《自牛顿以来的科学家——近现代科学家群体透视》

《自牛顿以来的科学家——近现代科学家群体透视》

张九庆著

第一篇科学与科学活动的运行

第3章科学研究的方法与科学精神

科学的成功，无论是活跃智力还是它的实际应用，都有赖于科学的自校正特征。任何正确的思想，都必定有检验它的方式。任何正确的实验，也都必定有可能重做。这与科学家的性格或信仰无关；一切都在于证据是否支持他的论点。用权威作为论证是不能算数的；权威们往往是错的事情多的是。

萨根《布鲁卡的脑——对科学传奇的反思》

一个成熟的科学理论的形成包括提出问题、收集证据、提出假说、检验假说、修正假说和形成理论等6个步骤。每一个步骤都有不同的特征，完成这个步骤都需要科学方法和科学思维，这些科学方法和科学思维的综合就构成了科学精神的全部内涵。

1、关于科学方法与科学精神的定义

科学方法是研究主体和客观对象发生关系并正确反映客观事物本质和规律的主要手段。在科学研究中，人们总要应用一定的方法，遵循一定的规则和布骤，才能获得一定的认识。

广义的科学方法大体分三个层次：一是个别领域和学科中所采用的特殊研究方法，如物理学的光谱分析方法、化学中的比色方法、生物学中的同位素示踪方法等等；二是自然科学的一般研究方法，这种方法是一部分学科或一大类学科都采用的研究方法，如观察方法、实验方法、假说方法、归纳演绎方法、分析综合方法；三是适用一切科学的哲学方法，哲学世界观，又是方法论，它是用于自然界、社会和思维领域。

科学方法的三个层次，既互相区别，又紧密联系。哲学方法作为最普遍的方法，无论是对一般科学方法还是对特殊科学方法都有指导意义。一般科学方法虽然和特殊科学方法相比有一般性，但和哲学方法相比又带有特殊性。一般科学方法对特殊方法提供指导，又以特殊方法为基础，而哲学方法也要从一般科学方法和各种特殊方法中汲取营养。哲学方法、一般科学方法和特殊科学方法的应用范围，也不是一成不变的，而是可以相互转化的，特殊的科学方法在一定情况下，随着科学的发展，可以转化为一般的科学研究方法；反之亦然。一般的科学研究方法在一定条件下，也可转化为哲学方法。如系统方法，就有可能转化为哲学方法。

要给科学精神下一个十分准确而完整的定义、对科学精神的内涵做出精确的解释和说明是一件困难的事情，因为科学本身就是难以定义的。

像人们可以把广义的科学定义为一种累积的知识体系、研究方法、生产力要素或者社会建制一样[1]，广义的科学精神可以从多个视觉、多个层次来考察。例如，从哲学的角度看，科学精神是一种辩证的、求实的、追求真理的哲学沉思；从社会人文的角度看，科学精神是体现人类在对自然的认识和改造过程中体现出来的求真、至善、臻美的文化精神；从结构的角度看，科学精神是由科学知识、科学思维、科学方法和科学精神共同组织的科学体系大厦的一部分；从功能的角度看，科学精神是一种摆脱自然、宗教和权力等的束缚而追求解放和自由的理性力量；从历史的角度看，科学精神是科学在不断演化和变化的过程中逐渐形成的、得到科学共同体承认的一种范式；从道德的角度看，科学精神是一种独立、诚实、

无私的、实事求是的品质。

对广义的科学精神的经典描述来自于默顿，即普遍性（Universalism）、共有性（Communalism）、无偏见性（Disinterestedness）、合理性的怀疑（Organized Skepticism）4条基本规范。普遍性是指科学独立于种族、肤色、信仰和国家；共有性是指科学知识为公共知识，研究结果必须公开，科学家可以自由地进行交流信息；无偏见性是指科学必须是客观的，不受个人或团体利益、意识形态操作；有组织的怀疑是指科学不承认绝对的权威和永恒的真理，科学家可以对科学进行自由的质疑和批判。后来，齐曼又加原创性(Originality)作为科学研究的基本规范，原创性意味着科学研究必须是创新的，一项不能对现有知识提供新内容的科学研究对科学就没有任何贡献。齐曼把5项基本规范的英文大写第一个字母合在一起简称为CUDOS，以方便记忆[2]。

狭义的科学精神是指在自然科学中科学研究活动如科学理论的形成、技术发明的创造和工程技术的应用过程中人们应该遵守的思维方式、行为准则、价值取向，也就是说狭义的科学精神可以称为“科学研究精神”。以下论述的是狭义的科学精神，同时文中所说的科学方法和科学思维也特指科学研究活动中科学家应该和必须具备的方法和思维模式。科学方法是科学精神的核心部分。

2、科学理论的形成过程及特征

2.1 提出问题与人文因素的影响

科学研究活动是一个解题的过程，一个科学家的真正的科学生涯都要从提出问题开始。一个科学问题必须是可以言传的，也就是说它能够用文字、图形或者模型来表述，而不是只能意会的东西；同时一个科学问题也必须是在现实知识基础上认为可解的，而不是一些子虚乌有的东西。

劳丹把科学问题分为经验问题和概念问题[3]。自然界中使我们感到惊奇或者需要说明的任何事物构成经验问题（包括未解决的问题、已解决的问题和反常问题），由这种理论或那种理论显示出来的问题则构成概念问题（包括内部概念问题和外部概念问题）。科学进步的基本单位是已解决问题(经验的或者概念的)，科学的目的就是不断扩大其解决经验问题的范围，不断缩小反常问题和概念问题的范围。

科学家的个人情感在从事科学研究活动开始时就已经介入其中。例如，科学家对自然感到无比的好奇，这种好奇心将成为他们今后从事艰苦并且通常是枯燥乏味的研究工作时的不竭动机和力量的源泉；其他的情感包括对问题的兴奋、解决问题的雄心、憧憬解决问题之后的幸福感等等。

还有很多外部因素也在科学活动开始时发挥作用。当科学家决定花费时间和精力对一些科学问题进行攻关时，对科学问题的选择也必然受到文化的、社会的、政治的和经济的因素的影响。每一个科学家生活与工作于不同的国家、文化、政治、经济等背景，这些背景决定了哪些问题是可以研究的，哪些问题是不能研究的；哪些问题是能够得到大量资助的，哪些问题必须是自费或者业余研究的；哪些问题是政府鼓励的，哪些问题企业鼓励的。在科学问题变得日益复杂化并需要大量经费支持的今天，选择一个能够得到资助的科学问题是科学家首要考虑的。

还有一些非科学因素也决定了科学家走向不同的道路。比如，一个科学家会因为对自然界严重的大气污染特别义愤来选择污染成因作为科学问题；另一个科学家可能从事有关烟草对人类健康的影响问题，仅仅是因为他能够从烟草公司获得研究职位和薪金。

科学家的直觉、灵感（往往来自于睡梦）和机遇等也可能产生科学问题。也就是说，提出问题、发现问题本身与科学思维是可以没有关系的，可以是非逻辑的。

尽管科学理论形成从开始到结束的整个过程都受到这些个人情感因素、外部因素和非科学因素的影响，而且这些影响的作用往往不可低估，但它们与最终的科学理论的可靠性和客观性没有必然的联系。科学问题不会受命于这些因素，因为科学方法中后续的步骤将逐步排除这些因素对科学问题的影响而把科学引向客观与可靠的结论，当然这需要很长的时间和艰苦的努力。

2.2 通过科学思维收集经验证据

接下来科学家要收集解决科学问题的相关信息也就是证据。获取证据的过程也是科学家应用科学思