稽核管理制度

XXXX有限公司文件

XX总字[14]001号

内部稽核制度

1.0目的

为强化监督，规范管理，促进各项工作有序开展，更好地激发公司全体员工的工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。

1.1通过稽核，提高执行力；

1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被稽核部门分析原因进行改善；

1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理规程以及会议决议的执行情况及其工作

进度；

1.4加强与促进公司各部门之间的协调、沟通；

1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；

1.6准确掌握全公司员工的工作业绩，促进公司各部门提高工作效率；

1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；

1.8树立正面典型，弘扬正气，营造积极进取、健康向上的工作氛围；

1.9促进企业和谐发展。

2.0范围：

2.1公司日常性稽核工作及专案稽核工作；

2.2公司各部门、各岗位工作人员。

3.0权责：

3.1稽核办权责

3.1.1稽核办代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权提报权；

3.1.2稽核各部门、各岗位是否按照公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明书、通

知、通告等文件的条款规定进行作业；

3.1.3坚持以公司规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件的条款规定

为准绳，以事实为依据，以纠偏为重点、以教育为目的，实事求是开展工作；

3.1.4对稽核工作中发现的问题有督导改进和奖罚提报权；

3.1.5有权召集被稽核部门和员工参与调查座谈会。

3.1.6有权在公司内部聘请稽核代表并协请参与稽核。

3.2稽核主任权责

3.2.1接收总经理下达的稽核工作任务；

3.2.2组织稽核专员认真学习各种制度条文，熟练掌握奖罚尺度，严格规范展开稽核作业，

促使公司各项工作良性、持续发展；

3.2.3以身作则并要求稽核专员根据《稽核岗位说明》、《稽核计划》、《稽核通知书》之要求

自动自发的进行稽核工作；

3.2.4按时完成《稽核检查表》、《稽核整改通知书》、《稽核汇总表》、《稽核报告》、《稽核奖

惩单》的填制和上交；

3.2.5及时向总经理反馈和汇报在稽核工作中遇到的各种规章制度、程序文件、作业流程、

岗位说明、通知通告等文件之规定条款的缺陷并提出改善建议；

3.2.6组织稽核例会，汇总每个稽核周期的稽核工作，将《稽核总结》分发各部门并上报总

经理。

3.2.7向稽核专员合理分配稽核任务并定期检查稽核专员的工作，为“稽核过失”承担领导

责任

3.3公司各部门权责

3.3.1在稽核办实施稽核工作中，各部门、各岗位负责提供月工作计划、总结和专项计划及

总结；

3.3.2在稽核办实施稽核工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；3.3.3在稽核办实施稽核工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整

等相关记录；

3.3.4在稽核办实施稽核工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据，用以证明此项任务

已完成；

3.3.5各部门对规章制度、程序文件、作业流程、岗位说明、通知通告等文件之条款规定的

缺陷可提出修改建议；

3.3.6在稽核办实施稽核工作中，如各部门、各岗位对稽核工作有异议，可书面向稽核办

主任提出申请，由稽核主任提议在稽核例会上组织讨论并拿出解决方案，异议部门或岗位必须全程参与。

3.4人力资源部权责

根据稽核办转交的《稽核奖惩单》发出《奖惩通告》，有权对《奖惩通告》的真实性提出异议，异议程序参照3.3.6条款执行。

3.5财务部权责

根据《稽核奖惩单》和人力资源部提供的《稽核奖惩汇总表》，从责任人当月工资中扣除或奖加，有权对稽核办、人力资源部提供的《稽核奖惩单》、《稽核奖惩汇总表》的真实性、准确性进行监督。

4.0稽核组织架构的建立与定位

4.1机构设置

总经理及其建立的“公司核心管理团队（副总级以上管理人员）”为公司运作的“总控制源”，为充分、有效地履行检查、监督职能，原则上，“稽核办”的设置应直接隶属于公司“最高权力机构”之下。

4.2组织结构：

4.2.1“稽核办”设“专职主任”1名、根据公司的管理现状设“专职稽核专员”若干名。

4.2.2为保证“稽核办”运行顺畅，公司还须同步成立“稽核委员会”，“稽核委员会主任”

由总经理兼任，“副主任”由公司副总兼任，“委员”由各部门主管兼任，“稽核办”为常设执行机构。

4.2.3各部门对应成立“稽核小组”，稽核小组组长与成员原则上由本部门职员兼任。

5.0稽核内容

5.1稽核各部门工作职责执行情况；

5.2稽核作业流程、程序文件、管理办法执行情况；

5.3稽核操作指引、规章制度执行情况；

5.4稽核会议决议执行情况；

5.5稽核纠正与预防措施执行情况；

5.6稽核工作任务承诺执行情况；

5.7稽核6S、安全生产、工作纪律执行情况；

5.8稽核绩效考核的执行情况；。

5.9对责任部门进行现场稽核；

5.10督导责任部门进行缺失改善，要求责任部门拟定纠正与预防措施，跟进、反馈改善之结

果；

5.11整理稽核证据、资料，出具《稽核报告》，并定期将稽核情况如实向总经理汇报；

5.12完成总经理交办的临时性稽核工作。

6.0 稽核例会

6.1稽核例会汇报内容：

6.1.1汇报每个稽核周期内所发现的问题点部分，包括需处罚或整改的问题及专项稽核总结

报告；

6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题；

6.1.3被稽核部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；

6.1.4在稽核过程中所遇到的困难等问题；

6.1.5每周在汇报工作时要将重点专项稽核要分析其深层次原因并判定责任最终归属；