风险和机遇清单(1)
风险和机遇清单与管理措施方案
2017.11.1至2018.4.1
有效
5
顾客服务
1.顾客投诉未能有效解决；
2.顾客满意度低，导致顾客流失
4
2
8
一般
1.对所接到的客户投诉进行登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的发展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和服务要求控制程序
销售
2017.11.1至2018.4.1
有效
2
生产计划
计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
有效
11
领导作用
1.领导对管理体系不重视，没有履行足够的承诺，
2.未能配置足够的资源
4
2
8
一般
1.在管理体系中重点体现总经理的作用，确保总经理能够履行承诺；
2.通过对体系的监视和测量，配置足够的资源。
3.相关文件：管理手册
总经理
2017.11.1至2018.4.1
有效
12
管理评审
1.输入项目不全；
2.输出项目未能有效落实
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产计划；
3.安排统计员全程跟进生产计划的实现过程。
相关文件：《生产与服务提供过程的控制程序》
生产部
2017.11.1至2018.4.1
质量和环境管理体制-风险和机遇清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单1.背景在现代商业环境中，组织必须建立有效的质量和环境管理体制，以确保产品和服务的质量符合要求，并且对环境影响最小化。
质量和环境管理体制的核心是通过识别和管理风险，寻找机遇以提升业绩。
2.风险清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的风险，需要进行识别和管理：2.1 生产过程风险机械故障：设备可能发生故障，导致生产中断和质量问题。
质量控制不足：生产过程中，没有有效的质量控制措施，导致产品质量不稳定。
员工健康和安全：员工可能受伤或生病，导致生产中断和法律风险。
2.2 供应链风险供应商质量问题：供应商提供的原材料或零部件可能存在质量问题，影响最终产品的质量。
供应商中断：供应商的生产中断可能导致原材料或零部件短缺，影响生产计划和产品质量。
2.3 环境风险污染物排放：生产过程中可能产生废水、废气和固体废物，导致环境污染和法律风险。
资源浪费：生产过程中可能存在资源浪费问题，如能源浪费和材料浪费。
2.4 客户满意度风险产品质量问题：产品可能存在质量问题，导致客户满意度降低和市场份额下降。
售后服务问题：对于产品的问题解决和售后服务不到位，导致客户满意度降低。
3.机遇清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的机遇，可以利用来提升业绩：3.1 增加效率流程优化：通过优化生产流程，减少资源消耗和环境污染。
自动化技术：引入自动化技术，提高生产效率和质量一致性。
3.2 开发新产品和服务顾客需求分析：分析市场需求，开发满足客户需求的新产品和服务。
绿色产品：开发环保型产品，满足消费者对环保的日益增长的需求。
3.3 提升员工参与度培训和教育：提供员工培训和教育，提高他们的技能水平和对质量和环境的意识。
奖励和激励措施：设立奖励和激励措施，鼓励员工参与质量和环境管理工作。
4.总结质量和环境管理体制的风险和机遇清单可以帮助组织识别和管理潜在的风险，并利用机遇来提升业绩。
通过建立有效的质量和环境管理体制，组织可以实现可持续发展，并在竞争激烈的市场中取得成功。
风险和机遇清单及应对措施一览表(1)
风险和机遇清单及应对措施一览表序号风险/机遇来源风险/机遇内容应对措施责任部门备注政策有利因素：国家产业振兴政策陆续出台，振兴加大制造业的战略部署，为制造业未来5-10 年的高速发展提供了强有力的支持。
改善生产环境、提高员工的生产技1 政策导向能。
及时搜集、识别和评估与行业、管理层政策带来的不利因素：企业的技术开发和创企业相关的政策，做出响应。
新能力薄弱；市场机制不完善，生产机械化程度不高，效率低下。
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形1、加强市场调查，及时掌握原材料式逐步好转，机械行业渐渐企稳。
发展积极价格波动情况2 经济财务因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
财务部价幅度高，增加了产品成本。
公司利润缩小，3、货款按期结算，售后服务到位，大客户回款不及时。
避免拖欠和扣款。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检有利因素：公司生产安全化、标准化。
产品设计、生产技术不断提升。
查。
严格按质量标准检验；2、认真履行环境安全法律法规。
做销售部3 内部经营好环境保护及员工健康安全。
生技部不利因素：客户产品质量要求不断提高，国3、做好机械设备投标评审及合同家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
评审，确保设备的生产能力。
保证产品质量、进度等，按合同履行序号风险/机遇来源风险/机遇内容应对措施责任部门备注有利因素：当地政府加大《中华人民共和国1、及时搜集、识别和评价与企业质环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持量、环境、安全等相关的法律法4 法律法规的作用。
规不利因素：环境保护资金的投入，相关行为行政部2、定期进行法律法规的执行情况的约束及限制。
的监督、检查及评价外部金融环及时了解掌握国内外金融状况，针国内外金融环境对企业的影响及机遇管理层境对性地制定企业应对策略。
5编制：罗小燕批准：黄俊2017.1.10。
质安环三体系-风险和机遇清单及应对措施一览表
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险类型
风险内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策风险
1、政策有利因素带来的发展机遇
2、政策不利因素带来的负面影响。
及时搜集、识别和评估与行业、企业相关的政策，做出响应。
管理层
2
经济风险
1、原材料价格波动
2、成本及利润
3、工程款结算
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格
管理层
编制：批准：
4、分包方资质审查，分包施工质量、进度、环境安全管理
营销部
工程项目管理部
质量技术部
规对企业的影响
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价是
人力资源行政部
5
金融风险
国内外金融环境对企业的影响
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
2、工程预算准确，利润合理
3、工程款按时结算，避免拖欠
财务部
预决算部
3
经营风险
1、工程质量
2、环境安全
3、合同履约
4、分包管理
1、严格控制工程质量，做好工程监督检查。按标准验收达标
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好工程投标评审及合同评审，确保工程项目的施工能力。保证工程质量、进度等，按合同履行
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单
人力资源分层面应对风险和机遇措施控制清单人力资源是一个组织中至关重要的部门，对于组织的发展和稳定起着至关重要的作用。
在面对风险和机遇的时候，人力资源部门需要采取相应的措施来控制和应对。
以下是人力资源分层面应对风险和机遇的控制清单。
1.人员流失风险：-建立有效的员工留任机制，包括提供有竞争力的薪酬待遇、良好的工作环境和发展机会。
-定期进行员工满意度调查，了解员工的需求和意见，并及时采取改进措施。
-建立完善的绩效管理体系，将员工的绩效与激励机制相结合，激励员工的工作积极性和主动性。
2.人才储备风险：-实施全面的招聘策略，包括校园招聘、社会招聘和内部晋升，确保招聘到适合组织需求和岗位要求的人才。
-建立人才储备计划，对关键岗位的人才进行培养和发展，确保组织中有足够的人才储备以应对突发的人才需求。
3.绩效管理风险：-建立科学的绩效评估指标体系，确保绩效评估的公正性和准确性。
-加强与员工的沟通和反馈，定期进行绩效评估和面谈，提供指导和支持，帮助员工改进和发展。
-建立激励和奖励机制，将绩效与激励相结合，激励员工的积极性和创造性。
4.培训和发展风险：-定期进行员工培训需求调查，了解员工的培训需求和意愿，根据需求提供相应的培训计划。
-建立内部培训和外部培训机制，提供多样化的培训方式和资源，满足员工的不同培训需求。
-鼓励员工参与职业规划和发展，提供晋升和发展通道，激励员工不断学习和成长。
5.薪酬福利风险：-建立合理的薪酬制度，确保薪酬与员工的工作表现和贡献相匹配。
-定期进行薪酬调查和分析，了解市场薪酬水平和行业趋势，及时调整薪酬待遇，保持竞争力。
-提供多样化的福利和激励措施，满足员工的不同需求，提高员工的满意度和归属感。
6.法律合规风险：-建立健全的人力资源管理制度和流程，确保符合相关法律法规和规章制度的要求。
-定期进行员工相关培训，包括劳动法、用工合同等方面的法律知识，提高员工的法律意识和遵纪守法意识。
-建立内部合规监督机制，对人力资源管理的流程和实践进行监督和审核，确保符合法律法规的要求。
质量和环境保护体系-风险和机遇清单
质量和环境保护体系-风险和机遇清单引言质量和环境保护体系是现代企业管理的重要组成部分，能够帮助企业提高产品和服务质量，减少环境污染，并同时降低风险。
本文将介绍质量和环境保护体系中的风险和机遇，帮助企业更好地理解和应对这些问题。
风险清单以下是质量和环境保护体系中的风险清单：1. 法规和法律合规风险：企业需要遵守各种质量和环境保护的法律法规，如ISO标准、环境保护法等。
不合规可能面临罚款、诉讼或声誉损害等风险。
2. 资源短缺风险：企业需要依赖各种资源来支持生产和运营活动，如能源、原材料等。
资源短缺可能导致生产中断、成本上升等风险。
3. 供应链风险：企业的供应链中可能涉及到各种风险，如供应商倒闭、原材料缺货等。
供应链风险可能导致生产中断、产品质量问题等风险。
4. 产品质量问题风险：产品质量问题可能导致客户投诉、退货等，严重时可能损害企业声誉。
产品质量问题涉及到生产工艺、原材料选择等方面的风险。
5. 环境污染和生态破坏风险：企业生产和运营活动可能对环境造成污染和破坏，如废水、废气等排放。
环境污染风险可能导致法律问题、赔偿责任等。
机遇清单以下是质量和环境保护体系中的机遇清单：1. 提高产品质量和服务水平：通过建立质量和环境保护体系，企业可以追求更高的产品质量和服务水平，提升竞争力和市场份额。
2. 减少资源消耗和成本：质量和环境保护体系可以帮助企业更加节约资源，减少能源和原材料的消耗，并通过优化生产流程降低成本。
3. 推动创新和技术进步：质量和环境保护体系鼓励企业通过持续改进和创新，引入新的技术和工艺，提升产品的竞争力和附加值。
4. 提升企业声誉和品牌形象：质量和环境保护体系的认证可以增强企业的信誉和品牌形象，提升顾客对企业产品和服务的信任度。
5. 迎合市场需求和监管要求：质量和环境保护体系能够帮助企业满足市场和监管的需求，提升企业在行业中的影响力和竞争力。
结论质量和环境保护体系中存在风险和机遇，企业应积极应对风险，抓住机遇。
质量和环境保护计划-风险和机遇清单
质量和环境保护计划-风险和机遇清单概述质量和环境保护计划是为了确保我们的项目在质量和环境方面能够达到高标准而制定的。
本清单旨在提供一个全面的风险和机遇清单，以便我们能够在项目中及时识别和应对各种可能的风险和机遇。
风险清单以下是我们在项目中可能面临的一些风险：1. 潜在的供应商问题：我们的项目可能依赖于供应商提供的关键材料或设备，如果供应商出现问题，可能会导致项目延期或者质量问题。
2. 人力资源短缺：项目所需的专业技能和人力资源可能会出现短缺，从而影响项目进展和质量。
3. 管理不善：项目管理不善可能导致资源浪费、进度延误以及质量问题的出现。
4. 自然灾害：自然灾害，如地震、洪水等不可预测的因素可能对项目造成重大影响。
5. 法规和政策变化：法规和政策的变化可能对项目的规划和执行产生重大影响。
机遇清单以下是我们在项目中可能遇到的一些机遇：1. 高新技术应用：项目中可以使用一些新的高新技术，提高工作效率和质量。
2. 市场需求增长：市场需求的增长可能会带来更多的商机和收益。
3. 环境保护政策支持：环境保护政策的支持和倡导可以提供更多的机会和资源，为项目的实施提供有利条件。
4. 合作伙伴的加入：合作伙伴的加入可以提供更多的资源和专业技术，帮助项目更好地实施。
风险应对措施为了应对可能发生的风险，我们将采取以下措施：- 加强供应商管理，与供应商建立更紧密的合作关系，并确保供应链可靠性。
- 提前规划项目人力资源，开展必要的培训和招聘，以解决人力资源短缺问题。
- 强化项目管理，制定详细的项目计划和执行方案，确保项目按时按质完成。
- 建立灾害应急预案，做好风险预警和准备工作，以应对可能发生的自然灾害。
- 关注法规和政策的变化，及时调整项目规划和执行策略，以适应新的要求。
机遇利用策略为了充分利用可能出现的机遇，我们将采取以下策略：- 对新的高新技术进行研究和评估，选择合适的技术应用到项目中，以提高工作效率和质量。
- 加大市场营销力度，积极开拓市场，提高知名度和竞争力。
风险和机遇识别及应对措施清单
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
加强竞争力，加大市场占有率
2
专利有效期风险
公司产品专利有效期到期，影响产品的生产和销售
采购部、营销中心
1
物料质量风险
1.物料质量不良，影响生产质量。
1、对ห้องสมุดไป่ตู้应商进行评审。
2、物料供应以高品质的供方为主。
2
物料环保风险
1物料采购不符合环保要求
1、要求供应商提供材料环保检验报告。
2、材料定期送第三方检测。若发现材料有不合格要求退货。
3
产品定价风险
1订单报价与顾客预期不符；
2产品定价缺乏全面成本观，低于成本定价；市场定位不科学
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
风险和机遇检测、评估及应对措施清单
风险和机遇检测、评估及应对措施清单
1. 简介
本文档旨在提供一个风险和机遇检测、评估及应对措施清单，
以帮助您更好地管理和应对潜在的风险和机遇。
2. 风险检测和评估
- 识别关键风险因素：分析和确定与您组织或项目相关的关键
风险因素，包括内外部环境、竞争对手、市场变化等。
- 收集数据和信息：收集必要的数据和信息以支持风险评估，
包括市场调研、竞争分析、财务数据等。
- 评估风险级别：根据收集到的数据和信息，评估各个风险因
素的潜在风险级别，以确定其对组织或项目的影响程度和可能性。
3. 机遇检测和评估
- 识别市场机遇：识别当前或潜在的市场机遇，包括新兴市场、新技术、合作伙伴等方面的机会。
- 收集相关信息：收集与识别的市场机遇相关的数据和信息，
包括市场趋势、竞争情报、专家意见等。
- 评估机遇价值：根据收集到的信息，评估各个市场机遇的潜在价值和可行性，以确定其对组织或项目的益处和影响程度。
4. 应对措施
- 制定风险应对策略：根据风险评估结果，制定相应的风险应对策略，包括风险避免、减轻、转移、接受等措施。
- 制定机遇利用计划：根据机遇评估结果，制定相应的机遇利用计划，包括合作伙伴关系建立、市场开拓、产品创新等措施。
- 监测和调整：定期监测风险和机遇的变化情况，及时调整相应的应对措施，以保证组织或项目的稳定和发展。
结论
本清单提供了一个简要的风险和机遇检测、评估及应对措施框架，帮助您更好地管理潜在的风险和利用机遇。
根据具体情况，您可以根据实际需求对清单进行调整和完善。
质量和环境保护计划-风险和机遇清单
质量和环境保护计划-风险和机遇清单风险清单
1. 污染风险：公司运作可能导致环境污染，如排放废气、废水和固废。
需要建立严格的废物管理和处理制度，确保遵守环境法规和标准，防止污染风险的发生。
2. 供应链风险：依赖外部供应商和合作伙伴的公司面临供应链中断的风险。
为减少风险，应建立备选供应商网络，并定期进行供应商审核和监控。
3. 法规合规风险：公司需要遵守相关法规和标准，如环境保护法、质量管理体系认证等。
违反法规或标准可能导致罚款、丧失业务资格等风险。
建议建立内部控制体系，确保法规合规。
4. 技术风险：公司使用的技术可能存在风险，如设备故障、数据安全等。
建议进行定期维护和安全评估，确保技术设备的可靠性和安全性。
机遇清单
1. 市场需求增长：环保和质量意识的提高使得市场对环保产品和服务的需求增加。
公司可以抓住这一机遇，开发和推广符合环保标准的产品和解决方案，以满足市场需求。
2. 技术创新：不断的技术创新可以为公司带来竞争优势。
公司应密切关注最新的环保和质量技术，积极进行研发和创新，以提高产品质量和环境性能。
3. 政策支持：政府对环保和质量领域的支持政策不断增加，如质量奖励和环保补贴等。
公司可以通过合规和参与政府项目等途径享受政策支持，降低经营成本和风险。
4. 品牌形象提升：高质量和环保形象可以增强公司的品牌价值和市场竞争力。
建议公司加强对质量和环境的管理，通过认证和宣传等方式提升品牌形象。
以上是质量和环境保护计划中的风险和机遇清单，公司应认真分析并制定相应的应对策略，以确保可持续发展和长期竞争力。
风险和机遇清单
战略调整不科学；
建立与企业经营实际匹配的战略目标；
建立战略决策程序的规范制度；
长期战略规划对战略目标的支持性及吻合性；
战略调整因素的科学性；
获得公司发展的战略方向；提升企业的发展；
8
投资决策及执行风
险
投资决策程序不科学；
缺乏必要的财务信息用于度量运营活动或重要战略的价值，投资评估不到位；
提升物料的及时性；减少浪费。
17
生产能力风险
没有充分利用有效生产能力；
没有及时满足顾客的需求；
按合同要求合理分配生产能力，确保顾客要求。
获得顾客信任。
18
产品质量风险
缺乏产品质量监督意识和措施；
产品质量低下；
产品使用顾客带来危害；
制订质量监督管理制度；定期和不定期对产品质量进行检查，及时进行整改。
缺乏对供应商信誉评价机制；
材料采购未经严格的招投标程序；
建立供应商评价和再评价准则；
及时对供应商进行评价和业绩评价；
合理选择优质供应商；保证供应能力；
16
物料管理风险
缺乏物料经济批量管理；
物料供给市场不稳定；
物料周转缓慢；
物料损失严重；
物料浪费严重
建立采购控制程序；
建立仓库管理制度，明确物料的管理要求。
2、各部门年度培训计划内容的督促落实；
3、“四新”员工岗前的培训监督。
提高培训有效性；
增加培训人员能力。
21
政治法律环境风险
发生重大政治事件，对企业经营产生重大影响；
与企业相关的新法律的产生，旧法律的废除，对企业产生重大影响；
制订法律法规和其他要求的识别和更新程序；
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
3、“四新”员工岗前的培训监督。
3
劳保用品的发放与管理
劳保用品发放的及时与否，是对安全生产及产品与服务质量产生直接影响的主要因素之一。
劳保用品的发放程序
劳保用品及生产防护用品的及时提供，是预防安全事故的发生及保障产品与服务质量的关键。
4
安全生产中的隐患排查与治理
2、对不能满足招聘条件的坚决不能录用，杜绝因熟人介绍即放宽招聘条件为企业带来的潜在法律风险。
2
培训流程中的方式方法
培训过程流于形式，员工无法获取真实的理论与实操知识，使企业内部的人力资源需求无法得到满足。
厂级培训
1、新工入职前的企业介绍、规章制度、公司福利、安全生产等内容的详细解读，使员工在入职前就充分了解公司现况及掌握并获取相关上岗知识与信息；
风险和机遇清单
部门：管理部表格编号：
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
招聘流程中的审核与管控
未严格按照招聘程序及招聘要求，对录用者的年龄、背景及身份信息疏于核查，因此而为企业带来的法律风险及安全隐患。
员工招聘流程
1、对所有应聘人员的年龄、背景及身份信息进行详细了解与核实，确保被录用人员提供的个人资料真实可靠；
企业内部的安全生产隐患未及时得到鉴别、排查与整改而最终导致安全生产事故的发生。
安全生产主体责任的落实
定期对生产环境及工作岗位进行走访与排查，及时发现安全设备的缺失与故障、管理人员的违章指挥及一线员工的操作陋习，为企业内部的安全生产提供保障。
审批：编制：