风险和机遇清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单
质量和环境管理体制-风险和机遇清单1.背景在现代商业环境中，组织必须建立有效的质量和环境管理体制，以确保产品和服务的质量符合要求，并且对环境影响最小化。
质量和环境管理体制的核心是通过识别和管理风险，寻找机遇以提升业绩。
2.风险清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的风险，需要进行识别和管理：2.1 生产过程风险机械故障：设备可能发生故障，导致生产中断和质量问题。
质量控制不足：生产过程中，没有有效的质量控制措施，导致产品质量不稳定。
员工健康和安全：员工可能受伤或生病，导致生产中断和法律风险。
2.2 供应链风险供应商质量问题：供应商提供的原材料或零部件可能存在质量问题，影响最终产品的质量。
供应商中断：供应商的生产中断可能导致原材料或零部件短缺，影响生产计划和产品质量。
2.3 环境风险污染物排放：生产过程中可能产生废水、废气和固体废物，导致环境污染和法律风险。
资源浪费：生产过程中可能存在资源浪费问题，如能源浪费和材料浪费。
2.4 客户满意度风险产品质量问题：产品可能存在质量问题，导致客户满意度降低和市场份额下降。
售后服务问题：对于产品的问题解决和售后服务不到位，导致客户满意度降低。
3.机遇清单在质量和环境管理体制中，以下是一些常见的机遇，可以利用来提升业绩：3.1 增加效率流程优化：通过优化生产流程，减少资源消耗和环境污染。
自动化技术：引入自动化技术，提高生产效率和质量一致性。
3.2 开发新产品和服务顾客需求分析：分析市场需求，开发满足客户需求的新产品和服务。
绿色产品：开发环保型产品，满足消费者对环保的日益增长的需求。
3.3 提升员工参与度培训和教育：提供员工培训和教育，提高他们的技能水平和对质量和环境的意识。
奖励和激励措施：设立奖励和激励措施，鼓励员工参与质量和环境管理工作。
4.总结质量和环境管理体制的风险和机遇清单可以帮助组织识别和管理潜在的风险，并利用机遇来提升业绩。
通过建立有效的质量和环境管理体制，组织可以实现可持续发展，并在竞争激烈的市场中取得成功。
风险和机遇识别及应对措施清单
2、提高自身品质。
提高产品品质，加大市场占有率。
3
重大法律纠纷风险
1、缺乏足够的法律支持来避免重大法律纠纷
2、缺乏针对重大法律纠纷的应对措施
1、企业定时了解最新法律法规；
2、专项预案完备；
3、聘请法律顾问提供法律支持。
4
环境风险
企业生产过程中对周边环境影响，影响到周边水质、大气。
1、职责不明显，分工不清楚，企业管理困难
1、对公司管理者进行股份分配，总经理有最终决定权利。
3
培训风险
1、缺乏对新雇佣人员的培训或培训效果不佳
1、加强对新员工培训，增加技能培训
生产制造中心
1
OEM生产风险
1、交期无法满足客户的需求
2、生产质量问题。
1、OEM生产过程严格监控。
2、每日对OEM生产情况进行总结，每月总结。
严格按国家环保要求进行生产，保证环保设施的正常运行。
二、内部风险
管理层、企管及人力资源中心
1
组织机构风险
1、组织机构设置不合理，责任权利在部门及机构之间的分配不清晰
2、企业组织结构复杂，影响运行效率
3、频繁变更组织架构
4、关键管理者更换频繁
1、合理分配机构职能
2、加强企业人文关怀，稳定人员
2
企业管理风险
1、进行市场调研
2、了解客户需求
4
产品环保风险
产品环保没达到客户要求，导致返工或验收不通过
1、要求供应商提供环保物料。
2、OEM生产过程严格监控，加大抽检力度。
技术研发部
1
技术革新风险
技术革新对市场带来较大影响
1、对市场进行调查，更新企业信息库。
新版环境管理体系风险与机遇辨识清单(环境因素、合规义务、其他要求)
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
实施运行控制以确保含 油废棉纱有效收集并规 范处置。
22
金属切削作业
废乳化液的处 理
土壤污染 地下水污染 危害人体健康
关于发布《危险废物 产生单位管理计划制 定指南》的公告
风险（潜在的不利影响） —不能履行合规义务 —清污成本 —罚款
13
12500 油压机作业
噪声、振动排 放
对周边居民产生影 响
太原市环境噪声质量 功能区划分
风险（潜在的不利影响） —收到负面的公众反映 机遇（潜在的有益影响） —减少排放：采取减震措施 —正面的公众形象
实施运行控制以确保噪 声、振动影响控制在有 效范围内。 与周边居民进行沟通， 获得谅解。
序号
活动、产品和服务
表号：ZG/OER6.1.1-01
需要应对的风险和机遇 策划采取的措施
1
切割废钢
粉尘排放
大气污染
关于京津冀大气污染 传输通道城市执行大 气污染物特别排放限 值的公告
实施运行控制以确保履 行合规义务。 建立环境目标，安装除 尘器。
2
冶炼作业
电能的消耗
能源消耗
——
——
经济运行部门制定节能 指标并对节能指标进行 考核。 实施运行控制以确保能 源利用率。 经济运行部门制定节能 指标并对节能指标进行 考核。 实施运行控制以确保燃 气利用率。 实施运行控制以确保履 行合规义务。 建立环境目标以安装适 宜的除尘器，安装废气 余热锅炉。 对除尘器收集的除尘灰 进行回收利用。
21
机械设备运行
含油废棉纱处 理
土壤污染
质量和环境保护体系-风险和机遇清单
质量和环境保护体系-风险和机遇清单引言质量和环境保护体系是现代企业管理的重要组成部分，能够帮助企业提高产品和服务质量，减少环境污染，并同时降低风险。
本文将介绍质量和环境保护体系中的风险和机遇，帮助企业更好地理解和应对这些问题。
风险清单以下是质量和环境保护体系中的风险清单：1. 法规和法律合规风险：企业需要遵守各种质量和环境保护的法律法规，如ISO标准、环境保护法等。
不合规可能面临罚款、诉讼或声誉损害等风险。
2. 资源短缺风险：企业需要依赖各种资源来支持生产和运营活动，如能源、原材料等。
资源短缺可能导致生产中断、成本上升等风险。
3. 供应链风险：企业的供应链中可能涉及到各种风险，如供应商倒闭、原材料缺货等。
供应链风险可能导致生产中断、产品质量问题等风险。
4. 产品质量问题风险：产品质量问题可能导致客户投诉、退货等，严重时可能损害企业声誉。
产品质量问题涉及到生产工艺、原材料选择等方面的风险。
5. 环境污染和生态破坏风险：企业生产和运营活动可能对环境造成污染和破坏，如废水、废气等排放。
环境污染风险可能导致法律问题、赔偿责任等。
机遇清单以下是质量和环境保护体系中的机遇清单：1. 提高产品质量和服务水平：通过建立质量和环境保护体系，企业可以追求更高的产品质量和服务水平，提升竞争力和市场份额。
2. 减少资源消耗和成本：质量和环境保护体系可以帮助企业更加节约资源，减少能源和原材料的消耗，并通过优化生产流程降低成本。
3. 推动创新和技术进步：质量和环境保护体系鼓励企业通过持续改进和创新，引入新的技术和工艺，提升产品的竞争力和附加值。
4. 提升企业声誉和品牌形象：质量和环境保护体系的认证可以增强企业的信誉和品牌形象，提升顾客对企业产品和服务的信任度。
5. 迎合市场需求和监管要求：质量和环境保护体系能够帮助企业满足市场和监管的需求，提升企业在行业中的影响力和竞争力。
结论质量和环境保护体系中存在风险和机遇，企业应积极应对风险，抓住机遇。
风险和机遇清单
风险和机遇清单
序号
关键过程
风险识别
机遇识别
应对措施
策划的过程
企业管理制度
控制频度
1
人员管理
1.2020年受疫情影响，公司经济亦受到重创，但智慧城市行业在疫情中凸显优势，为迎合疫情后的智慧城市行业的发展大势，需要我们在人才储备、培养和激励方面做好准备，凸显人才优势，在疫情之后的大环境中争一席之地。
3.提前准备好防疫物资
4.作业期间做好隔离防护，对安全工器具、施工工器具等物品每日开工前、完工后分别进行消毒。
人员培训计划文件
相关培训文档
每半年
5
产品研发
1. 今年智慧系列产品要投入项目的实际运用中，但新研产品尚未完全成熟
2. 客户对智慧城市系列产品的要求更加高要求，我司需加大研发力度更新产品
3.由于2020年的新肺炎疫情发展，导致产品研发形态与应用出现新变化，需研发出相应新产品来面对
4. 确立新的机遇与新的产品。
1. 全国智慧系统项目当前处于空白，机遇无限。
2. 国家规划2019年继续投入10000亿资金用于智慧城市建设。
3.待解决的难题仍然很多，解决难题则都带来新的机遇
4.研发出新系统应对隔离场所防范新肺炎疫情
1、做好智慧城市新平台研发和落地工作
2、全力投入到智慧监狱新系列产品的研发中。
1.做好人才招聘，人才激励和人才培训
3.加强管理流程和体系培训，提高管理水平，提高服务人员的服务意识和质量意识
4.做好运营商服务
5.实行职工健康状况日报告制度。对于违反疫情防控管理规定、防控落实落实不到位、瞒报信息等行为将严肃考核。
管理手册
招聘相关体系文件
质量和环境管理计划-风险和机遇清单
质量和环境管理计划-风险和机遇清单1. 引言本文档旨在描述项目中的质量和环境管理计划，重点关注项目可能面临的风险和机遇。
通过提前识别和规划，我们可以最大限度地降低风险的发生，并充分利用机遇来提高项目成功的可能性。
2. 风险清单2.1 技术风险- 软件开发过程中可能出现的技术难题，例如性能问题、兼容性问题等。
- 技术支持不稳定或缺乏相关经验的人员，导致解决问题的效率低下。
- 第三方技术供应商未能按时提供所需的技术支持或软件更新。
2.2 项目管理风险- 没有充分的项目规划和时间管理，导致进度延迟。
- 没有明确的沟通渠道和沟通计划，导致信息不畅通或误解。
- 变更管理不完善，导致项目范围和目标难以控制。
2.3 法律和合规风险- 未能遵守相关法律法规和行业标准，导致可能面临法律诉讼或罚款。
- 未能正确处理和保护客户数据，导致数据泄漏或隐私问题。
3. 机遇清单3.1 技术机遇- 新技术的出现可能为项目带来更高的效率和质量。
- 技术合作伙伴的支持和合作能够提供更先进的解决方案。
3.2 市场机遇- 项目所处行业的市场需求增长可能带来更多的业务机会。
- 可能出现一些竞争对手的退出或减少，为我们争取更大的市场份额提供机会。
3.3 团队机遇- 项目团队成员的高度合作和协同工作能力可能提高项目的效果和质量。
- 团队成员的个人发展和研究能力可能带来更多的创新和改进。
4. 风险和机遇应对策略4.1 风险应对策略- 通过定期风险评估和分析，早期发现和识别项目中的风险因素。
- 制定应急计划，准备针对可能的风险事件采取行动。
- 寻找备用方案，以应对可能的风险情况，确保项目能够按时交付。
4.2 机遇应对策略- 提前评估和规划项目中的机遇，并制定相应的行动计划。
- 持续关注市场和技术的变化，以充分利用潜在的机遇。
- 建立合作伙伴关系，并积极寻找合作机会，以共同实现项目成功。
5. 结论本文档详细介绍了项目中可能面临的风险和机遇，并提供了相应的应对策略。
风险和机遇清单及管理措施
4.每年的管理评审必须评审上年度输出的执行情况；
管理评审控制程序
总经理
各部门
至
有效
13
数据分析
数据信息不准确，导致分析的结论不合理
4
2
8
一般
1.要求用于数据分析的数据必须保持准确；2.公司品管部负责对数据的真实性实施监视和验证；
?数据分析与评价控制程序?
各部门
至
有效
14
管理体系筹划
1.筹划管理体系时，遗漏了的要求；
2.筹划的控制措施不能满足质量管理体系各项要求的控制。
5
4
20
高风险
1.筹划体系时，应识别产品应满足的所有要求，包括客户提出的、隐含的、法律法规或行业特定要求；
2.各项要求的控制措施要经过不断讨论、改良、最终确定，以确保控制措施的有效性；
3
1
3
低风险
1.对市场需要产品的开展趋势分析应该经过反复论证；
2.对客户的要求实施监视和测量；
3.在确定与客户签订合同前落实合同评审事宜；
相关文件：产品和效劳要求控制程序
销售
至
有效
2
生产方案
方案制定不合理，导致无法按时完成方案任务，从而延误产品交付。
3
2
6
一般
1.合理计算公司的实际产能；
2.依据产品特点和本公司的实际产能合理安排生产方案；
一般
1.对所接到的客户投诉进展登记汇总，安排专人负责处理并及时回复客户，顾客投诉以报告形式存档；2.确保产品质量和交付，与客户保持积极沟通，确保顾客满意度从而稳定客户。
相关文件：顾客满意控制程序
持续风险和机遇清单及管理措施
持续风险和机遇清单及管理措施简介本文档旨在提供一个持续风险和机遇清单，同时提供相应的管理措施。
通过识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织可以更好地应对市场变化和挑战。
持续风险清单1. 供应链风险 - 全球供应链的不稳定性可能导致原材料短缺、运输延迟或价格上涨。
2. 技术演进 - 技术的快速发展可能影响到组织的商业模式和竞争力。
3. 法律和合规风险 - 法律法规的变化和合规要求的提高可能增加了组织的风险。
4. 战略失误 - 不合理的战略决策可能导致组织失去竞争优势或错失市场机遇。
5. 人力资源风险 - 人才流失、人力资源管理不善或员工活动可能对组织造成负面影响。
持续机遇清单1. 新兴市场机遇 - 快速增长的新兴市场可能提供了新的市场机遇和增长潜力。
2. 技术创新 - 技术的进步为组织提供了创新的方式和新的业务机会。
3. 战略合作伙伴- 与合适的战略合作伙伴合作，可以共享资源、知识和市场渠道。
4. 品牌增值 - 通过品牌建设和提供优质产品或服务，组织可以提高市场份额和客户满意度。
5. 市场需求变化 - 捕捉市场需求变化并迅速调整产品或服务，可以满足客户需求并获取市场优势。
管理措施1. 风险评估和监控 - 建立风险评估机制，定期评估和监控持续风险，确保及时采取应对措施。
2. 创新与研发- 投资于创新和研发，抓住技术变革和市场机遇。
3. 合规和法律咨询 - 建立合规团队或寻求专业法律咨询，以满足法律和合规要求，减少法律风险。
4. 战略规划与执行 - 制定明确的战略计划并有效执行，确保组织能够应对外部变化和机遇。
5. 人才管理和培训 - 重视人力资源管理，保持高绩效团队并提供持续培训和发展机会。
结论通过认真识别和管理持续风险，并抓住机遇，组织能够增强竞争力并获得持续增长。
有效的管理措施和决策是实现这一目标的关键。
风险和机遇清单及应对措施一览表通用资料
管理层
2
经济财务
有利因素：国家宏观调控逐步到位，经济形式逐步好转，机械行业渐渐企稳。发展积极因素不断聚积、升稳。
不利因素：原材料价格波动较大，钢材等涨价幅度高，增加了产品成本。公司利润缩小，大客户回款不及时。
1、加强市场调查，及时掌握原材料价格波动情况
2、成本核算准确，利润合理、提高产品质量及服务力量。
3、货款按期结算，售后服务到位，避免拖欠和扣款。
财务部
3
内部经营
有利因素：公司生产安全化、标准化。产品设计、生产技术不断提升。
不利因素：客户产品质量要求不断提高，国家对企业生产环境、安全卫生监管力度大。
1、严格控制产品质量，做好原材料（外包产品）、半成品、成品检查。严格按质量标准检验；
2、认真履行环境安全法律法规。做好环境保护及员工健康安全。
3、做好机械设备投标评审及合同评审，确保设备的生产能力。保证产品质量、进度等，按合同履行
销售部
生技部
4
法律法规
有利因素：当地政府加大《中华人民共和国环境保护法》的监管，为企业起鼓励、支持的作用。
不利因素：环境保护资金的投入，相关行为的约束及限制。
1、及时搜集、识别和评价与企业质量、环境、安全等相关的法律法规
2、定期进行法律法规的执行情况的监督、检查及评价
行政部
机遇
及时了解掌握国内外金融状况，针对性地制定企业应对策略。
管理层
编制： 批准：
风险和机遇清单及应对措施一览表
序号
风险/机遇来源
风险/机遇内容
应对措施
责任部门
备注
1
政策导向
质量和环境保护计划-风险和机遇清单
质量和环境保护计划-风险和机遇清单风险清单
1. 污染风险：公司运作可能导致环境污染，如排放废气、废水和固废。
需要建立严格的废物管理和处理制度，确保遵守环境法规和标准，防止污染风险的发生。
2. 供应链风险：依赖外部供应商和合作伙伴的公司面临供应链中断的风险。
为减少风险，应建立备选供应商网络，并定期进行供应商审核和监控。
3. 法规合规风险：公司需要遵守相关法规和标准，如环境保护法、质量管理体系认证等。
违反法规或标准可能导致罚款、丧失业务资格等风险。
建议建立内部控制体系，确保法规合规。
4. 技术风险：公司使用的技术可能存在风险，如设备故障、数据安全等。
建议进行定期维护和安全评估，确保技术设备的可靠性和安全性。
机遇清单
1. 市场需求增长：环保和质量意识的提高使得市场对环保产品和服务的需求增加。
公司可以抓住这一机遇，开发和推广符合环保标准的产品和解决方案，以满足市场需求。
2. 技术创新：不断的技术创新可以为公司带来竞争优势。
公司应密切关注最新的环保和质量技术，积极进行研发和创新，以提高产品质量和环境性能。
3. 政策支持：政府对环保和质量领域的支持政策不断增加，如质量奖励和环保补贴等。
公司可以通过合规和参与政府项目等途径享受政策支持，降低经营成本和风险。
4. 品牌形象提升：高质量和环保形象可以增强公司的品牌价值和市场竞争力。
建议公司加强对质量和环境的管理，通过认证和宣传等方式提升品牌形象。
以上是质量和环境保护计划中的风险和机遇清单，公司应认真分析并制定相应的应对策略，以确保可持续发展和长期竞争力。
风险与机遇清单
更新日期：XXXX年X月X日
序号
风险和机 遇来源
风险和机遇内容
风险和机遇清单
风险/机遇评估
风险
和机 遇判
断
严重
可探
程度/ 发生 测性
重要 概率 /可
RPN
应对办法
风险 级别
程度
控性
应对风险和机遇的措施
QD-JL-01
责任部 措施有
门/责任 效性评
人
估
组织环境 国家疫情管控效果较 1 及相关方 好，国内经济稳定，企 机遇 3
风险和机 突发事件的发生；
15 遇识别过 2、风险评估不准确， 风险 2 4 3 24 低
程
相关应对措施无法达到
效果。
注：风险系数RPN值参照风险等级评价准则，见《风险和机遇控制程序》。
编制：
审 核：
降低
1、对内审员实施培训，经考核合格
后获取内审员证书，定期进行再培训
和交流；初次安排内审任务时必须由 一位有审核经验的内审员陪同； 2、对内审提出的不符合项，责任部
环境管理法律越来越 严，许多镀锌厂面临停 业整顿，供应商镀锌问
题比较严峻
风险
3
1
2
6低
降低
开发更多新供应商，避开镀锌件供应 XX部/张
商区域性集中。
XX
有效
4
人力资源 骨干人员和关键岗位人
管理过程
员流失
风险
3
2
1
6低
降低
建立有竞争力的薪酬体系，加强员工 关怀，在物质和精神上给予更多的激 励
XX部/张 XX
解不够，技巧不熟练，
14
内部审核 过程
- 1、下载文档前请自行甄别文档内容的完整性，平台不提供额外的编辑、内容补充、找答案等附加服务。
- 2、"仅部分预览"的文档,不可在线预览部分如存在完整性等问题,可反馈申请退款(可完整预览的文档不适用该条件!)。
- 3、如文档侵犯您的权益，请联系客服反馈,我们会尽快为您处理(人工客服工作时间：9:00-18:30)。
综合部及时收集更新有关法规清单，严格执行法规的相关要求。
管理部
全年
相关方要求
监管部门的监管力度
风险：监管部门监管力度的加大，如公司执行不规范，可能存在被查处的风险
机遇：行业环境的变化，给公司带来新的发展机遇
1.各级部门严格按照公司的规章制度开展相关工作
各部门
全年
机遇：供应商更加适合本公司
供应商开发和管理
1.平时累积增加备选供应商的寻找，
2.批量试用中，要求对方合理分担预期的执行风险，
3.对于战略性合作供应商，适当引导协助对方按我方可控风险方向操作。
4.更换新的供应商
占花枝
检查OK
4
产品有害物质
风险：有害物质限量超标
机遇：更好的保护环境
采购过程
1.供方提供检验报告；回签环保协议；定期提供ROHS报告和REACH报告；
全年
文化
主要销售区域消费习惯
风险：公司目前主要新客户开拓难度较大。
机遇：公司目前主要产品客户满意度较高，具有一定的竞争优势。
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
全年
竞争
公司市场占有率、市场领先趋势、顾客增长趋势
风险：公司目前竞争对手较多
机遇：市场竞争加剧，发展压力加大，拓展优质客户资源。
财务部
全年
审批/日期：编制/日期：虞俏霞2019/1/25
曹秋云
检查OK
3
市场
风险：经营环境变更，导致市场销售额减少、业务量下滑；
机遇：开发新的客户、开发新的产品。
业务拓展
1.多进行市场调查/多与客户沟通;
2.努力开发新的客户
曹秋云
检查OK
审批/日期：编制/日期：曹秋云2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：研发部
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
2.检验员按检验规格书进行检验；
3.及时进行新物料、新产品的检验文件培训。
李菊芳
检查OK
2
检验设备
①检测设备出现偏差，无法真实反应检测结果
检验
1.培训检验员正确使用检测设备；
2.定期对检测设备进行送检，检测合格后才可使用
李菊芳
检查OK
3
检验过程中的废弃物
①检验仪器中的废旧电池，废旧灯泡未正确处理；
检验
生产过程
1.加强员工的培训；要求员工按作业指导书和管制计划进行作业；
2.质检员加强过程检验，对不合格的及时提出整改意见。
有效
4
生产和服务设备
风险：生产和服务设备未按规定的要求进行保养，导致生产任务不能及时完成；
机遇：采购更加先进的生产设备
设备管理过程
1.制订设备保养制度，按照保养计划的要求按时进行保养；
检查人及检查结果
1
法律法规（国标，行标，企标，客户要求等）
产品是否符合相关标准要求或客户要求
设计过程
策划过程
依据有关法律法规、相关产品标准、客户要求来开展设计。
李红梅检查OK
2
环境，产品生命周期
开发过程中对原材料的选择要考虑到是否对环境造成危害及影响到产品的生命期
设计过程
向能提供符合环境物资料的厂家购买所需材料。
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
检查人及检查结果
1
人员招聘
对应聘人员信息、工作经历背景调查不准确，易造成公司资源浪费，耽误部门工作。
人员招聘
在招聘前期做足工作，试用期实时考核，避免资源浪费
虞俏霞
检查OK
2
人员培训
风险：送外部培训成本高，未能达预期效果，
机遇：员工专业能力得到更好的提高
机遇：及时交付，顾客满意
生产过程
1.加强员工安全意识培训
2.生产过程中加强安全检查，铆压设备上增加安全措施；
3.按订单制订生产计划，并组织生产，对长流单进行备料准备;
4.为员工提供必要的劳保用品，
5.对设备进行保养，并按照操作规程进行操作。
有效
3
生产人员的水平
风险：员工技能不达标，操作不当产生不良或损耗增多
票据审核、单据审批、款项支付
1.材料成本内控流程
2.一般性成本费用内控流程。
李慧星
检查OK
审批/日期：编制/日期：李慧星2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：资材部
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
检查人及检查结果
1
供应商
风险：供应商供货质量差、服务不到位、价格高；
机遇：寻找更合适的供应商
供方选择与评价、供应商管理
样品认证、现场考察、供方评价（初次评选）、合格供方年度评审（重新评价）
占花枝
检查OK
2
物料短缺
影响产品的生产进度
物料采购过程
对交期较长的物料实行滚动备货，开拓备选供应商，加强对瓶颈物料和A类物料的管理。
占花枝
检查OK
3
供应商开发
风险：新物料和新的供应商，全新没合作过的，在试用合适前都存在风险。影响订单交货；
1.所有检验人员认真学习《废弃物管理程序》，按规定处理废弃物；
李菊芳
检查OK
4
顾客要求未能识别
①产品不能满足客户的有害物质要求
检验
1.按照《丰亚电子科技有限公司有害物质管制标准》对来料进行管制；进料时IQC核对《HSF供应商提交报告一览表》
2.对每个客户的有害物质要求进行调查；以确保物料符合客户的要求；
李红梅检查OK
审批/日期：编制/日期：李红梅2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：公司层
类型
风险及机遇的识别
风险及机遇应对措施
执行情况
类别
外部因素及相关方描述风险和机遇执来自部门时限外部因素
法规要求
法律、法规内容、行业标准的变化
风险：公司对所在地的法律法规是否充分收集评估，并体现在相应的成果上，符合新法规要求
及时关注公司产品市场的情况，收集信息及时调整，保持公司产品的竞争力。
全年
经济
国际经济走向、
汇率的变动、
通货膨胀或通货紧缩、
信贷可得性、
利率的变动、
风险：目前公司客户对产品价格敏感，同时国内经济形势趋势严峻给公司带来比较大的财务压力。
机遇：经济形势整体比较低迷，给公司发展造成比较大的压力。
加快资金的回笼，降低公司资金压力。
李红梅检查OK
3
技术人员资质
技术人员是否具备相关资质及能力从事研发工作；项目组成员中途离职；项目团队组建时缺乏具备相关能力的技术人员。
技术团队组建
研发设计过程
1.依据毕业证书、工作经历、培训经历、应聘考试、面谈等手段评价员工资质及能力。
2.关键岗位避免单人承担，以降低人才流失带来的风险。
3.参加培训以提升工作能力。
做好人员积极储备工作，及时关注社会信息，为公司创造一个稳定的环境。
管理部
全年
技术
新领域、新设备、新工艺
风险：技术人员对新技术新理念未接触
机遇：通过引入新的设计理念提高公司的市场竞争力
组织人员了解行业动态，及时了解新技术新理念。
业务部
全年
专利有效期
风险：公司没有专利
机遇：取得专利后，增加竞争力
及时评估公司是否有可取得专利的成果，积极争取获得相应的专利技术
借款的申请、借款利息的计提、还贷、付息
1.按省公司规定的委托贷款、银行授信额度贷款，
2.按内控规定的流程进行审批，签订合同，
3.每月按贷款的利率计提利息。
李慧星
检查OK
2
内部
1.成本费用支出违反国家法律法规，可能遭受外部处罚、经济损失和信誉损失，
2.成本费用支出未经适当审批或超越授权审批，可能因重大差错、舞弊、欺诈而导致损失。
2.职能部门加大公司内部制度执行情况的检查
各部门
全年
社会
本地失业率
安全感
教育水平
公共假日
工作时间
风险：公司所在地社会形势比较稳定，失业率较低，人员安全感较高，同时教育水平和人员素质较好，公共假日和工作时间设置比较合理，相对风险较小。
机遇：公司目前所在区域的社会形势稳定，对公司的稳定发展提供比较好的环境。
2.对设备操作人员进行培训，按照规范的要求进行操作。
有效
审批/日期编制/日期：方喜2019/1/25
风险和机遇清单
公司/部门：品质部
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
检查人及检查结果
1
检验人员能力
①检验过程中未能准确检验材料、生产过程及成品是否符合产品要求
检验
1.所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格上岗；
风险和机遇清单
公司/部门：生产部/车间
序号
来源
风险/机遇描述
涉及过程/活动
（建议）应对措施
措施有效性评价
1
生产计划
风险：计划制定不合理，导致无法按时完成计划任务，从而延误产品交付
机遇：计划合理，交货及时
生产计划
合理计算公司的实际产能，全称跟进生产计划的实现过程。
有效
2
生产过程
风险：生产过程对人员造成伤害、未在规定时间内交付、效率太低。
李菊芳
检查OK
5
检验过程中的人身安全
1耐压测试时高压对体的危险；
2测试时未正确使用市电，造成触电；
检验
1所有检验人员必须经过相关岗位培训后，合格后上岗；