证券投资学开卷AB卷

1、间接投资的形式主要是（ A ）。

A、购买各种各样的有价证券

B、购买厂房、机器、设备、交通运输工具

C、购买土地或土地使用权

D、购买专利、商标等无形资产

2、证券投资的基本目标是（ A ）。

A、取得股息或红利

B、谋取差价收益

C、实现最小风险

D、获取最大收益

3、下列是机构投资者的是（ C ）。

A、居民个人

B、外国投资者

C、政府部门

D、家庭

4、个人投资的主体是（ B ）。

A、个体企业

B、个人

C、合伙制企业

D、集体企业

5、离开了（ B ），证券投资就成了无源之水，无本之木。

A、生产性投资

B、实物投资

C、固定资产投资

D、流动资产投资

6、随着经济的发展、金融的深化，以及证券制度的建立，（A ）已成为最基本、最主要的投资方式。

A、证券投资

B、房地产投资

C、股票投资

D、债券投资

7、投资基金是（ B ）的一种，是通过发行基金的受益凭证募集社会公众投资者的零星资金。

A、金融租赁

B、金融信托

C、金融机构

D、金融市场

8、按（ A ）的不同，投资可分为国内投资和国际投资。

A、投入地域

B、投资主体

C、经营目标

D、投资来源

9、证券持有者可以获得一定数额的收益，这是投资者转让资金使用权的报酬。此收益的最终源泉是（ C ）。

A、买卖差价

B、利息或红利

C、生产经营过程中的价值增值

D、虚拟资本价值

10、投资者持有证券是为了取得收益，但持有证券也要冒得不到收益甚至损失的风险。所以，收益是对风险的补偿，风险与收益成（ A ）关系。

A、正比

B、反比

C、不相关

D、线性11、债券是由（ C ）出具的。

A、投资者

B、债权人

C、债务人

D、代理发行者

12、债券代表其投资者的权利，这种权利称为（ A ）。

A、债权

B、资产所有权

C、财产支配权

D、资金使用权

13、计算利息时，按一定期限将所生利息加入本金再计算利息，逐期滚算的债券被称为（ B ）。

A、贴现债券

B、复利债券

C、单利债券

D、累进利率债券

14、安全性最高的有价证券是（ B ）。

A、股票

B、国债

C、公司债券

D、金融债券

15、以下风险最大的债券是（ C ）。

A、国家债券

B、金融债券

C、企业债券

D、地方政府债券

16、蓝筹股通常指（ B ）的股票。

A、发行价格高

B、经营业绩好的大公司

C、交易价格高

D、交易活跃

17、上海证券交易所综合股价指数简称（ C ），是国内外普遍采用的反映上海股市总体走势的统计指标。

A、上证30指数

B、上证成指

C、上证指数

D、上证A指

18、以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，获纽约证券交易所批准上市的股票，称为（ D ）。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

19、境内公司发行的以人民币标明面值，供境外投资者用外币认购，在香港联合交易所上市的股票称为（ B ）。

A、B股

B、H股

C、A股

D、N股

20、对于身边有点闲钱，但又没有时间或缺乏投资知识的人而言，最佳的投资工具是（ C ）。

A、股票

B、债券

C、证券投资基金

D、银行储蓄

二、多项选择（每题1分，共20分）

1、投资与投机的区别主要体现在（ACD ）。

A、期限的长短不同

B、本质上不相同

C、利益着眼点不同

D、两者承担的风险不同

2、下列属于金融投资的有：（ABD ）。

A、基金投资

B、股票投资

C、房地产投资

D、债券投资

3、有价证券投资主要包括（ABCD ）。

A、股票投资

B、债券投资

C、基金投资

D、衍生工具投资

4、下列属于货币证券的有价证券是（ AB ）。

A、汇票

B、本票

C、股票

D、定期存折

5、资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券，持券人对发行人有一定收入的请求。这类证券有（ BCD ）。

A、银行证券

B、股票

C、债券

D、基金证券

6、未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（ ABC ）。

A、非挂牌证券

B、非上市证券

C、场外证券

D、场内证券

7、按照交易的对象，证券市场可以分为（ CDE ）。

A、场内交易市场

B、场外交易市场

C、股票市场

D、债券市场

E、基金市场

8、证券市场的功能有（ABCDE）。

A、融通资金

B、配置资源

C、转换机制

D、宏观调控

E、分散风险

9、股票属于（ BD ）。

A、债券

B、所有权证券

C、货币证券

D、资本证券

10、债券作为一种有价证券，一般有以下特征（ ABC ）。

A、收益性

B、安全性

C、流动性

D、非返还性

11、国债作为中央政府筹集资金的一种方式，与税收相比，其特点为（ AC ）。

A、自愿性

B、强制性

C、灵活性

D、稳定性12、一般来讲，债券的票面利率水平是由以下因素决定的（ ABCD ）。

A、债券的期限

B、债券的信用级别

C、利息的支付方式

D、投资者的接受程度

E、债券的实际收益率

13、按照发行债券单位的性质不同，可以将债券划分为（ ABC ）。

A、政府债券

B、金融债券

C、公司债券

D、国际债券

E、贴现债券

14、股票投资的利率风险是指由于市场利率变化而给投资者带来损失的可能性。当股票收益一定时，股票价格与市场利率变化表述正确的是（ AD ）。

A、当市场利率上涨时，股票价格会下跌

B、当市场利率上涨时，股票价格会上涨

C、当市场利率下降时，股票价格会下跌

D、当市场利率下降时，股票价格会上涨

15、股票的基本特征有（ACE ）。

A、不退还性

B、可退还性

C、流通性

D、有期性

E、风险性

16、证券投资基金的主要特征可以概括为（ACDE ）。

A、集体投资

B、集体经营

C、专家经营

D、分散风险

17、证券市场“三公”原则是指：（ACD ）。

A、公开

B、公允

C、公平

D、公正

18、行业的生命周期分为（ ABCD ）。

A、幼稚期

B、成长期

C、成熟期

D、衰退期

19、光头光脚大阳线的出现说明（ AC ）。

A、多方占优势

B、股价涨了

C、市场波动很大

D、空方占优势

20、按道氏理论的分类，趋势分为（ ABC ）等类型。

A、主要趋势

B、次要趋势

C、短暂趋势

D、无趋势

三、判断题（每题1分，共10分）

1、股票、债券和证券投资基金属于货币证券。（×）

2、证券中介机构是连接证券投资者与筹资者的中介桥梁，是证券市场的核心。