报告和跟踪问题的解决进展等。
4.内部控制评估：稽核管理制度体系应包括内部控制评估的要求和要点。
内部控制评估可以帮助识别和改进组织的内部控制缺陷，防止潜在的风险和错误。
5.风险管理：稽核管理制度体系应包括风险管理的方面，对组织的主要风险进行评估，并确定相应的控制措施。
6.合规性评估：稽核管理制度体系应确保组织遵守相关法律法规和行业规范。
稽核团队应定期进行合规性评估，以确保组织的合规性。
7.培训和发展：为稽核团队提供必要的培训和发展机会，不断提升团队成员的专业素养和能力，以适应不断变化的稽核环境。
8.稽核报告和建议：稽核管理制度体系应确保稽核报告准确、全面、独立并及时提交。
报告应包括发现的问题、建议的解决方案以及监督问题解决的进展。
9.性能评估：稽核管理制度体系应具备评估其性能和有效性的机制。
通过定期评估，可以发现并改进体系中的问题和不足。
10.不断改进：稽核管理制度体系应持续改进和更新。
随着组织环境的变化和新的风险的出现，稽核管理制度体系应及时作出调整和改进，以满足组织的需求。
总之，稽核管理制度体系是组织内部建立的一套稽核过程和程序，用于确保组织高效运作、风险管理和合规性。
它是一种重要的管理工具，可帮助组织发现和解决问题，改进内部控制，提供可靠的财务报告，并确保组织的合规性。
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砂轮棒的磨损状态是否有定期检查确认以及记录交替历史？
产品插放前，是否使用可清除设备内和安插部位异物的气枪，清洁度是否良好？
插放部位的真空压力是否有设定规格标准，是否进行（设置和实际测试检查）的记录管理？
刀轮交换周期是否有设定和有刀轮交换履历，累计寿命距离是否可以确认？
是否对于未用完原物料定期安排检验时间,以确定原物料的劣化程度?
是否定义呆滞物料及规定其管理方式？是否有效执行避免品质风险？
仓库的温湿度是否按物料种类分区域管控且每天按照(UCL/LCL)进行着管理？
原材料仓库是否有限高线或类似堆放要求，以防止原材料压伤？
是否有进行安全库存管理？
储存环境是否有避免日光直接照射?
刀轮转数在作业指导书中是否有明确说明，作业者确认后是否记录在报表管理？
检验人员严格按照SIP作业，保持首、中，末巡检&抽检记录，且准确？
是否有进行全尺寸测量？是否有标识重点尺寸，标识是否合理，关键过尺寸是否在统计管制之下?(如管制图、Cp/Cpk等)
是否有对产品崩边等不良率的管控并定义异常管控反馈、改善机制？
物料的变更是否有效的进行管理
检验/检测设备是否按时进行校验，标示是否清晰
3
开料
关键岗位人员有定义且持证上岗？人员熟练掌握本制程产品特性和要求（所有工站）
现场适当位置是否保持并悬挂SOP\POP、标准工艺参数、CTQ、等作业文件？
作业人员严格按SOP、标准参数、CTQ等要求作业？（有自检/互检要求）
开料段，Scribing划线速度、压力 (Air & Server Motor)、下刀深度基准是否进行管理？
使用的强化液的型号是否与作业指导书中记录的一致?
现场合格&不合格、待检、待返等产品区域划分、标识是否清晰？是否按区域摆放？预防混入？
是否建立限度样板清单并有效管理？
是否对检验用光源进行灯光照度监测校准?
现场定置定位，5S是否良好？
所有产品检验记录是否有效保管并可追溯？
8
强化
各机种作业指导书是否在产线上张贴,作业相关的各种事项是否都有记录（4PB、CS、DOL、CT值）?
序号
工序
检查项目
1
仓库
在库品是否有追溯系统，能够追溯到在仓库中的所有物料（包括先进先出的物料）？如标识系统、生产周期、批号等？
先进先出管理方案是否树立并执行？
现场物料有否按区域规划摆放？（参照区域规划图）
是否有明确的规定待检区、不合格品区及良品区?
化学品管理仓现场是否保存MSDS等资料，员工是否熟悉其特性及安全要求。
清洗剂是否依更换周期更换?
各槽的温度 :规格标准设定与否, 记录管理(设置与实际测试检查）
超音波的强度: 规格标准设定与否, 记录管理(设置与实际测试检查）
洗洁液稀释浓度 : 规格标准设定与否, 记录管理(设置与实际测试检查）
净水交替周期 :规格标准设定与否, 记录管理(设置与实际测试检查）
热风干燥条件 : 温度，时间规格标准设定与否, 记录管理(设置与实际测试检查）
CNC风险批次是否能够进行有效隔离并提供处理方式？
现场合格&不合格、已产&待产物料等区域划分、标识是否清晰？是否按区域摆放？预防混入？
测量设备有无进行MSA分析计划？并依计划实施，有检验报告？
5
一次清洗
是否都有具备各型号类别的作业指导书，并按照进行作业？
是否遵循清洁干燥条件，清洗后是否有痕迹和水汽遗留？
是否按SIP、作业指导书等要求作业，保持检验记录且正确？
样本保存是否适当(温湿度和环境)?
检验报告是否有效的进行管理
油墨入料检验是否有粘性测试？
网版入料检验是否有张力测试？
刮刀入料检验是否有硬度检验？
各物料是否有定期可靠性检测与监控？
不合格批是否均适当标示(品名,不良状况,不良项目)且并可追溯?
是否有对环境温湿度做日常监控记录?
化学品是否有专人负责?是否有经过化学品危害性和消防培训?
化学品存放区域是否有特定标识做区分?
化学品使用添加区域是否有安全防护设备（如眼罩、橡胶手套等）？
仓库是否有消防设备和防爆设备(消防水栓,灭火器,消防沙箱,防爆门等)?并定期保养?
叉车是否有定期点检或养？
仓库是否有定期盘点?
2
IQC
检验人员保持上岗前资格认证培训记录？是否持证上岗
6
平磨
现场适当位置是否保持并悬挂SOP\POP、标准工艺参数（平磨的标准（转速/时间要求））、CTQ、等作业文件？
是否有各机种的返修SOP及记录？是否区分钢化前平磨与钢化后平磨？
机台设备有操作保养指导书？机台设备有点检表，并按时点检？
现场合格&不合格、已产&待产物料等区域划分、标识是否清晰？是否按区域摆放？预防混入？
是否有不合格批次处理流程？
–不合格品是否有做异常处理,是否有及时开立异常单通知厂商并记录SCAR；供应商回复的SCAR是否有做确认、追踪及保存？
检验工作建立品质履历管理？（重大品质异常、后工序投诉、客诉、ECN、RoHS异常等）
是否按《内部RoHS送测计划》要求作业，并保持记录？
有害物质检测报告是否定期更新及管理？是否保持MSDS，并有效管理？
刀轮品名(尺寸、角度外)是否在作业指导书上体现,工作人员确认后记录于工作报表进行管理?
是否有刀轮的寿命标准，且累计记录管理?
工作台真空压力的规格是否设定、并记录管理(设置及实测检查)
机台设备有操作保养指导书？机台设备有点检表，并按时点检？
是否具有工作台清扫方法的标准，洁净度是否良好？
4
CNC
在产线是否放置作业机种的作业指导书，作业相关事项是否记录管理？
对于考核不合格检查员是否进行相关培训等以使其能达到要求，并保留文件记录？
检验仪器是否具备？各仪器是否定期校正?
待检/合格/不合格/开发用材料是否区分进行管理?
–是否有各原材料进料检验规范的标准文件、承认书、标准样板、限度板等？并执行？
是否具备并遵守抽样检验标准? (G-1,2,3 / 严格检查 / AQL / 首件 3批次全部检查)
磨粉的配置与更换是否有书面的管理要求
是否有对平磨使用的 治具进行管理及更换周期?
平磨前后的厚度有无管控？机械特性有无管控？
返工产品是否保持重检记录？（加严一级）
7
白片检验
现场适当位置是否保持并悬挂作业标准、检验标准,标准文件？
检验是是否持证上岗？是否定期测试其岗位能力？
是否对检验台进行点检管理并按时点检？