稽核管理制度55223

稽核管理制度(试运行)生效日期2017-5-27 页次第1页共 8 页

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正睿项目组

总经理或授权代表

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1、目的：

为规范管理、明确责任，使公司各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作执行力，特制订本管理制度。

2、范围：

2.1适用于公司日常工作稽核及专项稽核；

2.2适用于本公司各部门、各岗位（从总经理至基层一线员工）。

3、权责：

3.1总经办：

3.1.1总经办代表公司对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；

3.1.2稽核各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、工作流程、管理办法、作业指导书、岗位说明书等规定进行作业；

3.1.3坚持以公司相关规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；

3.1.4对稽核工作中发现的问题督导改进和按制度行使奖惩权；

3.1.5有权召集被稽核部门相关人员参与调查座谈会。

3.2总经理权责：

3.2.1主持总经办日常工作，包括总经办例会、稽核专项会议的召开；

3.2.2为稽核员提供工作指导；

3.2.3对稽核员的工作进行检查和跟进。

3.3 稽核员、兼职稽核员权责：

3.3.1认真学习公司及各部规章制度、流程，在稽核过程中熟练运用，使公司各项工作良性、持续发展；

3.3.2根据《稽核任务书》规定进行稽核工作；

3.3.3按时完成《稽核任务书》及总经理、正睿老师临时安排的专项稽核任务；

3.3.4按时完成《稽核检查表》、《整改通知书》、《奖罚通知单》的填制和提报；3.3.5及时向总经理汇报在稽核工作中遇到的各项规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足并提出完善建议。

3.3.6汇总每个稽核周期的稽核工作，将稽核工作总结分发各部门并上报总经理。

稽核管理制度(试运行)

生效日期

2017-5-27 页次

第 3页 共 8 页

3.4 各部门/岗位权责：

3.4.1负责向稽核人员提供每周工作计划、总结和专项计划及总结； 3.4.2负责向稽核人员提供各种例会和专题会议的记录； 3.4.3负责向稽核人员提供客观的证据证明此项任务已完成；

3.4.4对各项规章制度、工作流程、管理办法、岗位说明书等规定的不足可提出完善建议； 3.4.5对稽核工作有异议时可书面向总经理提出申诉。

3.5人事后勤部权责：根据总经办转交的《奖罚通知单》发出奖罚通告。 3.6财务部权责：

3.6.1 根据《奖罚通知单》和总经办提供的《奖罚汇总表》从当月责任人工资中扣除罚款，有权对总经办提供的《奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查；

3.6.2 责任人当月扣款从上月工资中直接扣除，总经办每月25号前递交《奖罚通知单》与《奖罚汇总表》。 4、总经办组织结构：

4.1总经办直属总经理，对总经理直接负责； 4.2总经办设稽核员、兼职稽核员。

5、稽核内容：

稽核内容包括：工作职责、工作流程、管理办法、作业指导书、规章制度、上班考勤、绩效管理、安全生产、现场5S 管理、工作任务、会议决议、内部联络单、日常工作计划、

总经理

总经办

专

职稽核员

兼职稽核员

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总结等。

6、稽核作业程序：

6.1稽核检查：

6.1.1稽核员根据《稽核任务书》安排到相关部门稽核；

6.1.2稽核员要求被稽核部门提供相关证据以供检查；

6.1.3稽核员将稽核事实客观地填写在《稽核检查表》上，稽核内容栏应包括事实描述、证据记录等，由被稽核单位相关责任人员签名确认，如责任人拒绝签字的，由其直接上司确认属实后签字；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）；

6.1.4对于处理结果中有整改要求的，由稽核员填制《整改通知书》中的“问题描述”栏，交到被整改部门。被整改部门接到《整改通知书》后，部门责任人在“责任归属”栏明确责任人及处理办法。进行原因分析，并针对原因分析的结果拟订相应整改措施，部门相关人员并详细填写纠正预防措施，明确整改完成期限，经部门主要负责人审核后，必须于3个工作日内回复到总经办；被稽核部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法。

6.1.5稽核员在整改期限到后2个工作日内应再次进行稽核，并将整改稽核结果，如实填报在《整改通知书》中“效果验证”栏上。

6.1.6在稽核过程中检查出违纪情况由稽核员当场开具《奖罚通知单》，由当事人签字确认，当事人拒绝签字的由其上司确认后签字。

6.2稽核结果处理及落实：

6.2.1稽核员将经责任人或其两级直接上司签字确认的《奖罚通知单》（一式三联）在0.5个工作日内交总经理审批后转人事后勤部（项目现场稽核在半个工作日内先电话汇报，回公司后再交单）；

6.2.2人事后勤部根据生效后的奖罚通知单在1个工作日内编制奖惩通告并公布；

6.2.3奖罚通知单第一联稽核办存档；第二联人事后勤部存档并登记备查，第三联财务部存档；

6.2.4财务部根据总经办审核签字后的《奖罚汇总表》同第三联《奖罚通知单》对照复查，无异议则对被处罚人进行乐捐扣款，并将签字后的《奖罚汇总表》转总经办存档备查；