风险识别及分析控制措施一览表

SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
5.水；
2 4 8 备用水池
6.电；
2 4 8 备用发电机
7.气停供；
2 4 8 要求供应商在停气前告知，提前做好生产计划。
8.新员工熟练度不够；
6
4
16
加强日常技能指导及重点的技能培训，结合日常工作多练多做 。
9.人员离职；
6 2 12 改善作业环境，多了解员工需求
风险识别及分析和控制措施列表（QMS）
序号
过程
风险分析评价 风险点
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
市场接单/评审过程 1
1.插单，影响原排单计划，造成交期达不成；
42
2.特殊需要，前期未理解到位，未预算到成本里， 造成亏本；
2
4
8
根据插单项目的大小及影响程度，由销售总经理决定是否接此 单。
过程
客户服务过程 经营计划过程 内部审核过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS）
风险分析评价
风险点
接收客户信息传达各部门时信息不到位，造成补 货； 具体见《照彰内外部环境及经营计划分析》 1.内审员能力不足；
SO
可 后果 等
能 性
(严重 度)
级
现有控制措施
42
8
与客户沟通的内容一一与客户确认，确认形式为纸质或邮件 等，做到有据可依。
4
4
16 多同物流沟通。熟悉公司货品，确保小件不丢失。
5.人员安全性（搬运，现场安装）；
2 8 16 培训新员工，穿戴好防护用品，发现隐患及时改进后再处理。
6. 到货准确性。
8 2 16 及时同客人及物流沟通，确保按客人要求时间到货。
加强措施
1/6
表单编号:RD-QP024-001A
序号
5 6 7
4 4 16 与采购确认对周期采购长的设备配件提前购卖
4
4
16
跟据生产设备一览表定期排查达到报废期限的设备，及时上报 更新升级需求
4
4
16
制定记录维修问题点积累设备合格关键指标降低维修不达标概 率
17、保养不到位；
4 2 8 加强保养周保养/月保养及年度检修计划巡查进行常态化管理
加强措施
1.采购人员出去寻找物料和出差车辆安全；
8
特殊产品，由技术主任组织厂内各部门做特殊评审、成本核 算，避免不可预知情况而发生费用漏预算。
1.人的经验不够；
2
设计与开发过程
2.前期技术方案表达不充分；
3.图纸关键技术要求表达不充分；
4.BOM漏预算、预算错物料；
5.评审、验证不够充分；
6.既往经验、客户反馈未能储存及形成知识.
3
生产过程
见PMFMEA
4.1 产品交付过程（交付计划） 客户发货信息有误，造成送货地址错误；
1、新人培训上岗；
4
6
24
2、工作分配时考虑人员经验； 3、对经验不够人员加强审核；
4、由经验丰富者做设计前指引。
6
4
24
1、加强前期审核把关； 2、制作方案表达规范、指引。
4 4 16 制作关键技术要求指引。
4 6 24 制作及完善物料预算指引及规范。
10.人员补充不及时；
6 2 12 排查生产各班组岗位人员需求，提前做好人员招聘计划
11.技术不稳定；
4 4 16 不定期进行新员工的技能培训
12.人员请假；
8 2 16 严格核实，合理审批，调配人员顶岗
13、设备维修不及时；
6 4 24 培养培训现场员工自我保全做到简单问题自主维修
14、设备配件订购周期过长； 15、设备过于老化； 16.设备维修效果不达标
4
24
在出货前要同客人再次确认相关信息及核实生产同销售所发资 料是否吻合？
4.2
产品交付过程（产品运输） 3.质量问题（人为因素及外界因素：雨淋、搬运、 装卸货品、摆放、搬到客人指定房间及楼层、）；
6
4
24ຫໍສະໝຸດ Baidu
任何时间确保货物不被雨淋不到，装卸摆放要遵守不超高不超 重。
4.运输数量（物流分发到客人手中时，有无分错货 品、货品数量）；
3.设备故障；
6 2 12 定期保养周保养/月保养及年度检修计划
4.设备零件图纸设计不良；
4 4 16 发现问题急时返应到设计部相关人员
加强措施
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表单编号:RD-QP024-001A
序号
11
12
过程
设备与工装管理过程
采购及供应商管理过程
风险识别及分析和控制措施列表（QMS）
风险分析评价 风险点
4 4 16 制作评审验证指引。
2 4 8 制作客户反馈、安装反馈问题分类收集及措施汇集册。
2 2 4 教育跟单人员做事严谨，最大限度避免此类事情发生。
1. 操作机动叉车、手动叉车、升降平台安全性； 2
10
20
多培训新进厂员工，熟练使用设备，确保人员熟练上岗，并由 老员工带新员工，降低风险。
2.资料准确性；（包括发货详细地点、联系人、联 系电话、货品名称、货品尺寸及数量、货品重量和 6 体积、工咭年份、工咭号等）；
2
4
8 有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。
9
文件及记录管理过程
2.记录：保存期限不够；记录填写不完整；记录遗 失；系统记录备份不及时；
4
2
8 有文控或内审核员定期抽查各部门的文件。
3.客户的资料不适宜；
4 4 16 由相关授权人把关签字确认。
4.外来文件不适宜，未及时更新；
24
8
每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本号，若有新的 及时通知相关部门替换。
具体见《照彰内外部环境及经营计划分析》
4
4
16
由资深内审核员带领新内审核员一起审核；安排新内审核员陪 同外审老师一起审核，学习审核经验及技能。
2.不符合项措施未有效执行。
4 4 16 内审员严格把关，敢于暴露出问题，让相关部门研究改善。
8
管理评审过程
措施未执行。
4 4 16 需要有人监督执行力度。
1.文件：现场版本无效；现场文件缺失；文件内容 不适宜；
6
4
24 通过培训增强人员意识
系管理
5.应聘者和招聘者的主观因素等的制约，存在着潜 在的风险；
4
4
16 试用期
6.制定了无效的岗位分析，导致造成招聘效果不佳 甚至是失败。
2
4
8 制定岗位分析，多方面考虑研究再决定。
1.安全 ；
4 2 8 上岗前安全培训/不定期考核
2.无备件；
6 2 12 跟据个别设备的特定情况制定备件清单计划
1.应聘者提供假资料；
2 2 4 背景调查
2.负责人力资源的人员的经验不足；
2 4 8 增加培训人力资源人员，或招聘有经验的人力资源人员。
人力资源：人力资源规划、招 3.没有适合我司需要的人才；
6 4 24 多方面招聘
10
聘与配置、培训与开发、绩效 4. 人才的流失、招聘不及时、人员的意识、质量 管理、薪酬福利管理、员工关 不足等；